微觀經(jīng)濟學(xué) 第10章

?2007ThomsonSouth-Western第10章外部性一、外部性和市場無效率二、外部性的私人解決方案三、針對外部性的公共政策20世紀初的一天，列車在綠草如茵的英格蘭大地上飛馳。車上坐著英國經(jīng)濟學(xué)家A·C·庇古（庇古稅和庇古補貼）。他邊欣賞風(fēng)光，邊對同伴說：列車在田間經(jīng)過，機車噴出的火花(當時是蒸汽機車)飛到麥穗上，給農(nóng)民造成了損失，但鐵路公司并不用向農(nóng)民賠償。這正是市場經(jīng)濟的無能為力之處，稱為“市場失靈”。引言將近70年后，1971年，美國經(jīng)濟學(xué)家喬治·斯蒂格勒（1982年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主）和阿爾欽（產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)始人，張五常的老師）同游日本。他們在高速列車(這時已是電氣機車)上想起了庇古當年的感慨，就問列車員，鐵路附近的農(nóng)田是否受到列車的損害而減產(chǎn)。列車員說，恰恰相反，飛速馳過的列車把吃稻谷的飛鳥嚇走了，農(nóng)民反而受益。當然鐵路公司也不能向農(nóng)民收取趕鳥費。這同樣是市場經(jīng)濟無能為力的，也稱為“市場失靈”。引言同樣一件事情在不同的時代與地點結(jié)果不同。兩代經(jīng)濟學(xué)家的感慨也不同。但從經(jīng)濟學(xué)的角度看，火車通過農(nóng)田無論結(jié)果如何，其實說明了同一件事：市場經(jīng)濟中的外部性與市場失靈的關(guān)系。所謂的市場失靈（marketfailure）是通過市場機制配置資源達不到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。外部性就是市場失靈的主要表現(xiàn)之一。引言現(xiàn)實世界中，還沒有一種經(jīng)濟能夠完全依照“看不見的手”的原則而順利運行。相反，每個市場經(jīng)濟都會遭受其不完備性之苦，它導(dǎo)致了過度的污染、失業(yè)、貧富兩極分化等病癥。當實際市場偏離完全競爭理想狀態(tài)時，市場結(jié)果不是帕累托最優(yōu)的，我們稱之為市場失靈。市場失靈為政府干預(yù)經(jīng)濟提供了可能性，但不是必要性。一、外部性和市場無效率回顧：亞當·斯密認為，市場的“看不見的手”引導(dǎo)著市場中自利的買者和賣者，使社會獲得了可以從市場獲得的最大收益。但是市場失靈依然會發(fā)生。第一節(jié)市場失靈的基本原因偏離完全競爭理想狀態(tài)的情形主要表現(xiàn)在四個方面：一、市場勢力二、信息不完全三、外部性四、公共物品一、市場勢力市場勢力（MarketPower）：指廠商或要素所有者對市場價格的控制能力。壟斷廠商、寡頭廠商及壟斷競爭廠商對其產(chǎn)品的價格都有不同程度的控制力。當廠商有市場勢力時會產(chǎn)生社會福利的損失：壟斷市場和不完全競爭市場的經(jīng)濟效率就不及完全競爭市場。二、信息不完全理想的完全競爭狀態(tài)有一個隱含的基本假定：所有市場參與者都能觀測到全部商品的特性。沒有這個假設(shè)，差別商品的不同市場就不能存在，因而完全競爭的市場假設(shè)就不能成立。事實上，市場參與者對商品的不同信息的擁有通常是不對稱的。后面的具體分析將使我們看到，在非對稱信息的情況下，市場結(jié)果常常無法達到帕累托最優(yōu)。三、外部性只要一個消費者的福利或一個廠商的生產(chǎn)可能性受到經(jīng)濟中另一經(jīng)濟單位行動的直接影響，則存在外部性。當存在外部性時，市場結(jié)果不再是帕累托最優(yōu)的。四、公共物品公共物品，正如它們的名字所示，是一些內(nèi)在具有“公共”屬性的物品，即一個行為主體消費一個單位的該種商品并不排除另一行為主體對它的消費。如，鐵路、國防、防洪設(shè)施和知識等。公共物品的私人供給會產(chǎn)生一種特殊的外部性：如果某一個人提供一單位的公共物品，將使所有人受益。結(jié)果是:私人供給公共物品為典型的帕累托無效。2023/2/610第二節(jié)信息不對稱問題一、什么是信息不對稱1.完全信息假設(shè)交易雙方知道關(guān)于商品買賣的充分信息而且?guī)缀蹩梢圆毁M任何成本獲得這些信息但是現(xiàn)實生活中并不如此！2023/2/6112.

信息問題無處不在“安徽阜陽劣質(zhì)奶粉事件”無孔不入的經(jīng)濟間諜

安然事件2023/2/612“安徽阜陽劣質(zhì)奶粉事件”回放2003年8月13日，安徽阜陽，出世僅130天的女嬰榮榮由于嚴重的營養(yǎng)匱乏死去。扼殺榮榮的“元兇”，是一種偽劣嬰兒奶粉。這種因脂肪、蛋白質(zhì)和碳水化合物等基本營養(yǎng)物質(zhì)不及國家標準的三分之一，從而終止嬰兒生長的奶粉，被當?shù)厝朔Q為“空殼奶粉”。2004年4月12日，阜陽市人民醫(yī)院收治了兩位患病的“大頭娃娃”。阜陽“空殼奶粉”事件中，又多了兩名受害者。自2003年以來，阜陽市人民醫(yī)院共收治患有“重度營養(yǎng)不良綜合癥”的“大頭娃娃”66個，其中勾注死亡的就有8個。安徽阜陽劣質(zhì)奶粉坑害兒童事件經(jīng)媒體曝光后，國務(wù)院總理溫家寶作出批示，要求國家食品藥品監(jiān)督管理局對這一事件進行調(diào)查。

2023/2/613安然事件美國能源巨擘安然（Enron）安然公司成立于1985年，它的發(fā)展猶如坐上了火箭，從1985年到2000年短短的15年中，就與通用、?？松?、美孚、殼牌等百年老店平起平坐，成為一代商業(yè)巨擘。2000年股價一度達到90.56美元，股票攀升至歷史最高水平，吸引了眾多投資者，2000年，在美國《財富》雜志的“美國500強”大排隊中位列第7名，在世界500強中位列第16位，并在《財富》雜志的調(diào)查中連續(xù)６年榮獲“最具創(chuàng)新精神的公司”稱號。2001年10月16日，公司公布第三季度的財務(wù)狀況，宣布公司虧損總計達到6.18億美元。2001年11月30日，安然股價跌至0.26美元，市值由峰值時的800億美元跌至2億美元，市值縮水99％。2002年1月15日，紐約證券交易所正式宣布，將安然公司股票從道·瓊斯工業(yè)平均指數(shù)成分股中除名，并停止安然股票的相關(guān)交易，至此，安然這個曾經(jīng)輝煌一時的能源巨人已完全崩塌。在這個案例中，投資者處于信息劣勢，損失慘重。2023/2/6143.信息不對稱（AsymmetricInformation）信息不對稱是市場參與者對商品的不同信息的擁有通常是不對稱的當企業(yè)雇用工人時，企業(yè)對工人內(nèi)在能力的了解就不如工人自己；汽車保險公司對個人承保，個人往往會比公司更了解自己的駕駛技術(shù)，也更準確地知道事故發(fā)生的概率；舊車市場上，汽車出售者比購買者擁有更多的關(guān)于她自己車的質(zhì)量的信息。這才是一個真實的世界！掌握更多信息的人是永遠的贏家2023/2/615二、信息不對稱對市場運行的影響2023/2/616（一）信息經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展對信息不對稱條件下市場運行的研究，是過去二十多年來微觀經(jīng)濟理論研究中最為活躍的領(lǐng)域。2001年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎頒給三位信息經(jīng)濟學(xué)專家：GeorgeA·AkerlofMichaelSpenceJosephE·Stiglitz

2001年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主之一GeorgeA.Akerlof2023/2/617（二）信息不對稱的分類從非對稱發(fā)生的時間來看，非對稱性可分為事前非對稱和事后非對稱。如當企業(yè)雇用工人時，企業(yè)對工人內(nèi)在能力的了解就不如工人自己，這種情況屬于事前非對稱；即使企業(yè)對工人內(nèi)在能力的了解與工人自己一樣，當企業(yè)雇用工人之后，就工人的努力程度來說，工人比企業(yè)更清楚，這種情況屬于事后非對稱。研究前一種情況的經(jīng)濟學(xué)模型叫逆向選擇模型，研究后一種情況的經(jīng)濟學(xué)模型叫道德風(fēng)險模型（委托－代理論）。2023/2/618

市場上的交易雙方在信息不對稱的情況下，信息少的一方選擇信息多的一方進行交易，就是逆向選擇。逆向選擇會導(dǎo)致高質(zhì)量產(chǎn)品在市場上被低質(zhì)量產(chǎn)品驅(qū)逐出去。二、逆向選擇⒈逆向選擇的產(chǎn)生

真正的好東西又不會按低價出售，按低價銷售的東西質(zhì)量真的較差。最終的結(jié)果是所出售的東西確實低劣，消費者出的價錢也極低，高質(zhì)量的產(chǎn)品被驅(qū)逐出這一市場。阿克洛夫的舊車市場模型：設(shè)想這樣一種情形，在一個市場上有高質(zhì)量的和低質(zhì)量的兩種舊車出賣。2023/2/619逆向選擇(Adverseselection)：由于交易雙方信息不對稱而產(chǎn)生的劣質(zhì)品驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)品，進而出現(xiàn)市場上交易的產(chǎn)品質(zhì)量下降的現(xiàn)象

1970年美國經(jīng)濟學(xué)家阿克洛夫（G.Akerlof）發(fā)表《檸檬市場：產(chǎn)品質(zhì)量的不確定性與市場機制》舉了一個舊車市場的案例

逆向選擇11.3.2

逆向選擇與信息溝通

如果買賣雙方都知道哪一輛車是高質(zhì)量的，哪一輛是低質(zhì)量的，即他們對于舊車市場的信息是對稱的，那么就會出現(xiàn)兩個分離的市場。圖11-1

信息對稱時的舊車市場Q（輛）OP（元）500DSSSE8000Ⅰ

高質(zhì)量舊車市場的均衡Q（輛）OP（元）500DFSFE'4000Ⅱ

低質(zhì)量舊車市場的均衡21舊車市場的例子：

在一個市場上有100輛舊車，其中50輛質(zhì)量好，50輛質(zhì)量差。假設(shè)質(zhì)量好的車值10000元，質(zhì)量差的車值5000元。買方知道上述情況。問題：買方愿意支付多少價格？理論上，買方愿意支付的價格為車的預(yù)期價值7500元。實際中，誰愿意以7500元的價格出售舊車？顯然是質(zhì)量差的車的車主。因此，買方不會支付7500元，而只肯支付5000元在這樣的舊車市場上，均衡價格只能是5000元，能實現(xiàn)交易的只有質(zhì)量差的車

實際上買賣雙方關(guān)于舊車質(zhì)量的信息是不對稱的，舊車的賣方對車的質(zhì)量比買方要知道得多。在有低劣品存在的市場，逆向選擇造成了劣品驅(qū)逐良品的后果。圖11-2

信息不對稱時舊車市場上需求曲線的變動Q（輛）OP（元）500DS0E8000Ⅰ

高質(zhì)量舊車市場的均衡Q（輛）OP（元）500DS1E'4000Ⅱ

低質(zhì)量舊車市場的均衡250E06000D'750E0'6000D'D"小結(jié)這個例子盡管簡單，但給出了逆向選擇的基本含義：壞車將好車驅(qū)逐出市場。在信息不對稱情況下，由于逆向選擇的出現(xiàn)加劇了市場結(jié)果的無效性。例子如果小流氓都剃光頭，一個正派的人就不會留光頭，這里，小流氓把正派人驅(qū)逐出光頭隊伍；在學(xué)術(shù)市場上，如果一個雜志老是發(fā)表低質(zhì)量的文章，真正有水平的學(xué)者就不會向這個雜志投稿，這里，低質(zhì)量的文章把高質(zhì)量的文章驅(qū)逐出這本雜志。2023/2/624⒉逆向選擇的解決辦法——信號傳遞

信號傳遞：是市場上信息多的一方通過某種方式將信號傳遞給信息少的一方，即向市場發(fā)送信號。生產(chǎn)質(zhì)量較高、較可靠的產(chǎn)品的廠商就通過提供質(zhì)量保證或售后服務(wù)的方法來使消費者明白他們出售的產(chǎn)品是可靠的。因此，消費者就能把一項內(nèi)容廣泛的保證書看做是高質(zhì)量的信號，并為提供保證書的產(chǎn)品支付更高的價格。一些著名商品的品牌本身也是一種信號，因為名牌是靠長期穩(wěn)定過硬的質(zhì)量建立起來的，在消費者心理名牌代表優(yōu)質(zhì)，為此他們愿意支付一定溢價來取得質(zhì)量的保證。信號傳遞與信息甄別信息傳遞：信息優(yōu)勢方主動向信息劣勢方發(fā)送信息廣告—告知性廣告和說服性廣告提供“三包”承諾建立廠商信譽和產(chǎn)品信譽(名牌、連鎖經(jīng)營)信息甄別：信息劣勢方主動發(fā)現(xiàn)或誘使信息優(yōu)勢方暴露信息制度設(shè)計—保險公司實行不同的保費政策學(xué)習(xí)或積累一定的專門知識2.市場本身的反應(yīng)市場面對此種情況，是否完全無能為力的？不盡然！從兩個方面來看市場行為是如何適應(yīng)信息不對稱的：?知情者一方的行為?不知情者一方的行為2023/2/627（1）知情者一方的行為在很多情況下，知情者（有信息優(yōu)勢的一方）有積極性通過他們可觀察到的行為把關(guān)于他們的不可觀察到的信息傳遞出去。例如，舊車（高質(zhì)量）出售者可以允許潛在的買者將汽車送到機械師那里檢查或作出其他承諾；在就業(yè)市場上，高能力的工人通過選擇高學(xué)歷向企業(yè)發(fā)出自己是高能力的信號等等。思考：為何現(xiàn)在用人單位在招聘時都要舉行不同形式的考試，如公務(wù)員考試等？2023/2/628（2）不知情者一方的行為實際上，不知情者一方也有積極性采取步驟去區(qū)別，或甄別位于市場另一方的不同類型的個人。例如，汽車保險保險公司可以提供兩種保險合同供投保人選擇：無免賠額但保險費高，高免賠額但保險費低；在就業(yè)市場上，企業(yè)對不同的招聘崗位給予不同的工資待遇；我們學(xué)校從2004年起新進的碩士研究生教師都附加了如下條件：兩年之內(nèi)必須考上相關(guān)專業(yè)的博士研究生，否則，將轉(zhuǎn)崗或不再聘用等等2023/2/6293.政府規(guī)制（Governmentregulation)事例1：股票市場關(guān)于上市公司必須定期如實公布企業(yè)經(jīng)營，財務(wù)，業(yè)績方面信息的監(jiān)管措施。事例2：出租汽車市場上要求出租車統(tǒng)一配備里程和價格計量裝置的監(jiān)管措施。2023/2/630政府干預(yù)利用市場機制解決信息不對稱也會出現(xiàn)市場失靈

：虛假廣告對產(chǎn)品擔(dān)保的承諾與實施之間的差異假冒產(chǎn)品政府管制的措施：整治虛假廣告強制生產(chǎn)經(jīng)營者落實產(chǎn)品擔(dān)保承諾嚴厲打擊假冒偽劣產(chǎn)品

（四）道德風(fēng)險模型：委托－代理理論道德風(fēng)險屬于事后的信息不對稱，指交易的雙方在簽定契約后的某時刻會出現(xiàn)信息不對稱。如，保險公司不能觀測到投保人為避免損失所付出的努力水平；制造商不能觀測到分銷商面對的市場狀況；銀行在監(jiān)督借款人將借貸資金用于合同指定用途方面，可能存在困難等等。事后的信息不對稱的存在，使得市場結(jié)果不是帕累托最優(yōu)的。對這一問題的解決，著眼點在于簽約雙方是否可以設(shè)計一種可以減輕由于信息不對稱所帶來麻煩的合同。道德風(fēng)險問題的解決便落在了合同問題設(shè)計上。2023/2/632道德風(fēng)險(MoralHazard)，也稱敗德行為，指交易雙方在交易協(xié)議簽訂后，具有信息優(yōu)勢的一方做出的損人利己的行為以保險市場為例：在現(xiàn)實中，投保人在購買了保險之后，可能采取不利于保險公司的行為道德風(fēng)險提高了損失發(fā)生的概率，嚴重情況下會使某些保險市場難以建立道德風(fēng)險11.3.3

道德風(fēng)險及其防范

例子：有一個價值10萬元的倉庫。假定倉庫所有者實施防火計劃，發(fā)生火災(zāi)的概率是0.005。若不實施這項計劃，火災(zāi)的概率上升到0.01。保險公司按有防火計劃時的預(yù)計火災(zāi)損失收取保險費，該倉庫的保險費為500元。倉庫所有者購買了保險后就不再實施防火計劃了。這樣，保險公司以500元出售保險單就會受到損失，因為這時火災(zāi)的損失將是1000元。解決道德風(fēng)險的辦法：通過制度設(shè)計使投保人約束自己的行為(如部分保險)為什么商業(yè)保險公司不提供失業(yè)保險？第三節(jié)外部性外部性：人們的經(jīng)濟行為有一部分的利益不能歸自己享受，或有部分成本不必自行負擔(dān)。外部正效應(yīng)（外部經(jīng)濟、外部利益）當一個房主重新油漆他的房子并種植一個惹人喜愛的花園時，就產(chǎn)生了正的外部性外部負效應(yīng)（外部不經(jīng)濟、外部成本）在河的下游，漁民捕魚為生，當一家鋼廠向河中傾倒廢物時，負的外部性就產(chǎn)生了2023/2/635外部性和市場無效率外部性－－指一個人的行為對旁觀者的福利的影響。（但無法補償）外部性使市場無效率，因此無法使總剩余最大化。外部性和市場非效率外部性產(chǎn)生......當一個人的行動對于旁觀者福利產(chǎn)生了影響，但是沒有為這個效應(yīng)支付或者補償外部性和市場無效率當對旁人的影響是不利的，外部性被稱作是負外部性。當對旁人的影響是有益的，外部性被稱作是正外部性。外部性和市場無效率負外部性汽車尾氣香煙公寓樓里的高音播放的立體聲音響外部性和市場無效率正外部性免疫注射修復(fù)歷史性建筑物新技術(shù)的研究福利經(jīng)濟學(xué)：回顧鋁市場市場均衡時生產(chǎn)和消費的數(shù)量，從使生產(chǎn)者與消費者剩余之和最大化的意義上來說，是有效率的。如果鋁廠排污（負外部性），那么社會生產(chǎn)鋁的成本就會比鋁生產(chǎn)者支付的成本高。圖1：鋁市場鋁數(shù)量0鋁價格均衡需求私人價值供給(私人成本)市場均衡生產(chǎn)中的負外部性生產(chǎn)鋁的社會成本＞鋁生產(chǎn)者的成本對于生產(chǎn)的每一單位的鋁而言，社會成本包括生產(chǎn)者的私人成本，加上向受到污染不利影響的旁觀者施加的成本。圖2：污染與社會最適均衡鋁數(shù)量0鋁價格需求私人價值供給私人成本社會成本（私人成本加外部成本最適產(chǎn)量最適外部成本市場產(chǎn)量負外部性

需求曲線和社會成本曲線的交點決定了最優(yōu)產(chǎn)出水平。社會最優(yōu)產(chǎn)出水平小于市場均衡值。負外部性治理問題：外部性的內(nèi)在化外部性的內(nèi)在化——改變激勵機制，使得人們在生產(chǎn)時考慮其對外部的影響。實現(xiàn)社會最優(yōu)產(chǎn)出政府通過對廠商征稅，把均衡產(chǎn)量減至社會所期望的水平，實現(xiàn)外部性的內(nèi)在化。生產(chǎn)中的正外部性當外部性使旁觀者受益時便產(chǎn)生正的外部性社會成本小于私人成本。(私人成本高)技術(shù)外溢是一種正外部性，出現(xiàn)在當公司的創(chuàng)新或設(shè)計不僅使本公司受益，而且進入了社會的技術(shù)知識庫并使得全社會受益的時候。圖10-3技術(shù)溢出與社會最適均衡機器人數(shù)量0機器人價格需求私人價值供給私人成本

社會成本最適技術(shù)外溢效應(yīng)價值市場產(chǎn)量最適量生產(chǎn)中的正外部性生產(chǎn)中的正外部性的內(nèi)在化技術(shù)政策：政府干預(yù)經(jīng)濟以扶持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的做法，稱為技術(shù)政策。專利法是技術(shù)政策的一種，它對個人或企業(yè)創(chuàng)造發(fā)明的產(chǎn)權(quán)予以專利保護。另外還有政府減稅政府提供無息貨款政府的專項補貼與獎勵消費的外部性

消費的負外部性：商品消費的社會價值低于私人價值

（社會價值低、私人價值高）消費的正外部性：商品消費的社會價值高于私人價值

（社會價值高、私人價值低）消費的負外部性酒的數(shù)量0酒的價格需求私人價值供給私人成本Q市場外部損失均衡Q最適社會價值（私人價值減外部損失）消費的負外部性的內(nèi)在化：政府征稅（如征收煙、酒稅）消費的正外部性

教育培訓(xùn)的正外部性

教育的數(shù)量0教育的價格需求私人價值供給私人成本Q市場社會價值（私人價值加外部利益）外部利益均衡Q最適商品的社會價值超過私人價值（私人價值低）消費的正外部性消費的正外部性，商品的社會價值超過了商品的私人價值市場產(chǎn)出量低于社會希望的數(shù)量。消費的正外部性的內(nèi)在化：補貼：政府經(jīng)常使用補貼的方法試圖將正外部性內(nèi)在化如政府財政補貼、轉(zhuǎn)移支付。二、外部性的私人解決辦法私人解決辦法類型：①道德規(guī)范和社會約束②慈善組織（如：向具有正外部性的教育的捐贈）③把不同經(jīng)營類型的商業(yè)組織合并（如：養(yǎng)蜂廠與蘋果園）④利益各方簽定合約（如：化工廠與受污染者的合約）科斯定理

科斯定理——

認為如果私人各方可以無成本（即交易無成本）地就資源配置進行協(xié)商，那么，他們就自己可以解決外部性問題。交易成本交易各方在達成協(xié)議和遵守協(xié)議時所發(fā)生的成本。

⒉科斯定理

科斯認為，外部經(jīng)濟從根本上說是因為產(chǎn)權(quán)界定不夠明確或界定不恰當而造成的，所以政府不必一定要用干預(yù)的方法來試圖消除社會收益或成本與私人收益或成本之間的差異，政府只需界定并保護產(chǎn)權(quán)就可以了。著名的科斯定理概括了這一思想?？扑苟ɡ肀硎鋈缦拢褐灰ǘ?quán)利可以自由交換，而且交易成本等于零，那么法定權(quán)利的最初配置狀態(tài)對于資源配置效率而言就是無關(guān)緊要的。

科斯在1960年發(fā)表的《社會成本問題》一文中用“走失的牛損壞臨近土地里的谷物所產(chǎn)生的問題”來解釋他的結(jié)論。11.2.3

解決外部性的市場方法-科斯定理

科斯定理：只要產(chǎn)權(quán)明確，且產(chǎn)權(quán)的交易成本為零或者很小，則無論將產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的

舉例

一個工廠冒出的煙塵使附近5戶居民所洗曬的衣服受到污染，由此造成每戶居民損失75元，總損失375元。假設(shè)有兩種解決污染的辦法：一是在工廠的煙囪上安裝除塵器，費用為150元；二是每戶居民購買一個烘干機，費用為每戶50元，總費用為250元。在這兩種辦法中，第一種辦法的費用少，是最有效率的解決方案。用科斯定理表述上述例子：不論給予工廠冒煙的權(quán)利，還是給予居民曬衣服的權(quán)利(即財產(chǎn)所有權(quán)明確)，只要工廠與5戶居民協(xié)商的費用(即交易成本)為零或者很小，那么，市場機制(即自由交易)總是可以得到最有效率的結(jié)果(即采用安裝除塵器的辦法)。為什么？因為：如果把排放煙塵的權(quán)利給予工廠，那么5戶居民便會聯(lián)合起來共同給工廠安裝一架除塵器，費用為150元，低于5架烘干機的費用250元，更低于未裝除塵器時曬衣服所受的損失375元。反之，如果把曬衣服不受煙塵之害的權(quán)利給予5戶居民，那么工廠便會自己安裝除塵器，否則工廠就要賠償5戶居民375元，或者花費250元為5戶居民購買烘干機?？扑苟ɡ斫鉀Q外部性問題的局限：財產(chǎn)權(quán)是否能夠明確地加以規(guī)定？財產(chǎn)分配是否能保證公平？交易成本過高可能買不到財產(chǎn)權(quán)交易不成功即使前兩個條件成立，科斯定理的結(jié)論只有在交易成本為零或很小的情況下才能得到考慮工廠具有排煙的權(quán)利、5戶居民共同行動的費用為125的情況？

交易成本(transactioncost)：利益各方達成協(xié)議和遵守協(xié)議過程中所發(fā)生的成本，包括搜尋信息的成本、協(xié)商與決策成本、契約成本、監(jiān)督成本、執(zhí)行成本等⒊產(chǎn)權(quán)分析

在產(chǎn)權(quán)明確界定條件下，外部性成本可以內(nèi)部化，資源的有效配置得以實現(xiàn)。如果只考慮資源的最優(yōu)配置的話，將產(chǎn)權(quán)賦予交易的任何一方都沒有什么差異，只要產(chǎn)權(quán)是明晰界定并受到法律的有效保護，雙方之間的談判和交易會帶來資源的最有效利用?？扑乖凇渡鐣杀締栴}》中所論述的命題，充實并正式確立了他自己在1937年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》這篇論文中所提出的“交易費用”理論。交易費用這一概念是指交易各方在達成協(xié)議和遵守協(xié)議過程中所發(fā)生的成本。

假設(shè)生活在機場的公民對平靜與安全的評價是30億美元。①

假設(shè)沒有交易成本，再假設(shè)人們有權(quán)要求寧靜。如果航空公司使其飛機無噪音的成本是20億美元?？梢杂盟饺朔椒ń鉀Q這個問題嗎?為什么？

民航公司可以花20億美元并使飛機噪音減弱，或者用30億美元購買制造噪音的權(quán)利。

結(jié)果，民航公司將選擇用20億美元使飛機消除噪音，負外部性問題解決了?？梢杂盟饺朔椒ń鉀Q外部性問題嗎?為什么私人解決方法并不總是有效私人方法有時失靈，原因在于交易成本高，使得私人協(xié)商難以達成。律師費，實施協(xié)議成本，(共同行動的費用)

當存在引起效率的價格區(qū)間時談判破裂，以及許多利益方。假設(shè)生活在首都機場的公民對平靜與安全的評價是30億美元。假設(shè)民航公司使其飛機無噪音的成本是20億美元。②如果私人方法解決噪音問題要增加20億美元交易成本(由于法律費用，受影響各方人數(shù)多，以及實施協(xié)議成本)可以用私人方法解決這個問題嗎?為什么？因為交易成本大于潛在的好處，（交易成本高）私人方法不能解決該問題。(潛在的好處是安靜的價值30億美元減飛機消除噪音的成本20億美元，即10億美元）可以用私人方法解決外部性問題嗎?三、針對外部性的公共政策當外部性很嚴重且沒有找到好的私人解決方法時，政府可以通過兩種方式來解決問題：（一）命令與控制政策（二）以市場為基礎(chǔ)的政策

(政策1、政策2)三、政府對外部性的管制⒈直接管制或指導(dǎo)

涉及到生態(tài)、環(huán)境等外部性問題，政府調(diào)節(jié)機構(gòu)往往采取行政性手段。對高污染工業(yè)的生態(tài)布局，嚴格限制廠址的選擇，指定生產(chǎn)者提供最優(yōu)的產(chǎn)量組合。在公共資源領(lǐng)域和市場上，政府制定相關(guān)保護措施和制度，對資源的開發(fā)使用實施統(tǒng)一管理。例如，強行建立休漁期，限定捕撈作業(yè)區(qū)，規(guī)定魚網(wǎng)型號；對某些生產(chǎn)者強令安裝符合一定標準的除污、除塵、凈化設(shè)備；在某些公共場所如機場、車站等實施類似不準吸煙等禁令和規(guī)則；對某些產(chǎn)品的生產(chǎn)制定必須執(zhí)行的質(zhì)量、規(guī)格、性能等標準。（一）命令與控制政策：管制管制的形式：禁止某些行為要求某些行為例子：要求所有的學(xué)生注射疫苗由環(huán)保局制定排污標準針對外部性的公共政策（二）以市場為基礎(chǔ)的政策1：矯正性稅收與補貼政府以稅收和補貼為工具，調(diào)整私人激勵使之與社會效率一致。庇古稅——為糾正負外部性帶來的不良影響而征收的稅。針對外部性的公共政策⒉課稅和補貼

利用課稅或補貼的形式促進私人成本與社會成本相一致，是解決外在性的另一種方法。對產(chǎn)生外部不經(jīng)濟的行為進行課稅，并對提供外部經(jīng)濟的行為進行補貼，讓外部性由產(chǎn)生者自行負擔(dān)或享受，這就是外部性內(nèi)部化。例如，政府向排放污水的造紙者征稅，征稅的幅度能夠使其供給曲線向上移動，直到與社會成本曲線相一致，新的市場均衡使造紙者生產(chǎn)適當?shù)漠a(chǎn)量。用于糾正外部不經(jīng)濟影響的稅收被稱為庇古稅，以紀念最早提出這種稅收用法的經(jīng)濟學(xué)家庇古。以市場為基礎(chǔ)的政策1：矯正性稅收與補貼關(guān)于管制與庇古稅的例子：假設(shè)造紙廠和鋼鐵廠各自每年向河中排污500噸，環(huán)保局想要減少造紙廠和鋼鐵廠的排污量，可以：管制：通知工廠把排污量減至某一指定的數(shù)量（如每家工廠將年排污量減少為300噸）庇古稅：對每單位的排污量征收一定數(shù)量的稅賦。（如征收5萬美元稅金/每噸排污）針對外部性的公共政策庇古稅比管制對治理污染更有效率，為什么？①激勵企業(yè)減少污染數(shù)量②節(jié)約整個社會(不同企業(yè))治理污染的成本【題型】：判斷說明題【試題正文】

為了使污染減少到某個目標量，要求每個污染企業(yè)都等量地減少其污染，這就是最有效率的?！緟⒖即鸢讣霸u分標準】：錯誤可以以最低成本減少污染的企業(yè)減少污染應(yīng)該多于要以提高成本為代價減少污染的企業(yè)。例如:鋼鐵廠治理污染成本＞造紙廠治理污染的成本。污染許可證

是一項重要的環(huán)境管理制度，對排污單位許可排放污染物的種類、數(shù)量、排放方式、排放去向等做出規(guī)定，強化環(huán)境管理。

針對外部性的公共政策（二）以市場為基礎(chǔ)的政策2：可交易的污染許可證（二）以市場為基礎(chǔ)的政策2：可交易的污染許可證

可交易的排污許可證允許該種權(quán)利從一個公司到另一個公司間的自愿轉(zhuǎn)讓。這樣最終會形成一個許可證交易市場。一個能以較小成本降低污染的廠商可能愿意把它的許可證賣給一個只能以較高成本降低污染的廠商。針對外部性的公共政策

如果鋼鐵廠愿意向造紙廠支付500萬美元，鋼鐵廠增加排污量100噸，造紙廠等量減少100噸排污量，環(huán)保局應(yīng)允許兩個工廠的交易嗎？以市場為基礎(chǔ)的政策2：可交易的污染許可證

針對外部性的公共政策政府用可交易的污染許可證減少污染的好處是：不需要管制者了解企業(yè)污染權(quán)的需求

節(jié)約治理成本。污染治理成本高者，可以選擇購買排污權(quán)來達到環(huán)境要求，污染治理成本低者，可以選擇治理污染，賣出排污指標。圖10-5：矯正稅和污染許可證的均衡污染量0污染的價格污染權(quán)的需求P矯正稅(Ａ)

矯正稅2.它與需求曲線共同決定了污染量1.矯正稅決定了污染的價格.Q針對外部性的公共政策圖4：矯正稅和污染許可證的均衡污染量0污染權(quán)的需求Q污染許可證的供給（Ｂ）污染許可證污染的價格它與需求曲線共同決定了污染量

污染許可證確定了污染量P矯正稅和污染許可證可以產(chǎn)生同樣的效果針對外部性的公共政策在任何一種既定的污染需求曲線時，管制者可以用庇古稅或發(fā)放可交易的污染許可證達到同樣污染水平。案例：【試題正文】假設(shè)有4個企業(yè)，每個企業(yè)都希望把1桶化學(xué)廢物倒入河中。企業(yè)1生產(chǎn)的產(chǎn)品的社會評價高，并以高價格出售，它愿意為倒1桶廢物支付800萬美元。企業(yè)2生產(chǎn)的產(chǎn)品的價值略低一些，只愿意為倒1桶廢物支付600萬美元。企業(yè)3愿意為倒1桶廢物支付400萬美元，企業(yè)4只愿意支付200萬美元。a.畫出污染權(quán)的需求。b.假設(shè)環(huán)境保護署估算出河流中安