全面推進(jìn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作工作方案

**紀(jì)[2011]02號 簽發(fā)人：**關(guān)于印發(fā)集團(tuán)有限公司紀(jì)檢監(jiān)事 2011年10集團(tuán)有限公司紀(jì)檢監(jiān)事 2011年10月11日印所屬各黨支部：根據(jù)市紀(jì)委《關(guān)于開展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)“回頭看”的通知》（嘉紀(jì)發(fā)[2011]20號）文件精神，為確保今年年底前做到集團(tuán)公司崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè) “全覆蓋”，經(jīng)研究，決定在集團(tuán)公司范圍內(nèi)全面推進(jìn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)，現(xiàn)將《 ****全面推進(jìn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。****市城市投資發(fā)展集團(tuán)有限公司紀(jì)律檢查委員會(huì)2011年9月10日主題詞：廉政風(fēng)險(xiǎn) 防控機(jī)制 方案通知共印：15份****全面推進(jìn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作實(shí)施方案為扎實(shí)推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，根據(jù)市紀(jì)委《關(guān)于開展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)“回頭看”的通知》（嘉紀(jì)發(fā)[2011]20號）文件精神，圍繞市紀(jì)委要求今年年底必須實(shí)現(xiàn)各級黨政機(jī)關(guān)及所有企事業(yè)單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)“全覆蓋”的總體目標(biāo)，結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際，特制定如下工作方案：一、指導(dǎo)思想以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉工作方針，在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)，積極探索從源頭上有效預(yù)防腐敗的創(chuàng)新舉措，深化集團(tuán)公司懲防體系構(gòu)建，提高企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)管理水平，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)平穩(wěn)較快發(fā)展。二、工作目標(biāo)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和質(zhì)量管理辦法，緊緊抓住“查找、防控、督查、評估”等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有效識別工作中各個(gè)環(huán)節(jié)已經(jīng)構(gòu)成或可能構(gòu)成的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)，從體制、制度和實(shí)際運(yùn)作入手，尋找積極預(yù)防的途徑，形成操作性強(qiáng)的防控模式和規(guī)范化的處置措施，把對權(quán)利的監(jiān)督制約貫穿于行政和業(yè)務(wù)運(yùn)行的各個(gè)方面，牢牢控制和及時(shí)消解崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)，做到所有崗位、所有員工風(fēng)險(xiǎn)防控工作“不漏一崗、不缺一人、不少一表”，使保護(hù)、監(jiān)督干部員工的各項(xiàng)措施落到實(shí)處。三、實(shí)施范圍和對象1、集團(tuán)公司納入市國資委“三定”管理人員；2、 *********子公司班子成員、中層干部及重要崗位人員。所屬各單位參照本方案，結(jié)合實(shí)際，制定方案并組織實(shí)施。四、主要內(nèi)容和方法步驟崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)分深度查找、措施防控、督查落實(shí)、優(yōu)化評估四個(gè)階段進(jìn)行。（一）深度查找階段（10月30日前完成）主要任務(wù)是制定崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作方案，進(jìn)行宣傳發(fā)動(dòng)，有組織有計(jì)劃地查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)查準(zhǔn)、查全、查深，并建立崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)信息檔案庫。1、宣傳發(fā)動(dòng)。以召開動(dòng)員會(huì)議形式，廣泛宣傳崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作的重要意義和內(nèi)容要求，教育引導(dǎo)廣大黨員干部職工牢固樹立廉政風(fēng)險(xiǎn)意識，充分認(rèn)識廉政風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在性與現(xiàn)實(shí)危害性，自覺參與到崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)中來，主動(dòng)查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2、查找風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)圍繞權(quán)力運(yùn)行和監(jiān)督，緊密結(jié)合業(yè)務(wù)工作實(shí)際，分領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層崗位和其他崗位三個(gè)層次，按照集團(tuán)公司業(yè)務(wù)管理工作條線，通過崗位人員自己找，部門領(lǐng)導(dǎo)幫助點(diǎn)，所在部門（科室）集體擺，分管領(lǐng)導(dǎo)分別審的工作程序，通過座談、走訪等方式進(jìn)行征集，深入查找 思想意識、制度機(jī)制、崗位職責(zé)、工作流程和外部環(huán)境“五類廉政風(fēng)險(xiǎn)”， 填寫《****崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表》（見附表1）。3、定級公示。按風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率或危害損失程度，確定 風(fēng)險(xiǎn)等級（一級、二級、三級）。經(jīng)黨政領(lǐng)導(dǎo)班子嚴(yán)格審核把關(guān)后，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記匯總，在集團(tuán)公司內(nèi)網(wǎng)的部門動(dòng)態(tài)欄目上公示。4、建立信息檔案庫。集團(tuán)公司將利用現(xiàn)有信息化管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)信息檔案庫，實(shí)行集中管理，并根據(jù)動(dòng)態(tài)變化及時(shí)進(jìn)行調(diào)整充實(shí)，為廉政風(fēng)險(xiǎn)的分析、預(yù)測、防控提供參考依據(jù)。（二）措施防控階段（11月30日前完成）主要任務(wù)是針對查找的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施，建立防控模式和預(yù)警機(jī)制，做到任務(wù)明確、責(zé)任到人，形成以崗位為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面的環(huán)環(huán)相扣的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。1、建立防控模式。一是體現(xiàn)共性的防控模式。針對部門（崗位）職能，重點(diǎn)圍繞“重大事項(xiàng)決策、干部任免、重大項(xiàng)目安排、大額資金使用”等，建立健全決策機(jī)制和管理制度。二是體現(xiàn)個(gè)性特點(diǎn)的防控模式。根據(jù)崗位職責(zé)和行政、業(yè)務(wù)工作流程，健全完善針對具體崗位和崗位人員的防控措施。2、制定防控措施。切實(shí)做到風(fēng)險(xiǎn)定到崗、制度建到崗、責(zé)任落到人，對確認(rèn)的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn) ,鎖定履權(quán)界限、規(guī)范操作程序、實(shí)行權(quán)力的相互制衡、控制自由裁量權(quán)，并建立完善相關(guān)制度和責(zé)任追究辦法。3、公開承諾。領(lǐng)導(dǎo)干部、中層干部以及其他崗位人員，針對建立的防控措施和制度，作出執(zhí)行承諾 ,填寫《****崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書》（見附表2），并在集團(tuán)公司內(nèi)網(wǎng)上公開，接受社會(huì)和群眾監(jiān)督。（三）督查落實(shí)階段（12月15日前完成）主要任務(wù)是對防控措施落實(shí)情況進(jìn)行有效監(jiān)控，及時(shí)查糾出現(xiàn)的問題。1、實(shí)時(shí)監(jiān)控。各部門（單位）要利用內(nèi)部網(wǎng)上信息系統(tǒng)，對業(yè)務(wù)工作流程以及查找出的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)，通過業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化和制衡作用，實(shí)現(xiàn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)監(jiān)控。2、積極預(yù)警。通過崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控和廉政風(fēng)險(xiǎn)信息的分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在或可能存在發(fā)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)，并向有關(guān)部門或崗位個(gè)人發(fā)出預(yù)警信號，運(yùn)用督導(dǎo)、糾錯(cuò)、誡勉談話、打招呼提醒等處置措施，糾正工作中的失誤和偏差，化解廉政風(fēng)險(xiǎn)。3、強(qiáng)化督查。各部門要建立崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)月查制，對崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范承諾、防控措施落實(shí)情況開展監(jiān)督檢查；集團(tuán)公司紀(jì)檢監(jiān)察組織不定期開展專項(xiàng)檢查。對發(fā)現(xiàn)制度不落實(shí)、防控措施不到位的及時(shí)指出，責(zé)成整改；對不積極防控崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)的，嚴(yán)肅追究責(zé)任。（四）評估優(yōu)化階段（12月31日前完成）主要任務(wù)是對崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)及運(yùn)行的質(zhì)量、效果進(jìn)行評估，根據(jù)評估情況對崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系作進(jìn)一步優(yōu)化。評估，根據(jù)評估情況對崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系作進(jìn)一步優(yōu)化。評估，根據(jù)評估情況對崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系作進(jìn)一步優(yōu)化。評估，根據(jù)評估情況對崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系作進(jìn)一步優(yōu)化。1、評估內(nèi)容。主要包括組織領(lǐng)導(dǎo)是否健全、風(fēng)險(xiǎn)查找是否查深查全、防控措施是否切實(shí)可行、預(yù)警督查機(jī)制是否健全以及取得的實(shí)際成效等。2、評估辦法。在各部門（單位）自查自評的基礎(chǔ)上，由集團(tuán)公司崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組對集團(tuán)公司本部和所屬各公司的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)情況進(jìn)行評估。五、工作要求（一）提高認(rèn)識。開展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)，是近年來我市各級黨委、政府和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)積極探索有效預(yù)防腐敗的新途徑、新辦法，是從源頭上預(yù)防腐敗的有效途徑，也是推進(jìn)集團(tuán)系統(tǒng)懲防體系建設(shè)向縱深發(fā)展的重要抓手。開展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查與防范管理，查準(zhǔn)查全廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是關(guān)鍵。每位干部員工都要重新審視自己的工作崗位和手中的權(quán)力，要認(rèn)識到查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并不是組織上與自己過不去，更不等于在廉政上有問題，而是愛護(hù)同事、保護(hù)自己的有效措施，要深刻認(rèn)識廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)就是埋在崗位上的“地雷”，如果不及時(shí)挖出就有可能威脅到自己，要樹立“找不到廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)才是最大的風(fēng)險(xiǎn)”的理念，正確理解這次開展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的現(xiàn)實(shí)意義，特別是集團(tuán)公司中層以上干部要以身作則，按照黨風(fēng)建設(shè)廉政責(zé)任制的要求，切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身和職責(zé)范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)，確保各項(xiàng)要求具體落實(shí)到每一個(gè)崗位。（二）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。各部門、所屬各單位主要負(fù)責(zé)人要把崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)作為反腐倡廉建設(shè)的一項(xiàng)重要任務(wù)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，周密部署安排，認(rèn)真組織實(shí)施。（三）突出重點(diǎn)。各部門、所屬各單位要在全面開展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)抓好擁有工程建設(shè)管理權(quán)，擁有人、財(cái)、**** **** 鹵位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表物等業(yè)務(wù)處置權(quán)、自由裁量權(quán)的關(guān)鍵崗位的防控體系建設(shè)，以重點(diǎn)帶全面、以關(guān)鍵促整體，推動(dòng)預(yù)防腐敗工作向縱深發(fā)展。（四）注重實(shí)效。各部門、所屬各單位開展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)要堅(jiān)持積極穩(wěn)妥、循序漸進(jìn)，做到長遠(yuǎn)目標(biāo)與階段性目標(biāo)相結(jié)合，正確處理好防范體系構(gòu)建與業(yè)務(wù)工作規(guī)范和效能提高的關(guān)系，重視提高廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息管理的科技水平，確保崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)取得實(shí)效。（五）著眼長效。崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)是一項(xiàng)長期的工作，各部門、所屬各單位對存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，要不斷優(yōu)化防范措施，提高風(fēng)險(xiǎn)防范工作的效能；要及時(shí)查找和發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并制定落實(shí)相應(yīng)的防范措施，建立健全長效機(jī)制。（六）保障進(jìn)度。各部門、所屬各單位要妥善處理好崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)與其他業(yè)務(wù)工作的關(guān)系，加強(qiáng)工作計(jì)劃，保障工作進(jìn)度，確保四個(gè)階段各項(xiàng)工作任務(wù)的完成。所屬各單位要做好本單位崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作總結(jié)，于2011年12月15日前書面報(bào)送集團(tuán)公司崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。集團(tuán)公司崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要做好集團(tuán)系統(tǒng)的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作總結(jié)，于2011年12月底前報(bào)送市紀(jì)委。附表：、****崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表、****崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書附件1：工作單位及職務(wù)姓名崗位職責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)占八、、及