高鐵工程項目內(nèi)部控制管理系統(tǒng)手冊簿

...文案大全高鐵工程項目內(nèi)部控制管理手冊引言為進一步加強公司內(nèi)部控制和風險管理,完善內(nèi)部控制體系建設,滿足外部監(jiān)管要求和企業(yè)提升工程項目管理水平的內(nèi)在需要,實現(xiàn)健康、可持續(xù)發(fā)展,公司組織編制了《高鐵工程項目內(nèi)部控制管理手冊》,作為所屬各類項目經(jīng)理部建立、執(zhí)行、評價和維護內(nèi)部控制與風險管理體系的依據(jù)?？紤]到項目經(jīng)理部業(yè)務類型、組織設置和管理水平等均存在差異,各級項目經(jīng)理部可結(jié)合自身實際情況組織開展必要的風險評估,在風險可控的基本原則下,持續(xù)的改進和完善,以確保本手冊的實用性和有效性。本手冊依據(jù)《中央企業(yè)全面風險管理指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引、《公司內(nèi)部控制與風險管理手冊》和《公司內(nèi)部控制體系運行管理辦法》等相關(guān)文件,通過對工程項目管理價值鏈的全面梳理,立足于集團公司各級項目經(jīng)理部實際業(yè)務管理情況優(yōu)化和編制而成。本手冊主要包括三部分,分別為項目經(jīng)理部組織架構(gòu)及內(nèi)控職責分工、工程項目管理內(nèi)控框架和業(yè)務流程控制文件。其中,項目經(jīng)理部組織架構(gòu)與內(nèi)控職責分工部分,主要是為公司所屬各類型項目經(jīng)理部內(nèi)部機構(gòu)設置提供最基本的組織架構(gòu),對項目經(jīng)理部內(nèi)控管理職責提出分工指導意見；工程項目管理內(nèi)控框架部分,描述工程項目管理重要流程業(yè)務主責部門、適用內(nèi)控范圍、對應項目管理風險以及適用的規(guī)章制度；業(yè)務流程控制文件部分,描述工程項目管理重要業(yè)務事項管理流程、控制目標及措施、風險辨識和評估,為工程項目管理流程層面內(nèi)控風險管理提供實施指南,主要包括流程目標、相關(guān)政策制度、流程圖、流程說明和風險控制矩陣、控制文檔、風險數(shù)據(jù)庫等內(nèi)容。目錄一、總則1<一>手冊編制目的1<二>手冊適用范圍1<三>手冊相關(guān)制度1二、項目經(jīng)理部組織架構(gòu)與內(nèi)控職責分工2<一>組織架構(gòu)2<二>職責分工31.項目經(jīng)理32.項目書記33.項目副經(jīng)理/總工程師/安全總監(jiān)/總經(jīng)濟師44.綜合管理部45.工程技術(shù)部56.安全〔環(huán)保質(zhì)量部57.物資設備部68.財務會計部69.預算合同部710.試驗室7<三>權(quán)限指引8三、工程項目內(nèi)部控制管理模型及框架9〔一工程項目內(nèi)部控制管理模型9〔二工程項目內(nèi)部控制管理框架10四、流程管理文件24PWS.01項目規(guī)劃24PWS.01.01項目管理策劃流程24PWS.02工程技術(shù)29PWS.02.01施工計劃編制與調(diào)整流程29PWS.02.02工期進度管理流程33PWS.02.03施工調(diào)查流程38PWS.02.04設計文件審核流程42PWS.02.05施工組織設計流程46PWS.02.06施工方案編制流程51PWS.02.07關(guān)鍵工序管理流程56PWS.02.08技術(shù)交底流程62PWS.02.09交接樁流程66PWS.02.10施工復測流程70PWS.02.11施工放樣流程74PWS.02.12節(jié)能降耗管理78PWS.02.13科研、專利及工法開發(fā)流程84PWS.02.14QC活動管理流程90PWS.02.15工程技術(shù)總結(jié)管理流程95PWS.03試驗與檢測101PWS.03.01試驗室建立及資質(zhì)申請101PWS.03.02試驗室設備與裝置管理105PWS.03.03試驗委外管理110PWS.03.04原材料試驗114PWS.03.05混凝土砂漿配合比設計管理119PWS.03.06混凝土工程試驗124PWS.03.07土工標準試驗131PWS.03.08路基路面試驗135PWS.03.09商品混凝土試驗141PWS.03.10混凝土實體工程試驗147PWS.04安全質(zhì)量環(huán)境健康管理152PWS.04.01安全技術(shù)管理流程152PWS.04.02危險源控制流程159PWS.04.03應急救援預案管理流程165PWS.04.04安全費用管理流程170PWS.04.05工程創(chuàng)優(yōu)流程177PWS.04.06職業(yè)健康危害因素識別及控制流程183PWS.04.07環(huán)境因素辨識及控制流程188PWS.04.08安全質(zhì)量環(huán)保事故報告及處理流程193PWS.04.09安全質(zhì)量環(huán)保檢查流程198PWS.04.10安全質(zhì)量環(huán)保隱患排查治理流程204PWS.04.11文明施工管理流程209PWS.04.12內(nèi)部質(zhì)量驗收流程214PWS.04.13不合格品糾正預防流程218PWS.05物資管理224PWS.05.01供應商管理流程224PWS.05.02物資計劃流程228PWS.05.03物資采購流程232PWS.05.04物資驗收流程236PWS.05.05物資發(fā)放流程242PWS.05.06周轉(zhuǎn)材料管理流程246PWS.05.07民用爆破物品儲存和發(fā)放流程252PWS.05.08廢舊物資處置流程259PWS.05.09物資盤點流程263PWS.05.10物資核算與分析流程267PWS.05.11施工設備配備計劃管理流程272PWS.05.12施工設備購置流程276PWS.05.13施工設備租賃流程280PWS.05.14特種設備安裝取證流程282PWS.05.15施工設備的報廢與處置流程286PWS.05.16設備現(xiàn)場管理流程288PWS.05.17設備維護保養(yǎng)流程294PWS.06合同管理299PWS.06.01合同評審與簽訂流程299PWS.06.02合同履行、變更、解除和終止流程304PWS.06.03訴訟案件管理流程308PWS.07工程經(jīng)濟管理313PWS.07.01變更索賠流程313PWS.07.02對外結(jié)算〔驗工計價流程319PWS.07.03建造合同收入確認流程324PWS.07.04勞務隊伍結(jié)算流程328PWS.07.05紅線成本預算流程334PWS.08外部勞務隊伍管理341PWS.08.01勞務隊伍選擇流程341PWS.08.02勞務隊伍監(jiān)督與評價流程346PWS.08.03農(nóng)民工工資管理流程351PWS.08.04勞務隊伍退場管理流程356PWS.09財務管理360PWS.09.01財務報表編制流程360PWS.09.02資金計劃流程364PWS.09.03資金集中流程368PWS.09.04現(xiàn)款上交流程372PWS.09.05資金支付流程377PWS.09.06稅金的申報與繳納流程381PWS.09.07五險一金管理流程385PWS.09.08應收賬款管理流程389PWS.09.09現(xiàn)金盤點流程393PWS.09.10銀行對賬流程397PWS.09.11備用金管理流程402PWS.09.12費用報銷流程406PWS.09.13會計記賬結(jié)賬流程410PWS.10經(jīng)濟活動分析414PWS.10.01經(jīng)濟活動分析管理流程414PWS.11綜合事務管理419PWS.11.01教育培訓流程419PWS.11.02收文管理流程423PWS.11.03發(fā)文管理流程427PWS.11.04印章管理流程432PWS.11.05低值易耗品管理流程437PWS.11.06固定資產(chǎn)盤點流程441PWS.11.07征拆管理流程447PWS.12竣工及收尾管理452PWS.12.01工程竣工結(jié)算流程452PWS.12.02竣工資料編制流程457PWS.13全面預算管理461PWS.13.01年度預算目標承接與分解流程461PWS.13.02預算編制流程468PWS.13.03預算分析流程473PWS.13.04預算調(diào)整流程477..總則手冊編制目的本手冊是公司所屬各類項目經(jīng)理部建立工程項目內(nèi)部控制體系的實施性文件,旨在建立和規(guī)范集團公司項目經(jīng)理部內(nèi)部控制體系,并使之有效運行。本手冊依據(jù)工程項目管理過程,將工程項目管理工作劃分為13個業(yè)務模塊和95個三級業(yè)務流程,明確了各模塊所包含的主要工作內(nèi)容和內(nèi)部控制要素。重點對95個三級業(yè)務流程包含的主要工作內(nèi)容進行梳理,繪制了業(yè)務流程圖、流程說明、風險控制矩陣、風險數(shù)據(jù)庫、控制文檔等,將工程管理各項業(yè)務的工作目標、所存在的風險、具體的控制措施,以及各項業(yè)務中的活動步驟、控制活動、關(guān)鍵控制活動進行了識別和評估,清晰地展現(xiàn)了項目經(jīng)理部各業(yè)務部門工程項目管理內(nèi)部控制的主要工作、存在的風險及其控制措施,從而能有效指導工程項目管理內(nèi)部控制工作的有序開展及有效實施,執(zhí)行性強,不僅滿足項目經(jīng)理部內(nèi)部控制體系的建設需要,同時為項目經(jīng)理部主要業(yè)務的開展提供指導。手冊適用范圍適用于公司所屬各類項目經(jīng)理部。手冊相關(guān)制度公司工程項目管理相關(guān)制度。項目經(jīng)理部組織架構(gòu)與內(nèi)控職責分工組織架構(gòu)公司及所屬各單位項目經(jīng)理部組織機構(gòu)圖如下,各單位可根據(jù)實際情況進行必要調(diào)整。項目經(jīng)理項目書記項目經(jīng)理項目書記項目副經(jīng)理項目總工程師項目副經(jīng)理項目總工程師試驗室綜合管理部財務會計部試驗室綜合管理部財務會計部預算合同部物資設備部安全<環(huán)保>質(zhì)量部工程技術(shù)部各項目分部各項目分部<工區(qū)>各工程隊〔架子隊各工程隊〔架子隊職責分工項目經(jīng)理1.1在參照本手冊框架內(nèi)容的基礎上,結(jié)合實際情況,建立健全項目經(jīng)理部內(nèi)部控制體系,并確保體系有效運行。1.2確保項目經(jīng)理部內(nèi)部控制體系運行所需要的人、財、物、設備、時間等資源保障。1.3明確項目經(jīng)理部各部門內(nèi)控體系管理工作的具體職責,組織各部門建立、維護職責范圍內(nèi)內(nèi)控體系文件,包括制度、流程圖、流程描述、風險控制矩陣、風險數(shù)據(jù)庫和控制文檔等。1.4組織項目經(jīng)理部各部門參與上級單位組織開展的風險評估。1.5根據(jù)上級單位的要求,組織項目經(jīng)理部各部門開展內(nèi)控體系自我評價,并定期向上級單位內(nèi)控管理部門匯報評價結(jié)果。負責審批權(quán)限內(nèi)控制缺陷的整改建議并批準執(zhí)行。1.6配合上級單位組織開展的內(nèi)部控制體系的監(jiān)督、檢查、評價及審計工作。1.7負責組織開展內(nèi)部控制和風險管理相關(guān)的培訓。項目書記2.1協(xié)助項目經(jīng)理工作,在項目經(jīng)理部建立健全內(nèi)部控制體系。2.2指導綜合管理部,宣傳項目經(jīng)理部內(nèi)部控制體系建設情況。2.3監(jiān)督內(nèi)控體系相關(guān)流程及制度與黨和國家的方針政策相符合。2.4支持干部廉政建設符合內(nèi)部控制體系建設相關(guān)要求。2.5支持項目經(jīng)理部各項規(guī)章制度的制定符合內(nèi)部控制體系的要求。2.6與項目經(jīng)理共同配合上級單位對項目經(jīng)理部內(nèi)部控制體系的監(jiān)督、檢查評價與審計工作。項目副經(jīng)理/總工程師/安全總監(jiān)/總經(jīng)濟師3.1主持項目經(jīng)理部分管業(yè)務內(nèi)控體系管理工作,貫徹執(zhí)行上級單位內(nèi)部控制和風險管理工作的方針。3.2負責制定項目經(jīng)理部分管業(yè)務內(nèi)控體系建設的工作計劃,落實具體進度。3.3負責分管業(yè)務內(nèi)部控制和風險管理工作的過程控制。3.4負責監(jiān)督內(nèi)部控制和風險管理相關(guān)培訓的質(zhì)量和效果。4.綜合管理部4.1負責綜合事務管理模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務流程及制度的監(jiān)督和執(zhí)行。4.2負責組織開展綜合事務管理相關(guān)的風險評估工作〔流程目標設定、風險辨識、風險評價及風險應對,維護和更新綜合事務管理相關(guān)流程風險數(shù)據(jù)庫、風險控制矩陣。4.3負責組織開展綜合事務管理相關(guān)的控制點識別和評價,編制控制文檔,并評價控制點的設計有效性,提出控制缺陷及相應的改進建議。4.4負責根據(jù)經(jīng)批準的整改計劃執(zhí)行綜合事務管理相關(guān)流程的整改,確保相應的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。5.工程技術(shù)部5.1負責項目規(guī)劃、工程技術(shù)與竣工及收尾管理模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務流程及制度的監(jiān)督與執(zhí)行。5.2負責組織開展項目規(guī)劃、工程技術(shù)與竣工及收尾管理相關(guān)的風險評估工作〔流程目標設定、風險辨識、風險評價及風險應對,維護和更新項目規(guī)劃、工程技術(shù)與竣工及收尾管理相關(guān)流程風險數(shù)據(jù)庫、風險控制矩陣。5.3負責組織開展項目規(guī)劃、工程技術(shù)與竣工及收尾管理相關(guān)的控制點識別和評價,編制控制文檔,并評價控制點的設計有效性,提出控制缺陷及相應的改進建議。5.4負責根據(jù)經(jīng)批準的整改計劃執(zhí)行項目規(guī)劃、工程技術(shù)與竣工及收尾管理相關(guān)流程的整改,確保相應的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。6.安全〔環(huán)保質(zhì)量部6.1負責安質(zhì)環(huán)健管理模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務流程及制度的監(jiān)督與執(zhí)行。6.2負責組織安質(zhì)環(huán)健管理〔安全、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理相關(guān)的風險評估工作〔流程目標設定、風險辨識、風險評價及風險應對,維護與更新安質(zhì)環(huán)健管理相關(guān)流程風險數(shù)據(jù)庫、風險控制矩陣。6.3負責組織開展安質(zhì)環(huán)健管理相關(guān)的控制點識別和評價,編制控制文檔,并評價控制點的設計有效性,提出控制缺陷及相應的改進建議。6.4負責根據(jù)經(jīng)批準的整改計劃執(zhí)行安質(zhì)環(huán)健管理相關(guān)流程的整改,確保相應的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。7.物資設備部7.1負責物資設備管理模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務流程及制度的監(jiān)督和執(zhí)行。7.2負責組織物資設備管理相關(guān)的風險評估工作〔流程目標設定、風險辨識、風險評價及風險應對,維護和更新物資設備管理相關(guān)流程風險數(shù)據(jù)庫、風險控制矩陣。7.3負責組織開展物資設備管理相關(guān)的控制點識別和評價,編制控制文檔,并評價控制點的設計有效性,提出控制缺陷及相應的改進建議。7.4負責根據(jù)經(jīng)批準的整改計劃執(zhí)行物資設備管理相關(guān)流程的整改,確保相應的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。8.財務會計部8.1負責財務管理、經(jīng)濟活動分析與全面預算管理模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務流程及制度的監(jiān)督和執(zhí)行。8.2負責組織財務管理、經(jīng)濟活動分析與全面預算管理相關(guān)的風險評估工作〔流程目標設定、風險辨識、風險評價及風險應對,維護和更新財務管理、經(jīng)濟活動分析與全面預算管理相關(guān)流程風險數(shù)據(jù)庫、風險控制矩陣。8.3負責組織開展財務管理、經(jīng)濟活動分析與全面預算管理相關(guān)的控制點識別和評價,編制控制文檔,并評價控制點的設計有效性,提出控制缺陷及相應的改進建議。8.4負責根據(jù)經(jīng)批準的整改計劃執(zhí)行財務管理、經(jīng)濟活動分析與全面預算管理相關(guān)流程的整改,確保相應的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。9.預算合同部9.1負責合同管理、工程經(jīng)濟管理與外部勞務隊伍管理模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務流程及制度的監(jiān)督和執(zhí)行。9.2負責組織合同管理、工程經(jīng)濟管理與外部勞務隊伍管理相關(guān)的風險評估工作〔流程目標設定、風險辨識、風險評價及風險應對,維護和更新合同管理、工程經(jīng)濟管理與外部勞務隊伍管理相關(guān)流程風險數(shù)據(jù)庫、風險控制矩陣。9.3負責組織開展合同管理、工程經(jīng)濟管理與外部勞務隊伍管理相關(guān)的控制點識別和評價,編制控制文檔,并評價控制點的設計有效性,提出控制缺陷及相應的改進建議。9.4負責根據(jù)經(jīng)批準的整改計劃執(zhí)行合同管理、工程經(jīng)濟管理與外部勞務隊伍管理相關(guān)流程的整改,確保相應的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。10.試驗室10.1負責試驗與檢測模塊內(nèi)部控制主要業(yè)務流程及制度的監(jiān)督與執(zhí)行。10.2負責組織試驗與檢測相關(guān)的風險評估工作〔流程目標設定、風險辨識、風險評價及風險應對,維護和更新試驗與檢測相關(guān)流程風險數(shù)據(jù)庫、風險控制矩陣。10.3負責組織開展試驗與檢測相關(guān)的控制點識別和評價,編制控制文檔,并評價控制點的設計有效性,提出控制缺陷及相應的改進建議。10.4負責根據(jù)經(jīng)批準的整改計劃執(zhí)行試驗與檢測相關(guān)流程的整改,確保相應的內(nèi)控文件有效執(zhí)行。權(quán)限指引公司及所屬各單位項目經(jīng)理部的權(quán)限指引表,具體劃分詳見附件一。..工程項目內(nèi)部控制管理模型及框架工程項目內(nèi)部控制管理模型工程項目內(nèi)部控制管理框架編號三級流程流程責任部門適用內(nèi)控范圍對應項目經(jīng)理部層面風險對應公司規(guī)章制度PWS.01項目規(guī)劃項目管理策劃工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R1工程項目管理策劃風險《中鐵***集團有限公司工程項目策劃管理辦法〔暫行》〔中鐵七技〔2013〕101號PWS.02工程技術(shù)施工計劃編制與調(diào)整工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R2工程項目技術(shù)管理風險《中鐵***集團有限公司施工技術(shù)管理辦法〔修訂版》〔中鐵七技﹝2009﹞263號工程進度管理工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R2工程項目技術(shù)管理風險《中鐵***集團有限公司項目管理辦法》〔中鐵七程﹝2007﹞191號施工調(diào)查工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R2工程項目技術(shù)管理風險《中鐵***集團有限公司施工技術(shù)管理辦法〔修訂版》的通知〔中鐵七技〔2009〕263號設計文件審核工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R2工程項目技術(shù)管理風險《中鐵***集團有限公司施工技術(shù)管理辦法〔修訂版》〔中鐵七技〔2009〕263號施工組織設計工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R2工程項目技術(shù)管理風險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司重點工程項目施工組織設計和大型施工方案管理辦法》的通知〔中鐵七技〔2009〕264號施工方案編制工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R2工程項目技術(shù)管理風險《中鐵***集團有限公司重點工程項目施工組織設計和大型施工方案管理辦法》〔中鐵七技〔2009〕264號關(guān)鍵工序管理工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R2工程項目技術(shù)管理風險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司施工技術(shù)管理辦法〔修訂版》的通知〔中鐵七技〔2009〕263號、《中鐵***集團有限公司項目管理辦法》〔中鐵七程〔2007〕191號技術(shù)交底工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R2工程項目技術(shù)管理風險《中鐵***集團有限公司施工技術(shù)管理辦法〔修訂版》〔中鐵七技〔2009〕263號交接樁工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R4工程項目測量管理風險《中鐵***集團有限公司工程測量管理辦法》中鐵七程[2009]232號、《中鐵***集團有限公司施工技術(shù)管理辦法〔修訂版》中鐵七技[2009]263號施工復測工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R4工程項目測量管理風險《中鐵***集團有限公司工程測量管理辦法》中鐵七程[2009]232號、《中鐵***集團有限公司施工技術(shù)管理辦法〔修訂版》中鐵七技[2009]263號施工放樣工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R4工程項目測量管理風險《中鐵***集團有限公司工程測量管理辦法》中鐵七程[2009]232號、《中鐵***集團有限公司施工技術(shù)管理辦法〔修訂版》中鐵七技[2009]263號節(jié)能降耗管理工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R2工程項目技術(shù)管理風險《中鐵***集團有限公司節(jié)能減排監(jiān)督管理辦法》〔中鐵七技〔2011〕284號《中鐵***集團有限公司節(jié)能減排標準化工地評選辦法》〔中鐵七技〔2011〕283號科研、專利及工法開發(fā)工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R13工程項目技術(shù)及研發(fā)管理風險《中鐵***集團科技成果驗收評審辦法》〔中鐵七科[2005]128號、《中鐵***集團科技研究開發(fā)工作合同管理辦法》〔中鐵七科[2005]129號、《中鐵***集團專利工作管理辦法》<中鐵七技[2008]240號>、《中鐵***集團有限公司工法管理辦法》〔中鐵七科[2005]128號QC活動管理工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R13工程項目技術(shù)及研發(fā)管理風險《中鐵***集團有限公司質(zhì)量管理小組活動管理辦法》<中鐵七技[2007]224號>工程技術(shù)總結(jié)管理工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R13工程項目技術(shù)及研發(fā)管理風險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司施工技術(shù)管理辦法〔修訂版》的通知〔中鐵七技〔2009〕263號、《中鐵***集團有限公司項目管理辦法》〔中鐵七程〔2007〕191號PWS.03試驗與檢測試驗室建立與資質(zhì)申請試驗室非財報相關(guān)內(nèi)控R18工程項目試驗管理風險無試驗設備與裝置管理試驗室非財報相關(guān)內(nèi)控R18工程項目試驗管理風險無試驗委外管理試驗室非財報相關(guān)內(nèi)控R18工程項目試驗管理風險無原材料試驗試驗室非財報相關(guān)內(nèi)控R18工程項目試驗管理風險無混凝土砂漿配合比設計管理試驗室非財報相關(guān)內(nèi)控R18工程項目試驗管理風險無混凝土工程試驗試驗室非財報相關(guān)內(nèi)控R18工程項目試驗管理風險無土工標準試驗試驗室非財報相關(guān)內(nèi)控R18工程項目試驗管理風險無路基路面試驗試驗室非財報相關(guān)內(nèi)控R18工程項目試驗管理風險無商品混凝土試驗試驗室非財報相關(guān)內(nèi)控R18工程項目試驗管理風險無混凝土實體工程試驗試驗室非財報相關(guān)內(nèi)控R18工程項目試驗管理風險無PWS.04安質(zhì)環(huán)健管理PWS.04.01安全技術(shù)管理安全質(zhì)量部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程項目安質(zhì)環(huán)健管理風險關(guān)于印發(fā)《鐵路營業(yè)線施工安全管理實施辦法》的通知〔中鐵七安〔2008〕306號、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司工程技術(shù)人員安全值班實施辦法》的通知〔中鐵七安〔2008〕262號、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司職業(yè)安全健康監(jiān)督管理實施辦法》的通知<中鐵七安〔2008〕322號>、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司項目安全達標管理辦法》的通知<中鐵七安〔2009〕61號>危險源控制工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程項目安質(zhì)環(huán)健管理風險安全質(zhì)量環(huán)境風險辨識與評價程序〔質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件匯編D/0應急救援預案管理工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程項目安質(zhì)環(huán)健管理風險關(guān)于修訂印發(fā)《中鐵***集團有限公司生產(chǎn)安全事故應急救援預案》的通知〔中鐵七安〔2010〕273號安全費用管理安全質(zhì)量部財報相關(guān)內(nèi)控R17工程項目安質(zhì)環(huán)健管理風險《中鐵***集團有限公司安全生產(chǎn)費用管理辦法》〔中鐵七安〔2008〕328號PWS.04.05工程創(chuàng)優(yōu)工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程項目安質(zhì)環(huán)健管理風險無職業(yè)健康危害因素識別及控制安全質(zhì)量部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程項目安質(zhì)環(huán)健管理風險《中鐵***集團有限公司職業(yè)安全健康監(jiān)督管理實施辦法》〔中鐵七安[2008]322號>環(huán)境因素辨識及控制安全質(zhì)量部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程項目安質(zhì)環(huán)健管理風險無安全、質(zhì)量、環(huán)保事故報告及處理安全質(zhì)量部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程項目安質(zhì)環(huán)健管理風險《中鐵***集團有限公司安全質(zhì)量責任追究辦法》〔中鐵七安〔2012〕48號安全、質(zhì)量、環(huán)保檢查安全質(zhì)量部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程項目安質(zhì)環(huán)健管理風險《中鐵***集團有限公司職業(yè)安全健康監(jiān)督管理實施辦法》〔中鐵七安〔2008〕322號、《中鐵***集團有限公司工程質(zhì)量監(jiān)督管理實施辦法》〔中鐵七安〔2008〕323號安全、質(zhì)量、環(huán)保隱患排查治理安全質(zhì)量部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程項目安質(zhì)環(huán)健管理風險《中鐵***集團有限公司職業(yè)安全健康監(jiān)督管理實施辦法》〔中鐵七安〔2008〕322號、《中鐵***集團有限公司工程質(zhì)量監(jiān)督管理實施辦法》〔中鐵七安〔2008〕323號、《中鐵***集團有限公司安全質(zhì)量責任追究辦法》〔中鐵七安〔2012〕48號文明施工管理安全質(zhì)量部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程項目安質(zhì)環(huán)健管理風險關(guān)于印發(fā)《項目經(jīng)理部標準化管理手冊》的通知〔中鐵七辦〔2009〕259號內(nèi)部質(zhì)量驗收安全質(zhì)量部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程項目安質(zhì)環(huán)健管理風險《中鐵***集團有限公司施工技術(shù)管理辦法》〔中鐵七技〔2009〕263號、《中鐵***集團有限公司工程質(zhì)量監(jiān)督管理實施辦法》〔中鐵七安〔2008〕323號不合格品糾正預防安全質(zhì)量部非財報相關(guān)內(nèi)控R17工程項目安質(zhì)環(huán)健管理風險《中鐵***集團有限公司項目管理辦法》〔中鐵七程〔2007〕191號、《中鐵***集團有限公司施工技術(shù)管理辦法》〔中鐵七程〔2007〕263號、《中鐵***集團有限公司物資管理辦法》〔中鐵七程〔2009〕294號、《中鐵***集團有限公司工程質(zhì)量監(jiān)督管理實施辦法》〔中鐵七程〔2008〕323號PWS.05物資設備管理物資供應商管理物資設備部非財報相關(guān)內(nèi)控R5工程項目采購風險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司物資管理辦法》〔修訂版的通知<中鐵七物[2009]294號>物資計劃物資設備部非財報相關(guān)內(nèi)控R5工程項目采購風險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司物資管理辦法》〔修訂版的通知〔中鐵七物[2009]294號、《關(guān)于進一步加強項目物資管理工作的通知》〔中鐵七物[2012]196號物資采購物資設備部非財報相關(guān)內(nèi)控R5工程項目采購風險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司物資管理辦法》〔修訂版的通知〔中鐵七物[2009]294號、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司物資集中采購管理辦法》〔修訂版的通知〔中鐵七物[2012]304號、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司工程項目物資招標管理辦法》的通知〔中鐵七物[2012]303號物資驗收物資設備部非財報相關(guān)內(nèi)控R5工程項目采購風險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司物資管理辦法》〔修訂版的通知〔中鐵七物[2009]294號物資發(fā)放物資設備部非財報相關(guān)內(nèi)控R9工程項目存貨管理風險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司物資管理辦法》〔修訂版的通知〔中鐵七物[2009]294號周轉(zhuǎn)材料管理物資設備部非財報相關(guān)內(nèi)控R9工程項目存貨管理風險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司物資管理辦法》〔修訂版的通知〔中鐵七物[2009]294號、《關(guān)于進一步加強項目物資管理工作的通知》〔中鐵七物[2012]196號、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司物資集中采購管理辦法》〔修訂版的通知〔中鐵七物[2012]304號、關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司工程項目物資招標管理辦法》的通知〔中鐵七物[2012]303號民用爆破物品儲存和發(fā)放物資設備部非財報相關(guān)內(nèi)控R9工程項目存貨管理風險關(guān)于印發(fā)《中鐵***有限公司易燃、易爆、危險化學品管理辦法》的通知〔中鐵七程[2004]56號廢舊物資處置物資設備部非財報相關(guān)內(nèi)控R9工程項目存貨管理風險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司物資管理辦法》〔修訂版的通知〔中鐵七物[2009]294號、《關(guān)于進一步加強項目物資管理工作的通知》〔中鐵七物[2012]196號物資盤點物資設備部財報相關(guān)內(nèi)控R9工程項目存貨管理風險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司物資管理辦法》〔修訂版的通知<中鐵七物[2009]294號>、《關(guān)于進一步加強項目物資管理工作的通知》<中鐵七物[2012]196號>物資核算與分析物資設備部財報相關(guān)內(nèi)控R9工程項目存貨管理風險關(guān)于印發(fā)《中鐵***集團有限公司物資管理辦法》〔修訂版的通知<中鐵七物[2009]294號>、《關(guān)于進一步加強項目物資管理工作的通知》<中鐵七物[2012]196號>施工設備配備計劃管理物資設備部非財報相關(guān)內(nèi)控R8工程項目機械管理風險《中鐵***集團有限公司施工設備管理辦法》〔中鐵七設[2011]280號、《中鐵***集團有限公司工程項目施工設備標準化管理工作指導意見》〔中鐵七設[2011]265號施工設備購置物資設備部非財報相關(guān)內(nèi)控R8工程項目機械管理風險《中鐵***集團有限公司施工設備管理辦法》〔中鐵七設[2011]280號、《中鐵***集團有限公司工程項目施工設備標準化管理工作指導意見》〔中鐵七設[2011]265號施工設備租賃物資設備部非財報相關(guān)內(nèi)控R8工程項目機械管理風險《中鐵***集團有限公司施工設備管理辦法》〔中鐵七設[2011]280號、《中鐵***集團有限公司工程項目施工設備標準化管理工作指導意見》〔中鐵七設[2011]265號特種設備取證物資設備部非財報相關(guān)內(nèi)控R8工程項目機械管理風險《中鐵***集團有限公司特種設備管理辦法》〔中鐵七設[2011]268號施工設備的報廢與處置物資設備部非財報相關(guān)內(nèi)控R8工程項目機械管理風險《中鐵***集團有限公司施工設備管理辦法》〔中鐵七設[2011]280號設備現(xiàn)場管理物資設備部非財報相關(guān)內(nèi)控R8工程項目機械管理風險《中鐵***集團有限公司施工設備管理辦法》〔中鐵七設[2011]280號、《中鐵***集團有限公司工程項目施工設備標準化管理工作指導意見》〔中鐵七設[2011]265號設備維護保養(yǎng)物資設備部非財報相關(guān)內(nèi)控R8工程項目機械管理風險《中鐵***集團有限公司施工設備管理辦法》〔中鐵七設[2011]280號PWS.06合同管理合同評審與簽訂預算合同部非財報相關(guān)內(nèi)控R3工程項目合同管理風險《中鐵***集團有限公司合同管理辦法》〔中鐵七法[2009]286號、《中鐵***集團有限公司合同范本》〔中鐵七法[2010]94號、《關(guān)于進一步明確合同管理職責的通知》〔中鐵七法[2011]373號合同履行、變更、解除和終止預算合同部非財報相關(guān)內(nèi)控R3工程項目合同管理風險《中鐵***集團有限公司合同管理辦法》〔中鐵七法[2009]286號、《中鐵***集團有限公司合同范本》〔中鐵七法[2010]94號、《關(guān)于進一步明確合同管理職責的通知》〔中鐵七法[2011]373號訴訟案件管理預算合同部非財報相關(guān)內(nèi)控R3工程項目合同管理風險《中國中國中鐵股份有限公司內(nèi)部經(jīng)濟糾紛調(diào)解辦法》〔中鐵股份法〔2010〕445號、《中鐵***集團有限公司法律糾紛案件管理辦法》〔中鐵七法[2012]195號、《中鐵***集團有限公司法律事務工作辦法》〔中鐵七法[2009]286號PWS.07工程經(jīng)濟管理變更索賠工作預算合同部非財報相關(guān)內(nèi)控R6工程項目結(jié)算風險《中鐵***集團有限公司管理工作標準》〔中鐵七辦〔2009〕325號、《項目經(jīng)理部標準化管理手冊》〔中鐵七辦〔2009〕259號、《中鐵***集團有限公司合同管理辦法》〔中鐵七法〔2009〕286號、《中鐵***集團有限公司二次經(jīng)營績效考核辦法》〔中鐵七法〔2011〕86號、《中鐵***集團有限公司工程計量管理辦法》〔中鐵七預〔2009〕260號對外結(jié)算〔驗工計價預算合同部財報相關(guān)內(nèi)控R6工程項目結(jié)算風險《中鐵***集團有限公司管理工作標準》〔中鐵七辦〔2009〕325號、《項目經(jīng)理部標準化管理手冊》〔中鐵七辦〔2009〕259號、《中鐵***集團有限公司工程計量管理辦法》〔中鐵七預〔2009〕260號建造合同收入確認預算合同部財報相關(guān)內(nèi)控R6工程項目結(jié)算風險《中鐵***集團有限公司績效核算管理辦法》<中鐵七財〔2007〕52號>、《中鐵***集團有限公司預算合同管理流程和工作標準<試行>》<中鐵七預〔2007〕272號>、《項目經(jīng)理部標準化管理手冊》〔中鐵七辦〔2009〕259號勞務隊伍結(jié)算預算合同部財報相關(guān)內(nèi)控R6工程項目結(jié)算風險《中鐵***集團有限公司工程計量管理辦法》〔中鐵七預〔2009〕260號、《項目經(jīng)理部標準化管理手冊》〔中鐵七辦〔2009〕259號紅線成本預算預算合同部非財報相關(guān)內(nèi)控R6工程項目結(jié)算風險《中鐵***集團有限公司項目紅線成本預算管理辦法》〔中鐵七工經(jīng)〔2013〕180號、《中鐵***集團有限公司工程項目成本管理辦法》〔中鐵七預〔2012〕173號PWS.08外部勞務隊伍管理勞務隊伍選擇預算合同部非財報相關(guān)內(nèi)控R14工程項目勞務外包管理風險《中鐵***集團有限公司勞務企業(yè)使用管理辦法》〔中鐵七人〔2012〕103號勞務隊伍監(jiān)督與評價預算合同部非財報相關(guān)內(nèi)控R14工程項目勞務外包管理風險《中鐵***集團有限公司勞務企業(yè)使用管理辦法》〔中鐵七人〔2012〕103號P農(nóng)民工工資管理預算合同部財報相關(guān)內(nèi)控R14工程項目勞務外包管理風險《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈中國中鐵股份有限公司關(guān)于加強農(nóng)民工管理工作的指導意見〉的通知》〔中鐵七人〔2011〕365號勞務隊伍退場管理預算合同部非財報相關(guān)內(nèi)控R14工程項目勞務外包管理風險《中鐵***集團有限公司勞務企業(yè)使用管理辦法》〔中鐵七人〔2012〕103號PWS.09財務管理財務報表編制財務部財報相關(guān)內(nèi)控R15工程項目財務報告管理風險轉(zhuǎn)發(fā)股份公司《關(guān)于印發(fā)<中國中鐵會計核算手冊>的通知》〔中鐵七財[2011]6號資金計劃財務部財報相關(guān)內(nèi)控R10工程項目資金管理風險《中鐵***集團有限公司資金管理辦法》〔中鐵七財[2006]87號資金集中財務部財報相關(guān)內(nèi)控R10工程項目資金管理風險《中鐵***集團有限公司資金管理辦法》〔中鐵七財[2006]87號現(xiàn)款上交財務部財報相關(guān)內(nèi)控R10工程項目資金管理風險無資金支付財務部財報相關(guān)內(nèi)控R10工程項目資金管理風險《中鐵***集團有限公司資金管理辦法》〔中鐵七財[2006]87號稅金的申報與繳納財務部財報相關(guān)內(nèi)控R11工程項目稅務管理風險《中鐵***集團有限公司稅務管理暫行辦法》〔中鐵七財[2006]237號五險一金管理財務部財報相關(guān)內(nèi)控R12工程項目人力資源管理風險無應收賬款管理財務部財報相關(guān)內(nèi)控R6工程項目結(jié)算風險《關(guān)于進一步加強"雙清"工作的通知》〔中鐵七財〔2012〕163號P現(xiàn)金盤點財務部財報相關(guān)內(nèi)控R10工程項目資金管理風險《中鐵***集團有限公司會計基礎工作標準化管理辦法》〔中鐵七財〔2006〕236號銀行對賬財務部財報相關(guān)內(nèi)控R10工程項目資金管理風險《中鐵***集團有限公司會計基礎工作標準化管理辦法》〔中鐵七財〔2006〕236號備用金管理財務部財報相關(guān)內(nèi)控R10工程項目資金管理風險《關(guān)于進一步規(guī)范工程項目〔指揮部財經(jīng)結(jié)算紀律的若干規(guī)定》〔中鐵七財[2005]285號P費用報銷財務部財報相關(guān)內(nèi)控R10工程項目資金管理風險《關(guān)于進一步規(guī)范工程項目〔指揮部財經(jīng)結(jié)算紀律的若干規(guī)定》〔中鐵七財[2005]285號、《關(guān)于明確<關(guān)于進一步規(guī)范工程項目〔指揮部財經(jīng)結(jié)算紀律的若干規(guī)定>有關(guān)條款的通知》〔中鐵七財[2007]320號會計記賬結(jié)賬財務部財報相關(guān)內(nèi)控R15工程項目財務報告管理風險轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于發(fā)布＜中國鐵路工程總公司財務結(jié)賬實施細則＞的通知》<中鐵七財[2007]251號>PWS.10經(jīng)濟活動分析PWS.10.01經(jīng)濟活動分析管理財務部財報相關(guān)內(nèi)控R16工程項目全面預算管理風險《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<中國中鐵股份有限公司經(jīng)濟活動分析工作指引>的通知》<中鐵七財[2009]203號>、《轉(zhuǎn)發(fā)<中國中鐵股份有限公司工程項目預算管理指導意見>的通知》〔中鐵七財[2010]12號PWS.11綜合事務管理教育培訓綜合管理部非財報相關(guān)內(nèi)控R12工程項目人力資源管理風險《中鐵***集團有限公司員工教育培訓管理辦法》〔中鐵七人[2012]174號收文管理綜合管理部非財報相關(guān)內(nèi)控R19工程項目綜合事務管理風險《中鐵***集團有限公司公文處理辦法》〔中鐵七辦〔2013〕165號、《中鐵***集團有限公司檔案管理辦法等七項檔案工作規(guī)章制度》〔中鐵七辦〔2007〕367號發(fā)文管理綜合管理部非財報相關(guān)內(nèi)控R19工程項目綜合事務管理風險《中鐵***集團有限公司公文處理辦法》〔中鐵七辦〔2013〕165號、《中鐵***集團有限公司檔案管理辦法等七項檔案工作規(guī)章制度》〔中鐵七辦〔2007〕367號印章管理綜合管理部非財報相關(guān)內(nèi)控R19工程項目綜合事務管理風險《關(guān)于進一步加強印章管理的通知》〔中鐵七辦〔2011〕211號低值易耗品管理綜合管理部非財報相關(guān)內(nèi)控R19工程項目綜合事務管理風險《中鐵***集團有限公司指揮部低值易耗品管理辦法》〔中鐵七辦[2005]13號固定資產(chǎn)盤點綜合管理部財報相關(guān)內(nèi)控R7工程項目固定資產(chǎn)管理風險《中國中鐵股份有限公司固定資產(chǎn)管理辦法》〔中鐵股份財〔2007〕198號征拆管理綜合管理部非財報相關(guān)內(nèi)控R19工程項目綜合事務管理風險無PWS.12竣工及收尾管理工程竣工結(jié)算預算合同部財報相關(guān)內(nèi)控R20工程項目收尾管理風險《中鐵***集團有限公司管理工作標準》〔中鐵七辦〔2009〕325號、《項目經(jīng)理部標準化管理手冊》〔中鐵七辦〔2009〕259號竣工資料編制工程部非財報相關(guān)內(nèi)控R20工程項目收尾管理風險文件控制程序〔質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件匯編D/0PWS.13全面預算管理PWS.13.01年度預算目標承接與分解財務部財報相關(guān)內(nèi)控R16工程項目全面預算管理風險《中鐵***集團有限公司財務預算管理實施辦法》〔中鐵七財[2008]65號、《轉(zhuǎn)發(fā)<中國中鐵股份有限公司工程項目預算管理指導意見>的通知》〔中鐵七財[2010]12號、《轉(zhuǎn)發(fā)股份公司關(guān)于印發(fā)<中國中鐵股份有限公司全面預算管理辦法>的通知》〔中鐵七財[2012]9號預算編制財務部財報相關(guān)內(nèi)控R16工程項目全面預算管理風險《中鐵***集團有限公司財務預算管理實施辦法》〔中鐵七財[2008]65號、《轉(zhuǎn)發(fā)<中國中鐵股份有限公司工程項目預算管理指導意見>的通知》〔中鐵七財[2010]12號、《轉(zhuǎn)發(fā)股份公司關(guān)于印發(fā)<中國中鐵股份有限公司全面預算管理辦法>的通知》〔中鐵七財[2012]9號預算分析財務部財報相關(guān)內(nèi)控R16工程項目全面預算管理風險《中鐵***集團有限公司財務預算管理實施辦法》〔中鐵七財[2008]65號、《轉(zhuǎn)發(fā)<中國中鐵股份有限公司工程項目預算管理指導意見>的通知》〔中鐵七財[2010]12號、《轉(zhuǎn)發(fā)股份公司關(guān)于印發(fā)<中國中鐵股份有限公司全面預算管理辦法>的通知》〔中鐵七財[2012]9號預算調(diào)整財務部財報相關(guān)內(nèi)控R16工程項目全面預算管理風險《中鐵***集團有限公司財務預算管理實施辦法》〔中鐵七財[2008]65號、《轉(zhuǎn)發(fā)<中國中鐵股份有限公司工程項目預算管理指導意見>的通知》〔中鐵七財[2010]12號、《轉(zhuǎn)發(fā)股份公司關(guān)于印發(fā)<中國中鐵股份有限公司全面預算管理辦法>的通知》〔中鐵七財[2012]9號..四、流程管理文件PWS.01項目規(guī)劃PWS.01.01項目管理策劃流程流程目標闡述項目管理策劃的主要程序,旨在確保項目的實施過程中計劃、組織、技術(shù)、收益、成本等環(huán)節(jié)的風險被充分識別,制定的計劃控制舉措能用以指導項目實施和管理。相關(guān)政策或制度[AR01]《中鐵***集團有限公司工程項目策劃管理辦法〔暫行》〔中鐵七技〔2013〕101號流程圖及流程說明3.1流程圖..3.2流程說明編號流程步驟責任崗位/人員流程步驟描述輸出文檔01組織現(xiàn)場調(diào)查項目經(jīng)理[C01]項目經(jīng)理部組建之后,項目經(jīng)理向各部門介紹項目營銷背景、合同特點以及潛在因素,在組織相關(guān)部門認真分析合同的基礎上進行工地調(diào)查。主要包括以下幾方面：1、自然狀況調(diào)查；2、材料調(diào)查采購；3、機械設備、試驗儀器調(diào)查；4、社會勞動力供給及主要工序分包單價調(diào)查。02編制項目策劃書各相關(guān)部門負責人各部門負責人根據(jù)對現(xiàn)場調(diào)查結(jié)果,初步擬定本部門的項目管理策劃。主要內(nèi)容包括：1、部門組織機構(gòu)設置；2、施工技術(shù)方案和施工組織安排；3、項目變更調(diào)概索賠；4、風險防范措施；5、工地宣傳及媒體宣傳重點、要點和注意事項和媒體風險防范及處理措施；6、成本費用核算及資金收支預測；7、項目責任成本預算等?！俄椖抗芾聿邉潟?3審核分管領(lǐng)導[C02]分管領(lǐng)導對分管業(yè)務部門所提交的項目管理策劃進行審核,關(guān)注管理策劃是否涵蓋了項目管理工作的所有重要方面,并提出修改意見。04組織經(jīng)理辦公會研討項目經(jīng)理[C03]項目經(jīng)理組織召開經(jīng)理辦公會對各部門提交的項目管理策劃進行研究討論,關(guān)注管理策劃內(nèi)容是否完整、是否符合上級單位相關(guān)規(guī)定,是否具有可操作性,并進一步對相關(guān)指標、方案進行確認。05完善項目策劃書各相關(guān)部門負責人各相關(guān)部門負責人根據(jù)經(jīng)理辦公會的研討意見對本部門策劃書進行修改完善。06匯總綜合部綜合部將各相關(guān)部門完善的項目策劃書進行匯總。07審核分管領(lǐng)導[C04]分管領(lǐng)導審核匯總的完善版項目策劃書,審核主要關(guān)注各部門是否按照經(jīng)理辦公會的研討意見進行正確修改。08審批項目經(jīng)理[C05]項目經(jīng)理對各部門的定稿策劃書進行審批。09發(fā)文執(zhí)行綜合部綜合部統(tǒng)一將經(jīng)項目經(jīng)理審批的策劃書下發(fā)至各部門執(zhí)行。..風險控制矩陣目標編號流程目標風險編號風險描述風險類別風險等級〔低/中/高控制措施編號控制措施控制屬性戰(zhàn)略風險經(jīng)營風險報告風險合規(guī)風險資產(chǎn)安全風險控制等級控制類型控制方式控制頻率控制證據(jù)責任部門/崗位T01確保工程項目在開工前組織開展充分的風險評估。R01未開展充分的風險評估,可能導致工程項目管理風險應對措施不合理。T中C01項目經(jīng)理部組建之后,項目經(jīng)理向各部門介紹項目營銷背景、合同特點以及潛在因素,在組織相關(guān)部門認真分析合同的基礎上進行工地調(diào)查。一般事前人工隨時項目經(jīng)理T02確保工程項目所有方面的風險被識別并提出具體的應對舉措。R02未能根據(jù)規(guī)定的風險影響組織風險評估并提出應對策略,可能導致項目管理過程中的風險無法防控。T高C02分管領(lǐng)導對分管業(yè)務部門所提交的項目管理策劃進行審核,關(guān)注管理策劃是否涵蓋了項目管理工作的所有重要方面,并提出修改意見。一般事前人工隨時《項目管理策劃書》分管領(lǐng)導C03項目經(jīng)理組織召開經(jīng)理辦公會對各部門提交的項目管理策劃進行研究討論,關(guān)注管理策劃內(nèi)容是否完整、是否符合上級單位相關(guān)規(guī)定,是否具有可操作性,并進一步對相關(guān)指標、方案進行確認。關(guān)鍵事前人工隨時《項目管理策劃書》項目經(jīng)理C04分管領(lǐng)導審核匯總的完善版項目策劃書,審核主要關(guān)注各部門是否按照經(jīng)理辦公會的研討意見進行正確修改。一般事前人工隨時《項目管理策劃書》分管領(lǐng)導C05項目經(jīng)理對各部門的定稿策劃書進行審批。一般事前人工隨時《項目管理策劃書》項目經(jīng)理T03確保項目策劃文件經(jīng)過了必要的授權(quán)。R03項目策劃未經(jīng)過必要的授權(quán)審批,可能導致風險評估及策劃舉措不合理。T高C03項目經(jīng)理組織召開經(jīng)理辦公會對各部門提交的項目管理策劃進行研究討論,關(guān)注管理策劃內(nèi)容是否完整、是否符合上級單位相關(guān)規(guī)定,是否具有可操作性,并進一步對相關(guān)指標、方案進行確認。關(guān)鍵事前人工隨時《項目管理策劃書》項目經(jīng)理..PWS.02工程技術(shù)PWS.02.01施工計劃編制與調(diào)整流程流程目標闡述了工程項目的年/季/月/周施工計劃的制定以及計劃變更的程序,確保各項計劃合理可行,施工按期或提前完工。相關(guān)政策或制度《中鐵***集團有限公司施工技術(shù)管理辦法〔修訂版》〔中鐵七技﹝2009﹞263號流程圖及流程說明3.1流程圖3.2流程說明編號流程步驟責任崗位/人員流程步驟描述輸出文檔01編寫施工計劃工程部工程部根據(jù)施工合同確定的總工期和業(yè)主調(diào)整后的節(jié)點工期,確定施工進度目標,編制《年度施工計劃》、《季度施工計劃》和《月度施工計劃》,并根據(jù)《月度施工計劃》分解編制《周施工計劃》。各節(jié)點施工計劃均要須附加計劃的詳細說明,包括本期計劃的基本情況和特點,節(jié)點工期安排、完成計劃的措施和要求及各項注意事項,合理編制完畢后按程序進行審核?！妒┕び媱潯?2審核項目總工[C01]項目總工對施工計劃進行審核,主要關(guān)注各節(jié)點工期安排計劃編排原則和依據(jù)是否符合公司規(guī)定、施工進度編排是否符合現(xiàn)場施工情況。03審核分管領(lǐng)導[C02]分管領(lǐng)導對施工計劃進行審核,主要關(guān)注施工計劃完成的措施及現(xiàn)場施工時須注意的各種事項。若施工計劃是周計劃,則在分管領(lǐng)導審核完畢后則直接下發(fā)施工班組實施；月、季、年度計劃須上報項目經(jīng)理審批。04審批項目經(jīng)理[C03]項目經(jīng)理對年度、季度和月度施工計劃審批。審批關(guān)注施工計劃的編制是否合理完整。05審批上級單位上報至上級單位對施工計劃進行審批。06下發(fā)實施工程部工程部將批準通過的施工計劃下發(fā)至施工班組執(zhí)行。執(zhí)行過程中,年度計劃如有客觀原因或與實際完成數(shù)量指標不符,可說明無法完成計劃的原因并提出變更報告,上報至上級單位進行調(diào)整。計劃調(diào)整流程參照計劃編制流程?！妒┕び媱澴兏鼒蟾妗?7歸檔工程部[C04]工程部將下發(fā)的施工計劃按期進行整理歸檔。..風險控制矩陣目標編號流程目標風險編號風險描述風險類別風險等級〔低/中/高控制措施編號控制措施控制屬性戰(zhàn)略風險經(jīng)營風險報告風險合規(guī)風險資產(chǎn)安全風險控制等級控制類型控制方式控制頻率控制證據(jù)責任部門/崗位T01確保施工計劃編制符合施工規(guī)范要求,進度安排符合現(xiàn)場施工情況,施工措施完善。R01未對施工計劃編制與調(diào)整進行認真審核,可能導致施工計劃編制不符合施工規(guī)范規(guī)定、施工進度安排不合理等。T高C01項目總工對施工計劃進行審核,主要關(guān)注各節(jié)點工期安排計劃編排原則和依據(jù)是否符合公司規(guī)定、施工進度編排是否符合現(xiàn)場施工情況。一般事前人工隨時《施工計劃》、《施工計劃變更報告》項目總工C02分管領(lǐng)導對施工計劃進行審核,主要關(guān)注施工計劃完成的措施及現(xiàn)場施工時須注意的各種事項。一般事前人工隨時《施工計劃》、《施工計劃變更報告》分管領(lǐng)導T02確保施工計劃得到了必要的授權(quán)。R02施工計劃未經(jīng)過充分授權(quán),可能導致計劃不具備合法性。T高C03項目經(jīng)理對年度、季度和月度施工計劃審批。審批關(guān)注施工計劃的編制是否合理完整。關(guān)鍵事前人工隨時《施工計劃》、《施工計劃變更報告》項目經(jīng)理T03確保相關(guān)文檔的完整性和可追溯性。R03未對相關(guān)資料進行歸檔保存,可能導致信息的丟失,影響日后查閱。T低C04工程部將下發(fā)的施工計劃按期進行整理歸檔。一般事后人工隨時工程部..PWS.02.02工期進度管理流程流程目標闡述了項目工期及進度管理的程序,旨在確保工程項目施工進度能夠?qū)崿F(xiàn)施工合同約定的竣工日期。相關(guān)政策或制度《中鐵***集團有限公司項目管理辦法》〔中鐵七程﹝2007﹞191號流程圖及流程說明3.1流程圖..3.2流程說明編號流程步驟責任崗位/人員流程步驟描述輸出文檔01召開工期安排會議項目經(jīng)理根據(jù)施工進度計劃,項目經(jīng)理安排部署進度目標,落實資源配置要求。參加會議人員包括各作業(yè)隊負責人、計劃人員、調(diào)度人員、作業(yè)人員、班組長及其他相關(guān)部門人員等?！豆て诎才艜h紀要》02建立工期控制臺賬相關(guān)人員[C01]各作業(yè)隊負責人、計劃人員、調(diào)度人員、作業(yè)人員及班組長等相關(guān)人員按照業(yè)主節(jié)點工期要求及上級單位下達的任務計劃,建立節(jié)點工期控制臺賬。臺賬包括節(jié)點計劃工期和實際工期進度,并通過兩者比較及時掌握工程進度?！豆て诳刂婆_賬》03編制工期保證措施項目總工[C02]項目總工根據(jù)工期要求,組織編制相應的工期保護措施,包含管理措施及人、材、機、安全質(zhì)量等方面措施。同時監(jiān)控非關(guān)鍵線路上的工作,防止非關(guān)鍵線路轉(zhuǎn)為關(guān)鍵線路,影響工程工期。另外還有項目管理部門的協(xié)調(diào)工作、管理人員的配置、作業(yè)人員的技術(shù)水平也很重要?！豆て诒ＷC措施》04審核項目經(jīng)理[C03]項目經(jīng)理對《工期保證措施》進行審核,審核關(guān)注人員配備和物資供應是否充足及其他各方面措施是否合理、全面,工程進度能否保證工程結(jié)算的及時性。05審批上級單位上報至上級單位進行審批。06檢查和評價項目總工[C04]項目總工定期對工期完成情況進行檢查和評價,檢查現(xiàn)場施工進度是否與計劃工期進度相符,評估實際進度對總工期的影響?！豆て跈z查評價表》07分析工期完成情況相關(guān)人員[C05]相關(guān)人員根據(jù)工期控制臺賬分析施工進度是否按照施工計劃來完成,根據(jù)項目總工檢查及評價來分析工期的完成情況,并做好分析記錄。同時,分析記錄須根據(jù)工期保證措施擬定與后續(xù)節(jié)點工期的銜接?！豆て谶M度分析記錄》08復核項目總工[C06]項目總工復核分析記錄,復核關(guān)注是否與實際工程進度一致,是否與檢查評價一致,是否有待更進一步提高的地方。09審批項目經(jīng)理[C07]項目經(jīng)理對分析記錄進行審批。審批關(guān)注分析內(nèi)容是否真實合理,采取的措施能否保證工程進度及時順利的完成。10制定獎罰方案項目經(jīng)理[C08]《工期獎罰方案》11執(zhí)行獎罰方案相關(guān)部門具體的相關(guān)部門執(zhí)行工期獎罰方案并做好獎罰執(zhí)行情況記錄。12歸檔相關(guān)部門[C09]各相關(guān)部門將工期控制臺賬、工期保證措施、分析記錄、工期獎罰方案及獎罰記錄等按期進行整理歸檔。..風險控制矩陣目標編號流程目標風險編號風險描述風險類別風險等級〔低/中/高控制措施編號控制措施控制屬性戰(zhàn)略風險經(jīng)營風險報告風險合規(guī)風險資產(chǎn)安全風險控制等級控制類型控制方式控制頻率控制證據(jù)責任部門/崗位T01確保工程進度管理過程被實時監(jiān)控。R01未能對工程進度管理過程實施有效的監(jiān)控手段,可能導致進度管理規(guī)定無法落地。T高C01各作業(yè)隊負責人、計劃人員、調(diào)度人員、作業(yè)人員及班組長等相關(guān)人員按照業(yè)主節(jié)點工期要求及上級單位下達的任務計劃,建立節(jié)點工期控制臺賬。臺賬包括節(jié)點計劃工期和實際工期進度,并通過兩者比較及時掌握工程進度。一般事中人工隨時《工期保證措施》相關(guān)人員T02確保計劃的實現(xiàn)措施經(jīng)過專業(yè)技術(shù)人員的復核和決策。R02不具備勝任能力人員對計劃的實現(xiàn)措施進行決策,可能導致計劃不具備可行性,或執(zhí)行出現(xiàn)偏差。T高C02項目總工根據(jù)工期要求,編制相應的工期保護措施,包含管理措施及人、材、機、安全質(zhì)量等方面措施。同時監(jiān)控非關(guān)鍵線路上的工作,防止非關(guān)鍵線路轉(zhuǎn)為關(guān)鍵線路,影響工程工期。另外還有項目管理部門的協(xié)調(diào)工作、管理人員的配置、作業(yè)人員的技術(shù)水平也很重要。關(guān)鍵事前人工隨時《工期保證措施》項目總工T03確保工期管理保障措施經(jīng)過了必要的授權(quán)。R03工期保障措施沒有經(jīng)過必要的授權(quán),可能導致工期管理不符合規(guī)范要求。T高C03項目經(jīng)理對《工期保證措施》進行審核,審核關(guān)注人員配備和物資供應是否充足及其他各方面措施是否合理、全面,工程進度能否保證工程結(jié)算的及時性。關(guān)鍵事前人工隨時《工期保證措施》項目經(jīng)理T04確保對工期進展實施監(jiān)督。R04未能對工期進度進行事中監(jiān)督,可能導致工期落后僅能開展事后補救,無法事中監(jiān)控。T高C04項目總工定期對工期完成情況進行檢查和評價,檢查現(xiàn)場施工進度是否與計劃工期進度相符,評估實際進度對總工期的影響。關(guān)鍵事中人工隨時《工期檢查評價表》項目總工C05一般事中人工隨時《工期進度分析記錄》相關(guān)人員C06項目總工復核分析記錄,復核關(guān)注是否與實際工程進度一致,是否與檢查評價一致,是否有待更進一步提高的地方。一般事中人工隨時《工期進度分析記錄》項目總工C07項目經(jīng)理對分析記錄進