2023年中證南方小康產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)

中證南方小康產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)

證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)基金管理人:南方基金管理有限公司基金托管人:中國(guó)工商銀行股份有限公司目錄TOＣ\o"1-3"\h\ｚ\uHYPERLIＮＫ＼ｌ"_Tｏｃ"1、 緒言?PAGERＥF＿Toｃ\h4HYＰERLINK4、?基金托管人 PAGEＲＥF_Tｏc\h１6ＨＹPERLINK\l"_Tｏc"5、 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)?PAGERＥＦ_Ｔｏc＼h２０HＹPEＲＬINK＼l＂＿Toc"6、?基金的募集 ＰAＧEＲEF＿Toｃ\h22ＨＹＰERＬIＮＫ\ｌ"_Toｃ"７、?基金協(xié)議的生效?ＰAGEREF_Ｔｏc\h２８ＨＹPＥＲLINK\l"_Toc"8、 基金份額折算和變更登記?ＰＡＧＥREＦ_Ｔoc\h29HYＰEＲＬINK9、?基金份額的交易 ＰAGEREF_Toｃ\ｈ31HYPＥRLＩNK\l＂_Toc"1０、?基金份額的申購(gòu)和贖回?ＰAGEREF_Toc＼ｈ３３HＹPERLIＮＫ\l＂＿Ｔoc＂１1、?基金的投資 PAＧＥREＦ_Toc＼ｈ44HYＰERLINK12、?基金的財(cái)產(chǎn) ＰAGEREF_Toc＼h49HYPERLINK\ｌ"＿Toc"13、 基金資產(chǎn)估值 5０ＨYPＥRＬIＮK14、 基金的收益與分派?PAGＥＲEF_Tｏc\h５4HYＰERＬＩNK15、 基金的費(fèi)用與稅收?PAGERＥF_Ｔoc\h５６HYＰERＬＩNK\l＂＿Ｔoc＂16、 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)?PAGEREＦ_Toc\h5８ＨＹＰERLINＫ＼l＂＿Toc"17、?基金的信息披露 ＰAGERＥＦ＿Tｏc\ｈ59HYPERLＩNK\ｌ"_Tｏc＂18、?風(fēng)險(xiǎn)揭示 PAGEREF＿Toｃ\ｈ64HYPEＲLINK\l＂_Tｏｃ"19、?基金協(xié)議的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算?PAGEREF＿Tｏc\h６6HYＰＥRＬIＮK＼l＂＿Toc＂20、?基金協(xié)議的內(nèi)容摘要?PAGEＲＥF_Tｏｃ＼h6９HYPＥRLINK\ｌ"＿Tｏc"21、 基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要?PＡGEREF＿Ｔoc\ｈ８6ＨYPEＲLINK２2、 基金份額持有人服務(wù) ＰAGEＲEＦ＿Toc\h99HＹＰERLＩNK＼l"_Toｃ"23、?其它應(yīng)披露事項(xiàng) PAGEREF_Tｏc\ｈ100HYPＥＲLＩＮK24、 招募說(shuō)明書(shū)存放及其查閱方式 ＰＡGEＲEF＿Toc\h101HＹPERLINK\l＂＿Toc"2５、 備查文獻(xiàn)?ｈ102

重要提醒本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)２０23年6月30日證監(jiān)許可［2023]892號(hào)文核準(zhǔn)募集?；鸸芾砣吮ＷC招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn),并不表白其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表白投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。在投資本基金前,投資者應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充足考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng),對(duì)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，獲得基金投資收益,亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，涉及：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),基金管理人在基金管理實(shí)行過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn),本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等等。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu))基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定賺錢(qián)，也不保證最低收益。?緒言本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《運(yùn)作辦法》)、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《銷(xiāo)售辦法》)、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露辦法》）、以及《中證南方小康產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金協(xié)議》編寫(xiě)?；鸸芾砣顺兄Z本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大漏掉，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其別人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息,或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金協(xié)議編寫(xiě),并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；饏f(xié)議是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文獻(xiàn)。如本招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與基金協(xié)議有沖突或不一致之處,均以基金協(xié)議為準(zhǔn)。基金投資人自依基金協(xié)議取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金協(xié)議的當(dāng)事人,其持有基金份額的行為自身即表白其對(duì)基金協(xié)議的認(rèn)可和接受，并按照《基金法》、基金協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)具體查閱基金協(xié)議。

釋義本招募說(shuō)明書(shū)中除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有如下含義:本協(xié)議、《基金協(xié)議》 《中證南方小康產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金協(xié)議》及對(duì)本協(xié)議的任何有效的修訂和補(bǔ)充中國(guó) 中華人民共和國(guó)（僅為《基金協(xié)議》目的不涉及香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)）法律法規(guī)?中國(guó)現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)行的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文獻(xiàn)《基金法》?《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《銷(xiāo)售辦法》 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》《運(yùn)作辦法》?《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《信息披露辦法》?《證券投資基金信息披露管理辦法》元 中國(guó)法定貨幣人民幣元基金或本基金?依據(jù)《基金協(xié)議》所募集的中證南方小康產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金交易型開(kāi)放式指數(shù)基金 指《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)行細(xì)則》定義的“交易型開(kāi)放式指數(shù)基金”ETF聯(lián)接基金?是指將其絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的ETF(以下簡(jiǎn)稱(chēng)目的ＥTF）,緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化,采用開(kāi)放式運(yùn)作方式的基金。簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)接基金《招募說(shuō)明書(shū)》?《中證南方小康產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其定期的更新《托管協(xié)議》?基金管理人與基金托管人簽訂的《中證南方小康產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充《發(fā)售公告》 《中證南方小康產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告》中國(guó)證監(jiān)會(huì) 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu) 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)或其他經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)基金管理人?南方基金管理有限公司基金托管人?中國(guó)工商銀行股份有限公司基金份額持有人?根據(jù)《基金協(xié)議》及相關(guān)文獻(xiàn)合法取得本基金基金份額的投資者《基金協(xié)議》當(dāng)事人 受《基金協(xié)議》約束,根據(jù)《基金協(xié)議》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，涉及基金管理人、基金托管人和基金份額持有人個(gè)人投資者?符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資開(kāi)放式證券投資基金的自然人機(jī)構(gòu)投資者?符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開(kāi)放式證券投資基金的在中國(guó)合法注冊(cè)登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的并存續(xù)的公司法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)隊(duì)和其他組織合格境外機(jī)構(gòu)投資者?符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的可投資于中國(guó)境內(nèi)合法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)投資者 個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)開(kāi)放式證券投資基金的其他投資者的總稱(chēng)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) 基金管理人、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)及申購(gòu)贖回代理券商基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn) 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)?指基金管理人指定的代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)發(fā)售協(xié)調(diào)人 指基金管理人指定的協(xié)調(diào)本基金發(fā)售等工作的代理機(jī)構(gòu)申購(gòu)贖回代理券商?指基金管理人指定的辦理本基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的證券公司，又稱(chēng)為代辦證券公司登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記結(jié)算業(yè)務(wù)指《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司交易型開(kāi)放式指數(shù)基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行細(xì)則》定義的基金份額的登記、托管和結(jié)算業(yè)務(wù)指定交易?指《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》中定義的“全面指定交易”基金協(xié)議生效日?基金募集達(dá)成法律規(guī)定及《基金協(xié)議》約定的條件，基金管理人聘請(qǐng)法定機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并辦理完畢基金備案手續(xù),獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日募集期 自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月的期限基金存續(xù)期 《基金協(xié)議》生效后合法存續(xù)的不定期之期間日/天 公歷日月 公歷月工作日 上海證券交易所正常交易日開(kāi)放日?銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理本基金份額申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日Ｔ日 申購(gòu)、贖回或辦理其他基金業(yè)務(wù)的申請(qǐng)日T+ｎ日?自Ｔ日起第n個(gè)工作日(不包含T日)認(rèn)購(gòu)?在本基金募集期內(nèi)投資者購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為，投資者可以鈔票或股票方式申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)發(fā)售 在本基金募集期內(nèi),銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向投資者銷(xiāo)售本基金份額的行為申購(gòu)?基金協(xié)議生效后,投資者按本協(xié)議的規(guī)定,以申購(gòu)贖回清單規(guī)定的申購(gòu)對(duì)價(jià)向基金管理人購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為贖回 基金協(xié)議生效后,投資者按本協(xié)議的規(guī)定，向基金管理人賣(mài)出基金份額以取得申購(gòu)贖回清單所規(guī)定的贖回對(duì)價(jià)的行為申購(gòu)贖回清單 指由基金管理人編制的用以公告申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)等信息的文獻(xiàn)申購(gòu)對(duì)價(jià) 指投資者申購(gòu)基金份額時(shí),按基金協(xié)議和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定應(yīng)交付的組合證券、鈔票替代、鈔票差額及其他對(duì)價(jià)贖回對(duì)價(jià) 指投資者贖回基金份額時(shí)，基金管理人按基金協(xié)議和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定應(yīng)交付給贖回人的組合證券、鈔票替代、鈔票差額及其他對(duì)價(jià)組合證券 指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的所有或部分證券標(biāo)的指數(shù) 指中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布的中證南方小康產(chǎn)業(yè)指數(shù)及其未來(lái)也許發(fā)生的變更完全復(fù)制法 一種跟蹤指數(shù)的方法。通過(guò)購(gòu)買(mǎi)標(biāo)的指數(shù)中的所有成份證券,并且按照每種成份證券在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重?cái)M定購(gòu)買(mǎi)的比例以構(gòu)建指數(shù)組合，達(dá)成復(fù)制指數(shù)的目的鈔票替代?指申購(gòu)、贖回過(guò)程中,投資者按基金協(xié)議和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的鈔票鈔票差額?指最小申購(gòu)、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按T日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的最小申購(gòu)、贖回單位中的組合證券市值和鈔票替代之差；投資者申購(gòu)、贖回時(shí)應(yīng)支付或應(yīng)獲得的鈔票差額根據(jù)最小申購(gòu)、贖回單位相應(yīng)的鈔票差額、申購(gòu)或贖回的基金份額數(shù)計(jì)算最小申購(gòu)、贖回單位 指本基金申購(gòu)份額、贖回份額的最低數(shù)量,投資者申購(gòu)、贖回的基金份額應(yīng)為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍基金份額參考凈值?指上海證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)根據(jù)基金管理人提供的申購(gòu)、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算并發(fā)布的基金份額參考凈值，簡(jiǎn)稱(chēng)IＯPV預(yù)估鈔票部分 指由基金管理人估計(jì)并在T日申購(gòu)贖回清單中公布的當(dāng)天鈔票差額的估計(jì)值，預(yù)估鈔票部分由申購(gòu)贖回代理券商（代辦證券公司)預(yù)先凍結(jié)基金份額折算 指本基金建倉(cāng)結(jié)束后，基金管理人根據(jù)本基金協(xié)議規(guī)定將投資者的基金份額進(jìn)行變更登記的行為基金賬戶 基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)給投資者開(kāi)立的用于記錄投資者持有基金管理人管理的開(kāi)放式基金份額情況的賬戶交易賬戶?各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資者開(kāi)立的記錄投資者通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金交易所引起的基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶轉(zhuǎn)托管 投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù)基金利潤(rùn)?基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額基金資產(chǎn)總值?基金所擁有的各類(lèi)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和本基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和基金資產(chǎn)凈值 基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值基金資產(chǎn)估值 計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值,以擬定基金資產(chǎn)凈值的過(guò)程貨幣市場(chǎng)工具 鈔票；一年以?xún)?nèi)（含一年)的銀行定期存款、大額存單；剩余期限在三百九十七天以?xún)?nèi)(含三百九十七天)的債券；期限在一年以?xún)?nèi)(含一年）的債券回購(gòu)；期限在一年以?xún)?nèi)(含一年)的中央銀行票據(jù);中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的金融工具指定媒體?中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站不可抗力 本協(xié)議當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件?基金管理人一、基金管理人概況名稱(chēng):南方基金管理有限公司住所及辦公地址：深圳市福田中心區(qū)福華一路6號(hào)免稅商務(wù)大廈塔樓31、3２、33層整層成立時(shí)間:1998法定代表人:吳萬(wàn)善注冊(cè)資本：1.5億元人民幣電話：（07５5）8２76３888傳真：（0755)８２７63889聯(lián)系人：鮑文革南方基金管理有限公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]４號(hào)文批準(zhǔn),由南方證券有限公司、廈門(mén)國(guó)際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發(fā)起設(shè)立。２０23年,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2０23］78號(hào)文批準(zhǔn)進(jìn)行了增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本達(dá)成1億元人民幣。202３年，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[20２3]2０1號(hào)文批準(zhǔn)進(jìn)行增資擴(kuò)股,注冊(cè)資本達(dá)1.5億元人民幣。目前股權(quán)結(jié)構(gòu)：華泰證券股份有限公司4５％、深圳市機(jī)場(chǎng)(集團(tuán))有限公司30％、廈門(mén)國(guó)際信托有限公司15%及興業(yè)證券股份有限公司10%。二、重要人員情況1、董事會(huì)成員吳萬(wàn)善先生,董事長(zhǎng)，中共黨員,工商管理碩士(MBＡ）,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任中國(guó)人民銀行江蘇省分行金融管理處科員、中國(guó)人民銀行南京市分行江寧支行科員、華泰證券股份有限公司發(fā)行部副經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總裁,現(xiàn)任華泰證券股份有限公司董事長(zhǎng)兼黨委副書(shū)記、南方基金管理有限公司董事長(zhǎng)。馬昭明先生,董事,中共黨員,碩士研究生,高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任電子工業(yè)部第898廠會(huì)計(jì)科科長(zhǎng),華泰證券股份有限公司副總會(huì)計(jì)師、華泰證券股份有限公司副總裁、現(xiàn)任華泰聯(lián)合證券董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記。張濤先生，董事，中共黨員，博士,經(jīng)濟(jì)師。歷任華泰證券股份有限公司總裁秘書(shū)、上海投資銀行業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、深圳總部總經(jīng)理兼深圳營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、總助兼董事會(huì)秘書(shū)，現(xiàn)任華泰證券股份有限公司副總裁。湯大杰先生,董事,中共黨員，博士。歷任深圳市計(jì)劃局綜合處主任科員、易方達(dá)基金管理有限公司投資管理部經(jīng)理、深圳市機(jī)場(chǎng)股份有限公司投資發(fā)展部經(jīng)理、深圳市機(jī)場(chǎng)（集團(tuán)）有限公司投資經(jīng)營(yíng)部經(jīng)理?，F(xiàn)任深圳市機(jī)場(chǎng)股份有限公司董事、深圳市機(jī)場(chǎng)（集團(tuán))有限公司副總經(jīng)理。周建國(guó)先生，董事，中共黨員,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任某公社會(huì)計(jì)、團(tuán)委書(shū)記;江西財(cái)經(jīng)學(xué)院教師、公司財(cái)務(wù)教研室負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)系辦公室主任、會(huì)計(jì)系副主任、成教處處長(zhǎng);深圳中旅信實(shí)業(yè)有限公司副總經(jīng)理；深圳市商貿(mào)投資控股公司審計(jì)部部長(zhǎng)、計(jì)財(cái)部部長(zhǎng)、紀(jì)律委員，兼任商控實(shí)業(yè)有限公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)、市商貿(mào)投資控股公司總裁助理；深圳市投資控股有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)；現(xiàn)任深圳市投資控股有限公司副總經(jīng)理。洪文瑾女士，董事，中共黨員,工商管理碩士（ＥMBＡ）。２4年經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)驗(yàn),其中202３金融從業(yè)經(jīng)歷。歷任廈門(mén)建發(fā)集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)部副經(jīng)理、廈門(mén)建發(fā)信托投資公司副總經(jīng)理、廈門(mén)建發(fā)信托投資公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任廈門(mén)國(guó)際信托有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。莊園芳女士，董事,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士,經(jīng)濟(jì)師。歷任福建興業(yè)證券公司交易業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理、證券投資部副總經(jīng)理、總經(jīng)理;投資總監(jiān);現(xiàn)任興業(yè)證券股份有限公司副總裁。高良玉先生，董事，總經(jīng)理，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部副處長(zhǎng)、南方基金管理有限公司副總經(jīng)理,現(xiàn)任南方基金管理有限公司總經(jīng)理、黨委書(shū)記。張磊先生，獨(dú)立董事,工商管理碩士(MBＡ)及國(guó)際關(guān)系碩士，注冊(cè)金融分析師(ＣＦA),獲得美國(guó)ＮASDSｅｒｉes7＆65證書(shū)。曾工作于耶魯大學(xué)投資基金辦公室（YaｌeEndowmeｎt）及美國(guó)新生市場(chǎng)投資基金(EｍｅrｇｉngＭａｒkｅｔｓManagement,LLC)，重要從事基金管理及投資研究。歷任紐約證券交易所國(guó)際董事及中國(guó)首席代表,銀華基金獨(dú)立董事,創(chuàng)建紐約證券交易所大中華區(qū)辦公室（香港）。現(xiàn)任HCM投資管理有限公司高級(jí)合作人,耶魯大學(xué)北京校友會(huì)副會(huì)長(zhǎng),紐約金融分析師協(xié)會(huì)的會(huì)員。周春生先生,獨(dú)立董事，博士。歷任美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，美國(guó)加州大學(xué)及香港大學(xué)商學(xué)院專(zhuān)家,中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)委員（副局級(jí)）。曾任中國(guó)留美金融學(xué)會(huì)理事;美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì),美國(guó)金融研究會(huì)會(huì)員;AnnaｌｓofEconomicｓandFinanｃe編委?，F(xiàn)為長(zhǎng)江商學(xué)院金融專(zhuān)家,國(guó)家杰出青年基金獲得者,香港城市大學(xué)客座專(zhuān)家。王全洲先生,獨(dú)立董事，中共黨員，大學(xué)學(xué)歷,中國(guó)人民大學(xué)會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)研究生班畢業(yè)，注冊(cè)會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估師、注冊(cè)稅務(wù)師。曾任北京市財(cái)政局會(huì)計(jì)處副處長(zhǎng),現(xiàn)任北京興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所董事長(zhǎng)、主任會(huì)計(jì)師。叢培國(guó)先生,獨(dú)立董事,法學(xué)碩士。歷任北京大學(xué)法律系經(jīng)濟(jì)法教研室助教,副主任;美國(guó)加州大學(xué)洛杉磯校區(qū)(UCLA）客座專(zhuān)家、北京大學(xué)副專(zhuān)家?，F(xiàn)任北京君佑律師事務(wù)所合作人、事務(wù)所主任。米志明先生,獨(dú)立董事，本科,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，注冊(cè)會(huì)計(jì)師。歷任江蘇省姜堰稅務(wù)局副局長(zhǎng)，揚(yáng)州市稅務(wù)局副局長(zhǎng),揚(yáng)州市財(cái)政局局長(zhǎng)、黨組書(shū)記，揚(yáng)州市人民政府副秘書(shū)長(zhǎng),建設(shè)銀行揚(yáng)州市分行行長(zhǎng)、黨組書(shū)記,財(cái)政部深圳專(zhuān)員辦專(zhuān)員、巡視員。2、監(jiān)事會(huì)成員駱新都女士，監(jiān)事長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任民政部外事處處長(zhǎng)、南方證券有限公司副總裁、南方基金管理有限公司董事長(zhǎng),現(xiàn)任南方基金管理有限公司職工監(jiān)事、監(jiān)事長(zhǎng)。舒本娥女士,監(jiān)事,學(xué)士學(xué)位，會(huì)計(jì)師。歷任熊貓電子集團(tuán)公司財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)、華泰證券公司計(jì)劃資金部副總經(jīng)理、稽查監(jiān)察部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，現(xiàn)任華泰證券股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。周景民先生,監(jiān)事,工學(xué)碩士、工商管理碩士（MBA)，經(jīng)濟(jì)師，加拿大證券協(xié)會(huì)會(huì)員。歷任三九公司集團(tuán)三九貿(mào)易總公司

財(cái)務(wù)管理部職工；深圳大鵬證券有限公司

投資銀行部

項(xiàng)目經(jīng)理；加拿大Siｍon

Frａser

Univeｒsiｔy工商管理學(xué)院助教;廣東美的公司集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部

高級(jí)經(jīng)理;招商局集團(tuán)中國(guó)南山開(kāi)發(fā)（集團(tuán))公司研究發(fā)展部高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理；現(xiàn)任職于深圳市投資控股有限公司投資部。蘇榮堅(jiān)先生,監(jiān)事,學(xué)士學(xué)位,高級(jí)會(huì)計(jì)師。1982年9月參與工作，曾任職于三明市財(cái)政局、三明市財(cái)委、廈門(mén)信達(dá)股份有限公司財(cái)務(wù)部、廈門(mén)國(guó)際信托有限公司財(cái)務(wù)部副經(jīng)理、自營(yíng)業(yè)務(wù)部經(jīng)理，現(xiàn)任廈門(mén)國(guó)際信托有限公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理。鄭城美先生，監(jiān)事，中共黨員,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任興業(yè)證券南平營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理(主持工作)、興業(yè)證券計(jì)劃財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理(主持工作)，現(xiàn)任興業(yè)證券計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。蘇民先生，監(jiān)事,工學(xué)碩士,工程師。歷任安徽國(guó)投深圳證券營(yíng)業(yè)部電腦工程師、華夏證券深圳分公司電腦部經(jīng)理助理,現(xiàn)任南方基金管理有限公司電子商務(wù)部兼風(fēng)險(xiǎn)管理部總監(jiān)。3、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員高良玉先生，董事，總經(jīng)理，中共黨員,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部副處長(zhǎng)、南方基金管理有限公司副總經(jīng)理,現(xiàn)任南方基金管理有限公司董事總經(jīng)理、黨委書(shū)記。俞文宏先生,副總經(jīng)理,中共黨員，工商管理碩士(MＢＡ)，經(jīng)濟(jì)師。歷任江蘇省投資公司業(yè)務(wù)經(jīng)理、江蘇國(guó)際招商公司部門(mén)經(jīng)理、江蘇省國(guó)際信托投資公司投資銀行部總經(jīng)理、江蘇國(guó)信高科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、黨委副書(shū)記。鄭文祥先生，副總經(jīng)理,工商管理碩士（ＭBA）。曾任職于湖北省荊州市HYPＥRLINK"＂\t＂_blank"農(nóng)業(yè)銀行、南方證券公司、國(guó)泰君安證券公司,任職南方基金管理有限公司期間，歷任國(guó)債投資經(jīng)理、專(zhuān)戶理財(cái)部副總監(jiān)、南方避險(xiǎn)基金經(jīng)理、總經(jīng)理助理兼養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部總監(jiān),現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總經(jīng)理。秦長(zhǎng)奎先生，督察長(zhǎng),中共黨員，工商管理碩士（MBA)。歷任華泰證券有限公司營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、部門(mén)總經(jīng)理、總裁助理。現(xiàn)任南方基金管理有限公司督察長(zhǎng)、黨委委員、紀(jì)委委員。4、基金經(jīng)理?xiàng)畹慢埾壬?北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、清華大學(xué)工學(xué)學(xué)士,具有基金從業(yè)資格。2023年加入南方基金,現(xiàn)任ＨYＰERLIＮK""＼t"_blａnk"南方基金研究部高級(jí)策略分析師、行業(yè)高級(jí)研究員?？聲韵壬?美國(guó)紐約大學(xué)工商管理碩士,2023證券從業(yè)經(jīng)歷,具有基金從業(yè)資格。曾先后任職于美國(guó)美林證券公司、招商證券。2023年加入南方基金，現(xiàn)任ＨＹＰEＲＬINK""\o＂"\ｔ"_ｂlanｋ"南方基金首席產(chǎn)品設(shè)計(jì)師。5、投資決策委員會(huì)成員總經(jīng)理高良玉先生，副總經(jīng)理鄭文祥先生,總經(jīng)理助理兼投資總監(jiān)邱國(guó)鷺先生,專(zhuān)戶投資管理部總監(jiān)呂一凡先生、固定收益部總監(jiān)李海鵬先生，研究部總監(jiān)史博先生、投資部執(zhí)行總監(jiān)陳鍵先生。6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。三、基金管理人的職責(zé)１、依法募集基金,辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜;２、辦理基金備案手續(xù);3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資;4、按照基金協(xié)議的約定擬定基金收益分派方案，及時(shí)向基金份額持有人分派收益；5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；６、編制中期和年度基金報(bào)告;7、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，擬定基金份額申購(gòu)、贖回清單；8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；9、召集基金份額持有人大會(huì);１０、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)行其他法律行為;1２、有關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。四、基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為,并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，采用有效措施,防止違反《證券法》行為的發(fā)生;2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，采用有效措施,防止下列行為的發(fā)生:（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者別人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;（2)不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；（3）運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；（4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；(５）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定嚴(yán)禁的其他行為。３、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理,強(qiáng)化職業(yè)操守,督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范,誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng);(2）違反基金協(xié)議或托管協(xié)議;（３）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；(4)在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假;(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；（6)玩忽職守、濫用職權(quán)；(７)泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息;(8)除按本公司制度進(jìn)行基金運(yùn)作投資外,直接或間接進(jìn)行其他股票投資；（9)協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易;(10）違反證券交易場(chǎng)合業(yè)務(wù)規(guī)則，運(yùn)用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格,擾亂市場(chǎng)秩序；(１１）貶損同行，以提高自己;（１2)在公開(kāi)信息披露和廣告中故意具有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分;(13）以不合法手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展;（14)有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象;(１5）其他法律、行政法規(guī)嚴(yán)禁的行為。五、基金管理人關(guān)于嚴(yán)禁性行為的承諾為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益,本基金嚴(yán)禁從事下列行為:１、承銷(xiāo)證券;2、向別人貸款或者提供擔(dān)保；３、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；４、買(mǎi)賣(mài)其他基金份額,但是法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外;5、向基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;6、買(mǎi)賣(mài)與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券；7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不合法的證券交易活動(dòng);８、依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定嚴(yán)禁的其他活動(dòng)。六、基金經(jīng)理承諾１、依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定,本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；２、不能運(yùn)用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密,尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；4、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。七、基金管理人的內(nèi)部控制制度1、內(nèi)部控制制度概述為了保證公司規(guī)范運(yùn)作，有效地防范和化解管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)以及操作風(fēng)險(xiǎn)，保證基金財(cái)務(wù)和公司財(cái)務(wù)以及其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,從而最大限度地保護(hù)基金份額持有人的利益，本基金管理人建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)營(yíng)高效的內(nèi)部控制制度。內(nèi)部控制制度是指公司為實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目的而建立的一系列組織機(jī)制、管理方法、操作程序與控制措施的總稱(chēng)。內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章等組成。公司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開(kāi)，是對(duì)各項(xiàng)基本管理制度的總攬和指導(dǎo)，內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)控目的、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。基本管理制度涉及內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、監(jiān)察稽核制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、資料檔案管理制度、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度和緊急應(yīng)變制度等。部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上,對(duì)各部門(mén)的重要職責(zé)、崗位設(shè)立、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說(shuō)明。２、內(nèi)部控制原則健全性原則。內(nèi)部控制機(jī)制必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)運(yùn)作環(huán)節(jié)。有效性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法,建立合理的內(nèi)控程序,維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。獨(dú)立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位在職能上應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離?；ハ嘀萍s原則。公司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)立必須權(quán)責(zé)分明、互相制衡，并通過(guò)切實(shí)可行的措施來(lái)實(shí)行。成本效益原則。公司應(yīng)充足發(fā)揮各機(jī)構(gòu)、各部門(mén)及各級(jí)員工的工作積極性，運(yùn)用科學(xué)化的方法盡量減少經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本,提高經(jīng)濟(jì)效益,以合理的控制成本達(dá)成最佳的內(nèi)部控制效果。3、重要內(nèi)部控制制度(１）內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度公司依據(jù)《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》、《金融公司會(huì)計(jì)制度》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》、《公司財(cái)務(wù)通則》等國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)制訂了基金會(huì)計(jì)制度、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、會(huì)計(jì)工作操作流程和會(huì)計(jì)崗位職責(zé)，并針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制。內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度涉及憑證制度、復(fù)核制度、賬務(wù)解決程序、基金估值制度和程序、基金財(cái)務(wù)清算制度和程序、成本控制制度、財(cái)務(wù)收支審批制度和費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)管理辦法、財(cái)產(chǎn)登記保管和實(shí)物資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)制度、會(huì)計(jì)檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度等。（2)風(fēng)險(xiǎn)管理控制制度風(fēng)險(xiǎn)控制制度由風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)組織各部門(mén)制定，風(fēng)險(xiǎn)控制制度由風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)設(shè)立、風(fēng)險(xiǎn)控制的程序、風(fēng)險(xiǎn)控制的具體制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督等部分組成。風(fēng)險(xiǎn)控制的具體制度重要涉及投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及崗位分離制度、防火墻制度、反饋制度、保密制度等程序性風(fēng)險(xiǎn)管理制度。(３）監(jiān)察稽核制度公司設(shè)立督察長(zhǎng),負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名,董事會(huì)聘任，并經(jīng)全體獨(dú)立董事批準(zhǔn)。督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。除應(yīng)當(dāng)回避的情況外，督察長(zhǎng)享有充足的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)。督察長(zhǎng)根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參與或者列席公司董事會(huì)以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)會(huì)議,有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文獻(xiàn)、檔案。督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告,并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。公司設(shè)立監(jiān)察稽核部門(mén)，具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作。公司配備了充足合格的監(jiān)察稽核人員，明確規(guī)定了監(jiān)察稽核部門(mén)及內(nèi)部各崗位的職責(zé)和工作流程。監(jiān)察稽核制度涉及內(nèi)部稽核管理辦法、內(nèi)部稽核工作準(zhǔn)則等。通過(guò)這些制度的建立，檢查公司各業(yè)務(wù)部門(mén)和人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的情況;檢查公司各業(yè)務(wù)部門(mén)和人員執(zhí)行公司內(nèi)部控制制度、各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章的情況。?基金托管人一、基金托管人概況名稱(chēng):中國(guó)工商銀行股份有限公司注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街5５號(hào)成立時(shí)間：１９８4年1月１日法定代表人：姜建清注冊(cè)資本:人民幣334,０18，85０,0２6元聯(lián)系電話：聯(lián)系人:蔣松云二、重要人員情況截至２02３年1２月末,中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工12１人，平均年齡3０歲，９５%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷,高管人員均擁有碩士以上學(xué)位或高級(jí)職稱(chēng)。三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況作為中國(guó)首批開(kāi)辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)工商銀行始終堅(jiān)持“誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的原則,嚴(yán)格履行著資產(chǎn)托管人的責(zé)任和義務(wù)，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的業(yè)務(wù)管理模式、健全的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)、強(qiáng)大的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力,為廣大基金份額持有人和眾多資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供安全、高效、專(zhuān)業(yè)的托管服務(wù)，取得了優(yōu)異業(yè)績(jī)。截至２023年12月，托管證券投資基金145只，其中封閉式8只，開(kāi)放式１37只。至今已形成涉及證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、社?；?、公司年金、產(chǎn)業(yè)基金、QFII資產(chǎn)、ＱＤＩI資產(chǎn)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系。２0２３年初,中國(guó)工商銀行先后被《環(huán)球金融》、《全球托管人》、《財(cái)資》和國(guó)內(nèi)證券類(lèi)年鑒《中國(guó)證券投資基金年鑒》及《證券時(shí)報(bào)》評(píng)選為2０2３年度“中國(guó)最佳托管銀行”，自202３年以來(lái)，中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管服務(wù)已經(jīng)獲得1８項(xiàng)國(guó)內(nèi)外大獎(jiǎng)。四、基金托管人的內(nèi)部控制制度中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部自成立以來(lái)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)飛速發(fā)展,始終保持在資產(chǎn)托管行業(yè)的優(yōu)勢(shì)地位。這些成績(jī)的取得，是與資產(chǎn)托管部“一手抓業(yè)務(wù)拓展,一手抓內(nèi)控建設(shè)”的做法是分不開(kāi)的。資產(chǎn)托管部非常重視改善和加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理工作，在積極拓展各項(xiàng)托管業(yè)務(wù)的同時(shí)，把加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的力度，精心哺育內(nèi)控文化,完善風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,強(qiáng)化業(yè)務(wù)項(xiàng)目全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理作為重要工作來(lái)做。2０23年,中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部再次通過(guò)了評(píng)估組織內(nèi)部控制和安全措施是否充足的最權(quán)威的國(guó)際資格認(rèn)證ＳAS7０(審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)第７0號(hào)）。通過(guò)SＡＳ7０國(guó)際專(zhuān)項(xiàng)認(rèn)證，表白獨(dú)立第三方對(duì)我行托管服務(wù)在風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的全面認(rèn)可。也證明中國(guó)工商銀行托管服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力已經(jīng)與國(guó)際大型托管銀行接軌，達(dá)成國(guó)際先進(jìn)水平。目前，已經(jīng)啟動(dòng)SＡS70審計(jì)年度化、常規(guī)化的項(xiàng)目。1、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制目的保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,強(qiáng)化和建立守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格，形成一個(gè)運(yùn)作規(guī)范化、管理科學(xué)化、監(jiān)控制度化的內(nèi)控體系;防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全完整；維護(hù)持有人的權(quán)益;保障資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。2、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)由中國(guó)工商銀行稽核監(jiān)察部門(mén)（內(nèi)控合規(guī)部、內(nèi)部審計(jì)局)、資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制處及資產(chǎn)托管部各業(yè)務(wù)處室共同組成?？傂谢吮O(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)制定全行風(fēng)險(xiǎn)管理政策，對(duì)各業(yè)務(wù)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督。資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部設(shè)立專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)稽核監(jiān)察工作的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制處，配備專(zhuān)職稽核監(jiān)察人員,在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下,依照有關(guān)法律規(guī)章，對(duì)業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)獨(dú)立行使稽核監(jiān)察職權(quán)。各業(yè)務(wù)處室在各自職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)行具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制原則(1）合法性原則。內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)定,并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的始終。(2）完整性原則。托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約;監(jiān)督制約應(yīng)滲透到托管業(yè)務(wù)的全過(guò)程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門(mén)、崗位和人員。(３)及時(shí)性原則。托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確及時(shí)地記錄;按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則,新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。（4)審慎性原則。各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須防范風(fēng)險(xiǎn)，審慎經(jīng)營(yíng)，保證基金資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)的安全與完整。（5)有效性原則。內(nèi)控制度應(yīng)根據(jù)國(guó)家政策、法律及經(jīng)營(yíng)管理的需要適時(shí)修改完善，并保證得到全面貫徹執(zhí)行,不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外。(6）獨(dú)立性原則。資產(chǎn)托管部托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離；直接操作人員和控制人員應(yīng)相對(duì)獨(dú)立，適當(dāng)分離；內(nèi)控制度的檢查、評(píng)價(jià)部門(mén)必須獨(dú)立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門(mén)。4、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)行（1)嚴(yán)格的隔離制度。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格分離,建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、具體的操作手冊(cè)、嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度，并采用了良好的防火墻隔離制度,可以保證資產(chǎn)獨(dú)立、環(huán)境獨(dú)立、人員獨(dú)立、業(yè)務(wù)制度和管理獨(dú)立、網(wǎng)絡(luò)獨(dú)立。(2)高層檢查。主管行領(lǐng)導(dǎo)與部門(mén)高級(jí)管理層作為工行托管業(yè)務(wù)政策和策略的制定者和管理者，規(guī)定下級(jí)部門(mén)及時(shí)報(bào)告經(jīng)營(yíng)管理情況和特別情況,以檢查資產(chǎn)托管部在實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目的方面的進(jìn)展，并根據(jù)檢查情況提出內(nèi)部控制措施，督促職能管理部門(mén)改善。（3）人事控制。資產(chǎn)托管部嚴(yán)格貫徹崗位責(zé)任制,建立“自控防線”、“互控防線”、“監(jiān)控防線”三道控制防線，健全績(jī)效考核和激勵(lì)機(jī)制,樹(shù)立“以人為本”的內(nèi)控文化,增強(qiáng)員工的責(zé)任心和榮譽(yù)感，哺育團(tuán)隊(duì)精神和核心競(jìng)爭(zhēng)力。并通過(guò)進(jìn)行定期、定向的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)、簽訂承諾書(shū),使員工樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)防范與控制理念。（4)經(jīng)營(yíng)控制。資產(chǎn)托管部通過(guò)制定計(jì)劃、編制預(yù)算等方法開(kāi)展各種業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)、解決各項(xiàng)事務(wù),從而有效地控制和配置組織資源，達(dá)成資源運(yùn)用和效益最大化目的。(5)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理。資產(chǎn)托管部通過(guò)稽核監(jiān)察、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方式加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理，定期或不定期地對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況進(jìn)行檢查、監(jiān)控，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)、評(píng)估，制定并實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施，排查風(fēng)險(xiǎn)隱患。(6)數(shù)據(jù)安全控制。我們通過(guò)業(yè)務(wù)操作區(qū)相對(duì)獨(dú)立、數(shù)據(jù)和傳真加密、數(shù)據(jù)傳輸線路的冗余備份、監(jiān)控設(shè)施的運(yùn)用和保障等措施來(lái)保障數(shù)據(jù)安全。(７）應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立了基于數(shù)據(jù)、應(yīng)用、操作、環(huán)境四個(gè)層面的完備的劫難應(yīng)急方案,并組織員工定期演練。除了在數(shù)據(jù)服務(wù)端和應(yīng)用服務(wù)端實(shí)時(shí)同步備份與數(shù)據(jù)更新外,資產(chǎn)托管部還建立了操作端的異地備份中心,可以保證交易的及時(shí)清算和交割,保證業(yè)務(wù)不中斷。5、資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況（1）資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部設(shè)立專(zhuān)職稽核監(jiān)察部門(mén),配備專(zhuān)職稽核監(jiān)察人員,在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法律規(guī)章，全面貫徹貫徹全程監(jiān)控思想,保證資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)健康、穩(wěn)定地發(fā)展。(2）完善組織結(jié)構(gòu)，實(shí)行全員風(fēng)險(xiǎn)管理。完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系需要從上至下每個(gè)員工的共同參與，只有這樣,風(fēng)險(xiǎn)控制制度和措施才會(huì)全面、有效。資產(chǎn)托管部實(shí)行全員風(fēng)險(xiǎn)管理,將風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任貫徹到具體業(yè)務(wù)部門(mén)和業(yè)務(wù)崗位，每位員工對(duì)自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，通過(guò)建立縱向雙人制、橫向多部門(mén)制的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu),形成不同部門(mén)、不同崗位互相制衡的組織結(jié)構(gòu)。（3）建立健全規(guī)章制度。資產(chǎn)托管部十分重視內(nèi)控制度的建設(shè)，一貫堅(jiān)持把風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的理念和方法融入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中。通過(guò)數(shù)年努力，資產(chǎn)托管部已經(jīng)建立了一整套內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度,涉及：崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程、稽核監(jiān)察制度、信息披露制度等，覆蓋所有部門(mén)和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程,形成各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間的互相制約機(jī)制。(4）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制始終是托管部工作重點(diǎn)之一，保持與業(yè)務(wù)發(fā)展同等地位。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行新興的中間業(yè)務(wù),資產(chǎn)托管部從成立之日起就特別強(qiáng)調(diào)規(guī)范運(yùn)作,一直將建立一個(gè)系統(tǒng)、高效的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系作為工作重點(diǎn)。隨著市場(chǎng)環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，新問(wèn)題、新情況不斷出現(xiàn),資產(chǎn)托管部始終將風(fēng)險(xiǎn)管理放在與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置,視風(fēng)險(xiǎn)防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存和發(fā)展的生命線。五、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金協(xié)議》和有關(guān)基金法律法規(guī)的規(guī)定,對(duì)基金的投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金申購(gòu)資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分派等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人的違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金協(xié)議》和有關(guān)基金法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式告知基金管理人限期糾正,基金管理人收到告知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)告知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人告知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),同時(shí)告知基金管理人限期糾正。

相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)１、上市推薦人國(guó)泰君安證券股份有限公司2、發(fā)售協(xié)調(diào)人（1）發(fā)售主協(xié)調(diào)人華泰證券股份有限公司(2）副主協(xié)調(diào)人詳見(jiàn)《發(fā)售公告》。3、網(wǎng)下鈔票發(fā)售直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)南方基金管理有限公司住所及辦公地址：深圳市福田中心區(qū)福華一路六號(hào)免稅商務(wù)大廈塔樓３１、32、33層整層法定代表人：吳萬(wàn)善電話：(0７55)827６３9０5傳真：(075５)82７63９０0聯(lián)系人:張銳珊4、網(wǎng)下鈔票發(fā)售代理機(jī)構(gòu)、網(wǎng)下股票發(fā)售代理機(jī)構(gòu)和網(wǎng)上鈔票發(fā)售代理機(jī)構(gòu)詳見(jiàn)《發(fā)售公告》。二、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司地址：中國(guó)北京西城區(qū)金融大街２7號(hào)投資廣場(chǎng)22層法定代表人：金穎聯(lián)系人：陳龍電話:(02１)58876741傳真：（０２1）68870３11三、律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師名稱(chēng):廣東華瀚律師事務(wù)所注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗東路10０2號(hào)寶安廣場(chǎng)A座16樓G.H室負(fù)責(zé)人：李兆良電話：(0７55)８2687８６０傳真：(0755)8２68７861經(jīng)辦律師:楊忠、戴瑞冬四、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師名稱(chēng):普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1２3３號(hào)匯亞大廈１6０4－1６0８室辦公地址：上海市湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓法定代表人:楊紹信聯(lián)系電話:傳真:聯(lián)系人:單峰經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：薛競(jìng)、單峰?基金的募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》、基金協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定,并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2023年6月30日證監(jiān)許可[２0２3]８92號(hào)文批準(zhǔn)募集。本基金的類(lèi)型為股票型基金，運(yùn)作方式為交易型開(kāi)放式?；鸫胬m(xù)期限為不定期。一、?募集期自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見(jiàn)《發(fā)售公告》。二、 發(fā)售對(duì)象符合法律法規(guī)規(guī)定的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資者。三、 募集目的本基金不設(shè)募集目的。四、?發(fā)售方式投資者可選擇網(wǎng)上鈔票認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下鈔票認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)3種方式。網(wǎng)上鈔票認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以鈔票進(jìn)行的認(rèn)購(gòu);網(wǎng)下鈔票認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以鈔票進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)；網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以股票進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)?；鸱蓊~發(fā)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表發(fā)售機(jī)構(gòu)的確接受到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金管理公司的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。五、?募集場(chǎng)合投資人應(yīng)當(dāng)在基金管理人及其指定發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)合或按基金管理人、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)名單和聯(lián)系方式見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”章節(jié)“基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”部分和本基金《發(fā)售公告》。六、 基金份額面值和認(rèn)購(gòu)價(jià)格本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.０0元,認(rèn)購(gòu)價(jià)格為1.００元。七、 認(rèn)購(gòu)開(kāi)戶認(rèn)購(gòu)開(kāi)戶投資人認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有證券賬戶，證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶。1、如投資人需新開(kāi)立證券賬戶,則應(yīng)注意:（１）基金賬戶只能進(jìn)行基金的鈔票認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易,如投資人需要參與網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)或基金的申購(gòu)、贖回,則應(yīng)開(kāi)立和使用上海A股賬戶。(2）開(kāi)戶當(dāng)天無(wú)法辦理指定交易，建議投資人在進(jìn)行認(rèn)購(gòu)前至少２個(gè)工作日辦理開(kāi)戶手續(xù)。2、如投資人己開(kāi)立證券賬戶，則應(yīng)注意：(1）如投資人未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司,需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。(2)當(dāng)天辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當(dāng)天無(wú)法進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，建議投資人在進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的1個(gè)工作日前辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。(３）使用專(zhuān)用席位的機(jī)構(gòu)投資者無(wú)需辦理指定交易。3、賬戶使用注意事項(xiàng)已購(gòu)買(mǎi)過(guò)由南方基金管理有限公司擔(dān)任注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的基金的投資者，其擁有的南方基金管理有限公司開(kāi)放式基金賬戶不能用于認(rèn)購(gòu)本基金。八、?認(rèn)購(gòu)費(fèi)用認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由投資者承擔(dān)，不高于1．0％，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所示:購(gòu)買(mǎi)份額(Ｍ)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率M＜100萬(wàn)１.0%100萬(wàn)≤M＜3０0萬(wàn)0.６％３0０萬(wàn)≤M<500萬(wàn)0.3%Ｍ≥500萬(wàn)每筆1，０00元基金管理人辦理網(wǎng)下鈔票認(rèn)購(gòu)按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上鈔票認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下鈔票認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)，按照不高于1.0%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的傭金。九、?網(wǎng)上鈔票認(rèn)購(gòu)1、認(rèn)購(gòu)時(shí)間詳見(jiàn)本基金《發(fā)售公告》。2、認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)上鈔票認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額需為1,000份或其整數(shù)倍，最高不得超過(guò)99,9９9,000份。投資者可以多次認(rèn)購(gòu),累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。3、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)：投資人在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,備足認(rèn)購(gòu)資金，辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)。網(wǎng)上鈔票認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓?，投資人可以在當(dāng)天交易時(shí)間內(nèi)撤消指定的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。4、清算交收:Ｔ日通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)上鈔票認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)資金,登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人于網(wǎng)上鈔票認(rèn)購(gòu)結(jié)束后的第4個(gè)工作日將實(shí)際到位的認(rèn)購(gòu)資金劃往預(yù)先開(kāi)設(shè)的基金募集專(zhuān)戶。5、認(rèn)購(gòu)確認(rèn)：在募集期結(jié)束后3個(gè)工作日之后,投資者可通過(guò)其辦理認(rèn)購(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)確認(rèn)情況。6、認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算本基金認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算如下：認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×（1＋傭金比率）認(rèn)購(gòu)傭金＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×傭金比率凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額認(rèn)購(gòu)傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)收取，投資者需以鈔票方式交納認(rèn)購(gòu)傭金。十、 網(wǎng)下鈔票認(rèn)購(gòu)1、認(rèn)購(gòu)時(shí)間詳見(jiàn)本基金《發(fā)售公告》。2、通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下鈔票認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算:通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下鈔票認(rèn)購(gòu)的投資者,認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公式為:認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率凈認(rèn)購(gòu)份額＝認(rèn)購(gòu)份額+認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息/認(rèn)購(gòu)價(jià)格認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由基金管理人收取，投資者需以鈔票方式交納認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。網(wǎng)下鈔票認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。3、通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下鈔票認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算：同通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上鈔票認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算。4、認(rèn)購(gòu)限額:網(wǎng)下鈔票認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資人通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下鈔票認(rèn)購(gòu)，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1000份或其整數(shù)倍。投資人可多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。投資者通過(guò)基金管理人辦理網(wǎng)下鈔票認(rèn)購(gòu)的,每筆認(rèn)購(gòu)份額須在10萬(wàn)份以上(含1０萬(wàn)份）。投資者可以多次認(rèn)購(gòu),累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。5、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：投資人在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí),需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定,到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)認(rèn)購(gòu)手續(xù),并備足認(rèn)購(gòu)資金。網(wǎng)下鈔票認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓笤阡N(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間之后不得撤消。6、清算交收:T日通過(guò)基金管理人提交的網(wǎng)下鈔票認(rèn)購(gòu)申請(qǐng),由基金管理人于Ｔ＋2日進(jìn)行有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的清算交收,將認(rèn)購(gòu)資金劃入基金管理人預(yù)先開(kāi)設(shè)的基金募集專(zhuān)戶。鈔票認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)利息數(shù)額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。T日通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)下鈔票認(rèn)購(gòu)申請(qǐng),由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)資金。各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將每一個(gè)投資人賬戶提交的網(wǎng)下鈔票認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)匯總后，通過(guò)上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行系統(tǒng)代該投資人提交網(wǎng)上鈔票認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。之后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收,并將有效認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人,發(fā)售協(xié)調(diào)人將實(shí)際到位的認(rèn)購(gòu)資金劃往基金管理人預(yù)先開(kāi)設(shè)的基金募集專(zhuān)戶。7、認(rèn)購(gòu)確認(rèn):在募集期結(jié)束后３個(gè)工作日之后,投資人可通過(guò)其辦理認(rèn)購(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)確認(rèn)情況。十一、?網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)1、認(rèn)購(gòu)時(shí)間詳見(jiàn)本基金《發(fā)售公告》,具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由指定發(fā)售代理機(jī)構(gòu)擬定。2、認(rèn)購(gòu)限額:網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)以單只股票股數(shù)申報(bào),用以認(rèn)購(gòu)的股票必須是小康指數(shù)成份股和已公告的備選成份股。單只股票最低認(rèn)購(gòu)申報(bào)股數(shù)為1000股,超過(guò)１000股的部分須為100股的整數(shù)倍。投資者可以多次提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng),累計(jì)申報(bào)股數(shù)不設(shè)上限。3、認(rèn)購(gòu)手續(xù):投資者在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定,到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)，并備足認(rèn)購(gòu)股票。網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓笤阡N(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間之后不得撤消。４、特殊情形(１）已公告的將被調(diào)出小康指數(shù)的成份股不得用于認(rèn)購(gòu)本基金。(２)限制個(gè)股認(rèn)購(gòu)規(guī)模：基金管理人可根據(jù)網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)日前３個(gè)月個(gè)股的交易量、價(jià)格波動(dòng)及其他異常情況，決定是否對(duì)個(gè)股認(rèn)購(gòu)規(guī)模進(jìn)行限制，并在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)日前公告限制認(rèn)購(gòu)規(guī)模的個(gè)股名單。(3)臨時(shí)拒絕個(gè)股認(rèn)購(gòu)：對(duì)于在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期間價(jià)格波動(dòng)異?；蛘J(rèn)購(gòu)申報(bào)數(shù)量異常的個(gè)股，基金管理人可不經(jīng)公告，所有或部分拒絕該股票的認(rèn)購(gòu)申報(bào)。5、清算交收：投資者通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)的，每日日終,發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將當(dāng)天的股票認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)按投資者證券賬戶匯總發(fā)送給基金管理人，在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)最后一日,基金管理人初步確認(rèn)各成份股的有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人提供的確認(rèn)數(shù)據(jù)將投資人賬戶內(nèi)相應(yīng)的股票進(jìn)行凍結(jié)?；鹉技诮Y(jié)束后,基金管理人根據(jù)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)計(jì)算投資人應(yīng)以基金份額方式支付的認(rèn)購(gòu)傭金，并從投資人的認(rèn)購(gòu)份額中扣除,然后將扣除的認(rèn)購(gòu)傭金以基金份額的形式返還給發(fā)售代理機(jī)構(gòu)。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人提供的投資人凈認(rèn)購(gòu)份額明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行投資人認(rèn)購(gòu)份額的初始登記，并根據(jù)基金管理人報(bào)上海證券交易所確認(rèn)的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)股票數(shù)據(jù),將投資人申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)的股票過(guò)戶到基金的證券賬戶。6、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式:其中:（１)i代表投資者提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的第ｉ只股票，ｎ代表投資者提交的股票總只數(shù),ｎ≦100。如投資者僅提交了1只股票的申請(qǐng)，則n＝1。（2）Ｔ日為網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日。（３）“第i只股票在Ｔ日的均價(jià)”由基金管理人根據(jù)上海證券交易所的T日行情數(shù)據(jù),以該股票的總成交金額除以總成交股數(shù)計(jì)算,以四舍五入的方法保存小數(shù)點(diǎn)后兩位。若該股票在T日停牌或無(wú)成交,則以同樣方法計(jì)算最近一個(gè)交易日的均價(jià)作為計(jì)算價(jià)格。若某一股票在T日至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過(guò)戶日的凍結(jié)期間發(fā)生除息、送股(轉(zhuǎn)增)、配股等權(quán)益變動(dòng),則由于投資者獲得了相應(yīng)的權(quán)益,基金管理人將按如下方式對(duì)該股票在T日的均價(jià)進(jìn)行調(diào)整:①除息：調(diào)整后價(jià)格＝T日均價(jià)-每股鈔票股利或股息②送股:調(diào)整后價(jià)格=T日均價(jià)/(１+每股送股比例)③配股：調(diào)整后價(jià)格=(T日均價(jià)+配股價(jià)×配股比例)／(1＋每股配股比例)④送股且配股：調(diào)整后價(jià)格＝(Ｔ日均價(jià)＋配股價(jià)×配股比例)/(１＋每股送股比例+每股配股比例）⑤除息且送股：調(diào)整后價(jià)格＝(T日均價(jià)－每股鈔票股利或股息）/(1+每股送股比例）⑥除息且配股:調(diào)整后價(jià)格＝(T日均價(jià)+配股價(jià)配股比例－每股鈔票股利或股息)／（1+每股配股比例）⑦除息、送股且配股：調(diào)整后價(jià)格=(T日均價(jià)+配股價(jià)×配股比例-每股鈔票股利或股息)／(1+每股送股比例+每股配股比例)(４)“有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量”是指由基金管理人確認(rèn)的并據(jù)此進(jìn)行清算交收的股票股數(shù)。其中,①對(duì)于經(jīng)公告限制認(rèn)購(gòu)規(guī)模的個(gè)股，基金管理人可確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)數(shù)量上限為:為限制認(rèn)購(gòu)規(guī)模的單只個(gè)股最高可確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)數(shù)量,為網(wǎng)上鈔票認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下鈔票認(rèn)購(gòu)的合計(jì)申請(qǐng)數(shù)額，為除限制認(rèn)購(gòu)規(guī)模的個(gè)股和基金管理人所有或部分臨時(shí)拒絕的個(gè)股以外的其他個(gè)股當(dāng)天均價(jià)和認(rèn)購(gòu)申報(bào)數(shù)量乘積,為該股按均價(jià)計(jì)算的其在T日小康指數(shù)中的權(quán)重(認(rèn)購(gòu)期間如有小康指數(shù)調(diào)整公告，則基金管理人根據(jù)公告調(diào)整后的成份股名單以及小康指數(shù)編制規(guī)則計(jì)算調(diào)整后的小康指數(shù)構(gòu)成權(quán)重,并以其作為計(jì)算依據(jù)),p為該股在T日的均價(jià)。假如投資人申報(bào)的個(gè)股認(rèn)購(gòu)數(shù)量總額大于基金管理人可確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)數(shù)量上限，則按照各投資人的認(rèn)購(gòu)申報(bào)數(shù)量同比例收取。②若某一股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)日至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過(guò)戶日的凍結(jié)期間發(fā)生司法執(zhí)行,則基金管理人將根據(jù)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的解凍數(shù)據(jù)對(duì)投資者的有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。7、特別提醒:投資者應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)及上海證券交易所相關(guān)規(guī)定進(jìn)行股票認(rèn)購(gòu),并及時(shí)履行因股票認(rèn)購(gòu)導(dǎo)致的股份減持所涉及的信息披露等義務(wù)。十二、 募集資金利息與募集股票權(quán)益的解決方式通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下鈔票認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息,將折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)；網(wǎng)上鈔票認(rèn)購(gòu)和通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下鈔票認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專(zhuān)戶前產(chǎn)生的利息,計(jì)入基金財(cái)產(chǎn),不折算為投資者基金份額；投資者以股票認(rèn)購(gòu)的,認(rèn)購(gòu)股票由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)予以?xún)鼋Y(jié),凍結(jié)期間的權(quán)益歸投資者所有。十三、?募集期間的資金、股票與費(fèi)用基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專(zhuān)門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動(dòng)用。募集的股票由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)予以?xún)鼋Y(jié)?；鹉技陂g的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

基金協(xié)議的生效一、?基金備案的條件本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi),在基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額(含募集股票市值)不少于２億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)戶數(shù)不少于200戶的條件下,基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售,并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)?；鹉技_(dá)成基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金協(xié)議》生效；否則《基金協(xié)議》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文獻(xiàn)的次日對(duì)《基金協(xié)議》生效事宜予以公告。二、 基金協(xié)議不能生效時(shí)募集資金的解決方式假如《基金協(xié)議》不能生效，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任:１、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;２、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息,登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將已凍結(jié)的股票解凍。三、 基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)?！痘饏f(xié)議》生效后,基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于５,000萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的,基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明因素并報(bào)送解決方案。法律法規(guī)另有規(guī)定期，從其規(guī)定。

基金份額折算和變更登記一、 基金份額折算的時(shí)間基金協(xié)議生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)成跟蹤指數(shù)規(guī)定，此過(guò)程為基金建倉(cāng)?；鸾▊}(cāng)結(jié)束后,基金管理人擬定基金份額折算日,并提前公告。二、?基金份額折算的原則基金份額折算由基金管理人向登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理,并由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額的變更登記。折算后的基金份額凈值與折算日標(biāo)的指數(shù)收盤(pán)值的萬(wàn)分之一基本一致。基金份額折算后,本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額數(shù)額將發(fā)生調(diào)整,但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化?；鸱蓊~折算對(duì)基金份額持有人的權(quán)益無(wú)實(shí)質(zhì)性影響?；鸱蓊~折算后,基金份額持有人將按照折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。假如基金份額折算過(guò)程中發(fā)生不可抗力,基金管理人可延遲辦理基金份額折算。三、 基金份額折算的方法１、基金份額折算程序與計(jì)算公式（1）基金管理人擬定基金份額折算日(Ｔ日），并提前公告。(2）T日收市后，基金管理人計(jì)算當(dāng)天的基金資產(chǎn)凈值X、折算前基金份額總額Y,并與基金托管人進(jìn)行核對(duì)。(3)假設(shè)T日標(biāo)的指數(shù)收盤(pán)值為I，則T日的目的基金份額凈值為I／10000，基金份額折算比例的計(jì)算公式為:折算比例=,以四舍五入的方法保存小數(shù)點(diǎn)后8位。(4)基金管理人根據(jù)上述折算比例,對(duì)各基金份額持有人認(rèn)購(gòu)的基金份額進(jìn)行折算，折算后的基金份額計(jì)算至整數(shù)位（小數(shù)部分舍去，舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)),加總得到折算后的基金份額總額。基金管理人將折算后的各基金份額持有人持有的基金份額數(shù)據(jù)發(fā)送給登記結(jié)算機(jī)構(gòu),并將折算后的基金份額總額數(shù)據(jù)發(fā)送給基金托管人。(5)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人提供的數(shù)據(jù)為基金份額持有人進(jìn)行基金份額的變更登記。(6)基金管理人、基金托管人根據(jù)折算后的基金份額總額，進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)解決,計(jì)算T日折算后的基金份額凈值，并互相核對(duì)。（7）登記結(jié)算機(jī)構(gòu)完畢份額變更登記后,基金管理人公告折算比例及折算后的基金份額凈值。投資者可以在其辦理認(rèn)購(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)折算后其持有的基金份額。2、基金份額折算的舉例假設(shè)某投資者在基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)了5,00０份，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3,127,０00,２30．９5元,折算前的基金份額總額為3，013,０５7,００0份，當(dāng)天標(biāo)的指數(shù)收盤(pán)值為3779.14。(1)折算比例=（3,127,00０,２３０.95/3，013,０５7，000)/(37７9.14/1０000)=２.74６17105（2)該投資者折算后的基金份額＝5,０00×2.74617105＝１3730（小數(shù)部分舍去)?基金份額的交易一、?基金上市基金協(xié)議生效后,具有下列條件的，基金管理人可依據(jù)《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》,向上海證券交易所申請(qǐng)上市：１、基金募集金額(含募集股票市值)不低于2億元;2、基金份額持有人不少于1000人;3、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的其他條件?；鹕鲜星?，基金管理人應(yīng)與上海證券交易所簽訂上市協(xié)議書(shū)?；皤@準(zhǔn)在上海證券交易所上市的,基金管理人應(yīng)在基金上市日前至少3個(gè)工作日發(fā)布基金上市交易公告書(shū)。二、?基金份額的上市交易本基金基金份額在上海證券交易所的上市交易需遵照《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)行細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定。三、?終止上市交易基金份額上市交易后，有下列情形之一的，上海證券交易所可終止基金的上市交易,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：1、不再具有本部分第一款規(guī)定的上市條件；2、基金協(xié)議終止；３、基金份額持有人大會(huì)決定終止上市;４、基金協(xié)議約定的終止上市的其他情形;5、上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在收到上海證券交易所終止基金上市的決定之日起2個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布基金終止上市公告。若因上述１、５項(xiàng)等因素使本基金不再具有上市條件而被上海證券交易所終止上市的，本基金將由交易型開(kāi)放式基金變更為直接以中證南方小康產(chǎn)業(yè)指數(shù)為標(biāo)的的非上市的開(kāi)放式指數(shù)基金。若屆時(shí)本基金管理人已有以該指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，則本基金將本著維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，履行適當(dāng)?shù)某绦蚝筮x取其他合適的指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)。四、 基金份額參考凈值（IOPV）的計(jì)算與公告基金管理人在每一交易日開(kāi)市前向上海圳證券交易所提供當(dāng)天的申購(gòu)贖回清單，上海證券交易所在開(kāi)市后根據(jù)申購(gòu)贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)，計(jì)算并發(fā)布基金份額參考凈值(IOPＶ)，供投資者交易、申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)參考。1、基金份額參考凈值計(jì)算公式為：基金份額參考凈值=(申購(gòu)贖回清單中必須用鈔票替代的替代金額+申購(gòu)贖回清單中可以用鈔票替代成份證券的數(shù)量與最新成交價(jià)相乘之和＋申購(gòu)贖回清單中嚴(yán)禁用鈔票替代成份證券的數(shù)量與最新成交價(jià)相乘之和＋申購(gòu)、贖回清單中的預(yù)估鈔票部分)/最小申購(gòu)贖回單位相應(yīng)的基金份額。2、基金份額參考凈值的計(jì)算以四舍五入的方法保存小數(shù)點(diǎn)后3位。若上海證券交易所調(diào)整有關(guān)基金份額參考凈值保存位數(shù),本基金將相應(yīng)調(diào)整。3、上海證券交易所和基金管理人可以調(diào)整基金份額參考凈值計(jì)算公式,并予以公告。

基金份額的申購(gòu)和贖回一、申購(gòu)與贖回場(chǎng)合投資者應(yīng)當(dāng)在申購(gòu)贖回代理券商辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)合或按申購(gòu)贖回代理券商提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)和贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金申購(gòu)贖回代理券商，并予以公告。在相關(guān)條件許可的前提下,基金管理人可增長(zhǎng)或調(diào)整申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu),并予以公告。二、申購(gòu)與贖回的開(kāi)放日及時(shí)間1、申購(gòu)、贖回的開(kāi)始時(shí)間本基金在基金份額折算日之后、最遲不超過(guò)基金協(xié)議生效日后３個(gè)月內(nèi)開(kāi)始辦理申購(gòu)。若其后基金申請(qǐng)上市，上市期間基金可暫停辦理申購(gòu)。本基金自基金協(xié)議生效日后不超過(guò)３個(gè)月的時(shí)間內(nèi)開(kāi)始辦理贖回?；鸸芾砣藨?yīng)于申購(gòu)開(kāi)始日、贖回開(kāi)始日前在至少一種指定媒體公告。２、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間投資者可辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的開(kāi)放日為上海證券交易所的交易日(基金管理人公告暫停申購(gòu)或贖回時(shí)除外）,開(kāi)放時(shí)間為上海證券交易所的交易時(shí)間。在此時(shí)間之外不辦理基金份額的申購(gòu)、贖回。若上海證券交易所變更交易時(shí)間或?qū)嶋H情況需要，基金管理人可對(duì)申購(gòu)、贖回時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但此項(xiàng)調(diào)整應(yīng)在實(shí)行日前3個(gè)工作日在至少一家指定媒體公告。三、申購(gòu)與贖回的原則1、本基金采用份額申購(gòu)和份額贖回的方式,即申購(gòu)和贖回均以份額申請(qǐng)。2、本基金的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)涉及組合證券、鈔票替代、鈔票差額及其他對(duì)價(jià)。３、申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸废?、申購(gòu)、贖回應(yīng)遵守《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)行細(xì)則》的規(guī)定。5、基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況，在不損害基金份額持有人權(quán)益、不違反交易所相關(guān)規(guī)則的情況下可更改上述原則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開(kāi)始實(shí)行前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。四、申購(gòu)與贖回的程序１、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式投資者須按申購(gòu)贖回代理券商規(guī)定的手續(xù)，在開(kāi)放日的開(kāi)放時(shí)間提出申購(gòu)、贖回的申請(qǐng)。投資者申購(gòu)本基金時(shí),須根據(jù)申購(gòu)、贖回清單備足申購(gòu)對(duì)價(jià)。投資者提交贖回申請(qǐng)時(shí),必須持有足夠的基金份額余額和鈔票,否則所提交的贖回的申請(qǐng)無(wú)效而不予成交。2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)基金投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?jiān)谑芾懋?dāng)天進(jìn)行確認(rèn)。如投資者未能提供符合規(guī)定的申購(gòu)對(duì)價(jià),則申購(gòu)申請(qǐng)失敗。如投資者持有的符合規(guī)定的基金份額局限性或未能根據(jù)規(guī)定準(zhǔn)備足額的鈔票，或本基金投資組合內(nèi)不具有足額的符合規(guī)定的贖回對(duì)價(jià),則贖回申請(qǐng)失敗。投資者可在申請(qǐng)當(dāng)天通過(guò)其辦理申購(gòu)、贖回的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)有關(guān)申請(qǐng)的確認(rèn)情況。投資者應(yīng)及時(shí)查詢(xún)有關(guān)申請(qǐng)的確認(rèn)情況,否則,如因申請(qǐng)未得到登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的確認(rèn)而導(dǎo)致的損失，由投資者自行承擔(dān)。3、申購(gòu)和贖回的清算交收與登記本基金申購(gòu)贖回過(guò)程中涉及的股票和基金份額交收合用上海證券交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算規(guī)則。投資者T日申購(gòu)、贖回成功后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在Ｔ日收市后為投資者辦理基金份額與組合證券的清算交收以及鈔票替代等的清算，在Ｔ+1日辦理鈔票替代等的交收以及鈔票差額的清算,在T+2日辦理鈔票差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購(gòu)贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。假如登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在清算交收時(shí)發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形,則依據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司交易型開(kāi)放式指數(shù)基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行解決。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)清算交收和登記的辦理時(shí)間、方式進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開(kāi)始實(shí)行前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。五、申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制投資者申購(gòu)、贖回的基金份額需為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍。本基金最小申購(gòu)、贖回單位為200萬(wàn)份,基金管理人有權(quán)對(duì)其進(jìn)行調(diào)整,并在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。六、申購(gòu)、贖回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用及其用途1、申購(gòu)對(duì)價(jià)是指投資者申購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)交付的組合證券、鈔票替代、鈔票差額及其他對(duì)價(jià)。贖回對(duì)價(jià)是指投資者贖回基金份額時(shí),基金管理人應(yīng)交付給贖回人的組合證券、鈔票替代、鈔票差額及其他對(duì)價(jià)。申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購(gòu)、贖回清單和投資者申購(gòu)、贖回的基金份額數(shù)額擬定。2、投資者在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí),申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過(guò)０.5％的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金,其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。3、T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日公告，計(jì)算公式為計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的基金份額總數(shù)。申購(gòu)、贖回清單由基金管理人編制。Ｔ日的申購(gòu)、贖回清單在當(dāng)天證券交易所開(kāi)市前公告。如遇特殊情況,可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。七、申購(gòu)、贖回清單的內(nèi)容與格式1、申購(gòu)、贖回清單的內(nèi)容T日申購(gòu)、贖回清單公告內(nèi)容涉及最小申購(gòu)、贖回單位所相應(yīng)的組合證券、鈔票替代、T日預(yù)估鈔票部分、T-1日鈔票差額、基金份額凈值及其他相關(guān)內(nèi)容。2、組合證券相關(guān)內(nèi)容組合證券是指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的所有或部分證券。申購(gòu)、贖回清單將公告最小申購(gòu)、贖回單位所相應(yīng)的各成份證券名稱(chēng)、證券代碼及數(shù)量。3、鈔票替代相關(guān)內(nèi)容鈔票替代是指申購(gòu)、贖回過(guò)程中，投資者按基金協(xié)議和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定,用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的鈔票。（１)鈔票替代分為3種類(lèi)型：嚴(yán)禁鈔票替代（標(biāo)志為“嚴(yán)禁”)、可以鈔票替代(標(biāo)志為“允許”）和必須鈔票替代（標(biāo)志為“必須”)。嚴(yán)禁鈔票替代是指在申購(gòu)、贖回基金份額時(shí),該成份證券不允許使用鈔票作為替代?？梢遭n票替代是指在申購(gòu)基金份額時(shí),允許使用鈔票作為所有或部分該成份證券的替代，但在贖回基金份額時(shí),該成份證券不允許使用鈔票作為替代。必須鈔票替代是指在申購(gòu)、贖回基金份額時(shí),該成份證券必須使用鈔票作為替代。(2）可以鈔票替代①合用情形:可以鈔票替代的證券一般是由于停牌等因素導(dǎo)致投資者無(wú)法在申購(gòu)時(shí)買(mǎi)入的證券。②替代金額：對(duì)于可以鈔票替代的證券，替代金額的計(jì)算公式為：替代金額＝替代證券數(shù)量×該證券參考價(jià)格×（1＋鈔票替代溢價(jià)比率）其中，“該證券參考價(jià)格”的擬定原則為：(i)該證券正常交易時(shí),采用最新成交價(jià);(iｉ)該證券正常交易中出現(xiàn)漲停/跌停時(shí),采用漲停/跌停價(jià)格;（ｉiｉ）該證券停牌且當(dāng)天有成交時(shí),采用最新成交價(jià);(iv）該證券停牌且當(dāng)天無(wú)成交時(shí),采用前收盤(pán)價(jià)（考慮當(dāng)天的除權(quán)除息等因素）。假如上海證券交易所參考價(jià)格擬定原則發(fā)生變化，以上海證券交易所告知規(guī)定的參考價(jià)格為準(zhǔn)。對(duì)于使用鈔票替代的證券,基金管理人需在證券恢復(fù)交易后買(mǎi)入,而實(shí)際買(mǎi)入價(jià)格加上相關(guān)交易費(fèi)用后與申購(gòu)時(shí)的參考價(jià)格也許有所差異。為便于操作，基金管理人在申購(gòu)贖回清單中預(yù)先擬定鈔票替代溢價(jià)比率，并據(jù)此收取替代金額。假如預(yù)先收取的金額高于基金購(gòu)入該部分證券的實(shí)際成本,則基金管理人將退還多收取的差額；假如預(yù)先收取的金額低于基金購(gòu)入該部分證券的實(shí)際成本，則基金管理人將向投資者收取欠缺的差額。③替代金額的解決程序T日,基金管理人在申購(gòu)、贖回清單中公布鈔票替代溢價(jià)比率，并據(jù)此收取替代金額。在T日后被替代的成份證券有正常交易的2個(gè)交易日(簡(jiǎn)稱(chēng)為T(mén)+2日）內(nèi)，基金管理人將以收到的替代金額買(mǎi)入被替代的部分證券。Ｔ＋２日日終,若已購(gòu)入所有被替代的證券，則以替代金額與被替代證券的實(shí)際購(gòu)入成本(涉及買(mǎi)入價(jià)格與交易費(fèi)用）的差額,擬定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng);若未能購(gòu)入所有被替代的證券，則以替代金額與所購(gòu)入的部分被替代證券實(shí)際購(gòu)入成本加上按照T+2日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的未購(gòu)入的部分被替代證券價(jià)值的差額,擬定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。特例情況：若自T日起,上海證券交易所正常交易日已達(dá)成２0日而該證券正常交易日低于2日，則以替代金額與所購(gòu)入的部分被替代證券實(shí)際購(gòu)入成本加上按照最近一次收盤(pán)價(jià)計(jì)算的未購(gòu)入的部分被替代證券價(jià)值的差額，擬定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。若鈔票替代日(T日）后至T+2日（若在特例情況下,則為T(mén)日起第20個(gè)交易日）期間發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增)、配股以及由于股權(quán)分置改革等發(fā)生的權(quán)益變動(dòng),則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。Ｔ＋２日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下,則為T(mén)日起第21個(gè)交易日）,基金管理人將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送給申購(gòu)贖回代理券商和基金托管人,相關(guān)款項(xiàng)的清算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完畢。④替代限制：為有效控制基金的跟蹤偏離度和跟蹤誤差，基金管理人可規(guī)定投資者使用可以鈔票替代的比例合計(jì)不得超過(guò)申購(gòu)基金份額資產(chǎn)凈值的一定比例。鈔票替代比例的計(jì)算公式為:說(shuō)明：假設(shè)當(dāng)天可以鈔票替代的股票只數(shù)為n。參考基金份額凈值目前為最新基金份額參考凈值,假如上海證券交易所參考基金份額凈值計(jì)算方式發(fā)生變化，以上海證券交易所告知規(guī)定的參考基金份額凈值為準(zhǔn)。（３）必須鈔票替代①合用情形:必須鈔票替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整將被剔除，或基金管理人出于保護(hù)持有人利益原則等因素認(rèn)為有必要實(shí)行必須鈔票替代的成份證券。②替代金額:對(duì)于必須鈔票替代的證券,基金管理人將在申購(gòu)、贖回清單中公告替代的一定數(shù)量的鈔票，即“固定替代金額”。固定替代金額的計(jì)算方法為申購(gòu)、贖回清單中該證券的數(shù)量乘以其Ｔ日預(yù)計(jì)開(kāi)盤(pán)價(jià)。4、預(yù)估鈔票部分相關(guān)內(nèi)容預(yù)估鈔票部分是指由基