2023年江西省下半年證券從業(yè)資格考試證券市場的行政監(jiān)管模擬試題

江西省202３年下半年證券從業(yè)資格考試:證券市場的行政監(jiān)管模擬試題一、單項選擇題(共20題，每題3分，每題的備選項中,只有1個事最符合題意）１、根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,初次公開發(fā)行股票以（)方式擬定股票發(fā)行價格。?Ａ．累計投標詢價?B.詢價

Ｃ．上網(wǎng)競價

D．協(xié)商定價

２、公開發(fā)行公司債券,應當符合的條件之一是累計債券余額不超過公司凈資產的(）。?A．20％

B．３0%

Ｃ．40%

D.50％

３、下列因素中,與久期之間呈相同關系的是＿_。

A．票面利率?Ｂ．到期期限

C．市場利率?D.到期收益率?４、一般來說，當其他影響變量保持不變時，無風險利率的增長將導致＿_。

A．認股權證的價值不變?B.認股權證的價值減少?C．認沽權證的價值增長?D．認沽權證的價值減少

5、通過對證券基本財務要素的計算和解決得出該證券的絕對金額的方法稱為＿_。?A.絕對估值

Ｂ．資產價值

C．相對估值

D.風險中性定價?6、遠期利率協(xié)議的參考利率應為經（)授權的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構發(fā)布的銀行間市場具有基準性質的市場利率。?A．中國人民銀行

B.國家開發(fā)銀行?C．交通銀行?Ｄ．建設銀行?７、下列對證券投資基金的產生發(fā)展的結識,對的的是(）。

A．是在18世紀末、19世紀初產業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的?Ｂ.基金份額持有人管理和運用資金,并獲取利益

C.由于風險較大,剛開始沒有獲得政府支持

D．證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金?8、上市公司要設立（),負責股東大會和董事會會議的籌備,記錄文獻保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。?Ａ.監(jiān)事會

B.董事會

C．監(jiān)事會秘書

D.董事會秘書?９、關于證券發(fā)行注冊制論述錯誤的是()。

A．發(fā)行人只要充足披露了有關信息，在注冊申報后的規(guī)定期間內未被證券監(jiān)管機構拒絕注冊，即可進行證券發(fā)行,無須再通過批準?B．實行證券發(fā)行注冊制應向投資者保證發(fā)行的證券資質優(yōu)良，價格適當?Ｃ．規(guī)定發(fā)行人提供關于證券發(fā)行自身以及同證券發(fā)行有關的一切信息

D.要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任

１0、股息的來源是公司的(）。?A．稅前利潤?B.稅后利潤?C．所有利潤?D．公積金轉增收益

１1、按照證券發(fā)行的主體不同,有價證券可分為＿_。

A．政府證券

B.金融證券?C.公司證券?D．個人證券?12、壟斷競爭型市場特點不涉及_＿。?A．生產者眾多,各種生產資料可以完全流動

B．生產的產品同種但不同質

C.產品之間存在著差異

Ｄ．生產者對其產品的價格有一定的控制能力

13、可以反映證券市場容量的重要指標是（）。

A．證券市場價值?B.證券市場指數(shù)?C.證券化率（證券市值/GDP）?D．股票市值占ＧDP的比率

1４、關于套利組合，下列說法中，不對的的是_＿。

Ａ．該組合中各種證券的權數(shù)滿足x1＋x2+…+xｎ=1?B．該組合因素靈敏度系數(shù)為零，即x1b1+x２b2+…+xｎｂn=０?C．該組合具有正的盼望收益率，即ｘ1Ｅ(r１)+ｘ２E(r２）+…xnE(rn)>０

D.假如市場上不存在(即找不到)套利組合，那么市場就不存在套利機會?15、所謂“小QFII”是指_＿。?A.外國專業(yè)投資機構到境內投資的資格認定制度

B．本國專業(yè)投資機構到境外投資的資格認定制度

C.境外人民幣通過在港中資證券及基金公司投資A股市場?D.放寬境外人民幣或外匯經由此類機構去境外投資A股等市場

16、在計算股票內在價值中，下列關于可變增長模型的說法中不對的的是＿_。?A.與不變增長模型相比，其假設更符合現(xiàn)實情況?Ｂ.可變增長模型涉及二元增長模型和多元增長模型?C．可變增長模型的計算較為復雜

Ｄ．可變增長模型考慮了購買力風險?17、__負責《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行，涉及上市公司類別變更等平常管理工作和定期向中國證監(jiān)會報備對上市公司類別的確認結果。

A.中國證監(jiān)會?B．地方證券監(jiān)管部門

C.證券交易所?D.中國人民銀行

18、__又被稱為“跨期套利”。?A．市場內價差套利

B．市場間價差套利

C．期現(xiàn)套利?D.跨品種價差套利?19、引起股價變動的直接因素是（）。?A.公司的經營情況?Ｂ．宏觀經濟發(fā)展水平和狀況

C.證券市場運營狀況

Ｄ．供求關系的變化?２0、某股份公司因2023年度出現(xiàn)虧損，董事會建議2023年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息,待以后賺錢年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于()。?A．可轉換優(yōu)先股

B．參與優(yōu)先股?C.非累積優(yōu)先股?D．累積優(yōu)先股?二、多項選擇題(共１5題，每題4分，每題的備選項中,有2個或2個以上符合題意,至少有１個錯項。錯選,本題不得分；少選，所選的每個選項得0.５分）21、債券的票面要素涉及_＿。

A．債券的票面價值?Ｂ.債券的到期期限

Ｃ．債券的票面利率

D.債券發(fā)行者名稱

2２、發(fā)放股票股息的目的涉及_＿。

A.增長公司資產總額

B.增長公司股東權益總額

C.使公司保存鈔票,解決公司發(fā)展對鈔票的需要?Ｄ．使公司股票數(shù)量增長、股價下降，有助于股票的流通

２３、上證綜合指數(shù)__。?A．以1９90年1２月１9日為基期

Ｂ．以所有上市股票為樣本

C.以股票成交量為權數(shù)?D．以股票發(fā)行量為權數(shù)?24、ＥTＦ(證券交易所交易基金)的優(yōu)勢涉及__。

A.日內交易與二級市場的高流動性

B．價格與凈值偏離較小

C．稅收高效性?D.成本分派公平性，保護繼續(xù)持有者利益?25、中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段涉及__。?A.發(fā)行國債

B．再貼現(xiàn)政策

Ｃ.公開市場業(yè)務?D．存款準備金制度

２６、下面關于股利政策的闡述對的的是__。

A.股利政策是指股份公司對公司經營獲得的盈余公積和應付利潤采用鈔票分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策?B.分紅派息是股票投資者經常性收入的重要來源?C.送股實質上是留存利潤的凝固化和資本化,表面上看，送股后,股東持有的股份數(shù)量因此而增長,其實股東在公司里占有的權益份額和價值均無變化?D．在我國，投資者獲上市公司送股時也需繳納所得稅，目前為20％?２7、我國《公司法》規(guī)定，采用發(fā)起設立方式設立股份有限公司的，應符合以下＿_規(guī)定。?A.登記的全體發(fā)起人認購的股本總額為注冊資本

Ｂ.發(fā)起人應當一次繳納公司章程規(guī)定其認定的股份

C.發(fā)起人初次出資額不得低于注冊資本的20％

D.發(fā)起人初次出資額不得低于注冊資本的３5％?28、股息的分派可以采用__。?A．鈔票的形式

B．股票的形式?Ｃ．鈔票以外的其他財產的形式

D.債券或應付票據(jù)等負債的形式

29、貨幣政策中,通常會導致股價上升的是__。

A.中央銀行提高法定存款準備金率?B.中央銀行減少再貼現(xiàn)率?C．政府大幅提高稅率

D．中央銀行在公開市場上大量買入證券?30、非累積優(yōu)先股票的特點是__。?A.股息分派以年度為界

B．股息分派以固定股息率為上限?C.股東收入的穩(wěn)定性高?Ｄ．公司股息分紅的承擔輕?31、債券發(fā)行方式有__。

A.定向發(fā)行

Ｂ．承購包銷?C.招標發(fā)行

D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結合的發(fā)行方式?32、與證券市場的形成相聯(lián)系的有__。

A．社會化大生產?B.小生產方式?C．股份公司?D.信用制度?33、有價證券自身并沒有價值，但它代表一定的財產權利,持有人可憑該證券取得一定量的__。?Ａ．商品?B.貨幣

C．利息收入?