2023年江蘇省期貨從業(yè)資格股指期貨及其他權(quán)益類衍生品模擬試題

江蘇省期貨從業(yè)資格:股指期貨及其他權(quán)益類衍生品模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意)1、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交()等申請材料。

A.身份證復印件并加蓋推薦公司公章

B.學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章?C.3名推薦人的書面推薦意見

Ｄ.資質(zhì)測試合格證明2、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點的現(xiàn)貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。?A．價差?B.基差?Ｃ．差價

D．套價3、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的告知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述告知的，對客戶因繼續(xù)持倉而導致擴大的損失,期貨公司應承擔的補償額（)。

A.不超過損失的5０%?Ｂ．不超過損失的２0%?C．不超過損失的80%?Ｄ．不超過損失的６0%４、期貨交易所中層管理人員的任免應報(）備案。?Ａ．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．本交易所會員大會?C．本交易所理事會

D．中國證監(jiān)會5、期貨交易所應當向(）報送財務會計報告。

A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.期貨公司

D．非期貨公司結(jié)算會員６、關(guān)于開盤價與收盤價，對的的說法是__。

A．開盤價由集合競價產(chǎn)生,收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生?B．開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生，收盤價由集合競價產(chǎn)生

C．都由集合競價產(chǎn)生?Ｄ．都由連續(xù)競價產(chǎn)生7、Eｕｒｏ-BOBL債券期貨屬于_＿。?Ａ.外匯期貨?B.股指期貨

C.利率期貨?D．商品期貨8、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查,發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準,于是期貨公司會員乙適當調(diào)整了一下對投資者的適當性標準,給甲開立了股指期貨交易編碼。

［根據(jù)上述資料,請回答以下問題。]?有權(quán)對投資者的適當性標準進行調(diào)整的機關(guān)是__。

A．期貨公司會員

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.證監(jiān)會9、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間,由于過度操勞，身體狀況欠佳,于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。

A.１0?Ｂ.15?C．30

Ｄ．6０10、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易,給客戶導致了1５萬元的損失，客戶向期貨公司提出補償請求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應當補償客戶(）。?A.1０萬元?B.14萬元?Ｃ．15萬元

Ｄ.12萬元

11、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)重要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為(）個交易日。

Ａ.5?B.１0

Ｃ．20

Ｄ.3０12、某公司購入500噸小麥，價格為130０元/噸,為避免價格風險，該公司以133０元/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易,小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個月后，該公司以12６0元/噸的價格將該批小麥賣出,同時以12７0元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結(jié)果（其他費用忽略)為__。?A.虧損50000元

B.贏利１0000元?C.虧損３00０元

Ｄ.贏利20２3０元１3、美元較歐元貶值，此時最佳策略為＿_。

A.賣出美元期貨,同時賣出歐元期貨

B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨

C.賣出美元期貨，同時買入歐元期貨

D．買入美元期貨,同時賣出歐元期貨14、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法,不對的的是（）。

A.理事長的任免,由理事會提名,會員大會通過

B.理事長不得兼任總經(jīng)理?Ｃ．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)?Ｄ．理事長因故臨時不能履行職權(quán)的,由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)1５、管理和使用的具體辦法由(）制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)?B．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門?C．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行?D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會16、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。

A．事業(yè)單位

B．公司法人?C．社會團隊法人?D．從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)17、期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是(）。?A.服務周到?B.技能純熟?Ｃ．誠實信用?Ｄ.小心謹慎1８、我國期貨交易所會員必須是（)。

A.自然人?Ｂ.事業(yè)單位

C．境內(nèi)公司法人?D.境外公司法人19、２月中旬,豆粕現(xiàn)貨價格為27６0元／噸,我國某飼料廠計劃在4月份購進1000噸豆粕，決定運用豆粕期貨進行套期保值。該廠__５月份豆粕期貨合約。

A．買入100手

B.賣出10０手

Ｃ.買入200手

D．賣出２00手20、執(zhí)行價格為1４900點的恒指看跌期權(quán)。當恒指為__時,可以獲得最大贏利。

Ａ.１4800點

B．1４9０0點?Ｃ．１５00０點

D．1５２50點２１、提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不合法競爭行為，不涉及()。?A．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

Ｃ．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶?D.開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系2２、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手１00０元價格賣出白糖合約１0手,但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金局限性，小王向營業(yè)部經(jīng)理報告后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3０00元。次日,該白糖合約價格下跌至6０0元，交易員小王自作主張賣出５手白糖合約,將透支的３000元歸還。當天，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中,丁某主張沒有接到追加保證金的告知，期貨公司主張告知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充足的證據(jù)證明自己的主張，法官應當()。?A.支持丁某的主張

B.支持期貨公司的主張

C.親自重新調(diào)取證據(jù)

D.根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷２３、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不對的的是()。?A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會?Ｂ.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定?C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案?D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生２４、分立的說法,不對的的是()。?Ａ．期貨交易所采用吸取合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設的期貨交易所承繼

B.期貨交易所采用新設合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設的期貨交易所承繼?C．期貨交易所采用吸取合并的，合并各方的債務免去?Ｄ．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務由分立后的期貨交易所承繼2５、結(jié)算準備金余額的計算公式應為_＿。

A．當天結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額+上一交易日保證金+當天交易保證金+當天盈虧+入金-出金-手續(xù)費（等)?B.當天結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額－上一交易日保證金+當天交易保證金＋當天盈虧+入金－出金－手續(xù)費（等)

C.當天結(jié)算準備金余額＝上一交易日結(jié)算準備金余額+上一交易日保證金－當天交易保證金＋當天盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等）?D.當天結(jié)算準備金余額=上一交易日結(jié)算準備金余額-上一交易日保證金-當天交易保證金＋當天盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)二、多項選擇題（共25題,每題2分。每題的備選項中,有多個符合題意)1、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利涉及（)。?Ａ．參與會員大會,行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)?Ｂ．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)

Ｃ．聯(lián)名建議召開臨時會員大會?D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格２、轉(zhuǎn)移外匯風險的手段重要有_＿。?A.分散籌資?B.外匯期貨交易?C.遠期外匯交易?Ｄ.外匯期權(quán)交易3、在我國，期貨公司應當保證期貨()資料的完整和安全。

A.交易?B.結(jié)算

C．交割?D．價格4、當履行期貨期權(quán)合約后,__。?A.看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸

B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸?C.看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸?D.看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸5、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。?A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息?B．欺詐客戶

C．內(nèi)幕交易?Ｄ.操縱期貨交易價格6、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。?A.買進看漲期權(quán)

Ｂ.買進看跌期權(quán)

C.賣出看漲期權(quán)?Ｄ.賣出看跌期權(quán)７、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，涉及__。?A．期貨交易所

B.套期保值者?C．期貨公司

D.投機者8、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系,擬定過錯方承擔的民事責任。?A.期貨協(xié)議糾紛?B．期貨侵權(quán)糾紛

C.期貨違約糾紛

Ｄ.無效的期貨交易協(xié)議糾紛9、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形涉及()。

A.期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查

B.期貨從業(yè)人員獲取不合法利益

Ｃ．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項?D.期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞別人未公開的重要信息１0、期貨交易所章程中應當載明的事項涉及（）。

A.設立目的和職責

Ｂ.名稱、住所和營業(yè)場合?C．注冊資本及其構(gòu)成

Ｄ.對會員的紀律處分

11、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。

A．執(zhí)行價格?Ｂ．權(quán)利金

Ｃ．到期時間

D.期權(quán)的價格1２、下列選項中,關(guān)于股票期貨的說法,對的的有＿_。?A.股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標的物的期貨合約?B.目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨

C.股票期貨出現(xiàn)于20世紀８0年代后期?D.2023年１月29日，美國OｎeCｈicaｇo交易所初次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易13、期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。?A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會?Ｃ．中國人民銀行

D．財政部門1４、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中對的的有()。

A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理

B．無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理?Ｃ.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理15、甲期貨公司共有ｌ０家營業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)50００萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為１00萬元，負債調(diào)整值為2０0萬元,有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達成100０萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題:甲期貨公司的情況符合下列()風險監(jiān)管指標。

Ａ．凈資本最低限額

B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例

Ｃ．凈資本與凈資產(chǎn)的比例?Ｄ.凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額16、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題:針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后,應當（)。

A.將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫

Ｂ.規(guī)定其所在機構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告?C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示?D．向中國證監(jiān)會報告１７、期貨交易所的工作人員履行職務，碰到與（）有利害關(guān)系的情形時,應當回避。

A.本人

B.父母

Ｃ．配偶?D．子女18、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具有（）條件。?A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查,近１年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

B.申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準?C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定?D.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行19、潔身自好的有（)。

A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有欺騙投資者行為時，為其保守秘密?Ｂ．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對市場嚴重不負責任時，及時向有關(guān)部門反映或舉報?C.期貨從業(yè)人員為了業(yè)務的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽

Ｄ.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時,應當及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告２0、期貨公司有(）行為的，責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿１０萬元的，并處10萬元以上３０萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。

A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的?B.允許客戶在保證金局限性的情況下進行期貨交易

C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關(guān)的活動的

D.從事期貨自營業(yè)務的21、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法,對的的是__。

Ａ．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中也許存在一些小周期，而小的周期