國際化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)成因與對(duì)策,企業(yè)管理論文

國際化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)成因與對(duì)策,企業(yè)管理論文內(nèi)容摘要：企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營經(jīng)過中不可避免地會(huì)碰到各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)大致能夠分為兩大類:商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)主要源于市場變化的不確定性,法律風(fēng)險(xiǎn)主要源于對(duì)規(guī)則的漠視。對(duì)于從事國際化經(jīng)營的企業(yè)而言,商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控雖然重要,法律風(fēng)險(xiǎn)防控則更為重要,其一旦發(fā)生所造成的損失往往是全局性的、顛覆性的,因而不斷加強(qiáng)國際化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控研究特別必要。本文關(guān)鍵詞語：國際化經(jīng)營;法律風(fēng)險(xiǎn);風(fēng)險(xiǎn)防控;作者簡介：楊華美(1985),工程師,大學(xué)本科,西部管道公司企管法規(guī)處職員。;1法律風(fēng)險(xiǎn)的概念企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營經(jīng)過中,無視或漠視法律規(guī)則的存在及變化而可能產(chǎn)生的負(fù)面法律后果或法律責(zé)任。法律風(fēng)險(xiǎn)具有確定性和可預(yù)見性的特點(diǎn)。法律一經(jīng)制定頒布,會(huì)保持相對(duì)的穩(wěn)定性。法律的穩(wěn)定性決定了法律責(zé)任確實(shí)定性和可預(yù)見性。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營經(jīng)過中,只要依法經(jīng)營就不會(huì)產(chǎn)生法律責(zé)任或其他不利法律后果,反之亦然。但是由于企業(yè)法律責(zé)任同時(shí)具有潛在性和延后性,一些企業(yè)為了追逐眼前的商業(yè)利益,無視或漠視法律規(guī)則的存在,最終導(dǎo)致嚴(yán)重法律后果,給企業(yè)帶來宏大損失,甚至致命打擊。中興通訊是一家專門從事信息、通信技術(shù)產(chǎn)品的國際化公司,居同行業(yè)領(lǐng)先地位。自2020年開場,美國商務(wù)部即開場調(diào)查其能否存在違背美國對(duì)外貿(mào)易管制法的行為。2021年3月調(diào)查結(jié)論認(rèn)定,中興通訊存在違背美國出口管制法行為,被罰8.92億美元,外加3億美元緩期執(zhí)行。這是美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室對(duì)非金融機(jī)構(gòu)開出的最大罰單。2021年年初在中美貿(mào)易戰(zhàn)持續(xù)升溫的背景下,4月16日,美國商務(wù)部悍然公布立即重啟對(duì)中興通訊的制裁禁令。根據(jù)該禁令,中興通訊將不能再從美國進(jìn)口商品,這對(duì)于嚴(yán)重依靠從美國進(jìn)口芯片的企業(yè)來講無疑是一場滅頂之災(zāi)。盡管這件事經(jīng)過國家出面,最終得以解決,但中興通訊為此所付出的代價(jià)無疑是特別高昂的,教訓(xùn)也是極其深入的。2國際化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生國際化企業(yè)所處的法律環(huán)境愈加復(fù)雜多元,不得不面對(duì)的法律問題也更多。近年來,知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題、企業(yè)侵權(quán)問題、反傾銷及反補(bǔ)貼問題更是作為熱門尤為突出。在經(jīng)濟(jì)日益全球化的大趨勢下,由美國等主要貿(mào)易國家掀起并推動(dòng)的反全球化浪潮甚囂塵上,使得國際化企業(yè)所處的法律環(huán)境更為復(fù)雜。固然很多企業(yè)在實(shí)踐中已經(jīng)越來越重視經(jīng)營經(jīng)過中潛在的法律風(fēng)險(xiǎn),但毋庸諱言仍然還是存在各種各樣的問題,主要表如今下面幾個(gè)方面。第一,規(guī)則意識(shí)尚未深切進(jìn)入人心。當(dāng)代社會(huì)是法制社會(huì),市場經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì),遵守法律,按規(guī)則辦事應(yīng)當(dāng)是企業(yè)自上而下一以貫之的基本原則。話雖如此,不能不看到還是有很多企業(yè)為了追求和有效提高經(jīng)濟(jì)效益,心存僥幸心理,游走于法律的邊緣。短期來看,這樣做可能會(huì)得到一些利益,但從長遠(yuǎn)來看漠視法律漠視規(guī)則一旦成為習(xí)慣,最終會(huì)遭到法律的重辦,以致付出沉重代價(jià)。近十幾年來,中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展突飛猛進(jìn),以美國為首的西方國家本來對(duì)我們就心有芥蒂,假如我們?cè)趪H經(jīng)貿(mào)往來中還不牢固樹立規(guī)則意識(shí)慎重遵規(guī)守法,很容易產(chǎn)生各種各樣的法律沖突,最終阻礙企業(yè)的穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展。另外,也應(yīng)當(dāng)看到,除了美歐等發(fā)達(dá)國家之外,隨著我們國家一帶路建議的不斷推進(jìn),我們和諸多小國弱國的經(jīng)貿(mào)聯(lián)絡(luò)也越來越嚴(yán)密。中國自古以來就是大國強(qiáng)國,我們?cè)诤托鯂煌慕?jīng)過中更要突出強(qiáng)調(diào)規(guī)則意識(shí),尊重遵守東道國的法律,只要這樣才能加強(qiáng)互信促進(jìn)溝通,從根本上避免或消除潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)及不必要的法律沖突。第二,法務(wù)管理缺位。法務(wù)管理,即法律事務(wù)管理。對(duì)于國際化企業(yè)來講,法律事務(wù)繁多,需要專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。然而實(shí)際情況卻是,很多企業(yè)對(duì)法務(wù)工作未予足夠重視,沒有設(shè)置專門的法律事務(wù)機(jī)構(gòu),甚至沒有專門負(fù)責(zé)法務(wù)工作的人員,導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營管理經(jīng)過法律合規(guī)性審查環(huán)節(jié)缺失。企業(yè)必須依法經(jīng)營,對(duì)企業(yè)行為進(jìn)行合規(guī)性審查是防備和化解法律風(fēng)險(xiǎn)的必要手段,因而企業(yè)設(shè)立專門機(jī)構(gòu),配置專業(yè)人員負(fù)責(zé)法務(wù)工作特別必要。國資委(關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見〕(下面簡稱(意見〕)中指出,完善重大決策合法性審查機(jī)制,未經(jīng)合法性審查或者經(jīng)審查不合法的,不得提交決策會(huì)議討論,強(qiáng)化章程在公司治理中的統(tǒng)帥作用。雖然該(意見〕規(guī)范的對(duì)象是央企,央企以外的其他企業(yè)其實(shí)也應(yīng)當(dāng)明確,法務(wù)管理并不等同于為已經(jīng)產(chǎn)生的法律問題提供法律咨詢,也不僅限于對(duì)企業(yè)決策進(jìn)行事后合規(guī)性審查。法務(wù)管理更應(yīng)該充分利用其熟悉國內(nèi)外法律法規(guī)的專業(yè)優(yōu)勢,詳細(xì)分析企業(yè)行為所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)源和重點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),以避免企業(yè)決策違法或者失誤可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)和損失。第三,企業(yè)國際化經(jīng)營經(jīng)歷體驗(yàn)明顯缺乏。自我們國家大力推進(jìn)一帶路建議以來,企業(yè)明顯加快了國際化經(jīng)營步伐,越來越多的中國企業(yè)開場進(jìn)軍國際市場。中國企業(yè)中除了一些大型油企之外,絕大多數(shù)企業(yè)海外經(jīng)營經(jīng)歷體驗(yàn)都明顯缺乏。一些企業(yè)的管理者遠(yuǎn)未構(gòu)成國際化思維,甚至在詳細(xì)問題上還習(xí)慣性地套用國內(nèi)的做法。比方對(duì)于工程項(xiàng)目而言,在國內(nèi)假如支持,項(xiàng)目往往會(huì)進(jìn)行得非常順利;而在國外則不盡然,在有的國家項(xiàng)目即便得到了的支持,可以能會(huì)由于行業(yè)協(xié)會(huì)或地方居民的反對(duì)而寸步難行。我們國家企業(yè)國際化經(jīng)營相比美歐等發(fā)達(dá)國家而言時(shí)間尚短,但范圍卻很廣,諸如能源、基礎(chǔ)設(shè)施、裝備制造等幾乎包羅萬象,國際化經(jīng)營的企業(yè)也是有大有小,這就決定了我們國家企業(yè)在進(jìn)行國際化經(jīng)營的經(jīng)過中勢必會(huì)面臨多重風(fēng)險(xiǎn)。一般的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)自不用講,除此之外,基于不同國家法律制度、法律文化的宏大差異,諸如勞動(dòng)、環(huán)保、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等風(fēng)險(xiǎn)也是必需要考慮的。在這些法律風(fēng)險(xiǎn)面前,已經(jīng)有很多中國企業(yè)吃了大虧。固然我們國家企業(yè)在國際化經(jīng)營方面已經(jīng)獲得了驕人的成績,但一個(gè)不爭的事實(shí)是我們?cè)谌藛T素質(zhì)、管理經(jīng)歷體驗(yàn)、法律風(fēng)險(xiǎn)防備能力方面確實(shí)與企業(yè)快速發(fā)展存在很大不相適應(yīng)之處,亟待提高和改善,否則隨著企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大,隨著企業(yè)經(jīng)營范圍的不斷拓展,問題只會(huì)越積越多,等到風(fēng)險(xiǎn)集中爆發(fā)的時(shí)候,企業(yè)多少年的辛苦努力可能霎時(shí)前功盡棄。3國際化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防與控制國際化企業(yè)在經(jīng)營管理經(jīng)過中所面臨的法律問題特別復(fù)雜,構(gòu)建和完善相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防備制度體系是預(yù)防和控制法律風(fēng)險(xiǎn)的必然選擇。第一,國際化企業(yè)必須大力加強(qiáng)法制教育,不斷加強(qiáng)企業(yè)遵規(guī)守法的自覺性。作為當(dāng)代企業(yè),遵規(guī)守法是企業(yè)可持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展所必需的基本前提。國際化企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營具有跨國性,因而其不但需要了解和遵守國內(nèi)的法律和制度,還要了解和遵守國外的法律和制度。每一個(gè)國家都有自個(gè)獨(dú)特的法律制度和法律文化,為了更好地進(jìn)行經(jīng)濟(jì)文化溝通,不能想當(dāng)然習(xí)慣性地套用中國的做法。為了有效預(yù)防和控制企業(yè)在國際化經(jīng)營經(jīng)過中所可能碰到的法律風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立專門的法律培訓(xùn)機(jī)構(gòu),專門負(fù)責(zé)企業(yè)人員的法制教育,尤其對(duì)于重點(diǎn)法律領(lǐng)域,如知識(shí)產(chǎn)權(quán)、出口管制、進(jìn)口限制等方面進(jìn)行重點(diǎn)宣傳和講解,確保全體員工從上至下都能夠樹立規(guī)則意識(shí)、法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。對(duì)于本企業(yè)或本行業(yè)在經(jīng)營經(jīng)過中實(shí)際碰到的法律問題,實(shí)際發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn),要及時(shí)總結(jié)并作為重點(diǎn)案例重點(diǎn)宣講,確保相關(guān)部門和人員能夠從中汲取足夠經(jīng)歷體驗(yàn)教訓(xùn),避免類似法律風(fēng)險(xiǎn)再度發(fā)生。第二,針對(duì)企業(yè)國際化經(jīng)營的特點(diǎn),明確法務(wù)部門的工作職責(zé)。企業(yè)進(jìn)行跨國經(jīng)營的重要前提就是要對(duì)目的相關(guān)國家的法律有較為具體的了解,尤其是關(guān)于法律限制或法律管制等規(guī)定,更要做到事前清楚。顯然,這需要企業(yè)的法務(wù)部門事先做好調(diào)查研究,對(duì)于可能出現(xiàn)的法律問題或法律風(fēng)險(xiǎn)做出評(píng)估。為此,企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確法務(wù)部門的工作職責(zé),不僅在于事后救濟(jì),更重要的是事前預(yù)防。企業(yè)跨國經(jīng)營的范圍越廣,法務(wù)部門的工作職責(zé)越復(fù)雜。為了更好地應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)應(yīng)當(dāng)分別設(shè)立眾多國際法務(wù)經(jīng)理,將復(fù)雜的工作詳細(xì)到人,其是做好國際法務(wù)工作的必然選擇。國際法務(wù)經(jīng)理應(yīng)當(dāng)是企業(yè)跨國經(jīng)營法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的核心責(zé)任人,在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防備體制機(jī)制中發(fā)揮主導(dǎo)性作用。國際法務(wù)經(jīng)理通過貫徹施行詳細(xì)法律管理手段,不斷完善內(nèi)部法律管理制度和流程,對(duì)詳細(xì)經(jīng)營管理環(huán)節(jié)提供法律分析意見,施行法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查,進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)論證,制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施,提高法律管理效率和水平,在生產(chǎn)經(jīng)營各個(gè)環(huán)節(jié)嵌入法律管理,防備化解控制企業(yè)在國際化經(jīng)營經(jīng)過中可能出現(xiàn)的各種法律風(fēng)險(xiǎn)。第三,企業(yè)國際化經(jīng)營的經(jīng)歷體驗(yàn)只能在實(shí)踐中不斷積累。在這個(gè)經(jīng)過中,不斷完善企業(yè)跨國經(jīng)營法律風(fēng)險(xiǎn)防控體制機(jī)制是特別必要的。企業(yè)國際化經(jīng)營經(jīng)歷體驗(yàn)缺乏,通過做好法律風(fēng)險(xiǎn)事前預(yù)防能夠得到有效彌補(bǔ)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮國際法務(wù)經(jīng)理的主動(dòng)性和積極性,在企業(yè)決策之前就做好法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,對(duì)可能碰到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類、排序,事先做好相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案。在做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上,還要做好風(fēng)險(xiǎn)控制,采用不同手段對(duì)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移、降低、消除等,實(shí)現(xiàn)事前防備、事中化解和事后彌補(bǔ)。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營經(jīng)過中,外部的政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境不斷變化,法律風(fēng)險(xiǎn)也必然隨之不斷變化,對(duì)于新產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)要保持足夠的敏感性,及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,制定防備措施,確保企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理無死角和漏洞,確保企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)時(shí)時(shí)更新,與企業(yè)發(fā)展實(shí)際相適應(yīng)。中國的企業(yè)開展跨國經(jīng)營,經(jīng)歷體驗(yàn)總體而言都是特別有限的。經(jīng)歷體驗(yàn)缺乏是我們國家企業(yè)開展國際化經(jīng)營的明顯障礙,企業(yè)必須大力健全體制機(jī)制,在詳細(xì)做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控工作的基礎(chǔ)上,逐步實(shí)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營法律風(fēng)險(xiǎn)全程控制,真正把法律風(fēng)險(xiǎn)管理融入企業(yè)日常經(jīng)營管理工作中去,不僅要對(duì)重要項(xiàng)目、關(guān)鍵經(jīng)過進(jìn)行防控,還要針對(duì)對(duì)外合同、市場拓展、勞務(wù)管理、財(cái)務(wù)管理等方方面面,進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控、整體防