第三章 政策分析主要模型

第三章政策分析主要模型第一節(jié)、模型概述一、模型含義與特征模型就是對(duì)原型的抽象和模擬，是人們?yōu)榱四撤N特定的目的，依據(jù)相似性原則而創(chuàng)造或理念系統(tǒng)，用于代表被研究的對(duì)象，對(duì)認(rèn)識(shí)對(duì)象所作的描述。模型的特點(diǎn)有三：相似性和真實(shí)性；抽象性和簡(jiǎn)單性；模擬性和關(guān)聯(lián)性。二、公共政策模型及作用公共政策模型是在理論研究中以科學(xué)的概念、假設(shè)和數(shù)學(xué)模型出現(xiàn)的理論（概念）模型。即在合理假設(shè)基礎(chǔ)上，將問(wèn)題抽象為一組概念或命題，按照其內(nèi)在邏輯和本質(zhì)結(jié)構(gòu)組合在一起，從而形成一個(gè)相似于原型的、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嬻w系。有效的模型應(yīng)：一是排列并簡(jiǎn)化現(xiàn)實(shí)；二是認(rèn)定重要層面；三是符合社會(huì)現(xiàn)實(shí)；四是提供有意義的溝通；五是指導(dǎo)調(diào)查研究；六是提出一定的解釋。二、公共政策模型及作用

模型的作用：1、簡(jiǎn)化和澄清對(duì)政策問(wèn)題的思考；2、界定政策問(wèn)題中的重要方面；3、幫助人們對(duì)政策問(wèn)題的交流。4、通過(guò)提出哪些問(wèn)題重要或不重要，更好引導(dǎo)人們理解政策。5、發(fā)現(xiàn)規(guī)律，解釋公共政策并預(yù)測(cè)其結(jié)果。當(dāng)然任何政策模型都會(huì)存在這樣那樣的問(wèn)題和局限性，有時(shí)甚至完全不可用。第二節(jié)決策方法模型一、理性決策模型也稱之為科學(xué)決策模型。起源于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，以經(jīng)濟(jì)人（自利且追求個(gè)人利益最大化）假設(shè)為前提。最大產(chǎn)出原則、選擇最優(yōu)方案、追求最佳效果，構(gòu)成理性主義分析的基本特征。理性分析方法應(yīng)用于決策即構(gòu)成理性決策模型。理性模型的基本內(nèi)容：1、決策者面臨一個(gè)既定的問(wèn)題，這一問(wèn)題同其他問(wèn)題可清楚地區(qū)別開(kāi)來(lái)。2、決策的目的、價(jià)值、目標(biāo)是明確的，且可按其重要性不同依次排列。3、解決問(wèn)題的各種可供選擇的方案都為決策者一一權(quán)衡。4、決策者對(duì)可供選擇的方案可能出現(xiàn)的結(jié)果都進(jìn)行了科學(xué)評(píng)估。5、決策者將每一個(gè)方案進(jìn)行對(duì)比，并排出優(yōu)先次序。6、決策者所選定的方案是最大限度實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)價(jià)值的方案。一、理性決策模型

理性決策模型受到了廣泛的批評(píng)，包括西蒙等人。它主要從決策應(yīng)該怎么做，而不是實(shí)際如何做的角度來(lái)研究，是一種規(guī)范要求。實(shí)際情況不可能如此。但也有意義：一是它給決策者提供了力求最優(yōu)解的指導(dǎo)思想，不要在本可找到更好方案時(shí)隨便接受一個(gè)不太好的方案。二是它適用于比較單純且時(shí)間要求不是十分緊迫的程序性問(wèn)題。三是它可以同其他決策模型結(jié)合應(yīng)用。四是理性模型講究規(guī)范和程序，講究科學(xué)計(jì)算，這對(duì)于僅憑經(jīng)驗(yàn)和感覺(jué)決策是一大進(jìn)步。二、漸進(jìn)決策模型由林德布羅姆在批判理性決策模型的基礎(chǔ)上提出來(lái)，從決策實(shí)際如何做而不是應(yīng)該如何做著手。決策由于多元主體的參加，只是根據(jù)過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)對(duì)現(xiàn)行政策做局部的邊際性的調(diào)整。其主要特點(diǎn)：1、漸進(jìn)主義。政策制定是根據(jù)過(guò)去經(jīng)驗(yàn)，以過(guò)去政策為基礎(chǔ)，經(jīng)過(guò)逐漸變遷而獲得共同一致的政策。2、穩(wěn)中求變。政策上巨大變革不足取，應(yīng)穩(wěn)中求變，更容易獲得支持。3、積小變?yōu)榇笞??？瓷先バ袆?dòng)遲緩，但實(shí)際速度往往大于一次大的變革。二、漸進(jìn)決策模型推行漸進(jìn)決策的原因：1、漸進(jìn)決策與漸進(jìn)政治相適應(yīng)，民主政治特點(diǎn)決策。2、漸進(jìn)決策也是決策技術(shù)上的困難造成的。3、漸進(jìn)決策也是現(xiàn)行政策沉淀資本造成的。4、漸進(jìn)決策可避免嚴(yán)重的持久的錯(cuò)誤。有人批評(píng)漸進(jìn)決策保守，壓制創(chuàng)新，符合既得利益者的追求。三、綜合掃描決策模型埃特奧尼的綜合掃描決策模型建立在對(duì)理性決策模型和漸進(jìn)決策模型分析批判的基礎(chǔ)上提出的。綜合掃描決策模型認(rèn)為，理性決策模型和漸進(jìn)決策模式均有其局限及合理地方，關(guān)鍵在于什么情況下使用它們。理性決策模型和漸進(jìn)決策模型就象兩種不同的攝像機(jī)，前者是一種對(duì)全部空間作窮盡一切的細(xì)微觀察，運(yùn)用代價(jià)高昂。后者是一種只對(duì)熟悉地區(qū)進(jìn)行大致觀察的攝像機(jī)，運(yùn)用代價(jià)較低但準(zhǔn)確度不夠?；旌蠏呙枘Ｊ骄褪峭瑫r(shí)使用用兩種不同攝像機(jī)。根本性決策使用理性模型，而非根本性決策使用漸進(jìn)模式。高層多使用理性模型，而低層用漸進(jìn)模型。當(dāng)然埃氏并沒(méi)有明確說(shuō)明具體情形。第三節(jié)反映政策影響因素模型一、制度模型制度模型認(rèn)為公共政策是政府制度和機(jī)構(gòu)活動(dòng)的產(chǎn)物，公共政策是政府行為的表現(xiàn)方式。傳統(tǒng)的制度模型認(rèn)為，政府權(quán)力機(jī)構(gòu)都是公共政策制定者和執(zhí)行者；而那些規(guī)范公共權(quán)力機(jī)構(gòu)組織與個(gè)人行為的各種制度都必然影響著公共政策的制定方式和執(zhí)行方式，影響政策選擇。公共政策就是政府機(jī)構(gòu)的活動(dòng)，要了解公共政策，就要了解政府組織、結(jié)構(gòu)、職責(zé)和功能，并從這些方面分析公共政策。戴伊認(rèn)為政府機(jī)構(gòu)賦予政策三個(gè)特點(diǎn)：合法性、普遍性、強(qiáng)制性思考：制度模型有什么優(yōu)缺點(diǎn)？能解釋我國(guó)政策嗎？二、集團(tuán)模型團(tuán)體理論認(rèn)為，團(tuán)體之間的互動(dòng)是政治核心內(nèi)容。政治活動(dòng)是各個(gè)利益集團(tuán)為影響公共政策而展開(kāi)的一系列活動(dòng)，公共政策是在既定時(shí)間內(nèi)經(jīng)過(guò)集團(tuán)競(jìng)爭(zhēng)達(dá)成的一種均衡。一旦均衡狀態(tài)被破壞，公共政策變會(huì)發(fā)生變化，待到新的平衡出現(xiàn)。團(tuán)體對(duì)公共政策的影響力由其成員數(shù)量、財(cái)力的狀況、團(tuán)體的實(shí)力、領(lǐng)導(dǎo)者的能力、團(tuán)體的內(nèi)凝力以及與政府決策者的關(guān)系等因素決定的。政黨被看成團(tuán)體之間的聯(lián)盟。整個(gè)利益集團(tuán)體系由幾種力量組成，并形成一種均衡，團(tuán)體之間的重疊及制衡有利于保持系統(tǒng)的平衡和穩(wěn)定。政府的作用主要為制定集團(tuán)競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)則，管理團(tuán)體之間的沖突。思考：集團(tuán)模型能解釋中國(guó)政策現(xiàn)象嗎？（中國(guó)開(kāi)放開(kāi)發(fā)政策的出臺(tái)）三、精英模型精英模型認(rèn)為政策是掌握統(tǒng)治權(quán)力的政治精英的價(jià)值偏。在政策過(guò)程中，公眾完全是被動(dòng)的，他們的要求及其行動(dòng)對(duì)公共政策不會(huì)產(chǎn)生決定性作用，只有占統(tǒng)治地位的精英才能把握政策制定主動(dòng)權(quán)，而非象民主體制所宣稱的是人民意志的體現(xiàn)。其主要觀點(diǎn)：1、社會(huì)事實(shí)上分化為有權(quán)的少數(shù)人和無(wú)權(quán)的多數(shù)人；2、少數(shù)的精英并不是多數(shù)被統(tǒng)治者的代表，他們主要來(lái)源于經(jīng)濟(jì)地位較高社會(huì)階層。3、在基本社會(huì)制度和價(jià)值觀念方面，精英集團(tuán)的看法是一致的，非精英者要進(jìn)入須支持精英的價(jià)值觀念，且非常緩慢。4、大眾通常是冷漠的無(wú)知的自私的消極的，精英人物很少受到大眾影響，只有精英集團(tuán)承擔(dān)起社會(huì)政治責(zé)任，政府才能為民眾提供福利。5、公共政策是由杰出人物制定的，很少受公眾影響，反映的是精英的價(jià)值觀。有人認(rèn)為精英理論反民主，但它關(guān)心領(lǐng)導(dǎo)人物的作用，在帶有專制色彩的國(guó)家，對(duì)解釋從政策分析和制定有一定的意義。四、系統(tǒng)模型認(rèn)為公共政策是政治系統(tǒng)對(duì)環(huán)境壓力所做出的反應(yīng)。環(huán)境就是政治系統(tǒng)外部條件與狀況；壓力是環(huán)境作用于系統(tǒng)的要求和支持；政治系統(tǒng)是對(duì)社會(huì)價(jià)值分配具有權(quán)威作用的相關(guān)機(jī)構(gòu)和及其活動(dòng)所組成的體系。該模型將政治系統(tǒng)設(shè)為黑箱，只注重環(huán)境與系統(tǒng)之間相互作用，不關(guān)心政治系統(tǒng)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)和行為過(guò)程。政治系統(tǒng)對(duì)社會(huì)價(jià)值進(jìn)行分配的權(quán)威性決定，就是公共政策。公共政策是政治系統(tǒng)對(duì)環(huán)境要求與支持的反應(yīng)；然后政策影響政治系統(tǒng)的環(huán)境；環(huán)境又提出新的要求與支持，政治系統(tǒng)又作出新的反應(yīng)，從而形成輸入—決策—輸出—反饋—輸入這樣一個(gè)循環(huán)。這一模型視野開(kāi)闊，在分析宏觀政策、理解政策的復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)性方面，很有意義。但其高度抽象，對(duì)政策運(yùn)行的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題無(wú)法解釋（如系統(tǒng)成員什么樣情況下才會(huì)對(duì)環(huán)境作出反應(yīng)等）。五、小組意識(shí)模型美國(guó)學(xué)者詹尼斯在《小組意識(shí)》一書(shū)中提出了關(guān)于群體不良決策的理論模型。他經(jīng)過(guò)分析美國(guó)政治和軍事決策，發(fā)現(xiàn)參與決策的群體成員總是把保持群體一致和創(chuàng)造和諧氣氛作為目的，注意力完全放在達(dá)到一致上面，而非方案自身的優(yōu)劣，不能理智地分析方案，造成決策失誤。根據(jù)社會(huì)心理學(xué)研究，尋求一致是一種人所共有的、極為普遍的行為心態(tài)，在凝聚力強(qiáng)的群體里表現(xiàn)更為突出，批評(píng)性意見(jiàn)難有生存土壤，群體中一個(gè)成員如有異議，有人會(huì)自覺(jué)站出來(lái)，充當(dāng)心理衛(wèi)士，如規(guī)勸無(wú)效，就加以排斥、嘲笑，甚至敵視?，F(xiàn)代決策依賴于小組決定，發(fā)揮集體智慧，但小組決定比個(gè)人決定差勁很多。尼采說(shuō)：瘋狂對(duì)個(gè)人而言只是一種例外，但對(duì)有些小組來(lái)說(shuō)，卻成為一種規(guī)律。五、小組意識(shí)模型小組意識(shí)表現(xiàn)出以下特征：1、一致性思維。2、有傾向地選擇信息。思考角度單一，看問(wèn)題片面。3、極端化的盲目情緒，要么對(duì)成功做出過(guò)高估計(jì)，要么對(duì)困難悲觀失望。4、對(duì)群體過(guò)分自信。盲目相信群體力量，加強(qiáng)了群體封閉性，忽視外界影響。5、很強(qiáng)的凝聚力。內(nèi)部人際關(guān)系良好，有強(qiáng)大的向心力。6、群體成員的共同性。他們掌握的信息、思維方式、價(jià)值觀念、利益范圍一致。甚至成長(zhǎng)經(jīng)歷、所學(xué)專業(yè)、家庭背景等也一致。小組的這些特征對(duì)決策構(gòu)成極大的障礙，造成“群體狂想癥”。五、小組意識(shí)模型詹尼斯認(rèn)為克服的辦法有：1、決策小組盡可能鼓勵(lì)人們多提懷疑和反對(duì)意見(jiàn)。2、領(lǐng)導(dǎo)不要一開(kāi)始就說(shuō)明自己傾向哪種意見(jiàn)。3、建立一些獨(dú)立的政策計(jì)劃和政策評(píng)估小組，增強(qiáng)小組的開(kāi)放性。4、把決策小組再分成若干小組，由不同人主持小組討論，再匯總意見(jiàn)。5、決策小組可以和信得過(guò)的組外人士交換意見(jiàn)，把他們意見(jiàn)帶入組內(nèi)，以發(fā)揮旁觀者清作用。6、專家和有關(guān)方面人士可邀請(qǐng)一會(huì)，鼓勵(lì)其提意見(jiàn)。7、領(lǐng)導(dǎo)者可在會(huì)上暗中委派一個(gè)“魔鬼”角色，故意與大家意見(jiàn)相左，雞蛋里挑刺。8、不輕易相信全體一致，如全體一致，再開(kāi)一次人會(huì)，提出疑問(wèn)，并認(rèn)真研究。第四章公共政策分析基本方法第一節(jié)政策分析的類(lèi)型第二節(jié)政策分析的基本要領(lǐng)第三節(jié)政策分析的基本步驟政策問(wèn)題研究與政策分析的結(jié)合第四節(jié)快速政策分析要領(lǐng)第一節(jié)政策分析的類(lèi)型描述性與評(píng)價(jià)性時(shí)間上的劃分政策執(zhí)行之后的分析：描述性的與評(píng)價(jià)性的政策執(zhí)行之前的分析：事前的、預(yù)先的、預(yù)見(jiàn)性的、預(yù)期的政策分析一、描述與評(píng)價(jià)描述性政策分析：對(duì)以往政策的歷史分析，對(duì)執(zhí)行中的政策分析。事后的、后期的或者回溯性的政策分析回溯性的政策分析：描述和闡釋發(fā)生了什么評(píng)價(jià)性的政策分析，評(píng)價(jià)過(guò)去或者現(xiàn)行的政策：合乎某個(gè)標(biāo)準(zhǔn)嗎？發(fā)生了什么樣的作用？政策分析可以是描述性的，也可以是評(píng)價(jià)性的如對(duì)計(jì)劃生育政策狀況的分析，可以是回溯性的，也可以是評(píng)價(jià)性的二、政策執(zhí)行之前的分析預(yù)測(cè)性政策分析（predictive）：分析采用特定方案可能導(dǎo)致的未來(lái)后果禁止喝酒政策導(dǎo)致酒價(jià)值的高昂和地下交易的盛行。政治上的高壓（反右運(yùn)動(dòng)、文化大革命）導(dǎo)致公民道德水平下降。干部任命推薦責(zé)任制，導(dǎo)致推薦人保護(hù)被推薦人。診斷性政策（分析prescriptive）：由于能產(chǎn)生特定結(jié)果而建議如何行動(dòng)的分析，如同醫(yī)生給病人開(kāi)藥方，結(jié)果是可預(yù)想的，以什么方法實(shí)現(xiàn)之？如何減少煤礦安全事故如何解決交通擁堵三、政治分析與技術(shù)分析政治分析：涉及政策的支持度，以及政策在政治上的可行性技術(shù)分析：把政治分析排除在外，不涉及個(gè)人利益或者集團(tuán)利益問(wèn)題，只考慮公共利益例子：孫志剛案引起的流動(dòng)人口管理政策江蘇贛榆用針孔攝像機(jī)拍攝干部違紀(jì)政策北大人事改革政策勞動(dòng)教養(yǎng)政策四、定量分析與定性分析定量分析：數(shù)量化的分析。政策分析中的定量分析是建立在理性或合理性概念基礎(chǔ)上。理性最早由韋伯提出，即為達(dá)到一定目的解決一定問(wèn)題，利用一切可以獲取的信息或統(tǒng)計(jì)資料，通過(guò)客觀和準(zhǔn)確的計(jì)算或度量，對(duì)目的和手段進(jìn)行分析，以求最適當(dāng)?shù)慕鉀Q辦法。二戰(zhàn)之后因工程技術(shù)及經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中定量分析的成功、計(jì)算機(jī)的廣泛應(yīng)用，激發(fā)了人們對(duì)政策問(wèn)題理性研究的熱情，也使宣分析成為現(xiàn)代政策分析的重要特征。人口政策、環(huán)境政策、教育政策等都必須以定量分析為基礎(chǔ)。定性分析：性質(zhì)判斷的分析，倫理價(jià)值性的分析現(xiàn)代政策分析，定量分析使用非常廣泛，但也受到了批評(píng)，主要因?yàn)檎呱婕白兞窟^(guò)多，條件變化過(guò)快，對(duì)倫理道德等無(wú)法量化，分析成本高，熟練操作人員少等。定量分析對(duì)常規(guī)決策效果較好，而對(duì)非常規(guī)決策不大有效。定量分析不會(huì)減少，倫理價(jià)值判斷不能完全取代定量分析。五、良好的或者完整的政策分析強(qiáng)調(diào)邏輯的、有效的、可重復(fù)性方法的重要性（科學(xué)方法）為決策者提供充分有效信息，以便與決策者采用經(jīng)濟(jì)上可行、技術(shù)上可能和理論、政治上可接受的政策有助于解決公共問(wèn)題有助于增進(jìn)公共福利第二節(jié)政策分析基本要領(lǐng)基本要點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn)：迅速確定問(wèn)題的主要抉擇標(biāo)準(zhǔn)行動(dòng)：找到能夠采取政策行動(dòng)的類(lèi)型方法：避免工具相似的政策分析方法不確定：學(xué)會(huì)處理不確定性問(wèn)題數(shù)據(jù)與事實(shí)綜合：讓數(shù)字說(shuō)話，讓事實(shí)產(chǎn)生力量一、迅速確定問(wèn)題主要抉擇標(biāo)準(zhǔn)尋找關(guān)鍵：找到問(wèn)題關(guān)鍵所在，當(dāng)然有的問(wèn)題還難以一下子找到。如農(nóng)村超生，是因?yàn)樨毟F，愚昧、社會(huì)保障、傳統(tǒng)觀念、政策不合理？大學(xué)生失業(yè)呢？選擇目標(biāo)：迅速選中目標(biāo)。從社會(huì)保障（根據(jù)情況可任選其他角度）入手分析超生問(wèn)題。選定抉擇標(biāo)準(zhǔn)后及時(shí)進(jìn)行政策分析，如客觀上難以深入，可再重新選取角和標(biāo)準(zhǔn)。有沒(méi)有其他例子？?jī)r(jià)值標(biāo)準(zhǔn)案例打擊娼妓的基本目標(biāo)是什么？消滅娼妓、消滅自愿性交易？消滅自愿的貨幣化性交易？消滅自愿相愛(ài)的性交易？消滅街頭妓女？限制養(yǎng)狗的目標(biāo)是什么？公交優(yōu)先政策的基本價(jià)值是什么？中部崛起的關(guān)鍵，是觀念落后、體制僵化、市場(chǎng)不足、資金不夠、人才不夠還是中央政策傾斜不夠？教育亂收費(fèi)問(wèn)題的實(shí)質(zhì)是什么？城市交通擁堵問(wèn)題，使道路不足還是資源配置不合理二、采取政策行動(dòng)的類(lèi)型即用什么手段實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)。政策工具指人們?yōu)榻鉀Q某一社會(huì)問(wèn)題或達(dá)成一定政策目標(biāo)的具體手段和方式。如解決住房問(wèn)題是增加供應(yīng)、進(jìn)行補(bǔ)貼、管制、由政府直接出售住房等。目前所使用的政策工具有：（一）市場(chǎng)化工具市場(chǎng)化工具（更多地依靠民間機(jī)構(gòu)滿足公眾需求）；用者付費(fèi)（將價(jià)格機(jī)制引入公共服務(wù)中來(lái)）；管制和放松管制（管制成本較低，處理危機(jī)適用，是否其他也適用）；合同外包（政府確定公共服務(wù)質(zhì)量數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)外承包給私營(yíng)或非贏利機(jī)構(gòu)）；分權(quán)與下放權(quán)力；內(nèi)部市場(chǎng)（將提供公共物品和服務(wù)的政府部門(mén)人為地劃分為生產(chǎn)者和購(gòu)買(mǎi)者，如英國(guó)將大部分原來(lái)給醫(yī)院的款項(xiàng)大部分給家庭醫(yī)生，家庭醫(yī)生協(xié)助病人選擇醫(yī)院，迫使醫(yī)院提高質(zhì)量降低價(jià)格）產(chǎn)權(quán)交易（如政府確定可以進(jìn)入市場(chǎng)的污染物的數(shù)量，并定期拍賣(mài)可利用的釋放數(shù)量的產(chǎn)權(quán)。出租車(chē)牌照拍賣(mài)等）二、采取政策行動(dòng)的類(lèi)型（二）工商管理技術(shù)績(jī)效管理技術(shù)；顧客導(dǎo)向技術(shù)（以顧客為中心，追求顧客滿意，以顧客的期待為目標(biāo)）；目標(biāo)管理技術(shù)；標(biāo)桿管理技術(shù)等。（三）社會(huì)化手段社區(qū)管理；志愿者服務(wù)；公私伙伴關(guān)系（公共部門(mén)和私營(yíng)部門(mén)共同提供公共產(chǎn)品和服務(wù)，社會(huì)共同合作改善管理）；聽(tīng)證會(huì)等。當(dāng)然選擇什么類(lèi)型的行動(dòng)，主要根據(jù)政策問(wèn)題及政策目標(biāo)的特點(diǎn)來(lái)定。問(wèn)題分析：酒后駕車(chē)險(xiǎn)保險(xiǎn)公司推出酒后駕車(chē)險(xiǎn)某地交警大隊(duì)非常緊張，馬上對(duì)購(gòu)買(mǎi)了保險(xiǎn)的司機(jī)進(jìn)行重點(diǎn)幫教如何評(píng)價(jià)？問(wèn)題：公交優(yōu)先政策的政策行動(dòng)類(lèi)型？1.政府直接擴(kuò)大提供規(guī)模2.私人公司發(fā)展公交，政府補(bǔ)貼或者購(gòu)買(mǎi)3.對(duì)私人小車(chē)交通進(jìn)行征稅或者罰款4.公務(wù)活動(dòng)必須坐公交車(chē)5.請(qǐng)求公民多坐公交車(chē)，不買(mǎi)私人轎車(chē)，少坐出租車(chē)，不騎自行車(chē)三、解決問(wèn)題的方法問(wèn)題解決的方法沒(méi)有統(tǒng)一的規(guī)定，只要有利于政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)的方法均可用。“兵無(wú)常勢(shì)，水無(wú)常形，能因敵變化而取勝者，謂之神”，當(dāng)然也不是機(jī)會(huì)主義者。方法一是通過(guò)學(xué)習(xí)，掌握別人過(guò)去曾經(jīng)用過(guò)的方法。從最簡(jiǎn)單而且合適的方法入手如果沒(méi)有現(xiàn)成的，則設(shè)計(jì)一個(gè)適當(dāng)?shù)姆椒ê喜⑹褂枚鄠€(gè)方法運(yùn)用什么方法去解決腐敗問(wèn)題？運(yùn)用各種學(xué)習(xí)手段，積累各個(gè)方面的知識(shí)與技術(shù)理性選擇模型：根據(jù)政策問(wèn)題及目標(biāo)自身來(lái)選擇較好的方法案例分析：其他各國(guó)好的經(jīng)驗(yàn)（香港廉政公署、新加坡中央公積金、瑞典廉政督察專員、美國(guó)的彈劾等）政策辯論：報(bào)刊雜志、電視臺(tái)、政府內(nèi)部、公共論壇專家咨詢：根據(jù)專家現(xiàn)有的研究，進(jìn)行探討運(yùn)用什么方法去解決住房問(wèn)題？運(yùn)用各種學(xué)習(xí)手段，積累各個(gè)方面的知識(shí)與技術(shù)理性選擇模型：各個(gè)不同的步驟案例分析：國(guó)際國(guó)內(nèi)外各城市的好經(jīng)驗(yàn)政策辯論：報(bào)刊雜志、電視臺(tái)、政府內(nèi)部、公共論壇專家咨詢：根據(jù)專家現(xiàn)有的研究，進(jìn)行探討四、讓數(shù)字說(shuō)話政策分析要盡可能運(yùn)用數(shù)字，讓數(shù)字說(shuō)話。簡(jiǎn)單的算術(shù)運(yùn)算，可以增加政策分析的說(shuō)服力。定量分析是其他定性分析的良好基礎(chǔ)地市合并或縣改市、縣改區(qū)能使得中心城市帶動(dòng)農(nóng)村發(fā)展嗎？（缺乏數(shù)據(jù)分析）電動(dòng)自行車(chē)與人力自行車(chē)同行有安全隱患嗎？（缺乏數(shù)據(jù)分析）數(shù)據(jù)分析與定性分析相結(jié)合飛機(jī)比火車(chē)、汽車(chē)安全：有數(shù)據(jù)分析，但人們還是感覺(jué)到坐飛機(jī)很讓人擔(dān)心。坐飛機(jī)的人老買(mǎi)保險(xiǎn)，700％利潤(rùn)，還是買(mǎi)買(mǎi)彩票，得獎(jiǎng)率極低，有數(shù)據(jù)分析，但人們還是買(mǎi)彩票五、其他要求政策分析思路要簡(jiǎn)單明晰，善于復(fù)雜問(wèn)題簡(jiǎn)單化。數(shù)據(jù)資料要嚴(yán)謹(jǐn)詳實(shí)，避免道聽(tīng)途說(shuō)。學(xué)會(huì)從別人（組織）的角度分析問(wèn)題。政策分析的視野不能僅局限于手頭的政策，要超越“政策封界”，不能只見(jiàn)樹(shù)木，不見(jiàn)森林。沒(méi)有絕對(duì)正確、合理和完善政策分析。第三節(jié)公共政策分析的基本步驟一個(gè)完整的政策分析包括六個(gè)步驟：1、通過(guò)對(duì)問(wèn)題情境的分析，界定政策問(wèn)題；2、建立評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，確立政策目標(biāo)；3、根據(jù)政策目標(biāo)搜尋備選方案；4、對(duì)各備選方案進(jìn)行預(yù)測(cè)；5、根據(jù)預(yù)測(cè)結(jié)果，評(píng)估備選方案優(yōu)劣并提出政策建議6、對(duì)政策實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估。一、界定政策問(wèn)題確定某個(gè)問(wèn)題是否是政策問(wèn)題，是什么樣的問(wèn)題一旦確定是政策問(wèn)題，對(duì)其進(jìn)行操作性的界定對(duì)問(wèn)題進(jìn)行政治分析：對(duì)手在那里，幫手在那里寫(xiě)成問(wèn)題報(bào)告問(wèn)題認(rèn)定與細(xì)化的例子中部崛起問(wèn)題：為什么過(guò)去不是政策問(wèn)題，今年變成了政策問(wèn)題？細(xì)化中部崛起問(wèn)題：落后的老工業(yè)基地改造問(wèn)題基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入不足問(wèn)題農(nóng)業(yè)發(fā)展問(wèn)題中部地理環(huán)境的問(wèn)題，人才問(wèn)題，生產(chǎn)與服務(wù)的問(wèn)題，制度問(wèn)題問(wèn)題認(rèn)定與細(xì)化的例子非典問(wèn)題是不是政策問(wèn)題醫(yī)療問(wèn)題、政策問(wèn)題法律問(wèn)題、使命感的問(wèn)題非典問(wèn)題的進(jìn)一步細(xì)化控制傳染病的問(wèn)題：國(guó)際的反應(yīng)問(wèn)題國(guó)內(nèi)社會(huì)危機(jī)問(wèn)題國(guó)內(nèi)人事危機(jī)媒體信息問(wèn)題二、確立政策目標(biāo)及評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)一般有如下標(biāo)準(zhǔn)：技術(shù)可行性問(wèn)題經(jīng)濟(jì)和財(cái)政可能性政治可行性行政可操作性中部崛起的目標(biāo)及評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)是什么。酒后駕車(chē)險(xiǎn)問(wèn)題的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)司機(jī)的問(wèn)題：酒后駕車(chē)危險(xiǎn)，禁止行人等第三方問(wèn)題：受到傷害，需要保護(hù)保險(xiǎn)公司：由司機(jī)出錢(qián)，減少其一次性成本，保護(hù)第三方利益評(píng)價(jià)：技術(shù)上、經(jīng)濟(jì)上、行政上都是可行的。關(guān)鍵是政治上是否可行反對(duì)：保險(xiǎn)增加酒后駕車(chē)，禁止支持：任何措施都不能禁止酒后駕車(chē)，提前支付酒后駕車(chē)成本，酒后駕車(chē)險(xiǎn)根據(jù)次數(shù)階梯提高價(jià)格，有助于解決第三方補(bǔ)償?shù)膯?wèn)題不同的政策，解決不同的問(wèn)題三、搜尋備選方案認(rèn)真研究各項(xiàng)備選方案不作為（維持現(xiàn)狀分析）快速調(diào)查：對(duì)其他專家進(jìn)行快速通過(guò)電話、網(wǎng)絡(luò)等進(jìn)行調(diào)查，以產(chǎn)生不同的觀點(diǎn)，并發(fā)現(xiàn)可以聯(lián)系的一些人員。文獻(xiàn)述評(píng)：尋找大量的文獻(xiàn)資源，閱讀總結(jié)評(píng)估四、對(duì)備選方案進(jìn)行預(yù)測(cè)預(yù)測(cè)方法：推斷預(yù)測(cè)理論預(yù)測(cè)直覺(jué)預(yù)測(cè)--敏感性分析：用來(lái)發(fā)現(xiàn)最關(guān)鍵或者敏感的假設(shè)的過(guò)程。通過(guò)對(duì)每一個(gè)重要變量取不同的可能值來(lái)完成。關(guān)鍵的敏感因素一旦改變就將影響建議的結(jié)果。政治分析：政治上的可接受性五、比較方案優(yōu)劣成對(duì)比較滿意度打分非支配性被選方案法等價(jià)備選方案法標(biāo)準(zhǔn)備選方案法矩陣展示系統(tǒng)方案擬寫(xiě)六、監(jiān)督和評(píng)估政策實(shí)施實(shí)施前后對(duì)比有為與無(wú)為的實(shí)驗(yàn)對(duì)比實(shí)際對(duì)預(yù)期的比較：非典的預(yù)期與實(shí)際狀況成本取向法：實(shí)施政策的成本，直接的和間接的公共政策的特殊標(biāo)準(zhǔn)：最少損失，最少的問(wèn)題注意政策分析家因?yàn)樗苡?xùn)練不同、時(shí)間不同、問(wèn)題復(fù)雜性不同、資源不同、組之間聯(lián)系不同、客戶不同，實(shí)際應(yīng)用時(shí)會(huì)有所不同一般使用自己學(xué)科的方法和觀點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)學(xué)家用經(jīng)濟(jì)理論，社會(huì)學(xué)家運(yùn)用集團(tuán)理論，甚至是階級(jí)理論，法律學(xué)者主要看問(wèn)題的法律維度分析方法的學(xué)習(xí)由易入難，養(yǎng)成在日常工作生活分析思考的習(xí)慣。第四章政策分析的基本技術(shù)二手資料資料收集一手資料收集資料評(píng)估分析形成分析報(bào)告第一節(jié)二手資料收集搜集資料是政策分析最基本的步驟。資料來(lái)源于兩類(lèi)：一手資料是研究者采取社會(huì)調(diào)查、實(shí)驗(yàn)及實(shí)地觀察等方式，直接從研究對(duì)象那里記錄下來(lái)并加以整理的資料。二手資料相對(duì)于一手資料而言，是各種既有的文字資料。資料搜集從查找現(xiàn)存的資料開(kāi)始，要善于從他人那里獲得資料建立一個(gè)信息網(wǎng)絡(luò)，隨時(shí)備用考察文獻(xiàn)、分析統(tǒng)計(jì)報(bào)告和機(jī)關(guān)文獻(xiàn)，通過(guò)觀察和訪談等一、資料來(lái)源圖書(shū)館：各類(lèi)圖書(shū)館（如大學(xué)圖書(shū)館，社區(qū)圖書(shū)館）各級(jí)政府機(jī)構(gòu)檔案其他公共和準(zhǔn)公共事業(yè)團(tuán)體資料研究組織資料庫(kù)網(wǎng)絡(luò)資源二、文獻(xiàn)專業(yè)雜志（期刊網(wǎng)）圖書(shū)館專題資料庫(kù)文獻(xiàn)檢索和綜述論文腳注和所附參考文獻(xiàn)文獻(xiàn)綜述性的論文查找報(bào)紙：既需全國(guó)性的大報(bào)，也要高質(zhì)量的地方報(bào)紙。三、各級(jí)政府資料各國(guó)政府都有大量的檔案資料國(guó)內(nèi)各級(jí)政府的資料（目前公開(kāi)化不夠，管理不科學(xué)，查找有很大的難度）各類(lèi)政府報(bào)告歷年統(tǒng)計(jì)資料人口普查資料（政務(wù)網(wǎng)上有些資料難查）四、法律文獻(xiàn)各種法律法規(guī)匯編各種訴訟案例匯編司法文件訴訟檔案法律專著問(wèn)題：針對(duì)小組所定的課題，如何收集法律方面的文獻(xiàn)資料？五、管理數(shù)據(jù)資料對(duì)搜集的資料進(jìn)行初步分析判斷了解資料的真實(shí)性，是否可能因?yàn)楫?dāng)事人的利害關(guān)系而被修改了解資料的完整性，機(jī)構(gòu)的記錄有缺陷，但往往是某些資料的唯一來(lái)源，需要花費(fèi)時(shí)間和精力去重新整理、審查檢查資料的一致性，是否前后矛盾第二節(jié)、一手資料收集一手資料在政策分析中也非常重要，方法也很多。這里簡(jiǎn)單介紹一下。一、直接觀察獲得資料。觀察注意方法：對(duì)某個(gè)活動(dòng)觀察很長(zhǎng)時(shí)間，形成標(biāo)準(zhǔn)化的記錄程序，為即將記錄的資料設(shè)計(jì)一個(gè)事先確定的分類(lèi)目錄，并采取其他一些步驟去保證所收集的資料具有代表性避免短期觀察避免霍桑效應(yīng)：因受到觀察而受到影響觀察無(wú)法控制外來(lái)變量，難以量化，小樣本，軼事，可以作為旁證資料路邊調(diào)查、機(jī)械點(diǎn)交通數(shù)、選擇物品的偏好、衛(wèi)星傳輸?shù)膱D像。二、訪談?wù){(diào)查精英訪談，訪問(wèn)學(xué)有專長(zhǎng)的專家、有關(guān)機(jī)關(guān)的全體職員、所有參與者、有機(jī)會(huì)接觸資料的人，適合于短期項(xiàng)目、新主題，以及文獻(xiàn)很少或者幾乎沒(méi)有的政策問(wèn)題。大規(guī)模訪談：對(duì)一定人群抽取隨機(jī)樣本進(jìn)行訪談，可以收集到非標(biāo)準(zhǔn)化的資料。（一）訪談的方法許多政策問(wèn)題都是實(shí)踐性質(zhì)的,不是理論性的訪談?dòng)欣谘杆佾@取從來(lái)沒(méi)有很好組織或者制成圖表的資料專家是很好的信息來(lái)源專家可以提供信息幫助分析者建立一個(gè)調(diào)查工具,排列出一系列需要訪談的人（二）訪談的大體內(nèi)容歷史的背景和環(huán)境:如戶籍政策的歷史狀況，以及后來(lái)的變化；環(huán)境因素的狀況基本事實(shí)政治態(tài)度和主要行動(dòng)者的資料，用于政治分析對(duì)發(fā)展趨勢(shì)的預(yù)測(cè)了解進(jìn)一步獲得資料的途徑和人員（三）訪談的類(lèi)型1、結(jié)構(gòu)訪談法。即政策研究者對(duì)訪談的走向和步驟起主導(dǎo)作用，按照事先設(shè)計(jì)好的固有結(jié)構(gòu)統(tǒng)一問(wèn)卷的文書(shū)談方法。大規(guī)模人群調(diào)查用結(jié)構(gòu)訪談法。2、無(wú)結(jié)構(gòu)訪談法。也稱深度訪談法，是一種非標(biāo)準(zhǔn)化、非格式化的政策研究資料收集方法。只給調(diào)查者一個(gè)題目，被訪談?wù)呖蓵乘?。領(lǐng)導(dǎo)及專家用無(wú)結(jié)構(gòu)訪談法。（四）選擇訪談對(duì)象選擇領(lǐng)導(dǎo)干部還是一般干部？地位越高的人，越適合于詢問(wèn)一些政治性的話題，但不愿意深談。技術(shù)性的分析資料，從地位較低的人員那里獲得比較適當(dāng)，但能自由地談?wù)撘恍┱涡缘脑掝}。如果時(shí)間允許，應(yīng)避免群體采訪，否則顧忌比較多，影響資料質(zhì)量。上級(jí)和下級(jí)的采訪資料應(yīng)該相互印證（五）進(jìn)行訪談訪談要注意交換信息，讓訪談對(duì)象了解更多，從訪談對(duì)象那里得到的也就越多以輕松愉快的問(wèn)題解除緊張氣氛從簡(jiǎn)單的正式的問(wèn)題開(kāi)始，轉(zhuǎn)入較為復(fù)雜的問(wèn)題（六）有效地利用時(shí)間專家或者地位較高的人一般都非常忙碌需要訪談之外多了解一些情況給訪談主題以一定的靈活性，但不過(guò)分隨意時(shí)間短，使用錄音機(jī)，避免記錄影響訪談速度處理敏感資料時(shí)避免用錄音機(jī)錄音機(jī)費(fèi)時(shí)，聽(tīng)錄音與訪談的時(shí)間一樣多筆記可以用速記符號(hào)，并留下空白，留著整理時(shí)填補(bǔ)內(nèi)容，或者記錄訪談感想訪談期間進(jìn)行瞬間觀察，并作記錄三、快速調(diào)查完全成熟的調(diào)查方法，費(fèi)時(shí)費(fèi)力，政策分析需要快速的調(diào)查方法，快速調(diào)查在政策分析中用得很多，簡(jiǎn)便實(shí)用。（一）調(diào)查類(lèi)型按調(diào)查方式分1、概率抽樣（隨機(jī)抽樣）調(diào)查。按照概率原則，從政策研究對(duì)象的全體中抽取一部分（樣本）進(jìn)行調(diào)查或觀察，運(yùn)用一定的數(shù)學(xué)方法，對(duì)政策研究對(duì)象的數(shù)量特征進(jìn)行描述和推斷。比較好地保證根據(jù)樣本所做出的結(jié)論的代表性。2、非概率（非隨機(jī)）抽樣調(diào)查。抽樣時(shí)不遵循隨機(jī)原則，而是按照政策研究人員的主觀判斷或僅按方便的原則抽選樣本。有的因?yàn)榭陀^條件限制，有的因時(shí)間限制等。按調(diào)查對(duì)象分：橫向調(diào)查：?jiǎn)为?dú)的時(shí)間點(diǎn)狀況，不同時(shí)間、不同地點(diǎn)、不同人群的比較縱向調(diào)查：一個(gè)時(shí)間序列的狀況，70、80、90年代的情況分層抽樣，從總體中的單元按某個(gè)原則劃分為若干子總體，每個(gè)子總體就是層，然后從層中抽取樣本，以保證能夠?yàn)橹匾淖涌傮w抽取到足夠的樣本容量。（二）調(diào)查方法郵件調(diào)查：國(guó)外是15％，國(guó)內(nèi)30％或者不定，沒(méi)有良好公共意識(shí)，對(duì)郵件調(diào)查沒(méi)有反應(yīng)電話調(diào)查：適合于較少問(wèn)題、簡(jiǎn)單問(wèn)題現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查：?jiǎn)栴}比較復(fù)雜，調(diào)查對(duì)象無(wú)電話，實(shí)地調(diào)查：費(fèi)用極高，需要很高的專業(yè)知識(shí)為了提高速度，可以邀請(qǐng)專業(yè)人才參與，以節(jié)省時(shí)間和金錢(qián)（三）問(wèn)卷調(diào)查問(wèn)卷調(diào)查是非常常用的調(diào)查獲取資料的方法問(wèn)卷設(shè)計(jì)