第2講：西方列強(qiáng)入侵及大變局的到來

2014-2015年第一學(xué)期中國近現(xiàn)代史綱要江大偉jiangdw360@163.com北京理工大學(xué)馬研部班級公郵：bitjxds@163.com密碼：bitjxds2014西方的崛起與中國的衰落英國打開中國大門中國遭遇大變局Contents·目錄一二三第二講西方列強(qiáng)入侵與大變局的到來一．西方的崛起與中國的衰落

“從五百年以前以至兩千年以前，當(dāng)中有一千多年，中國在世界上是頂強(qiáng)的國家。國家的地位，好象現(xiàn)在的英國、美國一樣。英國、美國現(xiàn)在的強(qiáng)盛，還是列強(qiáng)。中國從前的強(qiáng)盛，是獨強(qiáng)。中國當(dāng)獨強(qiáng)的時候，對于各弱小民族和弱小國家是怎么樣呢？當(dāng)時各弱小民族和各弱小國家對于中國又是怎么樣呢？當(dāng)時各弱小民族和國家，都是拜中國為上邦，要到中國來朝貢，要中國收他們?yōu)榉獙?，以能夠到中國來朝貢的為榮耀，不能到中國朝貢的是恥辱。當(dāng)時來朝貢中國的，不但是亞洲各國，就是歐洲西方各國，也有不怕遠(yuǎn)路而來的”。（孫中山：《大亞洲主義》，1924年）1.中國在古代世界的輝煌“在唐初諸帝時代，中國的溫文有禮、文化騰達(dá)和威力遠(yuǎn)被，同西方世界的腐敗、混亂和分裂成為鮮明對照”。

——韋爾斯《世界史綱》清明上河圖為何歷史學(xué)家湯因比會深情表白——如果能夠跨越時空愿意活在中國的宋朝？為什么錢穆與雷海宗在西南聯(lián)大講中國通史時都只講到了宋朝，余下的歷史由學(xué)生自己去看？不唯湯因比，在我印象中，中國許多了解宋朝歷史的知識分子或多或少都有某種“夢里回到宋朝”的情結(jié)。

“中國一向是世界上最富的國家，就是說，土地最肥沃，耕作最精細(xì)，人民最多而且最勤勉的國家”?！秶褙敻坏男再|(zhì)和原因的研究》英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)奠基人亞當(dāng)?斯密“中國古代的發(fā)明和發(fā)現(xiàn)往往是超過同時代的歐洲，特別是15世紀(jì)以前更是如此，這可以毫不費(fèi)力地加以證明?！薄霸?—13世紀(jì)，中國保持一個讓西方人望塵莫及的科學(xué)知識水平。”——李約瑟2.中國是從什么時候開始衰落的？18-19世紀(jì)中國、歐洲、印度占世界GDP的份額安格斯·麥迪遜《世界經(jīng)濟(jì)千年史》中國是從什么時候開始衰落的？世界制造品生產(chǎn)的份額情況保羅·肯尼迪《大國的興衰》中國衰敗始于19世紀(jì)初期。中國衰敗的根源是什么？15世紀(jì)之后中西的分途發(fā)展

中西方從15世紀(jì)開始分途發(fā)展

歐洲開始從中世紀(jì)走出來，經(jīng)歷文藝復(fù)興、海外探險，走向資本主義的繁榮；中國開始走下坡路，政治上走向腐敗，思想文化方面更加專制。15世紀(jì)中國的遣使出洋與歐洲的海外探險15世紀(jì)中國的遣使出洋與歐洲的海外探險15世紀(jì)的教訓(xùn)鄭和出洋的背景是“成祖疑惠帝亡海外，欲蹤跡之。且欲耀兵異域，示中國富強(qiáng)”；而哥倫布尋找新航路背后有貿(mào)易的動因，為著打破阿拉伯人對于海上貿(mào)易的壟斷，奪取東西方貿(mào)易的控制權(quán)。盡管中國擁有比西歐諸國更強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)力量，中國的航海活動本質(zhì)上是封閉的；而西歐的航?；顒颖澈笫窍蛲獍l(fā)展的經(jīng)濟(jì)要求、思想動力和社會體制，其航?；顒颖举|(zhì)上是開放的，結(jié)果及于經(jīng)濟(jì)的、思想、科技等諸多方面。3.西方優(yōu)勢的確立16至17世紀(jì)：歐洲人開始向東方擴(kuò)張1553年，葡萄牙占據(jù)澳門。1571年，西班牙人侵占呂宋。

1600年之后，西班牙人占領(lǐng)了臺灣北部、東部的一些地方。

1637年，英軍占領(lǐng)虎門炮臺，后被中國軍隊擊退。1642年，荷蘭侵占臺灣。1689年、1727年，中俄簽訂《尼布楚條約》、《布連斯奇條約》。

17世紀(jì)末中國已面臨歐洲國家南北夾擊。18世紀(jì)：歐美優(yōu)勢地位的確立1765年，英國發(fā)明新式紡車——珍妮紡紗機(jī)。1775年，美國獨立戰(zhàn)爭爆發(fā)。1789年，法國大革命爆發(fā)。

那些奠定現(xiàn)代西方基本格局的重大事件大都在這期間發(fā)生了。但是，當(dāng)時的中國人對于世界的變化渾然不知。4.最初的沖突與中國人的反應(yīng)1793年馬嘎爾尼使華，在熱河覲見乾隆皇帝。雙方發(fā)生了沖突。表面看來，雙方發(fā)生了禮儀之爭。馬嘎爾尼提出的三方面要求：駐使、通商、租借一處小島。雙方實質(zhì)的沖突是國家利益間的沖突。馬嘎爾尼1793年，乾隆皇帝在承德避暑山莊接見英使馬戛爾尼乾隆皇帝上諭“天朝物產(chǎn)豐盈，無所不有，原不藉外夷貨物以通有無。特因天朝所產(chǎn)茶葉、瓷器、絲斤為西洋各國及爾國必須之物，是以加恩體恤，在澳門開設(shè)洋行，俾得日用有資，并沾余潤?！袪柺钩紤┱?，……皆不可行。……至爾國王表內(nèi)懇請派一爾國之人，住居天朝，照管爾國買賣一節(jié)，此則與天朝體制不和，斷不可行?！?.最初的沖突與中國人的反應(yīng)1816年阿美士德使華。仍舊提出駐使、通商、租地的要求，仍舊發(fā)生了禮儀之爭。后因阿美士德裝病以逃避會見，嘉慶皇帝把使臣驅(qū)趕出境。嘉慶皇帝嘉慶皇帝上諭“此次英吉利遣使入貢，該使臣等到天津時，朕特派蘇愣額、廣惠前往賞給筵宴。蘇愣額帶領(lǐng)該使謝宴，該貢使即不遵行三跪九叩之禮。比至通州，又派和世泰、穆克登額前往責(zé)問，并令演習(xí)跪叩儀節(jié)?！钣诔跗呷諑ьI(lǐng)瞻覲，屆時該貢使等已到宮門，正貢使忽患重病不能行動。朕諭以正使患病即召副使進(jìn)見。其副使復(fù)稱患病不能進(jìn)見。該貢使等如此狡詐無禮，不能仰承恩賚，是以降旨將該貢使等即日遣回?！?/p>

“一個人口幾乎占人類三分之二的大帝國，不顧時世，安于現(xiàn)狀，人為隔絕于世界并因此竭力以天朝盡善盡美的幻想自欺。這樣一個大帝國注定最后要在一場殊死的決斗中被打垮”。不可避免地發(fā)生“奇異的悲歌”?！R克思

5.中國衰敗的根源綜觀15-19世紀(jì)中西發(fā)展的歷史，我們看到兩種相反的歷史曲線：西方不斷“上升”由弱變強(qiáng)，中國不斷“沉淪”由強(qiáng)變?nèi)?。中國衰敗雖然表現(xiàn)在鴉片戰(zhàn)爭戰(zhàn)敗之后，但其根源卻早已存在于之前。文藝復(fù)興以后，西方發(fā)展出一套嶄新的制度和觀念，而中國則固守從前的制度和觀念。制度僵化、思想僵化，這是中國落后的主要根源。二．英國武力打開中國大門鴉片戰(zhàn)爭的直接原因為“鴉片”而戰(zhàn)不可避免戰(zhàn)爭的結(jié)果1.鴉片戰(zhàn)爭的直接原因

鴉片戰(zhàn)爭的直接原因

廣州一口通商制度、管理外商的嚴(yán)格規(guī)定、鴉片的輸入與走私

廣州商行區(qū)的早期風(fēng)貌廣州一口通商制度所有貿(mào)易由“十三行”實行。“十三行”也稱洋行，是清政府指定的特許經(jīng)營對外貿(mào)易的商行。行數(shù)并不固定，最多時達(dá)26家，最少時只4家。鴉片戰(zhàn)爭前夕廣州的洋行是13家。十三行的行總（總商）既是十三行的領(lǐng)袖，組織協(xié)調(diào)對外貿(mào)易；他也是政府的交涉員，所有廣州官吏的命令都由行總傳給外商，外商給清廷官吏的呈文也由行總轉(zhuǎn)遞，是政府與外商交涉的中介。管理外商的嚴(yán)格規(guī)定夏秋兩季是買賣季節(jié)，外商可以住在廣州，買賣結(jié)束，他們必須回澳門過冬；外商在廣州只能住在“夷館”，不能坐轎，不能隨便出游；槍炮及“夷婦”不能進(jìn)廣州；外國人不得呈遞稟帖，如有陳訴，必須交由行商轉(zhuǎn)呈；外國人不得學(xué)中文，不能買中國書。鴉片的輸入與走私吸食鴉片

乾隆三十八年（1773年），英商開始販賣鴉片。乾隆末年，輸入鴉片將近2000箱。嘉慶初年（1796年），增加到4000箱，嘉慶十六年（1811年），多至5000箱。道光十五年（1835年），增至30

000箱。黃爵滋1838年請禁鴉片折：“自鴉片流入中國，道光三年（即1823年）以前，每歲漏銀數(shù)百萬兩。其初不過紈绔子弟習(xí)為浮靡，嗣后上自官府搢紳，下至工商優(yōu)隸，以及婦女僧尼道士，隨在吸食?；浭〖樯蹋赐ū?，用扒龍、快蟹等船，運(yùn)銀出洋，運(yùn)煙入口。故自道光三年至十一年，歲漏銀一千七八百萬兩。十一年至十四年歲漏銀二千余萬兩。十四年至今，漸漏至三千萬兩之多。福建、浙江、山東、天津各?？?，合之亦數(shù)千萬兩?！?包世臣說：蘇州有10萬人吸鴉片。?1838年，林則徐說，人口的1%吸鴉片。?費(fèi)正清《劍橋中國晚清史》：1836年，外國人估計約有1250萬人吸鴉片。?1881年，赫德做過一次核查，提出的人數(shù)是200萬人，占中國人口的0.65%。大多數(shù)當(dāng)時的人士認(rèn)為這個數(shù)字太低。?有人認(rèn)為：19世紀(jì)80年代后期，10%的中國人吸鴉片。3—5%的人煙癮很大，1890年的數(shù)字是1500萬人?！敖噶颂斐恼麄€官僚體系和破壞了宗法制度支柱的營私舞弊行為，同鴉片煙箱一起從停泊在黃埔的英國躉船偷偷運(yùn)進(jìn)了天朝。

——馬克思“同鴉片貿(mào)易比較起來，奴隸貿(mào)易是仁慈的；我們沒有摧殘非洲人的肉體，……沒有敗壞他們的品格，沒有腐蝕他們的思想，沒有扼殺他們的靈魂?？墒区f片販子在腐蝕、敗壞和毀滅了不幸的罪人的精神世界之后，還折磨他的肉體”。

——英國蒙哥馬利?馬丁2.為“鴉片”而戰(zhàn)不可避免中國必得嚴(yán)禁鴉片。英國借機(jī)發(fā)動戰(zhàn)爭。鴉片戰(zhàn)爭的直接原因是鴉片貿(mào)易，深層原因則是中英間制度、文化及價值觀念的沖突。3.鴉片戰(zhàn)爭的結(jié)果《中英南京條約》及其附屬條約的簽訂，開創(chuàng)了極為惡劣的先例。五口通商，中國的大門從此被打開了。1900年上海公共租界工部局市政廳《南京條約》釋讀一、嗣后大清大皇帝、大英國君主永存平和，所屬華英人民彼此友睦，各住他國者必受該國保佑身家全安。一、自今以后，大皇帝恩準(zhǔn)英國人民帶同所屬家眷，寄居大清沿海之廣州、福州、廈門、寧波、上海等五處港口，貿(mào)易通商無礙；且大英國君主派設(shè)領(lǐng)事、管事等官住該五處城邑，專理商賈事宜，與各該地方官公文往來；令英人按照下條開敘之列，清楚交納貨稅、鈔餉等費(fèi)。宣布戰(zhàn)爭結(jié)束五口通商一、因大英商船遠(yuǎn)路涉洋，往往有損壞須修補(bǔ)者，自應(yīng)給予沿海一處，以便修船及存守所用物料。今大皇帝準(zhǔn)將香港一島給予大英國君主暨嗣后世襲主位者常遠(yuǎn)據(jù)守主掌，任便立法治理。一、因大清欽差大憲等于道光十九年二月間經(jīng)將大英國領(lǐng)事官及民人等強(qiáng)留粵省，嚇以死罪，索出鴉片以為贖命，今大皇帝準(zhǔn)以洋銀六百萬員償補(bǔ)原價。割占香港賠款之一一、凡大英商民在粵貿(mào)易，向例全歸額設(shè)行商，亦稱公行者承辦，今大皇帝準(zhǔn)以嗣后不必仍照向例，……；且向例額設(shè)行商等內(nèi)有累欠英商甚多無措清還者，今酌定洋銀三百萬員，作為商欠之?dāng)?shù)，準(zhǔn)明由中國官為償還。廢除公行制度；賠款之二一、因大清欽命大臣等向大英官民人等不公強(qiáng)辦，致須撥發(fā)軍士討求伸理，今酌定水陸軍費(fèi)洋銀一千二百萬員，大皇帝準(zhǔn)為償補(bǔ)，惟自道光二十一年六月十五日以后，英國因贖各城收過銀兩之?dāng)?shù)，大英全權(quán)公使大臣為君主準(zhǔn)可，按數(shù)扣除。賠款之三一、以上三條酌定銀數(shù)共二千一百萬員應(yīng)如何分期交清開列于左：此時交銀六百萬員；癸卯年六月間交銀三百萬員，十二月間交銀三百萬員，共銀六百萬員；甲辰年六月間交銀二百五十萬員，十二月間交銀二百五十萬員，共銀五百萬員；乙巳年六月間交銀二百萬員，十二月間交銀二百萬員，共銀四百萬員；自壬寅年起至乙巳年止，四年共交銀二千一百萬員。倘有按期未能交足之?dāng)?shù)，則酌定每年每百員加息五員。賠款交付辦法一、凡系大英國人，無論本國、屬國軍民等，今在中國所管轄各地方被禁者，大清大皇帝準(zhǔn)即釋放。一、凡系中國人，前在英人所據(jù)之邑居住者，或與英人有來往者，或有跟隨及候候英國官人者，均由大皇帝俯降御旨，譽(yù)錄天下，恩準(zhǔn)全然免罪；且凡系中國人，為英國事被拿監(jiān)禁受難者，亦加恩釋放。釋放英俘赦免“漢奸“一、前第二條內(nèi)言明開關(guān)俾英國商民居住通商之廣州等五處，應(yīng)納進(jìn)口、出口貨稅、餉費(fèi)，均宜秉公議定則例，由部頒發(fā)曉示，以便英商按例交納；今又議定，英國貨物自在某港按例納稅后，即準(zhǔn)由中國商人遍運(yùn)天下，而路所經(jīng)過稅關(guān)不得加重稅例，只可按估價則例若干，每兩加稅不過__分。議定關(guān)稅一、議定英國住中國之總管大員，與大清大臣無論京內(nèi)、京外者，有文書來往，用照會字樣；英國屬員，用申陳字樣；大臣批覆用札行字樣；兩國屬員往來，必當(dāng)平行照會。若兩國商賈上達(dá)官憲，不在議內(nèi)，仍用稟明字樣為著。平等國交一、俟奉大清大皇帝允準(zhǔn)和約各條施行，并以此時準(zhǔn)交之六百萬員交清，大英水陸軍士當(dāng)即退出江寧、京口等處江面，并不再行攔阻中國各省商賈貿(mào)易。至鎮(zhèn)海之招寶山，亦將退讓。惟有定?？h之舟山海島、廈門廳之古浪嶼小島，仍歸英兵暫為駐守；迨及所議洋銀全數(shù)交清，而前議各?？诰验_辟俾英人通商后，即將駐守二處軍士退出，不復(fù)占據(jù)。結(jié)束戰(zhàn)爭的遺留問題一、以上各條均關(guān)議和要約，應(yīng)候大臣等分別奏明大清大皇帝、大英君主各用？、親筆批準(zhǔn)后，即速行相交，俾兩國分執(zhí)一冊，以昭信守；惟兩國相離遙遠(yuǎn)，不得一旦而到，是以另繕二冊，先由大清欽差便宜行事大臣等、大英欽奉全權(quán)公使大臣各為君上定事，蓋用關(guān)防印信，各執(zhí)一冊為據(jù)，俾即日按照和約開載之條，施行妥辦無礙矣。要至和約者。條約批準(zhǔn)程式《南京條約》解讀

宣布結(jié)束戰(zhàn)爭五口通商割地。英國割占香港。賠款。清政府向英國賠款2100萬元。廢除公行制度釋放英俘赦免“漢奸”√？××？√×？√√議訂關(guān)稅平等國交條約批準(zhǔn)程式五口通商、廢除行商、議訂關(guān)稅這三條是否是不平等條款？

它們都是經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的條款，很難簡單地以平等還是不平等來界定。它們的具體執(zhí)行還需要細(xì)化，需要執(zhí)行方案。平等與否，要看執(zhí)行方案的內(nèi)容。

其執(zhí)行方案見于：“中英虎門條約”（“五口通商附粘善后條約”16款、另附3款）；其附件“五口通商章程：海關(guān)稅則”共15款中英“虎門條約”及其附件的危害《南京條約》第九條說：各口岸“應(yīng)納進(jìn)口、出口貨稅、餉費(fèi)，均宜秉公議定則例，由部頒發(fā)曉示?！痹摋l英文文本如下：“HisMajestytheEmperorofChinaagreestoestablishatallthePorts…afairandregularTariffofExportandImportCustomsandotherDues,whichTariffshallbepubliclynotifiedandpromulgatedforgeneralinformation”中英“虎門條約”及其附件的危害失去關(guān)稅自主權(quán)《南京條約》第九條說：各口岸“應(yīng)納進(jìn)口、出口貨稅、餉費(fèi)，均宜秉公議定則例，由部頒發(fā)曉示?！逼渲小氨h定”對照英文文本，就是說清政府自行制訂一部“公平”的關(guān)稅則例即可，制定權(quán)、公布權(quán)都屬于清政府。

“五口通商章程：海關(guān)稅則”與英方議定：26類160余種貨物稅率用兩國協(xié)定的方式規(guī)定下來，清政府從此承擔(dān)了相應(yīng)的條約義務(wù)。

實際上喪失了改變稅率的權(quán)力。上當(dāng)受騙失去對英國人的司法宣判權(quán)

五口開放之初，如果中國人與英國人之間起了官司怎么辦？為了省事，耆英提出：“除兩國商民相訟小釁，即由地方官與管事官（英國領(lǐng)事）會同查辦外，所有犯法討罪重端者，英人交本國總管審判，華民交內(nèi)地大官究懲?！奔矗鹤層俟苁耍袊俟苤袊恕?/p>

這就將在華英國人完全置于中國法律體系之外，置于中國司法審判權(quán)之外了。這是對國家屬地優(yōu)越權(quán)的例外或侵犯。拱手相送給予英國片面最惠國待遇

耆英特意要求增加一條，如果大皇帝恩準(zhǔn)西洋各國商人赴開放口岸，“英國毫無靳惜”。

英國趁機(jī)增加一條：將來大皇帝如有新的恩施給各國，“亦準(zhǔn)英國人一體均沾。”

在國際慣例中有一國承諾給另一國享受現(xiàn)時或者將來給予任何第三國的優(yōu)惠及特權(quán)，等。這叫“最惠國待遇”。

清廷只給予英國人最惠國待遇，而不要求英國人給清國人最惠國待遇，這是“片面最惠國待遇”。拱手相送+上當(dāng)受騙給予英艦進(jìn)泊通商口岸權(quán)《南京條約》只說到五口通商，并沒提到英艦入口岸的事項。英國人提出，英國僑民水手往來口岸，需要“官船一只在彼灣泊，以便將貨船水手嚴(yán)行約束”。以約束僑民為借口，中英虎門條約里同意英國艦駛?cè)敫魍ㄉ炭诎丁?/p>

破壞中國的領(lǐng)海主權(quán)。上當(dāng)受騙

小結(jié)1840年之后，中國的大門開了；中國的大門是被迫打開的，被迫打開是要付出代價的；

這代價之中，有一些是可以避免的；之所以沒有避免，部分原因是清人對于世界的無知；

譴責(zé)殖民者的同時，應(yīng)該反省自身的問題。三．中國遭遇大變局

“英國的大炮破壞了中國皇帝的威權(quán)，迫使天朝帝國與地上的世界接觸，與外界完全隔絕曾是保存舊中國的首要條件，而當(dāng)這種隔絕狀態(tài)在英國的努力之下被暴力所打破的時候，接踵而來的必然是解體的過程，正如小心保存在密閉棺木里的木乃伊一接觸新鮮空氣便必然要解體一樣?！保R克思《中國革命和歐洲革命》，《馬克思恩格斯選集》，第2卷，第115頁）1.“萬年和約”成為下次戰(zhàn)爭的根源

《南京條約》規(guī)定：“自今以后，大皇帝恩準(zhǔn)大英國人民帶同所屬家眷，寄居大清沿海之廣州、廈門、福州、寧波、上海等五處港口，貿(mào)易通商無礙。且大英君主派設(shè)領(lǐng)事、管事等官住該五處城邑?！薄赌暇l約》英文本措詞如下：HisMajestytheEmperorofChinaagreesthatBritishSubjects,withtheirfamiliesandestablishments,shallbeallowedtoresideforthepurposeofcarryingontheirmercantilepursuits,withoutmolestationorrestraintatcitiesandtownsofCanton,Amoy,Foochow-Fu,NingpoandShanghai,andHerMajestytheQueenofGreatBritish,willappointSuperintendents,Consularofficers,toresideateachofthe