俄羅斯限制外資程序法

俄羅斯限制外資程序法》介紹ByKing&WoodMallesonsonOctober29,2013PostedinMergers&Acquisitions,Uncategorized作者：田文靜楊理金杜律師事務(wù)所公司并購部為改善俄羅斯的投資環(huán)境，1999年頒布的《俄羅斯聯(lián)邦外國投資法》e為外國投資者在俄羅斯實體經(jīng)濟部門進行投資活動的權(quán)利提供了基本保障，包括保障財產(chǎn)不被國有化征用，被國有化或征收時給予賠償；保障不因俄羅斯聯(lián)邦法律變更而受到不利影響；保障外國投資者依法使用其外匯收入、利潤及其他合法所得款項等等。但是，在鼓勵和吸引外國直接投資的同時，為了保護國家利益和保障國家安全，俄羅斯政府也制定了不少限制措施，如《俄羅斯保護競爭法》揚對外商投資俄羅斯的交易和其他行為規(guī)定的反壟斷許可制度，以及本文主要介紹的《俄聯(lián)邦關(guān)于外資進入對保障國防和國家安全具有戰(zhàn)略意義的公司的程序法》（以下簡稱“《限制外資程序法》”）中的相關(guān)制度?！断拗仆赓Y程序法》于2008年5月頒布生效。該法律對外國投資者或其關(guān)聯(lián)集團取得對保障俄羅斯國防和國家安全具有戰(zhàn)略意義的公司（以下簡稱“戰(zhàn)略公司”）的注冊資本股份及對該類公司構(gòu)成控制的交易進行了規(guī)制。1、 何謂戰(zhàn)略公司根據(jù)《限制外資程序法》，戰(zhàn)略公司是指設(shè)立在俄聯(lián)邦境內(nèi)從事該法規(guī)定的42個受限行業(yè)（目錄詳見附件1）經(jīng)營活動的公司。外國投資者或其關(guān)聯(lián)集團對戰(zhàn)略公司進行投資時應(yīng)符合《限制外資程序法》的規(guī)定。2、 構(gòu)成控制戰(zhàn)略公司的情形根據(jù)戰(zhàn)略公司的經(jīng)營活動是否涉及利用［3］聯(lián)邦級礦產(chǎn)地e,認定外國投資者或其關(guān)聯(lián)集團構(gòu)成對戰(zhàn)略公司的控制（以下簡稱“控制”）的情形不同，具體如下：

情形 '戰(zhàn)略小司農(nóng)利用聯(lián)邦級礦產(chǎn)地利罔聯(lián)邦奴礦產(chǎn)地①、外園投資者或其關(guān)聯(lián)集團直接或間接適過財產(chǎn)委欄臂理備同、簡單備蝕■經(jīng)營舍同、蹭予舍同或其他依播職得?5朋以上表決權(quán)瞳份叮層烹上表決瓠股僚5哺說下表決權(quán)股扮，悖外園扶資若或其關(guān)聯(lián)集團與其他.股東的旻系侵其可稅決定該'戰(zhàn)略公司的決議.外國投資者或其關(guān)聯(lián)棊團有權(quán)選任戰(zhàn)略審司委賈制執(zhí)軒機枸或董事會1監(jiān)事備J或基他委員制管理機枸『時以上成員2囲最茁上成賈③孫囲投逢音或其關(guān)聯(lián)榮刖有釵選■任戰(zhàn)略公司獨任執(zhí)行機軸④糾國投資奢或其關(guān)職集團依據(jù)合同或其他文件有楓決定.戰(zhàn)略弘司的決釵附包括湃及企業(yè)錘營活渤的.決承⑤歲卜園授贄者或算關(guān)聯(lián)篥Si作知螢理基司對詁戰(zhàn)略卻司行使譽理杈利3、需要事先批準的交易根據(jù)《限制外資程序法》，需要俄聯(lián)邦反壟斷局苗］（以下簡稱“主管機關(guān)”）事先批準的交易大體上分為兩大類。第一類為并不對戰(zhàn)略公司構(gòu)成控制但涉及外國政府、國際組織等特殊主體的交易即：除俄羅斯聯(lián)邦政府批準的國際金融機構(gòu)參加的交易外，外國政府、國際組織或其控制的機構(gòu)能直接或間接取得戰(zhàn)略公司注冊資本25%以上表決權(quán)，或能取得對戰(zhàn)略公司重大決定的否決權(quán)的交易；或者有權(quán)直接或間接取得涉及利用聯(lián)邦級礦產(chǎn)地的戰(zhàn)略公司注冊資本5%以上表決權(quán)的交易。第二類為可能對戰(zhàn)略公司構(gòu)成控制的交易，具體包括：（1） 外國投資者或其關(guān)聯(lián)集團對戰(zhàn)略公司構(gòu)成控制的交易，包括收購、贈予和交換戰(zhàn)略公司注冊資本表決權(quán)股份的合同；以及向外國投資者或其關(guān)聯(lián)集團轉(zhuǎn)讓上述股份所有權(quán)的其他協(xié)議；或標的為戰(zhàn)略公司注冊資本表決權(quán)股份的委托管理合同和（或）類似協(xié)議；（2） 如果外國投資者或其關(guān)聯(lián)集團已經(jīng)直接或間接取得利用聯(lián)邦級礦產(chǎn)地的戰(zhàn)略公司注冊資本25%及以上且75%及以下表決權(quán)，后續(xù)任何旨在直接或間接取得該戰(zhàn)略公司的注冊資本股份的交易；（3）外國投資者或其關(guān)聯(lián)商業(yè)機構(gòu)/個人履行對戰(zhàn)略公司管理職能的合同；（4）向外國投資者或其關(guān)聯(lián)集團轉(zhuǎn)讓決定戰(zhàn)略公司決議的權(quán)利，包括決定企業(yè)經(jīng)營活動的權(quán)利的交易；或者（5）外國投資者或其關(guān)聯(lián)集團與第三方進行的使該外國投資者或其關(guān)聯(lián)集團直接或間接控制戰(zhàn)略公司的任何交易。值得注意的是，除上述第（2）點涉及利用聯(lián)邦級礦產(chǎn)地的戰(zhàn)略公司交易外，如外國投資者或其關(guān)聯(lián)集團在進行上述交易前已直接或間接取得戰(zhàn)略公司注冊資本50%以上的表決權(quán)股份，或者即將收購該戰(zhàn)略公司相關(guān)權(quán)利的外國投資者的控制人與該戰(zhàn)略公司的控制人為同一人時，該等交易無需事先批準。4、審查程序外國投資者或其關(guān)聯(lián)集團申請事先批準的大致流程圖如下：申請人提出申請外國投資者或其關(guān)聯(lián)集團應(yīng)向主管機關(guān)提交事先批準申請。申請文件包括：1）申請書；（2）證明申請人合法身份的文件：自然人應(yīng)提交其個人身份證明文件；法人應(yīng)提交其設(shè)立的文件；不屬于法人的外國組織應(yīng)提交證明其機構(gòu)設(shè)立的文件；（3）合同草案或其他能說明交易內(nèi)容的協(xié)議；（4）證明申請人在提交申請之日前兩年的經(jīng)營活動的文件，如該申請人經(jīng)營活動時間不滿兩年，則為該段時期內(nèi)經(jīng)營活動的證明文件，格式不限（外國政府進行的交易除外）；（5）關(guān)聯(lián)集團的成員信息（如適用），及申請人參加可能對戰(zhàn)略公司活動產(chǎn)生實質(zhì)影響，并與參加該戰(zhàn)略公司進行42個受限行業(yè)經(jīng)營活動相關(guān)的協(xié)議或履行合同信息；（6）申請人的控制人信息，包括申請人在本次交易中對戰(zhàn)略公司構(gòu)成控制的具體情形［6］的信息；（7）按照主管機關(guān)規(guī)定格式提供戰(zhàn)略公司實施42個受限行業(yè)的一種或多種活動的商業(yè)計劃草案（四種交易除外［7］）；以及（8）申請人所擁有的戰(zhàn)略公司注冊資本的股份數(shù)及提交申請時有關(guān)與外國投資者或其關(guān)聯(lián)集團在交易后對戰(zhàn)略公司獲得控制后的情況信息的文件。申請人可以向主管機關(guān)提交上述（2）中的文件依照規(guī)定程序進行公證的復(fù)印件。除上述列出的所有文件外,申請人還有權(quán)在申請中提供其他可以確認其對戰(zhàn)略公司構(gòu)成控制的文件和必要信息。主管機關(guān)的初審在收到外國投資者或其關(guān)聯(lián)集團提交事先批準申請的14日內(nèi)，主管機關(guān)應(yīng)登記申請，并檢查申請文件是否齊備。如申請文件不完整，主管機關(guān)應(yīng)向申請人發(fā)函要求其補充提交相關(guān)文件。如申請人在主管機關(guān)發(fā)函后1個月內(nèi)未能及時補充提交文件，主管機關(guān)將向申請人退還申請。主管機關(guān)將審查確認申請的交易是否構(gòu)成對戰(zhàn)略公司的控制。如果申請人不構(gòu)成對戰(zhàn)略公司的控制，主管機關(guān)應(yīng)自該確認起的3個工作日內(nèi)退還申請人的申請并說明原因，同時向申請人簽發(fā)相應(yīng)決定，并將該決定的副本提交委員會［81。在此情況下，申請人的交易不需要得到事先批準。如果主管機關(guān)經(jīng)初審確認申請人基于申請的交易對戰(zhàn)略公司構(gòu)成控制，主管機關(guān)應(yīng)自該確認起30日內(nèi)對戰(zhàn)略公司實施審查。此外，如果主管機關(guān)經(jīng)初審確認申請人不會基于申請的交易對戰(zhàn)略公司構(gòu)成控制但屬于本文前述第3部分第一類和第二類第（2）點必須獲得事先批準的情形，主管機關(guān)應(yīng)自該確認起30日內(nèi)對戰(zhàn)略公司實施審查。由于外國政府、國際組織或其控制的機構(gòu)屬于特殊主體，無權(quán)進行旨在對戰(zhàn)略公司構(gòu)成控制的交易。如果主管機關(guān)經(jīng)初審確認，申請交易屬于外國政府、國際組織或其控制的機構(gòu)旨在對戰(zhàn)略公司構(gòu)成控制的交易，主管機關(guān)應(yīng)自該確認起3個工作日內(nèi)向申請人退還申請并說明原因，同時向申請人發(fā)出相應(yīng)決定，并將該決定的副本提交委員會。對戰(zhàn)略公司實施審查主管機關(guān)自確認申請人提出申請的交易對戰(zhàn)略公司構(gòu)成控制起3個工作日內(nèi)，應(yīng)向聯(lián)邦國防機關(guān)和負責(zé)保障安全的權(quán)力機構(gòu)發(fā)函，要求提供有關(guān)申請人的交易是否涉及對國防和國家安全構(gòu)成威脅的信息，并應(yīng)自確認控制之日起30日內(nèi)審查該戰(zhàn)略公司是否具備以下資質(zhì)/條件：（1）持有42個受限行業(yè)和需經(jīng)許可方能從事經(jīng)營活動的許可；（2）持有可以使用屬于國家秘密的信息開展工作的許可；（3）持有從事俄聯(lián)邦出口控制法規(guī)定的限制類的商品和技術(shù)的對外貿(mào)易活動的許可；（4）有權(quán)從事軍用產(chǎn)品對外貿(mào)易活動；（5）在提交申請之前五年內(nèi)為國防訂單提供產(chǎn)品或服務(wù)；（6）屬于自然壟斷企業(yè)名錄；（7）屬于在通訊市場占據(jù)壟斷地位的經(jīng)濟主體；（8）屬于聯(lián)邦《保護競爭法》第23條規(guī)定名錄；（9）對社會經(jīng)濟或國防安全具有重要意義的技術(shù)（密碼技術(shù)）的知識產(chǎn)權(quán)成果（俄聯(lián)邦政府確定名單）擁有獨占權(quán)，申請人轉(zhuǎn)讓給該戰(zhàn)略公司的獨占除外；（10）有權(quán)在聯(lián)邦級礦產(chǎn)地進行礦產(chǎn)資源的地質(zhì)研究及（或）勘探和開采；（11）具有國家權(quán)力機構(gòu)的許可及相關(guān)合同，依據(jù)該許可和合同，該戰(zhàn)略公司有權(quán)開發(fā)（捕撈）水生物資源；或者（12）持有提供電視和廣播服務(wù)的許可，或者具備與有權(quán)提供電視和廣播服務(wù)的組織簽訂的電視和廣播服務(wù)合同。自主管機關(guān)公函到達之日起30日內(nèi)，聯(lián)邦國防機關(guān)和負責(zé)保障安全的權(quán)力機構(gòu)應(yīng)就申請的交易是否對國防和國家安全構(gòu)成威脅做出結(jié)論。如果戰(zhàn)略公司具備可以使用屬于國家秘密的信息開展工作的許可，主管機關(guān)應(yīng)在該事實確認之日起的3個工作日內(nèi)向跨部門保護國家秘密委員會函詢要求其提供有關(guān)允許申請人可以接觸俄聯(lián)邦相關(guān)法律規(guī)定構(gòu)成國家秘密的信息的國際條約的情況。在主管機關(guān)函詢到達14日內(nèi)，跨部門保護國家秘密委員會應(yīng)向主管機關(guān)提供是否存在該等國際條約的結(jié)論。對戰(zhàn)略公司審查的程序結(jié)束后，在聯(lián)邦國防機關(guān)和負責(zé)保障安全的權(quán)力機構(gòu)的結(jié)論初以及跨部門保護國家秘密委員會的結(jié)論聞送達3日內(nèi)，主管機關(guān)應(yīng)向委員會提交上述結(jié)論、申請和依據(jù)規(guī)定進行審查后的材料，以及對于申請交易事先批準與否的決定的意見。申請人可就主管機關(guān)在審查申請時的作為（不作為）以及對戰(zhàn)略公司實施的審查決定向法院提起訴訟。委員會的審核批準委員會在收到主管機關(guān)向其提交的結(jié)論、申請和依據(jù)規(guī)定進行檢查后的材料起30日內(nèi)，應(yīng)做出以下決定之一：批準交易；有條件的批準交易；或否決交易。主管機關(guān)應(yīng)依據(jù)委員會有關(guān)批準或否決交易的決定在3個工作日內(nèi)向申請人做出相應(yīng)決定。申請人可就委員會的決定向俄聯(lián)邦最高仲裁法院提起訴訟。委員會可以視情況在申請人簽署保證完成相應(yīng)義務(wù)和履行主管機關(guān)決議的前提下有條件地批準交易。在這種情況下，委員會將確定申請人應(yīng)承擔(dān)的一項或多項義務(wù)，一般包括戰(zhàn)略公司完成申請人提交的商業(yè)計劃；戰(zhàn)略公司按照俄聯(lián)邦相關(guān)自然壟斷法律規(guī)定的價格提供服務(wù)；利用聯(lián)邦級礦產(chǎn)地的戰(zhàn)略公司在俄聯(lián)邦領(lǐng)土范圍內(nèi)加工其開采的礦產(chǎn)資源等等。申請人應(yīng)無條件接受該等義務(wù)和俄聯(lián)邦法律規(guī)定的其他要求。在申請人簽署保證完成上述相應(yīng)義務(wù)和履行主管機關(guān)決議之后，基于委員會據(jù)此做出的批準決議，主管機關(guān)起草與申請人之間關(guān)于相關(guān)承諾的協(xié)議。該協(xié)議應(yīng)在主管機關(guān)收到委員會決議之日起30日內(nèi)簽訂。申請人有權(quán)在收到協(xié)議文本之日起14日內(nèi)向主管機關(guān)提出延期申請。主管機關(guān)和申請人簽署的協(xié)議在申請人控制戰(zhàn)略公司的整個期間內(nèi)有效。該協(xié)議應(yīng)包含申請人沒有依據(jù)該協(xié)議規(guī)定完成相關(guān)義務(wù)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，包括支付滯納金、進行損害賠償及承擔(dān)相關(guān)民事責(zé)任。5、戰(zhàn)略公司股權(quán)交易報告由于戰(zhàn)略公司的重要性和敏感性，除上述事先批準交易制度外，《限制外資程序法》還進一步要求外國投資者或其關(guān)聯(lián)集團應(yīng)向主管機關(guān)提供其在任何交易（包括不需要事先批準的交易）中獲得戰(zhàn)略公司注冊資本5%及以上股份的信息，以及已取得事先批準的交易完成的信息。6、違法后果根據(jù)《限制外資程序法》，違反其規(guī)定的交易自始無效。法院可依據(jù)民法有關(guān)規(guī)定適用交易自始無效的后果。如果適用交易自始無效的后果不可行，法院可根據(jù)主管機關(guān)的訴求剝奪外國投資者或其關(guān)聯(lián)集團在戰(zhàn)略公司股東大會中的表決權(quán)。這種情況下，在計算股東大會的有效法定多數(shù)和股東大會表決權(quán)計票時，屬于該外國投資者或其關(guān)聯(lián)集團的投票數(shù)將不予計算?？偟膩碚f，俄羅斯對外資投資其戰(zhàn)略行業(yè)的審批和監(jiān)督制度相當(dāng)繁瑣，而且相關(guān)法律變動頻繁。本文介紹的這部《限制外資程序法》于2008年5月出臺截至今年5月份已被4次修改。因此，我國企業(yè)在進入俄羅斯市場前做好充分的準備和調(diào)研工作是極為必要的。附件1：42個受限行業(yè)目錄[11]《俄羅斯限制外資程序法》規(guī)定的對保障國防和國家安全具有戰(zhàn)略意義的行業(yè)共計42個。具體如下：1、從事對水文氣象過程和現(xiàn)象產(chǎn)生積極影響的工作；2、從事對地球物理過程和現(xiàn)象產(chǎn)生積極影響的工作；3、與依照俄羅斯聯(lián)邦法律授權(quán)的研究傳染病病原體有關(guān)的活動，除基本經(jīng)營活動與食品生產(chǎn)有關(guān)的公司進行的活動之外；4、 核設(shè)施、放射源、核材料和放射物質(zhì)存放點和放射性廢棄物儲存庫的安裝、建造、運行和退役，上述活動屬于基礎(chǔ)民用經(jīng)濟部門進行的放射源活動的除外；5、 與核材料和放射物質(zhì)相關(guān)活動，包括鈾礦的勘探和開采，核材料和放射物質(zhì)生產(chǎn)、利用、加工、運輸和存儲；6、放射性廢棄物的保存、加工、運輸和掩埋相關(guān)活動；7、在科研和設(shè)計工作中利用核材料和（或）放射物質(zhì)；8、核設(shè)施、放射源、核材料和放射物質(zhì)存放點和放射性廢棄物儲存庫的籌劃和設(shè)計；9、核設(shè)施、放射源、核材料和放射物質(zhì)存放點和放射性廢棄物儲存庫所用設(shè)備的設(shè)計和制造；10、對有關(guān)核設(shè)施、放射源、核材料和放射物質(zhì)存放點和放射性廢棄物儲存庫進行評估，包括對核材料、放射物質(zhì)和放射性廢棄物活動的放射性安全的設(shè)計和技術(shù)文件進行技術(shù)驗收；11、 經(jīng)許可方能進行密碼（暗碼）器材和運用密碼（暗碼）器材保護的通訊系統(tǒng)、電信系統(tǒng)的研究和制造；12、 根據(jù)俄聯(lián)邦法律經(jīng)許可方能進行密碼（暗碼）器材的擴散，但由俄羅斯聯(lián)邦不持有其注冊資本股份的銀行從事的活動除外；13、根據(jù)俄聯(lián)邦法律經(jīng)許可方能進行密碼（暗碼）器材的維護，但由俄羅斯聯(lián)邦不持有其注冊資本股份的銀行從事的活動除外；14、提供信息密碼領(lǐng)域服務(wù)，但由俄羅斯聯(lián)邦不持有其注冊資本股份的銀行從事的活動除外；15、檢測所在地和技術(shù)設(shè)備上用于秘密接收信息的電子設(shè)備的活動（上述活動為法人保障自身需要除外）；16、進行經(jīng)營活動的法人以出售為目的而研制、生產(chǎn)、銷售和獲得用于秘密接收信息特種器材；17、武器和軍事裝備的研制；18、武器和軍事裝備的生產(chǎn)；19、武器和軍事裝備的維修；20、武器和軍事裝備的回收利用；21、武器和軍事裝備貿(mào)易；22、武器和射擊武器組成部件的生產(chǎn)（冷兵器、民用和公務(wù)配發(fā)武器的生產(chǎn)除外）；23、武器槍彈和槍彈的組成部件的生產(chǎn)（民用和公務(wù)配發(fā)武器的槍彈生產(chǎn)除外）；24、武器、射擊武器的組成部件和武器槍彈貿(mào)易（冷兵器、民用和公務(wù)配發(fā)武器及其槍彈的貿(mào)易除外）；25、彈藥及其組成部份的研制和生產(chǎn)；26、彈藥及其組成部分回收利用；27、工業(yè)用爆炸材料的生產(chǎn)及其流通；28、保障航空安全活動；29、航天活動；30、航空設(shè)備的研制，包括軍民兩用航空設(shè)備；31、航空設(shè)備的生產(chǎn)，包括軍民兩用航空設(shè)備；32、航空設(shè)備的維修，包括軍民兩用航空設(shè)備（民航機構(gòu)進行的零部件的維修除外）；33、航空設(shè)備的試驗，包括軍民兩用航空設(shè)備；34、在占俄聯(lián)邦人口一半及以上人口的領(lǐng)土范圍內(nèi)進行電視傳播；35、在占俄聯(lián)邦人口一半及以上人口的領(lǐng)土范圍內(nèi)進行無線電傳播；36、1995年8月17日實施的俄聯(lián)邦第147號《自然壟斷法》第4條第1款規(guī)定列入自然壟斷企業(yè)名錄的經(jīng)濟主體提供的服務(wù)，但提供公共電力傳輸、郵政通信、供暖服務(wù)和在電網(wǎng)中提供電力服務(wù)的自然壟斷經(jīng)濟主體除外；37、列入俄聯(lián)邦《保護競爭法》第23條規(guī)定的名錄并處于壟斷地位的經(jīng)濟主體在以下區(qū)域從事的活動：俄聯(lián)邦境內(nèi)通訊服務(wù)市場（提供互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)除外）；俄聯(lián)邦5個及5個以上聯(lián)邦主體境內(nèi)的固定電話服務(wù)市場；聯(lián)邦直轄市固定電話服務(wù)市場；38、生產(chǎn)和銷售制造武器和軍事裝備需要的特種金屬和合金，處于壟斷地位的經(jīng)濟主體從事之活動；39、在聯(lián)邦級礦區(qū)進行礦產(chǎn)研究和（或）勘探和開采；40、開采（捕撈）水生物資源；41、有能力在一個月內(nèi)印刷不少于2億頁印刷品的經(jīng)濟主體所從事印刷活動；42、每期讀物印數(shù)不少于100萬份的編輯部和（或）出版社從事之活動?！抖砹_斯聯(lián)邦外國投資法》于1999年7月9日頒布，至2011年12月經(jīng)過十次修改?！抖砹_斯保護競爭法》于2006年7月26日頒布，至2013年7月經(jīng)過二十次修改，其中規(guī)定了向國家反壟斷機構(gòu)的報批制度。需要報批的事項包括注冊新企業(yè)，企業(yè)并購，非金融機構(gòu)股權(quán)、資產(chǎn)和經(jīng)營權(quán)交易事項等。指在聯(lián)邦級礦產(chǎn)地進行礦產(chǎn)研究和（或）勘探和開采?！抖砹_斯第58號聯(lián)邦法》第2.1條對“聯(lián)邦級礦產(chǎn)地”的定義做出規(guī)定，聯(lián)邦級礦產(chǎn)地包括：1）儲藏鈾、金剛石、純水晶（石英）原料、釔類稀土、鎳、鈷、鉭、鈮、鈹、鋰、鉑金類金屬的地下礦床；2）分布在一個聯(lián)邦主體或數(shù)個聯(lián)邦主體區(qū)域內(nèi)的如下礦產(chǎn)：儲量7000萬噸以上的可采油田；儲量500億立方米以上的天然氣田；儲量50噸以上的金礦；儲量50萬噸以上的銅礦；3）俄羅斯聯(lián)邦內(nèi)海、領(lǐng)海、大陸架上的礦區(qū)；4）涉及使用國防和安全用地的地下礦產(chǎn)。2004年6月30日第331號“關(guān)于確