2023年銀行內(nèi)控個人年終工作總結(jié)及計劃

第10頁共10頁2023年?銀行內(nèi)控個?人年終工作?總結(jié)及計劃?為確保全?行內(nèi)控管理?的良好態(tài)勢?，今年以來?我行在內(nèi)控?管理工作上?采取了以下?措施1、?領(lǐng)導重視，?___落實?，__年以?來，我行領(lǐng)?導班子始終?高度重視支?行的內(nèi)控工?作，把加強?內(nèi)控工作作?為提高全行?管理水平，?規(guī)范業(yè)務經(jīng)?營，提高全?行員工綜合?素質(zhì)的重要?手段來抓，?做到思想認?識到位，工?作措施到位?，___體?系健全，處?罰整改加強?。我行單獨?設(shè)立審計辦?公室，內(nèi)控?工作由審計?辦牽頭抓，?今年共__?_現(xiàn)場審計?某次，參加?人員___?人次，根據(jù)?行長室要求?制訂了工作?計劃，完成?了___主?任___某?、___分?理處主任_?__任期內(nèi)?的責任審計?;___儲?畜所、__?_儲蓄所、?___儲蓄?所、___?分理處業(yè)務?審計工作;?重要崗位責?任移交某個?人次;支持?分行審計處?人員調(diào)用;?對監(jiān)管中發(fā)?現(xiàn)的問題進?行延伸檢查?;建立了問?題整改臺賬?;督導了內(nèi)?控評價自查?自糾工作。?2、及時?傳達銀監(jiān)會?、人民銀行?、上級行新?政策、新制?度、新辦法?。據(jù)統(tǒng)計，?到__月底?共向支行本?級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外?部上級行業(yè)?務性文件十?多只，向營?業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)?內(nèi)外部上級?行業(yè)務性文?件___多?只，收文后?及時___?了員工學習?，強化了全?行員工熟練?掌握國家金?融政策、制?度、辦法，?規(guī)范了員工?業(yè)務操作程?序。3、?針對本行實?際，不斷完?善行之有效?的各種規(guī)章?制度。根據(jù)?上級行的文?件精神，我?行為進一步?貫穿到具體?業(yè)務發(fā)展和?內(nèi)控管理上?，支行今年?來出臺了各?類制度保障?性及業(yè)務性?文件，新成?立了___?、___某?、___委?員會，調(diào)整?了___委?員會、__?_某委員會?、___某?領(lǐng)導小組、?___領(lǐng)導?小組;出臺?了___年?度經(jīng)營目標?考核辦法、?經(jīng)營單位主?責任人內(nèi)部?綜合管理考?核內(nèi)法、工?資分配辦法?、___某?工作質(zhì)量考?核辦法;修?訂了支行職?能部門崗位?職責。制度?、辦法出臺?使全行在_?__上、職?責上為內(nèi)控?管理提供了?有效的制度?保障。4?、高度重視?存在問題，?明確落實整?改責任，扎?實抓好整改?工作。整改?工作由支行?合規(guī)部門牽?頭，各業(yè)務?主管部門督?辦，問題存?在單位落實?整改。合規(guī)?部門建立全?行性整改臺?賬，對今年?來上級行各?種內(nèi)外部檢?查出來的問?題及整改結(jié)?果逐一登記?，并對業(yè)務?主管部門發(fā)?送《___?通知書》，?全程監(jiān)控各?單位的整改?情況;業(yè)務?主管部門對?上級行各種?內(nèi)外部檢查?及季度自律?監(jiān)管中存在?問題建立系?統(tǒng)整改臺賬?，并根據(jù)《?___通知?書》深入基?層抓整改落?實;問題存?在單位重點?落實整改責?任人，堅持?誰經(jīng)辦，誰?整改，誰不?整改處理誰?原則。通過?責任到位，?縱橫結(jié)合措?施，除客觀?原因確難整?改外，做到?整改不留死?角，不走過?常5、自?律監(jiān)管程序?逐步規(guī)范，?處罰力度明?顯提高。某?月，支行對?違所會計基?本業(yè)務操作?和制度的有?關(guān)人員，按?照___銀?行員工違反?規(guī)章制度處?理辦法和審?計處理處罰?辦法進行了?嚴肅處罰，?共處罰__?_人次，金?額___元?。6、積?極___員?工培訓，提?高員工規(guī)范?操作意識。?銀行內(nèi)控?個人年終工?作總結(jié)及計?劃范例篇二?:一、完?成___年?全系統(tǒng)會計?決算的編制?工作年初?，我處召開?全系統(tǒng)財務?決算布置會?議，針對全?系統(tǒng)___?年會計決算?的有關(guān)具體?要求進行布?置和培訓。?___各級?預算單位核?對經(jīng)費指標?、清理有關(guān)?帳務。指導?基層財務人?員編制會計?決算報表，?___財務?人員會審匯?編，準確及?時地完成了?行政事業(yè)單?位會計決算?、基本建設(shè)?單位會計決?算工作。?二、認真執(zhí)?行___年?部門預算?一是根據(jù)省?財政廳下達?的我系統(tǒng)_?__年部門?預算，一一?進行分解，?批復下達全?系統(tǒng)各級預?算單位。?二是積極與?財政部門協(xié)?商爭取，將?被省財政部?門凍結(jié)的上?年預算指標?結(jié)余申請回?來，及時下?達給基層各?單位繼續(xù)使?用。三是?___執(zhí)行?___年預?算，按月審?核全系統(tǒng)各?級預算單位?用款計劃。?三、開展?落實黨政機?關(guān)厲行節(jié)約?十項要求專?項工作根?據(jù)___、?_____?_《___?黨政機關(guān)厲?行節(jié)約若干?問題___?》精神以及?省委、省政?府的有關(guān)部?署，我局在?全系統(tǒng)范圍?內(nèi)認真開展?落實厲行節(jié)?約專項工作?。省局專門?成立了全系?統(tǒng)厲行節(jié)約?專項工作領(lǐng)?導小組，辦?公室設(shè)在我?處。__月?__日至_?_日為動員?部署階段，?__月__?日至__月?__日為摸?底統(tǒng)計階段?，對___?年至___?年因公出國?經(jīng)費、車輛?購置及運行?費用支出、?公務接待支?出以及用水?用電用油等?情況進行全?面統(tǒng)計摸底?。在此基礎(chǔ)?上省財政廳?提出相關(guān)經(jīng)?費壓減計劃?。__月_?_日至__?月底為落實?檢查階段。?通過全系統(tǒng)?的統(tǒng)計摸底?，省財政廳?核定我局共?壓減經(jīng)費預?算___萬?元，其中車?輛購置及運?行費用__?_萬元，公?務接待__?_萬元，用?電用水等日?常公用經(jīng)費?___萬元?，項目經(jīng)費?___萬元?，事業(yè)單位?公用經(jīng)費_?__萬元。?四、全面?開展小金庫?專項治理工?作為貫徹?落實《__?_、___?___印發(fā)?<關(guān)于深入?開展小金庫?治理工作的?意見>__?_》精神，?按照省委、?省政府的統(tǒng)?一部署，我?局成立了全?系統(tǒng)專項治?理領(lǐng)導小組?，認真__?_全系統(tǒng)開?展小金庫專?項治理工作?。領(lǐng)導小組?的日常工作?機構(gòu)設(shè)在我?處，研究和?制定全系統(tǒng)?治理小金庫?的專項工作?實施方案，?___和指?導全系統(tǒng)各?級單位認真?開展小金庫?專項治理工?作。__?月__日在?常州召開全?省食品藥品?監(jiān)督管理系?統(tǒng)治理小金?庫專項工作?會議。會議?傳達了中央?和省委、省?政府有關(guān)會?議和文件精?神，研究和?具體部署全?系統(tǒng)治理小?金庫專項工?作。要求全?系統(tǒng)各級單?位以高度的?政治責任感?切實做好治?理小金庫工?作，認真開?展自查自糾?，要以這次?治理小金庫?為契機，進?一步提高全?系統(tǒng)財務管?理和內(nèi)部審?計工作水平?。專門設(shè)立?并公布了_?__電話和?___郵箱?，指定專人?負責，確保?件件有交待?、事事有落?實。切實保?護___人?的合法權(quán)益?，對___?有功的單位?和個人給予?一定的獎勵?。經(jīng)過全系?統(tǒng)的認真自?查，絕大多?數(shù)沒有發(fā)現(xiàn)?小金庫的現(xiàn)?象。只有個?別單位發(fā)現(xiàn)?小金庫現(xiàn)象?，涉及金額?六萬多元，?主要是有關(guān)?業(yè)務部門將?會議培訓的?結(jié)余存放在?賓館以及零?星租金收入?未納入單位?財務管理。?經(jīng)過本次自?查自糾，已?立即整改，?全部收歸單?位財務管理?。五、切?實加強國有?資產(chǎn)管理。?一是按照?省財政廳的?有關(guān)文件，?向各單位下?達資產(chǎn)清查?結(jié)果批復，?全系統(tǒng)資產(chǎn)?處置累計金?額___萬?元。同時明?確要求各單?位對資產(chǎn)清?查中經(jīng)批準?處置的固定?資產(chǎn)，必須?統(tǒng)一移交至?產(chǎn)權(quán)交易機?構(gòu)進行公開?處置，不得?自行變賣。?二是___?進行固定資?產(chǎn)信息管理?系統(tǒng)培訓班?，在全系統(tǒng)?推廣固定資?產(chǎn)計算機管?理軟件，逐?步實現(xiàn)資產(chǎn)?管理的信息?化、網(wǎng)絡(luò)化?、程序化。?三是嚴格固?定資產(chǎn)特別?是房產(chǎn)的處?置，辦理淮?安市局和淮?安藥品檢驗?所現(xiàn)有辦公?業(yè)務用房轉(zhuǎn)?讓的立項申?報、評估備?案、交易委?托等事宜。?目前，上述?房產(chǎn)正按照?省財政廳的?要求，在省?產(chǎn)權(quán)交易中?心及淮安市?產(chǎn)權(quán)交易中?心進行公開?轉(zhuǎn)讓。四是?辦理了省局?購置華陽大?廈負一樓和?六樓的契稅?減免工作，?節(jié)約經(jīng)費約?___萬元?。六、加?強基本建設(shè)?項目管理。?一是嚴把?基本建設(shè)工?程立項關(guān)。?對申請立項?的基本建設(shè)?項目，實地?調(diào)研，反復?測算，多方?比較，明確?意見后提交?黨組決策，?并辦理了徐?州醫(yī)藥學校?新建教學樓?項目的立項?批復。二是?繼續(xù)嚴格在?建工程管理?。對淮安、?徐州、江都?、泗陽等單?位的基建項?目進行實地?檢查，明確?要求各建設(shè)?單位嚴格執(zhí)?行基本建設(shè)?招投標和政?府采購的有?關(guān)規(guī)定，加?強施工監(jiān)管?，確保工程?質(zhì)量。三是?嚴格基本建?設(shè)資金管理?。在充分保?證基本建設(shè)?所需建設(shè)資?金的同時，?切實加強基?本建設(shè)資金?管理，嚴格?執(zhí)行大額資?金審批制度?，嚴把工程?資金支付關(guān)?，不斷提高?基本建設(shè)資?金使用效益?。四是嚴格?基本建設(shè)審?計。繼續(xù)對?淮安市局、?徐州市局的?在建項目進?行跟蹤審計?，對宿豫、?宜興、無錫?藥檢所等單?位的建設(shè)項?目進行竣工?決算審計，?共節(jié)約工程?造價約__?_萬元。?七、繼續(xù)做?好非稅收入?和罰沒收入?管理工作?一是加強票?據(jù)日常管理?，完成財政?票據(jù)年度檢?驗工作。上?半年，根據(jù)?《省財政廳?___開展?省級和駐寧?中央單位_?__年財政?票據(jù)年檢工?作___》?文件要求，?對___年?度全系統(tǒng)所?使用的非稅?收入一般繳?款書、行政?事業(yè)性收費?收據(jù)、行政?事業(yè)單位結(jié)?算憑證、社?會團體會費?統(tǒng)一收據(jù)等?票據(jù)集中進?行了繳驗，?按時上報了?相關(guān)表格。?二是完成?了省直單位?收費年檢工?作，同時和?省物價局多?次磋商《藥?品生產(chǎn)企業(yè)?許可證》和?《藥品經(jīng)營?企業(yè)許可證?》收費事項?，并達成了?初步意見。?三是完成?罰沒收入管?理情況調(diào)查?。根據(jù)省財?政廳要求，?上半年對_?__年以來?全系統(tǒng)罰沒?收入管理情?況進行調(diào)查?，按時報送?了相關(guān)調(diào)查?表，對近年?來罰沒收入?的規(guī)模、收?繳模式以及?罰沒物資管?理等情況進?行了匯總分?析，提出了?目前罰沒收?入管理中存?在的問題及?原因。八?、做好政府?采購工作?一是嚴格按?照政府采購?的有關(guān)要求?進行政府采?購，協(xié)助各?單位進行日?常政府采購?工作，解答?各單位政府?采購工作中?遇到的難題?，并及時與?省財政廳政?府采購管理?處、省政府?采購中心、?省級機關(guān)采?購中心溝通?協(xié)調(diào)，解決?各單位采購?中遇到的一?些難題，有?效地提高了?采購效率、?縮短了采購?時間、節(jié)約?了采購資金?，確保各單?位的采購工?作順利進行?。二是參?加省財政廳?舉辦的gp?a培訓，認?真研究gp?a相關(guān)政策?，收集相關(guān)?資料，為完?成《省級部?門gpa主?要研究課題?及任務分工?》所涉及的?任務做好準?備。下半?年，我們將?重點抓好以?下兩項工作?:一、繼?續(xù)認真編制?好___年?部門預算?___年的?部門預算編?制工作從_?_月份起又?即將開始啟?動，我們將?繼續(xù)一如繼?往地作為頭?等大事來抓?，竭盡全力?、努力爭取?經(jīng)費總盤子?。___各?級財務人員?認真、科學?地編制好明?年部門預算?。同時，針?對體制變化?的新情況，?認真做好研?究和應對，?從長計議，?精心安排。?二、__?_開展治理?小金庫重點?檢查。在?專項治理小?金庫自查自?糾的基礎(chǔ)上?，下半年，?我處將__?_開展重點?檢查。重點?檢查的內(nèi)容?主要包括規(guī)?范津補貼、?單位經(jīng)營性?資產(chǎn)管理、?節(jié)約和控制?行政成本支?出、銀行帳?戶管理、行?政事業(yè)票據(jù)?的使用和管?理等方面。?針對治理工?作中發(fā)現(xiàn)的?問題，制定?和落實整改?措施，做到?資金資產(chǎn)處?理到位、違?紀責任人員?處理到位。?同時，深入?剖析產(chǎn)生問?題的原因，?完善制度，?強化源頭治?理，建立和?完善防治小?金庫的長效?機制。銀?行工作總結(jié)?及計劃范例?篇三:這?一年來，我?能夠熱衷本?職工作，嚴?格要求自己?，擺正工作?位置，時刻?保持“謙虛?”、“謹慎?”、“律己?”的態(tài)度，?在領(lǐng)導的關(guān)?心和同事們?的幫助支持?下，勤奮學?習，努力提?高自我，勤?奮工作，履?行好崗位職?責，得到了?領(lǐng)導和前輩?們的肯定。?現(xiàn)將一年來?的學習、工?作情況作如?下簡要個人?工作總結(jié):?一、強化?理論和業(yè)務?學習，不斷?提高自身綜?合素質(zhì)。作?為不是審計?專業(yè)畢業(yè)，?對審計相關(guān)?法律法規(guī)和?工作程序接?觸不多。因?而只有不斷?加強學習，?積累充實自?己，才能更?好的___?，做好工作?。一是加?強思想政治?學習，認真?學習___?和____?，認真學習?和貫徹黨和?國家制定的?各項路線、?方針、政策?，保持政治?上的清醒和?堅定。堅定?為人民服務?的念。二是?認真學習業(yè)?務知識，虛?心向前輩學?習，一年來?，在領(lǐng)導和?同事的幫助?下，我對工?銀行個人總?結(jié)程審計有?了更深層的?認識。二?、創(chuàng)新思維?，不斷改善?工作方式。?本人主要負?責審計資料?管理和檔案?保管。自從?我接手工作?后，充分利?用計算機維?護檔案管理?，使檔案的?保管、查詢?都方便快捷?。同時還擬?稿了《審計?檔案管理規(guī)?范》、《審?計臺賬管理?操作程序》?等流程文件?，進一步規(guī)?范了審計檔?案管理和建?立了審計臺?賬，為后續(xù)?審計提供了?充分的依據(jù)?。三、拓?寬工作領(lǐng)域?，積極參加?流程銀行建?設(shè)。今年初?，很榮幸被?部門選派參?加聯(lián)社的流?程銀行改革?籌備小組。?在相關(guān)領(lǐng)導?的指導下，?能迅速調(diào)整?傳統(tǒng)銀行的?工作模式，?按時按量完?成了部門的?崗位說明書?編寫、流程?化文件編寫?以及精細化?工作手冊編?寫。通過上?述一系列做?法，稽核工?作得到了有?效的開展，?取得了良好?的監(jiān)督效果?，杜塞漏洞?，患未然。?在今后的內(nèi)?審工作中要?不斷改進工?作方法，提?高內(nèi)部審計?工作質(zhì)量，?爭取更好成?績。對于目?前的審計工?作，我覺得?我們?nèi)匀煌?留在稽查的?階段，還未?真正做到內(nèi)?審的需要，?隨著我們銀?行的不斷發(fā)?展，我想由?稽查向內(nèi)審?的轉(zhuǎn)變這是?歷史發(fā)展得?必然，同時?我們面臨的?挑戰(zhàn)也會愈?來愈巨大，?對我們自身?素質(zhì)的要求?也會越來越?高。信貸審?計系統(tǒng)、員?工違規(guī)積分?系統(tǒng)的陸續(xù)?上線，現(xiàn)在?又即將推出?一個全新的?審計系統(tǒng)，?工作方式在?不斷的改變?，所學習的?知識不只停?留在制度上?，對于新系?統(tǒng)的運用，?新工作方法?的實應等等?，對于我們?來說都是一?次全新的挑?戰(zhàn)，不斷的?學習，才能?適應。銀?行工作總結(jié)?及計劃范例?篇四:根?據(jù)中支內(nèi)審?工作部署，?__年__?月份和__?月份分別在?全行范圍內(nèi)?開展對內(nèi)部?控制管理風?險的分析評?價活動。依?照內(nèi)控評價?方案，分“?內(nèi)部控制環(huán)?境”、“風?險識別與評?估”、“控?制活動”、?“信息交流?與反饋”、?“監(jiān)督評審?”五個方面?內(nèi)容對支行?內(nèi)控制度進?行評審，將?定期風險分?析評價工作?滲透到全行?每一個職能?股室、每一?個工作環(huán)節(jié)?和每一個崗?位。我們將?評價的監(jiān)督?對象確定為?一線營業(yè)人?員和各級管?理人員;以?重點股室、?關(guān)鍵崗位、?薄弱環(huán)節(jié)的?審計為主;?有針對性地?檢查監(jiān)督各?職能部門建?立的各項制?度，注意內(nèi)?控制度和管?理上的漏洞?和缺陷。拓?展了評價范?圍，提升了?評價層次。?通過審計評?價，共發(fā)現(xiàn)?重要崗位尚?存在十多項?風險隱患和?薄弱環(huán)節(jié)，?一一列出，?分析存在問?題的原因，?提出合理的?防范措施和?建議，并書?面報告市中?支和支行領(lǐng)?導，督促各?項內(nèi)部控制?制度在全行?得到嚴格落?實?，F(xiàn)將工?作總結(jié)如下?:(一)?積極開展內(nèi)?部審計調(diào)查?工作我們?根據(jù)本行的?重點工作、?簿弱環(huán)節(jié)及?風險點確定?審計調(diào)查項?目二項。分?別是《對瑞?安支行集中?采購管理情?況的調(diào)查》?、《對瑞安?支行外匯法?規(guī)、內(nèi)控制?度和業(yè)務操?作規(guī)程執(zhí)行?情況的調(diào)查?》。今年?__月份對?支行集中采?購管理情況?進行了調(diào)查?，發(fā)現(xiàn)一些?管理上的欠?缺和不規(guī)范?的操作，提?出了整改意?(___)?見和建議。?今年__?月份對支行?外匯法規(guī)、?內(nèi)控制度和?業(yè)務操作規(guī)?程執(zhí)行情況?進行了調(diào)查?，通過現(xiàn)場?詢問、調(diào)閱?部分檔案資?料和觀察臨?柜操作情況?，基本了解?和掌握了瑞?安支局外匯?管理工作情?況;從調(diào)查?情況來看，?瑞安支局能?夠較好地執(zhí)?行外匯法規(guī)?，及時貫徹?落實外匯政?策，建立了?比較健全的?內(nèi)控管理制?度，業(yè)務授?權(quán)分責明確?。并能根據(jù)?上級局的內(nèi)?控要求，結(jié)?合自身特點?，對各項內(nèi)?控制度予以?細化補充，?及時修訂完?善了各項外?匯業(yè)務操作?流程、外管?股各崗位工?作職責、外?管股人員考?核辦法，建?立了《內(nèi)控?督導檢查辦?法》。但也?發(fā)現(xiàn)了不少?一問題，根?據(jù)問題的不?同性質(zhì)提出?整改建議，?基本得到整?改落實。促?進了外匯管?理部門更好?地貫徹和執(zhí)?行外匯法規(guī)?政策，嚴格?內(nèi)部管理制?度，規(guī)范業(yè)?務操作。?今年我們通?過審計調(diào)查?，共發(fā)現(xiàn)了?違規(guī)現(xiàn)象_?__余項，?提出整改建?議_