河南省2016年下半年期貨從業(yè)資格：股指期貨套期保值交易考試題

河南省2016年下半年期貨從業(yè)資格：股指期貨套期保值交易考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、期貨市場的基本功能之一是__。A消滅風(fēng)險B規(guī)避風(fēng)險減少風(fēng)險D套期保值2、期貨公司辦理（）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A變更注冊資本B變更公司形式破產(chǎn)D變更以上的股權(quán)3、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A予以當面批評B予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出予以公開譴責(zé)D向公安部門舉報4、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A資產(chǎn)B營業(yè)成本資本金D負債5、下列選項中，不屬于期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的材料的是（）。.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件B申請日前個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表營業(yè)部的管理制度文本.擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件6、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法，錯誤的是__。A期貨的結(jié)算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結(jié)算價與客戶開倉價比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價與當天結(jié)算價比較的結(jié)果B客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出期貨的結(jié)算實行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于贏利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差7、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。A訓(xùn)誡B公開譴責(zé)撤銷其從業(yè)資格.行政處罰8、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以__。A買日元期貨買權(quán)B賣歐洲日元期貨賣日元期貨D賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)9、管理和使用的具體辦法由（）制定。A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會10、期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人（）。A處年以下有期徒刑或者拘役B處年以下有期徒刑或者拘役，并處萬元以上萬元以下罰金處年以上年以下有期徒刑，并處萬元以上萬元以下罰金D處年以下有期徒刑或者拘役，并處萬元以上萬元以下罰金11、某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金250元0，當采取10的%規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入_手合約。2、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。．企業(yè)法人．自然人．會員．國有企業(yè)3、直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。．自然人．國有企業(yè)．投機客戶．期貨交易所會員4、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當（）。A支持丁某的主張B支持期貨公司的主張親自重新調(diào)取證據(jù)D根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷15、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A不承擔(dān)責(zé)任B承擔(dān)次要賠償責(zé)任承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過D全部承擔(dān)賠償責(zé)任16、下列不屬于全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當定期向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告事項的是（）。A非結(jié)算會員名單及其變化情況B金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況非結(jié)算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細D金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況17、_的_計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格（通常采用收盤價）的算術(shù)平均。A移動平均線B幾何平均線支撐線D壓力線18、我國期貨交易所會員必須是（）。A自然人B事業(yè)單位境內(nèi)企業(yè)法人D境外企業(yè)法人19、2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價格為276元0/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購進100噸0豆粕，決定利用豆粕期貨進行套期保值。該廠__月5份豆粕期貨合約。A買入手B賣出手買入手D賣出手20、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。A不超過損失的B不超過損失的不超過損失的D不超過損失的2、1某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X同時產(chǎn)生損失Y則下列說法正確的是（）。企業(yè)承擔(dān)損失Y期貨公司承擔(dān)費用B期貨公司承擔(dān)費用和損失企業(yè)承擔(dān)費用X期貨公司承擔(dān)損失D企業(yè)承擔(dān)費用和損失22、期貨交易和交割的時間順序是__。A同步進行B通常交易在前，交割在后通常交割在前，交易在后D無先后順序23、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為479元0/噸，當日結(jié)算價為477元0/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為478元0/噸，交易保證金比例為8，%則該投資者當日交易保證金為__。TOC\o"1-5"\h\zA元B元元D元2、4下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。A期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管D期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負責(zé)人員25、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債20萬0元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理D中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理2、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年D國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員3、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A財政部B中國期貨業(yè)協(xié)會期貨交易所D中國證監(jiān)會4、基金托管人的主要職責(zé)包括__。A接受基金管理人委托，保管信托財產(chǎn)?計算信托財產(chǎn)本息簽署基金管理機構(gòu)制作的決算報告D基金收益的分配和本金的償還5、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A免職理由B首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況替代人選名單D發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況6、期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種合約的_。_A成交量B成交價持倉量D最高價與最低價、開盤價與收盤價7、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A高于客戶指令價格賣出B高于客戶指令價格買入.低于客戶指令價格賣出.低于客戶指令價格買入8、商品投資基金的類型有__。A公募期貨基金B(yǎng)私募期貨基金個人管理期貨賬戶D集體管理期貨賬戶9、期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險管理制度包括（）。.保證金制度B風(fēng)險準備金制度漲跌停板制度D當日無負債結(jié)算制度1、0趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。A向協(xié)會申訴B對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁11、在下列國家中，__有玉米期貨交易。A日本B阿根廷法國D南非12、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__A本國順差擴大B降低本幣利率本國逆差擴大D提高本幣利率13、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施B中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用14、下列屬于期貨經(jīng)紀合同無效的情形有（）。A沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的D違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的15、關(guān)于預(yù)計負債說法正確的（）A期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債B中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)增加負債金額D有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額16、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。?擬定風(fēng)險準備金的使用方案B決定結(jié)算擔(dān)保金的使用組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作D決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案17、保證金可以以（）方式支付。A現(xiàn)金B(yǎng)標準倉單可流通國債D支票18、期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。A誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽B以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當承諾或者保證D當自身利益或者相關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則19、潔身自好的有（）。A期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對市場嚴重不負責(zé)任時，及時向有關(guān)部門反映或舉報期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽D期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應(yīng)該及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告20、下列關(guān)于成交量的說法，正確的是__。A成交量是指一段時間一般分分鐘、分鐘、分鐘、小時、日、周個月和年等）里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)B每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高21、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A期貨公司利用內(nèi)幕消息進行期貨交易，情節(jié)嚴重的B期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價格，情節(jié)嚴重的D期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他