河北省證券從業(yè)資格《證券交易》：債券買斷式回購交易考試題

河北省證券從業(yè)資格《證券交易》：債券買斷式回購交易考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、公司申請其股票上市應(yīng)有__記錄。A.最近3年連續(xù)盈利B.3年盈利C5年盈利D.最近5年連續(xù)盈利2、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括__。A.指數(shù)基金B(yǎng).認(rèn)股權(quán)證基金C交易所交易基金D.上市開放式基金3、全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于__的債券券種范圍相同。A.債券遠(yuǎn)期交易B.證券期貨交易C現(xiàn)券買賣D.開放式回購4、進(jìn)入21世紀(jì)，場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化的特點(diǎn)。在場外市場中，以各類__為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)。A.奇異型期權(quán)B.巨災(zāi)衍生產(chǎn)品C天氣衍生金融產(chǎn)品D.能源風(fēng)險(xiǎn)管理T具5、套利定價(jià)理論（APT）是由―提出的。A.馬柯維茨B.夏普C羅斯D.特雷諾6、對QDII基金而言，一般情況下，基金管理公司會(huì)在_日內(nèi)對該申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A．TB．T+1C．T+2D．T+37、（）應(yīng)對招股說明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在招股說明書正文后作出聲明。A.保薦人B.發(fā)行人律師C.承擔(dān)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.中國證監(jiān)會(huì)8、投資者申購、贖回基金成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)一般在（）日為投資者辦理增加權(quán)益或減少權(quán)益的登記手續(xù)。A．T+0B．T+1C．T+2D．T+39、根據(jù)證券公司內(nèi)部控制的基本要求，證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括__。A.操縱市場B.信用交易C.賬外經(jīng)營D.決策失誤10、目前我國債券回購交易的報(bào)價(jià)方式是以__報(bào)價(jià)。A.百元面值B.1手債券面值C.每百元資金到期年收益率D.季收益率11、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的__時(shí)，投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。A．10%B．20%C．30%D．40%12、關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券審批機(jī)制，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.中國人民銀行會(huì)同財(cái)政部，對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核B.中國人民銀行對人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理C.國家外匯管理局根據(jù)有關(guān)外匯管理規(guī)定，負(fù)責(zé)對發(fā)債資金非居民人民幣專用賬戶及其結(jié)、售匯進(jìn)行管理D.財(cái)政部及國家有關(guān)外債、外資管理部門對發(fā)債所籌資金發(fā)放的貸款和投資進(jìn)行管理13、環(huán)境控制包括__等內(nèi)容。A.經(jīng)營理念B.內(nèi)部控制文化C.組織結(jié)構(gòu)D.員工道德素質(zhì)14、上市公司股東申請發(fā)行可交換公司債券的，發(fā)行債券的金額應(yīng)不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的__。A．30%B．40%C．70%D．80%15、公司型基金依據(jù)__營運(yùn)基金。A.基金公司信譽(yù)B.基金契約C.法律法規(guī)D.基金公司章程16、基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于__人，并具有基金從業(yè)資格。A．3B．4C．5D．1017、關(guān)于股份公司分立，下列說法正確的是__。A.股份有限公司的分立是指一個(gè)股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營需要或其他原因而分開設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上子公司B.股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立C.新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財(cái)產(chǎn)分割為兩部分以上，另外設(shè)立兩個(gè)公司，原公司的法人地位延續(xù)D.派生分立是指原公司將其財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個(gè)或數(shù)個(gè)公司，原公司消失。公司分立，其財(cái)產(chǎn)做相應(yīng)的分割并應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單18、從—起，基金買賣股票按照3%。的稅率征收印花稅。2006年5月30日2006年7月30日2007年5月30日2007年7月30日19、通過各種通訊方式、不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具屬于__。A.內(nèi)置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用創(chuàng)造型的衍生工具D.OTC交易的衍生工具20、托管公司應(yīng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代理開立專門的證券賬戶，名稱為__。A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱B.證券公司一一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱C.托管銀行一一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱D.證券公司一一托管銀行一一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱21、詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)通過確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過確定發(fā)行價(jià)格。__A.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)；初步詢價(jià)B.初步詢價(jià)；投票C.初步詢價(jià)；累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)D.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)；投票22、政府發(fā)行證券的品種僅限于（）。A.銀行票據(jù)B.基金C.債券D.股票23、信用公司債的發(fā)行人實(shí)際上是將__作為擔(dān)保。A.房屋B.土地C.公司信譽(yù)D.第三者保證24、關(guān)于基金的運(yùn)作費(fèi)用下列說法正確的是__。A.基金規(guī)模越小，操作費(fèi)用比率越高B.基金規(guī)模越大，操作費(fèi)用比率越高C.基金表現(xiàn)越不好，操作費(fèi)用比率越低D.運(yùn)作費(fèi)用比率與基金規(guī)模無關(guān)25、關(guān)于境外上市外資股的闡述，下列錯(cuò)誤的是__。A.采取記名股票形式B.以外幣標(biāo)明面值C.以外幣認(rèn)購D.在境外上市時(shí)，可以采取境外存股憑證形式或者股票的其他派生形式二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、如果擬上市公司不能作出盈利預(yù)測，則應(yīng)（）。A.以歷史數(shù)據(jù)代替 B.以投資報(bào)告代替 ；C.在發(fā)行公告和招股說明書的顯要位置作出風(fēng)險(xiǎn)警示 D.以注冊會(huì)計(jì)師的意見代替2、上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國結(jié)算上海分公司在__閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。A.配股公告日B.配股公告日后一天C.配股登記日D.配股登記日后一天3、關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述不正確的是__。A.公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任B.公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任C.公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益D.公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益4、證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用__等經(jīng)濟(jì)手段對證券市場進(jìn)行干預(yù)。A.罰款B.利率政策C.公開市場業(yè)務(wù)D.稅收政策5、偏股型基金中股票的配置比例一般為__。30%?40%70%?90%40%?60%50%?70%6、證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而__。A.上升B.降低C.不變D.無規(guī)律變動(dòng)7、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備一定的條件，其中包括最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_億元，凈資本不低于人民幣5億元。A.0B.7C.8D.108、發(fā)行人與債券評級機(jī)構(gòu)就跟蹤評級的有關(guān)安排作出約定，并最晚于（）前將評級跟蹤報(bào)告向市場公布。4月30日5月30日7月30日6月30日9、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。A.虛假陳述行為B.操縱市場C.內(nèi)幕交易行為D.欺詐客戶行為10、深圳證券交易所采取的經(jīng)濟(jì)服務(wù)制度是__。A.全面指定交易制度B.托管證券公司制度C.可選擇性指定交易制度D.制定證券公司制度11、下列有關(guān)債券收益的說法中，正確的是__。A.資本利得受債券市場價(jià)格變動(dòng)的影響B(tài).再投資收益受以周期性利息收入作再投資時(shí)市場收益率變化的影響C.債券的投資收益來自三個(gè)方面：債息、資本利得、再投資收益D.資本利得受債券票面利率的影響12、施工企業(yè)在需要實(shí)施旁站監(jiān)理的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序進(jìn)行施工前__小時(shí)，應(yīng)當(dāng)書面通知監(jiān)理企業(yè)派駐工地的項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)。A.12B.16C.20D.2413、根據(jù)《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》，申購日后的__，由證券登記結(jié)算公司將申購資金凍結(jié)。T+1日T+2日T+0日T+3日14、在證券清算和價(jià)款清算中，可以合并計(jì)算的包括__。A.同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券B.同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券價(jià)款C.不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券D.不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券價(jià)款15、下列各項(xiàng)不屬于影響債券利率的因素的是__。A.籌資者資信B.債券票面金額C.債券期限長短D.借貸資金市場利率水平16、基金提供的保證有()。A.風(fēng)險(xiǎn)保證 B.本金保證 ；C.收益保證 D.紅利保證17、開放式基金的交易價(jià)格取決于__。A.基金總資產(chǎn)值B.供求關(guān)系C.基金凈資產(chǎn)D.基金單位凈資產(chǎn)值18、新股發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過后，上市公司應(yīng)當(dāng)在__內(nèi)報(bào)告證券交易所。2日2個(gè)工作日5日5個(gè)工作日19、某股票最近11個(gè)交易日的收盤價(jià)分別為22、21、22、24、26、27、25、24、26、25、23,那么今日PSY(5)和PSY(10)指標(biāo)分別為()。A.20、3030、40C.20、50D.50、6020、定量分析法中數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法主要包括__。A.行業(yè)增長橫向比較B.時(shí)間數(shù)列C.相關(guān)分析D.一元線性回歸21、證券公司自營業(yè)務(wù)必須使用__。A.自有資金和依法籌集的資金B(yǎng).借入資金和自有資金C.借入資金和依法籌集的資金D.融入資金和自有資金22、以下不屬于壟斷競爭型市場特點(diǎn)的是__。A.生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以流動(dòng)B.沒有一個(gè)企業(yè)能有效影響其他企業(yè)的行為C.生產(chǎn)者對其產(chǎn)品的價(jià)格有一定的控制能力D.生產(chǎn)的產(chǎn)品同種同質(zhì)23、基金進(jìn)行收益分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值__。A.上升B.下降C.不變化D.影響不確定24、