江蘇省2017年上半年基金從業(yè)資格：均值方差法考試題

江蘇省201年7上半年基金從業(yè)資格：均值方差法考試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）.假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1B．1.05C．1.13D．1.24.下列各要素中，基金促銷手段不包括__。A.人員推銷B.廣告促銷C.內(nèi)部公告D.營(yíng)業(yè)推廣.基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．3B．5C．10D．15.下列基金市場(chǎng)參與主體中，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)下列關(guān)于國(guó)家股的說法，錯(cuò)誤的是__。A.國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分B.國(guó)家股可由國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有C.國(guó)有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D.國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內(nèi)容的有__。A.對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核B.對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管C.對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管D.對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管下列關(guān)于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。A.開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算B.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為提出基金份額申購、贖回申請(qǐng)當(dāng)天的價(jià)格D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)基金年度報(bào)告應(yīng)該在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告。A．15B．45C．60D．90債券和其他證券三大類。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易C.募集方式D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)當(dāng)至少包括__。A.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)小李有30萬元人民幣，根據(jù)（公司法），他至多可以投資設(shè)立__個(gè)一人有限責(zé)任公司。A．1B．2C．3D．4__可采用不同幣種申購基金份額。A.QDII基金B(yǎng).境內(nèi)ETF基金C.一般開放式基金D.一般封閉式基金股票基金持股集中度是指__。A.前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B.前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重C.前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重D.前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重投資者投資10000元申購某開放式基金，當(dāng)日該基金單位凈值為1.0000元，申購費(fèi)率為1.00%，則最后申購到的份額約為__份。A.9900B.9901C.9990D.10000基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來反映，至少包括__。A.無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括__。A.地理因素B.人口因素C.投資者心理因素D.投資者行為因素證券交易所通過連續(xù)__方式形成證券交易價(jià)格。A.拍賣B.協(xié)商C.公開招標(biāo)D.公開競(jìng)價(jià)在基金營(yíng)銷組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A.產(chǎn)品B.費(fèi)率C.渠道D.促銷債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌上市交易C.募集方式的不同D.證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同對(duì)基金營(yíng)銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。A.基金產(chǎn)品的未來收益B.新產(chǎn)品、新服務(wù)C.銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷和服務(wù)D.基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長(zhǎng)率為__。A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在__的現(xiàn)象時(shí)，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定B.信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)D.年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A.股票名稱B.股票編號(hào)C.股票的記載方式D.股東權(quán)利基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來反映，至少包括__。A.無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)26.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的__。A.股息B.等額資產(chǎn)C.等額資金D.紅利.開放式基金單個(gè)開放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的__時(shí)，為巨額贖回。A．3%B．5%C．10%D．20%.__可能導(dǎo)致交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。A.抽樣復(fù)制B.現(xiàn)金留存C.完全復(fù)制D.基金費(fèi)用29.貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值__。A.固定在1元人民幣B.隨市場(chǎng)利率的上升而減少C.隨市場(chǎng)利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的__是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品B.利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品C.股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品D.掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A.防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益C計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格D.防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．10B．15C．20D．25基金年度報(bào)告披露的主要內(nèi)容有__。A.基金管理人報(bào)告B.審計(jì)報(bào)告C.投資組合報(bào)告D.托管人報(bào)告股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A.資產(chǎn)價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算資金D.實(shí)際價(jià)值下列屬于我國(guó)基金交易費(fèi)用的有__。A.印花稅B.開戶費(fèi)C過戶費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi)政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于。A.股票B.債券C.開放式基金D.封閉式基金目前，我國(guó)債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在（）以下。A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多項(xiàng)選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是__。A.基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力很重要B.基金管理人對(duì)于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任C.基金管理人在基金運(yùn)營(yíng)中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理D.基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)行制度主要有注冊(cè)制和核準(zhǔn)制，其中，注冊(cè)制實(shí)行__。A.公開管理原則B.實(shí)質(zhì)管理原則C.成本控制原則D.質(zhì)量控制原則足額向__支付基金收益。A.基金自律組織B.基金監(jiān)管部門C.基金托管人D.基金份額持有人以下屬于貨幣證券的有__。A.商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.金融債券D.銀行匯票下列關(guān)于基金分類的說法，正確的有__。A.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金B(yǎng).依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金C特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等D.根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書C基金托管協(xié)議D.基金年度審計(jì)報(bào)告關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)劃分基金評(píng)價(jià)等級(jí)時(shí)，目前常用的等級(jí)評(píng)價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為()個(gè)等級(jí)。A．3B．5C．6D．10備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個(gè)__。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金甲公司與乙公司簽訂建設(shè)工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設(shè)工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設(shè)計(jì)劃。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是__。A.乙公司有權(quán)要求甲公司重新選定建設(shè)地點(diǎn)，繼續(xù)履行建設(shè)工程合同B.甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，但應(yīng)當(dāng)向乙公司承擔(dān)違約責(zé)任C.只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同D.甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，且無須承擔(dān)任何違約責(zé)任封閉式基金買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量