監(jiān)理對工程文件的審查和審批

2012年8月23日淺談監(jiān)理對工程文件的審查和審批成都物流項目聶崇印

一、項目簡介

四川國際農(nóng)產(chǎn)品交易中心項目位于彭州市濛陽鎮(zhèn)工業(yè)集中發(fā)展區(qū)，該項目主要是融合農(nóng)副產(chǎn)品物流、加工、配送、商業(yè)等諸多服務功能。園區(qū)占地總面積3000畝，總投資60億元；一期為農(nóng)副產(chǎn)品交易區(qū)，該區(qū)建筑總面積為444832.21平方米。

工程建設過程中，自始至終產(chǎn)生著大量的文件，這些文件有的在工程竣工后需進入基建檔案，有的則涉及到對工程質(zhì)量、進度、造價等控制的追溯和依據(jù)；所以監(jiān)理對工程文件必須進行仔細地審查、縝密地審批，尤其對于初入監(jiān)理行業(yè)的人員，更需學會和掌握好這一基本技巧。本文闡述常見、常用的一些工程文件審查、審批的注意點和方法。

一、通用原則(1)所有文件必須審查蓋章(質(zhì)量驗收記錄除外)、簽字(簽名)、日期，蓋章視要求不同有蓋單位章、項目章、合同章、質(zhì)檢章之分；并審證件有效日期。文件(包括復印件)必須字跡清楚；外文資料應提供中文本。各單位發(fā)的文件宜有明確的順序編號。

(2)工程文件的填寫格式和使用表格須符合當?shù)爻墙n案和建設工程質(zhì)量安全監(jiān)督的規(guī)定及要求。

(3)審批應慎重嚴密，并有依據(jù)和事實，主要的依據(jù)有現(xiàn)行法規(guī)、條例、合同、設計、規(guī)范、會議記錄等。

(4)審批必須注意時效，尤其對于需否定的文件，批復更要及時，以免引起工程質(zhì)量問題和索賠事項發(fā)生。

(5)審批還應當寫明同意與否及需要申報人補充的內(nèi)容。二、開工報告審查和審批(1)審查開工條件：各種報建手續(xù)已辦妥或備案，合同已簽訂，設計圖紙已審批，施工組織設計(方案)已審批，現(xiàn)場平面布置及“三通一平”已完成，施工資源已配備和落實等。

(2)開工報告須蓋單位章，不能用項目章代替。

(3)開工日期須符合合同規(guī)定的開工日期要求。

(4)審批應寫明同意何日開工或指出尚需加以達到的開工條件。

三、施工組織設計(方案)審查和審批(1)審內(nèi)容的完整性。包括編制依據(jù)、工程概況、項目機構組成、施工方法、質(zhì)量管理制度和質(zhì)保體系、進度計劃(網(wǎng)絡或橫道圖)、施工資源(勞動力、機具、設備)配置、安全文明施工事項、現(xiàn)場平面(臨設布置)圖等。

(2)審編制依據(jù)的正確性。如依據(jù)中列出的各項法規(guī)、規(guī)范、規(guī)程必須是現(xiàn)行有效的，且適用于本工程涉及的全部工程范圍和專業(yè)。

(3)審針對性和可操作性。施工組織設計(方案)中有的是大部分照搬、轉抄其他類似工程內(nèi)容，往往與本工程不合或差別較大，對具體施工指導意義不大；有的篇幅雖不小，卻充滿泛泛的原則性空洞條文，似嚴格全面，實則花架子，操作性差。尤其吊裝、調(diào)施方案，更須審針對性和操作性，如吊裝方案中對吊裝用的所有機具和錨固點均應通過計算，確定其受力及位置(一般在實施時不得更改，如有更改則需重新計算)。

(4)市進度計劃。計劃工期須滿足合同工期要求；單位工程的進度計劃宜細化到分部，分部工程進度計劃宜細化到分項，高層或多幢建筑工程的進度計劃宜細化到樓層批或幢數(shù)；并審查各專業(yè)、各工序間搭接的合理性和可行性，審資源配備對進度能否滿足和保證。

(5)封面必須加蓋單位章和審批人(單位負責人或者總工)簽字，不能用項目章和項目技術負責人簽字代替。四、圖紙會審(1)審圖紙有效性。圖紙須蓋有有執(zhí)業(yè)資格單位的“設計文件發(fā)行專用章”和“施工圖設計文件審查專用章”，有執(zhí)業(yè)資格設計師的注冊章：簽字欄中的設計、校對、審核、審定、專業(yè)負責、設計總負責等簽字齊全。圖紙需經(jīng)政府相關部門(規(guī)劃、消防、人防、環(huán)保等)審批的已有批文。

(2)審設計深度。設計說明、施工說明包括圖紙下方的加注條文是審圖的重點，如對工藝參數(shù)、工況要求和主要設備、材料的選用等設計均應有闡述；設計圖紙應能滿足施工需用，包括有系統(tǒng)圖和必要的剖面圖等圖紙。

(3)審設計正確性。應符合有關設計的規(guī)范，尤其須審是否符合規(guī)范中的強制性條文和防火規(guī)范規(guī)定的要求。

(4)如是各專業(yè)共同會審，需審專業(yè)間的相關性和結合點，如風管、風口與建筑的接駁，水、電、風管線密集部位的布線設置方式等是否合理可行。五、分包單位的資質(zhì)審查和審批(1)審資質(zhì)。營業(yè)執(zhí)照、施工(生產(chǎn))許可證、企業(yè)資質(zhì)等級證、稅務及財務現(xiàn)狀證明、法人(法人授權)資格證、主要管理人員的學歷、職稱、執(zhí)業(yè)資格、資歷證明，近期同類工程的業(yè)績等，必要時進行考察。

審證要細，如審營業(yè)執(zhí)照，需看其企業(yè)性質(zhì)、成立日期、注冊資金、經(jīng)營范圍，以大概判斷企業(yè)的規(guī)模、知名度和專業(yè)性。

(2)審分包性質(zhì)：不得屬于轉包、肢解分包、層層分包等違法行為，不然予以否決。六、特種行業(yè)和特種作業(yè)審查(1)特種行業(yè)，如：幕墻、電梯、鍋爐、壓力容器、消防等企業(yè)須審查其設計、生產(chǎn)、安裝等執(zhí)業(yè)資格許可資質(zhì)。

(2)特種作業(yè)人員，如架子工、電工、焊接、起重、電梯等施工人員須審查其操作許可資格。

七、材料、構配件、設備的審查和審批(1)審選用的正確性。型號、規(guī)格、材質(zhì)、性能及檢驗指標、晶牌須符合設計和規(guī)范的要求以及業(yè)主對品牌檔次的要求。

(2)審產(chǎn)品的合格證件和資料。產(chǎn)品須有近期全套產(chǎn)品檢驗(型式檢驗和出廠檢驗)的合格證明，設備產(chǎn)品尚須有安裝、使用、保養(yǎng)說明等資料，軟件類產(chǎn)品資料還須提供程序結構說明和接口規(guī)范。有國家強制要求的產(chǎn)品須審3C認證；對有防火、防爆、防水等特殊要求的產(chǎn)品須審其性能指標檢驗；對計量類產(chǎn)品需審計量管理部門準許的資格證，進口產(chǎn)品則須審商檢證。

(3)由代理商出具的生產(chǎn)廠檢驗證明的復印件，須蓋代理商紅章并注明原件存在何處。

(4)需現(xiàn)場抽樣送檢的材料和安裝前需進行檢驗(如閥門、噴頭的嚴密性檢驗)的產(chǎn)品須檢驗合格并作記錄。

(5)審批應寫明產(chǎn)品經(jīng)外觀檢查(檢驗)是否合格，所選是否符合設計和規(guī)范要求，是否準許進場及同意用于擬定部位或指出尚需提供的所缺證件，查證后再定。八、質(zhì)量驗收記錄審查和審批(1)工程質(zhì)量驗收的劃分按“建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準”(GB50300—2001)規(guī)范執(zhí)行。

(2)工程質(zhì)量驗收標準按專業(yè)規(guī)范和設計要求，須填寫清楚完整，如管道工程壓力試驗記錄，需有管段號，材質(zhì)，工作壓力，溫度，強度試驗的介質(zhì)、壓力、時間及結論，嚴密性試驗的介質(zhì)、壓力、時間及結論。

(3)審批需寫明經(jīng)檢查的主控項目、一般項目是否符合規(guī)范要求和施工質(zhì)量是否合格；如對管道工程壓力試驗記錄審批，尚需寫明在試驗壓力下觀察的時間及壓力降，穩(wěn)壓的時間等過程。九、工程進度款審查和審批(1)審工程完成量?，F(xiàn)場實測經(jīng)檢驗合格的工程完成量，并審查其質(zhì)量驗收記錄。

(2)將已完成的工程量在圖紙上作出相應的標記，寫明完成的月份。

(3)審批應寫明按合同規(guī)定比例應支付的金額及按合同規(guī)定應扣除的金額。

(4)建立進度款審批臺賬，臺賬上列出每月的申報量和核定量，注意當分項累計將超出工程量清單(或預算)中該項的全部量時，應慎重審批并認真分析原因。十、工期延時及索賠的審查和審批(1)審依據(jù)。索賠的理由和證據(jù)，核查引起延時和索賠的事實，判定屬于承包方或非承包方的原因及按合同規(guī)定各方應負的責任。提出索賠的時效應在規(guī)定時間內(nèi)。

(2)審批應寫明該項情況是否屬實及索賠理由是否成立；寫明超出進度關鍵線路需延時的天數(shù)、按合同規(guī)定和費用計數(shù)依據(jù)算出的金額。十一、事故報告的審查和審批(1)申報告內(nèi)容。事故的經(jīng)過情況和初步分析、事故性質(zhì)、事故造成的經(jīng)濟損失及人員傷亡、補救措施和初步處理