全國高職院?？萍冀y(tǒng)計存在的問題與改進對策

全國高職院?？萍冀y(tǒng)計存在的問題與改進對策王迪

（北京信息職業(yè)技術(shù)學院科研處，北京100018）

0引言

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐。而研究與試驗發(fā)展（R&D）、科技和創(chuàng)新三者之間，構(gòu)成一個完整的發(fā)展鏈條和包含關(guān)系。研發(fā)（R&D）處于整個過程的前端，它關(guān)注新知識和新技術(shù)的產(chǎn)生以及應用，不參與生成過程且與市場無關(guān)。研發(fā)（R&D）過程結(jié)束后，通過研發(fā)（R&D）成果應用等科技活動，將新知識和新技術(shù)過渡到生產(chǎn)階段。最后與市場發(fā)生聯(lián)系，實現(xiàn)最終的創(chuàng)新的時刻[1]。

全國高等學校科技統(tǒng)計是我國研究與試驗發(fā)展（R&D）投入統(tǒng)計的重要組成部分。國家統(tǒng)計局發(fā)布的《2022年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》顯示，2022年，全國共投入研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費22143.6億元，支出21799.2億元，其中高等學校經(jīng)費支出1796.6億元，占比8.1%[2]（國家統(tǒng)計局，2022）。全國高等學?？萍冀y(tǒng)計數(shù)據(jù)的準確性直接影響到我國R&D投入統(tǒng)計結(jié)果，對依托該數(shù)據(jù)進行的國民經(jīng)濟核算以及政府決策有決定性影響。

1全國高等學?？萍冀y(tǒng)計研究現(xiàn)狀

全國高等學?？萍冀y(tǒng)計工作距今已有30年歷史，經(jīng)歷了探索、建立、改革和創(chuàng)新4個時期的發(fā)展。國內(nèi)統(tǒng)計學專家以《弗拉斯卡蒂手冊》為基礎(chǔ)，結(jié)合我國各個時期的科技發(fā)展情況，進行深入研究，修訂相關(guān)政策和統(tǒng)計口徑，取得了顯著成就。教育界學者主要對高?？萍冀y(tǒng)計工作的實施環(huán)節(jié)進行研究，發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計口徑差異化、數(shù)據(jù)錯漏、基層工作人員流動性大等問題，并且提出了相應改進措施。

1.1存在的問題

1）沒有統(tǒng)一且操作性強的R&D統(tǒng)計口徑，造成R&D經(jīng)費和人員投入數(shù)據(jù)誤差較大。2022年國家科技攻關(guān)項目《我國R&D經(jīng)費投入與使用政策研究》課題組聯(lián)合教育部辦公廳對填報“2022年高等學校科技統(tǒng)計年報表”的777所高校進行“R&D經(jīng)費抽樣調(diào)查”，結(jié)果顯示各高校對R&D經(jīng)費統(tǒng)計口徑的理解差異較大[3]。統(tǒng)計人員在填報科技項目的人員投入，即核算全時工作當量（FTE）時統(tǒng)計缺乏規(guī)范性，尤其在非全時人數(shù)折合全時人數(shù)時，誤差較大[4][5][6][7]。2022年國家統(tǒng)計局發(fā)布的《研究與試驗發(fā)展（R&D）投入統(tǒng)計規(guī)范》，雖然對科技統(tǒng)計指標概念進行了界定，但是缺乏解釋[8]。

2）高?？萍冀y(tǒng)計工作不受學校領(lǐng)導重視。高?？萍冀y(tǒng)計以《中華人民共和國統(tǒng)計法》為實施依據(jù)，但是很多高校認識不到該項工作的嚴肅性，為了自身發(fā)展提高影響力，存在粉飾數(shù)據(jù)或漏報的情況[6][9]。由于校領(lǐng)導不夠重視，導致科研處領(lǐng)導和統(tǒng)計工作人員思想上不重視，工作上不主動，數(shù)據(jù)填報質(zhì)量不高[8]。

3）高?？萍冀y(tǒng)計工作人員沒有接受過專業(yè)的統(tǒng)計培訓，缺乏科研管理經(jīng)驗[10][6][11]。人員流動性強，變更頻繁，在工作交接的過程中可能導致往年的數(shù)據(jù)丟失[12][8]。

1.2已提出的改進措施

1）制定統(tǒng)一的、可操作性強的高校R&D統(tǒng)計口徑。2022年《我國R&D經(jīng)費投入與使用政策研究》課題組對中國人民大學、清華大學、華中科技大學和江蘇大學四所高校的2022年財務(wù)科目收入數(shù)據(jù)進行詳細剖析，找出R&D經(jīng)費來源渠道，并最終確定了高校R&D活動的統(tǒng)計口徑。在原有基礎(chǔ)上，增加了研究生獎學金和R&D基建費[3]。由教育主管部門優(yōu)化統(tǒng)計指標，并給出詳細解釋。如將經(jīng)費表的R&D內(nèi)部支出劃分為日常性支出和資產(chǎn)性支出兩大類，再將兩大類的具體經(jīng)濟科目細化，規(guī)范統(tǒng)計口徑[8]。

2）加大科技統(tǒng)計工作宣傳，提高學校對科技統(tǒng)計工作重要性的認識。[11]同時要加強對科技統(tǒng)計的統(tǒng)一領(lǐng)導，由主管科研工作的副校長負責協(xié)調(diào)各部門完成填報工作[3][8]。對于數(shù)據(jù)弄虛作假、漏報等現(xiàn)象進行追責，建立約束機制[6]。

3）加強對科技統(tǒng)計工作人員的培訓、穩(wěn)定科技統(tǒng)計隊伍[6][3]。對上一年度統(tǒng)計工作中表現(xiàn)優(yōu)異的先進單位和個人進行表彰，激發(fā)統(tǒng)計人員的積極性[10]。同時要強化統(tǒng)計人員的法律意識，建立數(shù)據(jù)填報責任制，使責任落實到個人[8]。

1.3全國高等學?？萍冀y(tǒng)計研究現(xiàn)狀述評

綜上所述，教育界學者通過對高?？萍冀y(tǒng)計工作實施環(huán)節(jié)進行研究，提出了相應改進措施，但在實踐探索方面的研究仍有所欠缺。

1）雖然發(fā)現(xiàn)了各高校對R&D經(jīng)費和全時當量（FTE）折算數(shù)據(jù)的理解差異較大的問題，但是沒有對經(jīng)費來源渠道進行詳細界定，也沒有提出具有可操作性的FTE折算方法。

2）雖然發(fā)現(xiàn)了部分高校在科技統(tǒng)計工作中存在粉飾數(shù)據(jù)的情況，并提出要在教育行政部門層面對于數(shù)據(jù)弄虛作假、漏報等現(xiàn)象進行追責，但是在實際的統(tǒng)計審核工作中，這一監(jiān)管機制并未有效實施。

3）雖然發(fā)現(xiàn)了統(tǒng)計工作人員流動性強、缺乏科研管理經(jīng)驗的特點，并提出通過對統(tǒng)計人員進行表彰以提高工作積極性、加強統(tǒng)計法和科技統(tǒng)計培訓等措施，但是在人員變動無法避免的情況下，未開發(fā)出行之有效的“科技統(tǒng)計人員工作手冊”等規(guī)范性文件，以避免工作交接過程中的數(shù)據(jù)丟失和統(tǒng)計口徑的偏差。

2全國高職院?？萍冀y(tǒng)計研究現(xiàn)狀

以“高職”和“科技統(tǒng)計”為關(guān)鍵詞在CNKI進行檢索，共查找到2篇文章，分別是2022年王立忠發(fā)表在《遼寧農(nóng)業(yè)職業(yè)技術(shù)學院學報》上的《對高等職業(yè)院校科技統(tǒng)計工作的思考》和2022年呂杰發(fā)表在《遼寧高職學報》上的《加強高等職業(yè)院?？蒲薪y(tǒng)計工作的思考》。

王立忠認為，高職科技統(tǒng)計工作存在人員流動性大、在年底突擊完成、缺乏科研過程管理、對統(tǒng)計數(shù)據(jù)的挖掘不夠深入等問題，并提出了提高工作認識、穩(wěn)定統(tǒng)計隊伍、加強培訓和重視部門間合作等建議[13]。

呂杰認為，高職科技統(tǒng)計工作存在科研管理者和教師不夠重視、人員流動性大、統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實性和精確性無法保證等問題，并提出了強化學?？萍冀y(tǒng)計意識、穩(wěn)定科技統(tǒng)計隊伍、提高數(shù)據(jù)分析的精確度、提高教學部門數(shù)據(jù)上報的積極性等建議[14]。

國內(nèi)學者對高職院?？萍冀y(tǒng)計工作的研究相對匱乏，且研究內(nèi)容與普通高等學校的研究成果有較高重合性，未體現(xiàn)出職業(yè)教育的特點。

3改進對策

研究與試驗發(fā)展（R&D）統(tǒng)計對象分為3個方面：人員和財物的投入統(tǒng)計、研發(fā)（R&D）的活動情況統(tǒng)計、新知識的產(chǎn)出統(tǒng)計。但事實上只有“投入”能夠做到客觀度量和匯總，對于產(chǎn)出，即統(tǒng)計發(fā)表論文數(shù)和申請專利數(shù)等，無法真正量化知識的增加。所以從統(tǒng)計的角度來看，一般是以投入為重點，在“投入代產(chǎn)出”的前提下，用投入統(tǒng)計數(shù)據(jù)作為整個研發(fā)活動及其成果的表征[15]。R&D投入統(tǒng)計包括R&D經(jīng)費投入和R&D人員投入2個部分。R&D經(jīng)費投入包括項目形式和非項目形式2個渠道，R&D人員投入以全時當量（FTE）為單位進行折算統(tǒng)計。而高等學校R&D經(jīng)費來源不清晰和R&D人員FTE折算錯誤是影響科技統(tǒng)計報表數(shù)據(jù)準確性的重要原因，也是影響我國R&D數(shù)據(jù)統(tǒng)計準確性的關(guān)鍵因素。

3.1對《科技經(jīng)費情況表》數(shù)據(jù)來源分析

根據(jù)《全國普通高等學?？萍冀y(tǒng)計報表制度》中，關(guān)于科技活動經(jīng)費的解釋說明，結(jié)合《科技項目（課題）情況表》的相關(guān)內(nèi)容，對科技經(jīng)費來源情況進行分析，明確各項各類經(jīng)費條目的內(nèi)涵，提煉出高職科技經(jīng)費特點。尤其要注意的是，項目形式的R&D經(jīng)費投入和支出，體現(xiàn)在4表《科技項目（課題）情況表》當中，但是非項目形式的科技經(jīng)費如何界定為R&D活動經(jīng)費，需要根據(jù)R&D活動的基礎(chǔ)概念進行詳細劃分。

3.2對R&D人員全時當量（FTE）進行測算

結(jié)合教師教學工作量和R&D人員活動時間調(diào)查數(shù)據(jù)，計算教師投入R&D工作的FTE系數(shù)。高校教師的工作量往往是有明確規(guī)定的，可用學年中的教學時數(shù)來表示。但是絕對工作時間因以下因素而不同：1周的教學時數(shù)；考試和學生管理對教學人員的時間要求；1年中的管理職責，根據(jù)各年度時間會有不同；R&D活動的性質(zhì)、發(fā)表（提交）研究成果的最后期限；學生的假期。因此，高校教師的工作模式有著很大的靈活性，大量R&D活動是在“正常工作時間”以外進行的。如何準確調(diào)查出教師在非工作時間進行的R&D工作量，是此項工作的難點。

4結(jié)束語

每年參加全