微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)-第11章市場失靈及微觀經(jīng)濟(jì)政策

經(jīng)濟(jì)學(xué)之父亞當(dāng)?斯密在《國富論》中，強(qiáng)調(diào)管理最少的政府是最好的政府。除了少數(shù)事情（如國防、司法、教育）以外，其他事情應(yīng)盡量交給市場，讓看不見的手——價(jià)格機(jī)制去解決問題，這就是有名的“自由放任主義”?！白杂煞湃沃髁x”——亞當(dāng)?斯密微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)從各個(gè)方面證明自由市場經(jīng)濟(jì)的高效率。市場機(jī)制具有很多神奇功能，可以決定生產(chǎn)什麼，生產(chǎn)多少，如何生產(chǎn)，為誰生產(chǎn)問題；可以調(diào)節(jié)產(chǎn)品的供給和需求，可以調(diào)節(jié)要素的供給和需求，決定要素的收入分配，并能使資源達(dá)到有效配置。正是市場機(jī)制這種無法替代的作用使大部分國家采取市場經(jīng)濟(jì)來配置資源，并且不斷擴(kuò)大市場，以便充分發(fā)揮市場經(jīng)濟(jì)的功能。市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策然而，當(dāng)今世界絕少有國家完全依賴自由市場經(jīng)濟(jì)，政府都或多或少介入經(jīng)濟(jì)活動。原因是，完全競爭市場經(jīng)濟(jì)所需的前提條件無法在現(xiàn)實(shí)中完全滿足，只要有一個(gè)前提條件不成立，那么市場均衡將背離“帕累托最優(yōu)”，現(xiàn)實(shí)市場經(jīng)濟(jì)在很多場合不能導(dǎo)致資源有效配置，這種情況稱為“市場失靈”。例如：壟斷、外部影響、公共物品、不完全信息。因此，市場失靈需要政府進(jìn)行干預(yù)，發(fā)揮“看得見的手”的功能。政府的職能主要是彌補(bǔ)市場的不足，目的是保證效率、公平和穩(wěn)定。案例20世紀(jì)初的一天，列車在綠草如茵的英格蘭大地上飛馳。車上坐著英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古。他邊欣賞風(fēng)光，邊對同伴說：列車在田間經(jīng)過，機(jī)車噴出的火花（當(dāng)時(shí)是蒸汽機(jī)車）飛到麥穗上，給農(nóng)民造成了損失，但鐵路公司并不用向農(nóng)民賠償。這正是市場經(jīng)濟(jì)的無能為力之處，稱為“市場失靈”。將近70年后，1971年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格勒和阿爾欽同游日本。他們在高速列車（這時(shí)已是電氣機(jī)車）上想起了庇古當(dāng)年的感慨，就問列車員，鐵路附近的農(nóng)田是否受到列車的損害而減產(chǎn)。列車員說，恰恰相反，飛速駛過的列車把吃稻谷的飛鳥嚇走了，農(nóng)民反而受益。當(dāng)然鐵路公司也不能向農(nóng)民收“趕鳥費(fèi)”。這同樣是市場經(jīng)濟(jì)無能為力的，也稱為“市場失靈”。第十一章市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策市場失靈的原因和表現(xiàn)：1.壟斷2.外部影響3.公共物品4.不完全信息市場失靈marketfailure：市場機(jī)制（即價(jià)格機(jī)制）在很多場合不能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。市場失靈需要政府對之進(jìn)行調(diào)節(jié)和干預(yù)，發(fā)揮“看得見的手”的功能。政府的職能主要是彌補(bǔ)市場的不足,目的是保證效率、公平和穩(wěn)定。壟斷用反托拉斯法增強(qiáng)競爭反托拉斯政策是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)最古老和最重要的形式。兩個(gè)重要的反托拉斯法謝而曼反托拉斯法(1890)減少當(dāng)時(shí)被認(rèn)為主宰經(jīng)濟(jì)的大而強(qiáng)的“托拉斯”的市場勢力。克萊頓法(1914)加強(qiáng)了政府的權(quán)利，并使私人對此類訴訟合法化?，F(xiàn)代反托拉斯條例幾乎都是對這些法案的解釋和補(bǔ)充。用反托拉斯法增強(qiáng)競爭反托拉斯法是目的在于遏制壟斷力量的法律集成反托拉斯法給予政府促進(jìn)競爭的各種方法。這些法律允許政府阻止合并。這些法律允許政府分拆公司。這些法律禁止公司采取使市場競爭減弱的行動。壟斷與低效率美國反托拉斯的三個(gè)案例，可以看出反托拉斯法的作用。美國電話電報(bào)公司（AT&T），1983年之前壟斷了電信市場，1984年被肢解，重組為七個(gè)大型的地區(qū)性電話公司。其結(jié)果是美國電信產(chǎn)業(yè)，以及稍后的因特網(wǎng)迅速發(fā)展。如貝爾系統(tǒng)（AT&T公司擁有的各公司聯(lián)合體）不被肢解，許多電信技術(shù)也許發(fā)展不會如此之快。這說明，壟斷并不是加速技術(shù)變化的必要條件。國際商用機(jī)器公司（IBM），1967年控制了數(shù)字計(jì)算機(jī)76%的市場，以及運(yùn)用許多辦法阻止其他公司的競爭，于是政府在1969年提出訴訟。但經(jīng)過長時(shí)間的司法過程，結(jié)果是1982年撤消了這一訴訟。政府認(rèn)為，與電信業(yè)不同，計(jì)算機(jī)行業(yè)存在著時(shí)常競爭的強(qiáng)大壓力，結(jié)果是IBM沒有被肢解。但這一結(jié)果并未給IBM帶來好運(yùn)氣，IBM的市場份額和市場價(jià)值反而急劇下降。1983年以來，IBM的股票價(jià)格下降了約20%，而前貝爾系統(tǒng)的股票總市值卻上升了200%以上（2000年底前）。壟斷與低效率微軟公司在90年代早期政府經(jīng)過調(diào)查，宣布微軟公司壟斷了電腦操作系統(tǒng)的市場。DOS、Windows等操作系統(tǒng)，世界上80%的電腦都使用。1994年政府與微軟達(dá)成一致，微軟公司同意改變政府擔(dān)心的掠奪式定價(jià)方式，但會繼續(xù)開發(fā)應(yīng)用軟件。美國2001年9·11事件后經(jīng)濟(jì)陷于衰退，政府采取了妥協(xié)的立場。自然壟斷指在某行業(yè)由一個(gè)廠商供給某種產(chǎn)品全部市場時(shí)平均成本最低，該行業(yè)就是自然壟斷。公用事業(yè)（供水、綠化等）和通訊業(yè)被認(rèn)為是最有代表性的自然壟斷行業(yè)。但政府特許的，如某些航空線路和郵政局的壟斷經(jīng)營，不屬于自然壟斷。對自然壟斷性公共事業(yè)的管制是防止自然壟斷者的壟斷定價(jià)。1.壟斷的弊端（1）壟斷廠商通過控制產(chǎn)量、提高價(jià)格獲取高額利潤,導(dǎo)致資源配置低效率，還帶來收入分配不公平。（2）導(dǎo)致管理松懈,不思進(jìn)取,缺乏降低成本的動力。（3）導(dǎo)致“尋租”行為。如果壟斷來自政府授權(quán)，可以被游說，就會產(chǎn)生“尋租”行為——行賄。壟斷對整個(gè)經(jīng)濟(jì)是一種損害，使生產(chǎn)效率降低。一、壟斷及政府管制競爭必然引起壟斷壟斷與社會福利損失d=P=ARMRMCQOP.R.CPmQmEFQCPCGHIJACB△消費(fèi)者剩余=-A-B△生產(chǎn)者剩余=A-C△社會剩余=-B-C無謂損失壟斷廠商利潤最大化產(chǎn)量為Qm

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壟斷價(jià)格為Pm，這個(gè)價(jià)格高于邊際成本，沒有達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，損失了B和C的社會福利。對壟斷的管制管制是政府對企業(yè)的行為進(jìn)行適當(dāng)?shù)南拗?，對壟斷廠商的管制包括對壟斷價(jià)格和壟斷產(chǎn)量的管制。D=P=ARMRMCQOP.R.CPmQmEFQCPCGHIJACB無謂損失2.政府對壟斷的管制政策（1）政府對自然壟斷企業(yè)的公共管制自然壟斷企業(yè)往往生產(chǎn)需求缺乏彈性的商品。企業(yè)可以通過提高價(jià)格來獲得暴利。①價(jià)格管制——最高限價(jià)，防止壟斷定價(jià)。②市場準(zhǔn)入和退出管制。③國有化政策：國家直接從事生產(chǎn)活動，或者把某些過去由私人從事的生產(chǎn)活動轉(zhuǎn)歸國家。對國家利益重大的行業(yè)；私人不愿意經(jīng)營，或者無力經(jīng)營的行業(yè)；投入高、風(fēng)險(xiǎn)大的新興行業(yè)。（2）反壟斷法——反托拉斯法區(qū)別對待不同產(chǎn)業(yè)：但壟斷有積極作用：公司合并，沒有削弱競爭，而是降低了成本。雖然壟斷國內(nèi)市場，但卻在國際競爭中保持優(yōu)勢。政府采取措施，促進(jìn)競爭：①禁止會削弱競爭的兼并；②拆分壟斷企業(yè)或接近壟斷的企業(yè)。③限制串謀——卡特爾。④限制企圖壟斷市場和價(jià)格歧視。重工業(yè)：適當(dāng)壟斷輕工業(yè)：充分競爭二、外部影響(外部性)及政府管制1.外部影響externality：企業(yè)或個(gè)人向市場之外的其他人強(qiáng)加的成本和收益。私人成本與社會成本，或私人收益與社會收益不一致，導(dǎo)致實(shí)際價(jià)格不同于最優(yōu)價(jià)格。導(dǎo)致資源配置失當(dāng)。2.外部影響的類型外部經(jīng)濟(jì)：有利的外部經(jīng)濟(jì)效果。私人收益<社會收益。外部不經(jīng)濟(jì)：不利的外部經(jīng)濟(jì)效果。私人成本<社會成本。2.外部影響類型：從生產(chǎn)方面看(1)生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)：生產(chǎn)者的行為產(chǎn)生了有利于他人的良好影響，卻不能從中取得報(bào)酬。私人收益<社會收益某企業(yè)給員工培訓(xùn)，而員工跳槽了，該企業(yè)培訓(xùn)費(fèi)用得不到補(bǔ)償.外部經(jīng)濟(jì)對外帶來的好處無法得到回報(bào)，導(dǎo)致具有外部經(jīng)濟(jì)的物品供應(yīng)不足。例如教育和新技術(shù)。(2)生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)：生產(chǎn)者的行為給他人造成了損害，但沒有給他人予以補(bǔ)償。私人成本<社會成本造紙廠排放的三廢；采礦公司開采石油、煤炭破壞周邊的耕地、水源、空氣等環(huán)境資源；上游伐木造成水土流失。外部不經(jīng)濟(jì)對外帶來的危害沒有給他人予以賠償，導(dǎo)致具有外部不經(jīng)濟(jì)的物品供應(yīng)過多。正的外部性和負(fù)的外部性例子正的外部性如對員工培訓(xùn)，員工跳槽；教育好小孩，社會受益；修復(fù)歷史建筑；防疫負(fù)的外部性如吸煙者造成不吸煙者的被動吸煙教學(xué)樓后的噪音尾氣負(fù)的外部性造成資源配置失當(dāng)PQMC社＝MC私＋MEMC私P1Q社Q私??E1E2D=MR社會成本大于私人成本造成資源配置失當(dāng)資源配置失當(dāng)：正的外部性PQD邊際社會收益D邊際私人收益P1Q私Q社??E0E1MC邊際私人成本與社會成本P0外部性對效率的影響如果私人成本＞社會成本正向私人成本＜社會成本負(fù)向如果私人收益＞社會收益負(fù)向私人收益＜社會收益正向資料鏈接：甘肅徽縣集體鉛中毒事件調(diào)查:企業(yè)是重點(diǎn)污染源2006年09月

一個(gè)令新寺村1000多名村民恐懼的秘密，突然之間被揭開——他們流淌的血液里，含有致命的鉛。3月10日，一個(gè)名叫周浩的5歲男孩被高壓變電器擊倒的那個(gè)下午，秘密被揭開。輾轉(zhuǎn)來到西安西京醫(yī)院，12日下午，孩子的一只胳膊被切掉。但悲劇還沒有結(jié)束，4月4日，醫(yī)生的血液檢查帶來了新的噩耗：周浩每升血液中鉛含量高達(dá)267毫克——這是中度血鉛中毒，可伴隨腹隱痛、便秘、貧血、多動、易沖動等癥狀；450毫克及以上的為重度中毒，鉛含量等于或高于700微克/升時(shí)，可伴有昏迷、驚厥等鉛中毒腦病表現(xiàn)。兒科主治醫(yī)師詢問周浩的母親王淑紅，生活區(qū)周圍有沒有可能被鉛污染的地方，王一下子想到離村子只有幾十米的一家鉛冶煉廠。從1996年建廠開始，十年間，那里的煙囪一直冒著黑煙。西京醫(yī)院提供的數(shù)據(jù)顯示，截至9月6日，共有877人在該院做過血鉛含量檢測，其中14歲以下兒童334名，均血鉛超標(biāo)。專家認(rèn)為，較重的鉛顆粒一般在離地面一米范圍內(nèi)漂浮，因此兒童鉛中毒的可能性要比大人高，50歲以上的老人因?yàn)榛顒恿啃?，消化功能減弱，中毒的可能性也大。國家環(huán)?？偩值娜温〗嘏蓡T告訴記者，這家企業(yè)是毫無疑問的重點(diǎn)污染源，“初步的檢查發(fā)現(xiàn)，該廠生產(chǎn)設(shè)施陳舊，環(huán)保長期不達(dá)標(biāo)，排放廢氣污染物”，他說，“我們已經(jīng)要求全部關(guān)掉，同時(shí)也在進(jìn)行檢測其他因素的工作，比如水源，因?yàn)樵摰貐^(qū)存在鉛礦”。徽縣處于“西成鉛鋅礦帶”——秦嶺西段的西和縣到鳳縣之間的礦帶。該縣發(fā)展計(jì)劃局副局長席建中說，多山少田的徽縣是“礦業(yè)依托型經(jīng)濟(jì)”，“礦業(yè)企業(yè)支撐占全縣財(cái)政的70%以上”。（1）針對外部經(jīng)濟(jì)行為：采取減稅、補(bǔ)貼等補(bǔ)償措施補(bǔ)償私人收益低于社會收益的部分。3.政府針對外部影響的政策（2）針對外部不經(jīng)濟(jì)行為：①采取征稅、罰款等懲罰措施使私人成本上升到與社會成本一致。

②發(fā)放可交易的污染排放許可證。政府確定污染水平,將排放額度在廠商之間流通③明確產(chǎn)權(quán)——科斯定理庇古的主張庇古稅實(shí)行排污權(quán)有償轉(zhuǎn)讓制度國家環(huán)?？偩衷谖覈A東幾個(gè)城市進(jìn)行排污權(quán)有償轉(zhuǎn)讓的試點(diǎn)工作。排污權(quán)有償轉(zhuǎn)讓：是指政府環(huán)保部門先根據(jù)該地區(qū)必須控制的排污總量，為各排污企業(yè)發(fā)放排污許可證，規(guī)定每個(gè)企業(yè)的排污配額。有的企業(yè)投資治理了污染，實(shí)際排放量小于排放配額，允許其將配額的富余部分有償轉(zhuǎn)讓給配額不夠的企業(yè)。即允許排污權(quán)在市場上交易。上海實(shí)行排污權(quán)有償轉(zhuǎn)讓制度20世紀(jì)90年代初，位于黃浦江上游的上海吉田拉鏈廠因擴(kuò)大規(guī)模，排放的污水超過排污許可證指標(biāo)。而上海中藥三廠由于治理污水，減少了排污水量。排污指標(biāo)有剩余。于是兩家企業(yè)在環(huán)保部門見證下，簽訂了排污指標(biāo)有償轉(zhuǎn)讓協(xié)議：由吉田拉鏈廠出了60萬元轉(zhuǎn)讓費(fèi)，從上海中藥三廠獲得每天680噸污水和40公斤COD(化學(xué)需氧量，工業(yè)廢水污染物)的排污指標(biāo)。實(shí)行排污權(quán)有償轉(zhuǎn)讓制度，上海中藥三廠的環(huán)保投入獲得了回報(bào)。這樣可以鼓勵企業(yè)治理污染。特寫：巖鹽的溢出成本

美國北部各州地方政府冬天使用巖鹽來溶化街道和高速公路上的結(jié)冰。問題是巖鹽具有腐蝕性：使得汽車和橋梁這類金屬物生銹，還危及路邊蔬菜的生長。紐約州一項(xiàng)研究表明，每噸巖鹽將會造成1600美元的損失，而一種新的解冰劑碳酸鎂鈣則不會產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)。如果明尼蘇達(dá)州所有的地方政府改用碳酸鎂鈣，為街道和高速公路上溶化冰的成本（包括腐蝕成本）將減少大約2.44億美元。為什么地方政府不放棄巖鹽而使用碳酸鎂鈣呢？一個(gè)小的地方政府只關(guān)心溶化街冰的預(yù)算費(fèi)用。地方政府之所以用巖鹽，是因?yàn)樗阋耍繃嵵毁u20美元，而碳酸鎂鈣為每噸400美元。如果明尼蘇達(dá)州政府對每噸巖鹽征稅1600美元，巖鹽的凈價(jià)格（1620美元）將超過碳酸鎂鈣的價(jià)格（400美元），從而地方政府將轉(zhuǎn)而使用碳酸鎂鈣。③明確產(chǎn)權(quán)——科斯定理外部性內(nèi)部化科斯定理：只要產(chǎn)權(quán)（所有權(quán)）是明確的，并且其交易成本為零或很小，則無論在開始時(shí)將產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的。3.政府針對外部影響的政策制度經(jīng)濟(jì)學(xué)之父——科斯(英1910-)，1991年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。年幼因腿疾須穿鐵鞋行走，上殘疾人學(xué)校。（1）針對外部經(jīng)濟(jì)行為：補(bǔ)貼減稅（2）針對外部不經(jīng)濟(jì)行為：①征稅、罰款等懲罰措施；②發(fā)放可交易的污染排放許可證；科斯定理私人市場解決外部性的有效性如何？這就是科斯定理所要說明的。羅納德·Ｈ·科斯（ＲｏｎａｌｄＨ·Ｃｏａｓｅ）1910年生于英國，畢業(yè)于倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院。在英、美兩國幾個(gè)大學(xué)擔(dān)任教學(xué)工作之后，他最終成為美國芝加哥大學(xué)教授和《法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》主編，于1960年發(fā)表了題為《社會成本問題》的文章。關(guān)于科斯定理，存在著多種不同的表達(dá)方式?！爸灰灰壮杀緸榱?，財(cái)產(chǎn)的法定所有權(quán)的分配不影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率?！保ㄗ浴缎屡翣柛窭追蚪?jīng)濟(jì)學(xué)辭典》：最具權(quán)威性）大約40年前，一次聚會中，科斯向弗里德曼和斯蒂格勒提了一個(gè)問題：“一個(gè)工廠產(chǎn)生了環(huán)境污染，使附近居民深受其害，政府該不該出面干預(yù)，向工廠征稅或強(qiáng)制它搬出居民區(qū)?”眾人一致回答：“當(dāng)然應(yīng)該?！钡扑拐f：“你們錯了。”接著，雙方各持已見，展開了激烈的爭辯。爭論方酣之際，思維敏捷的弗里德曼，似乎突然大徹大悟，調(diào)轉(zhuǎn)槍口，將他的同事們批得啞口無言?？扑褂纱舜螳@全勝。后來，他就此寫成論文《社會成本問題》，發(fā)表在1960年的《法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)報(bào)》上。工廠污染環(huán)境，這是經(jīng)濟(jì)活動的外部性問題，對此，科斯以前的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，幾乎無一例外地主張政府干預(yù)。他們的理論依據(jù)，主要來自庇古。這位“福利經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”指出，要想使資源得到最優(yōu)配置，就必須使私人收益和社會收益相等，一旦兩者出現(xiàn)偏差，就要設(shè)法糾正。工廠污染環(huán)境而不加治理，是將自己的生產(chǎn)成本，轉(zhuǎn)嫁給了社會，它的收益，也就高于社會收益。所以政府應(yīng)對工廠征稅，來補(bǔ)償居民的損失，使他們各自的私人收益，都盡可能接近社會收益。但科斯認(rèn)為，庇古的方案并不高明。在他看來，庇古是只見樹葉，不見森林，僅僅看到工廠損害了居民健康，卻沒有想到，如果制止這種損害，同樣會使工廠利益受損，所以科斯認(rèn)為，不能顧此失彼，而要從社會總體利益來考慮問題。假設(shè)有一工廠，它的煙囪冒出的煙塵使得５戶居住于工廠附近的居民所洗曬的衣服受到損失，每戶的損失為75元，從而５戶損失的總額為375元。要想矯正這一受污染之害的狀態(tài)，假設(shè)只存在兩種治理的辦法：1.在工廠的煙囪上安裝一個(gè)除塵器，其費(fèi)用為１５０元；2.給每戶提供一個(gè)烘干機(jī)，使它們不需要去曬衣服，烘干機(jī)的費(fèi)用假設(shè)為每戶５０元，因此第二種辦法的成本總和是２５０元。在這兩種解決辦法中，第一種是比較節(jié)約的，它的成本較低，代表最有效率的解決方案。按照科斯定理的含義，上述例子中，不論給予工廠以煙囪冒煙的權(quán)利，還是給予５戶居民曬衣服不受煙囪污染的權(quán)利（即上述的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的分配），只要工廠與５戶居民協(xié)商時(shí)其協(xié)商費(fèi)用為零（即上述的交易費(fèi)用為零），那末，私有制的市場機(jī)制（即私人之間自由進(jìn)行交易）總是可以得到最有效率的結(jié)果（即采用安裝除塵器的辦法）。為什么如此呢？按照科斯的解釋，如果把排放煙塵的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)給予工廠，即工廠有權(quán)排放煙塵，那末，５戶居民便會聯(lián)合起來，共同給工廠義務(wù)安裝一架除塵器，因?yàn)?，除塵器的費(fèi)用低于５架烘干機(jī)，更低于曬衣所受到的煙塵之害（３７５元）。如果把曬衣服不受煙塵污染的產(chǎn)權(quán)給予５戶居民，那末，工廠便會自動地給自己安裝除塵器，因?yàn)?，在居民具有不受污染之害的產(chǎn)權(quán)的條件下，工廠有責(zé)任解決污染問題，而在兩種解決辦法中，安裝除塵器的費(fèi)用較低。因此，科斯定理宣稱，在交易費(fèi)用為零的條件下，只要產(chǎn)權(quán)明晰化，不論產(chǎn)權(quán)歸誰，私有制的市場機(jī)制總會找到最有效率的辦法。news（歐美民眾要求在太陽下晾衣服的權(quán)利）當(dāng)然，科斯定理的結(jié)論只有在交易費(fèi)用為零時(shí)才能得到。如果不是如此，結(jié)果便會不同。例如，假設(shè)在工廠具有排放煙塵產(chǎn)權(quán)的條件下，如果５戶居民聯(lián)合在一起共同行動的費(fèi)用很大，例如為125元，那末，為了共同行動給工廠安裝除塵器，總支出是275元（125＋150＝275）。在這樣的情況下，５戶居民便會各自去購買一架烘干機(jī)，因?yàn)椋@樣做只費(fèi)250元。顯然，這不是一個(gè)最有效率的結(jié)果?？扑苟ɡ碚J(rèn)為，外部性之所以導(dǎo)致資源配置失當(dāng)是由于產(chǎn)權(quán)不明確。如果產(chǎn)權(quán)明確，且得到充分保障，有些外部性就不會發(fā)生。在上述例子中，只要產(chǎn)權(quán)歸工廠或居民所有是明確的，則他們中任何一方都會想出用150元安裝一個(gè)除塵器來消除污染，即解決外部性問題。在交易費(fèi)用為零時(shí)，產(chǎn)權(quán)制度的安排，對資源配置沒有任何影響，這就是斯蒂格勒定義的，也是科斯本人認(rèn)可的“科斯定理”?？扑苟ɡ淼难酝庵猓杭词雇獠啃詫?dǎo)致了市場失靈，也不需要政府出面干預(yù)。科斯認(rèn)為，外部影響之所以導(dǎo)致資源配置失當(dāng)，是由于產(chǎn)權(quán)不明確。如果產(chǎn)權(quán)明確，且得到充分保障，有些外部影響就不會發(fā)生。上例中，只要產(chǎn)權(quán)歸工廠或居民是明確的，則他們中任何一方都會想出用150元安裝一個(gè)除塵器來消除污染，即解決外部性問題?？扑苟ɡ砼c陜北開礦的故事2005年12月23日央視“焦點(diǎn)訪談”報(bào)道陜北幾個(gè)農(nóng)民因?yàn)楫?dāng)?shù)亻_采石油（廣東和香港公司）破壞了他們的耕地、水源、空氣等生活環(huán)境資源而將采礦公司告上法庭。根據(jù)科斯定理，無論法律上將地下礦藏的產(chǎn)權(quán)界定給當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)民、地方政府還是中央政府，只要存在交易費(fèi)用為零的自由市場交易，那么，地下礦藏最終會落入到出價(jià)最高也就是認(rèn)為該資源的效用最高的買主手中，這意味著地下的資源通過市場交易進(jìn)行了最有效率的配置。假定地下礦藏是屬于當(dāng)?shù)剞r(nóng)民的，那么他們可以不開采這些礦藏而享受清潔的耕地、水源和環(huán)境，如果國家、地方政府或者外地商人認(rèn)為這些礦藏對他們很重要，那么他們就會通過市場的競價(jià)從農(nóng)民手中買來這些資源的開采權(quán)，這樣農(nóng)民就可以得到足夠的補(bǔ)償，他們可以用這些錢買來糧食而放棄耕地、買來清潔的飲水或者為了享受金錢帶來的其他好處而忍受污染了的空氣，甚至可以用這筆錢舉家遷徙，移居到城里。假如這些地下資源屬于政府，那么當(dāng)?shù)剞r(nóng)民如果想要享受不受污染的耕地、水源和空氣，也可支付一筆費(fèi)用讓政府不要來開采，由此他們就可以享受不受污染的耕地、水源和空氣等?！舅闪恕⒌叵萘?、樹死了、人走了】近年來,內(nèi)蒙古西部地區(qū)的煤炭資源開采強(qiáng)度迅速增大。記者在原煤產(chǎn)能超過2億噸的鄂爾多斯市看到,大批礦井的生產(chǎn)能力通過技改得到提升,有的原設(shè)計(jì)產(chǎn)能300萬噸的礦井,擴(kuò)大至1000萬噸、2000萬噸;原來年產(chǎn)數(shù)十萬噸的民營煤炭企業(yè),技改后多數(shù)擴(kuò)大至100萬噸以上。與此相應(yīng),礦井的服務(wù)年限隨之縮短,采煤塌陷區(qū)范圍快速擴(kuò)大,失地農(nóng)民人數(shù)增加速度也在加快。記者在神木縣采訪了解到,近年來由于煤炭的強(qiáng)度開采,縣境內(nèi)塌陷區(qū)面積已達(dá)67.7平方公里,近7000農(nóng)牧民飽受塌陷之痛。圖為水干了神木縣和內(nèi)蒙古伊金霍洛旗是一家央企的主力煤田所在地,這里布局著上灣、榆家梁等千萬噸級的礦井。隨著煤炭的大規(guī)模開發(fā),礦區(qū)脆弱的生態(tài)環(huán)境已遭到嚴(yán)重破壞。煤田采空區(qū)地表塌陷,水源滲漏,植被枯死,土地?zé)o法耕種,許多村莊因喪失基本生存條件而不得不搬遷?！半m然這家央企的礦井設(shè)計(jì)年限為70年,可對上灣村而言,每天都能看到塌陷面積的擴(kuò)大。”去年3月,伊金霍洛旗烏蘭木倫鎮(zhèn)上灣村支書郭快樂介紹,當(dāng)時(shí)全村4萬多畝土地中已塌陷2.5萬畝,兩個(gè)半自然村的人口已全部遷至城鎮(zhèn)。今年3月底,他告訴記者:“一年來又塌陷了6000畝?！眻D為地陷了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)之父——

(英)羅納德.科斯（Coase1910-）1991年，81歲高齡的科斯獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎，貢獻(xiàn)是發(fā)現(xiàn)了交易成本和產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)組織、制度結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)活動中的作用?？扑沟拇碜魇莾善恼撐摹Ｆ湟皇?937年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》。該文獨(dú)辟蹊徑討論了企業(yè)存在的原因及其擴(kuò)展規(guī)模的界限問題?？扑箘?chuàng)造了“交易成本”這一重要概念來解釋。所謂交易成本，即“利用市場的交換手段進(jìn)行交易的費(fèi)用”，包括提供價(jià)格的費(fèi)用、討價(jià)還價(jià)的費(fèi)用、訂立和執(zhí)行合同的費(fèi)用等?？扑拐J(rèn)為，當(dāng)市場交易成本高于企業(yè)內(nèi)部的管理協(xié)調(diào)成本時(shí)，企業(yè)便產(chǎn)生了，企業(yè)的存在正是為了節(jié)約市場交易費(fèi)用，即用費(fèi)用較低的企業(yè)內(nèi)交易代替費(fèi)用較高的市場交易；當(dāng)市場交易的邊際成本等于企業(yè)內(nèi)部的管理協(xié)調(diào)的邊際成本時(shí)，就是企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張的界限。其二是1960年發(fā)表的《社會成本問題》。該文研究了交易成本為零時(shí)合約行為的特征，批評了庇古關(guān)于“外部性”問題的補(bǔ)償原則（政府干預(yù)），并論證了在產(chǎn)權(quán)明確的前提下，市場交易即使在出現(xiàn)社會成本（即外部性）的場合也同樣有效。即一旦假定交易成本為零，而且對產(chǎn)權(quán)（指財(cái)產(chǎn)使用權(quán)，即運(yùn)行和操作中的財(cái)產(chǎn)權(quán)利）界定是清晰的，那么法律規(guī)范并不影響合約行為的結(jié)果，即最優(yōu)化結(jié)果保持不變。換言之，只要交易成本為零，那么無論產(chǎn)權(quán)歸誰，都可以通過市場自由交易達(dá)到資源的最佳配置——“科斯定理”。2009諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎頒給新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家

威廉姆森和奧斯特羅姆2009.10.12諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主是美國加州大學(xué)的威廉姆森(Wiliamson)和印第安納大學(xué)的奧斯特羅姆(Ostrom)。兩位研究范疇都是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，貢獻(xiàn)在于對經(jīng)濟(jì)治理的分析:威廉姆森（1932-）：“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”的命名者，研究公司的經(jīng)濟(jì)治理邊界。奧斯特羅姆（1933-）：研究集體組織如何成功管理公共財(cái)產(chǎn)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支，是用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。其本身已超出了純粹的經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇,研究內(nèi)容涵蓋政治學(xué)、社會學(xué)等諸多方面。威廉姆森：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)命名者

威廉姆森與科斯同被譽(yù)為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的“鼻祖”，他將科斯理論發(fā)揚(yáng)光大，是“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”的命名者。突出貢獻(xiàn)是對公司的經(jīng)濟(jì)治理邊界的分析。

即是用交易費(fèi)用理論的研究方法，來分析企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的演變。企業(yè)為什么從一開始的小業(yè)主企業(yè)、小作坊，發(fā)展演變到大型跨國公司，都與企業(yè)內(nèi)部交易費(fèi)用、內(nèi)部成本的降低有關(guān)系。

企業(yè)治理上，和高管簽訂長期合約，也是從降低交易費(fèi)用的角度來解釋。

所謂交易費(fèi)用，是為了完成交易所必須的界定產(chǎn)權(quán)、搜尋交易伙伴，確定交易價(jià)格、進(jìn)行交易談判、訂立交易合約、執(zhí)行交易和監(jiān)督違約的行為并對之制裁、維護(hù)交易秩序的各種費(fèi)用的總和。奧斯特羅姆：公民社會能有效彌補(bǔ)“政府失靈”市場機(jī)制的自身缺陷決定了其獨(dú)立運(yùn)行會導(dǎo)致“市場失靈”，而政府在解決“市場失靈”過程中，由于政策失誤與低效率，也會出現(xiàn)“政府失靈”。政府和市場之外，諸如金融監(jiān)管、甲流防控，氣候變暖、環(huán)境污染等全球公共問題，誰能彌補(bǔ)其缺陷？——公民社會（集體組織）奧氏的最大貢獻(xiàn)，強(qiáng)調(diào)建立政府、市場和公民社會三者有機(jī)協(xié)調(diào)配合的“新三元結(jié)構(gòu)”。按照傳統(tǒng)理論,公共財(cái)產(chǎn)和公共資源很難被有效管理,要么由一個(gè)中央權(quán)力實(shí)體來管理,要么被私有化。但奧斯特羅姆卻打破了傳統(tǒng)理念。她研究了集體組織對于魚群、牧場、森林、湖泊等公共財(cái)產(chǎn)的管理,發(fā)現(xiàn)資源的使用者們發(fā)明的解決利益沖突的決策、規(guī)則和執(zhí)行機(jī)制能夠更有效的管理公共財(cái)產(chǎn)。她從博弈的角度，探索了政府與市場之外，自主治理公共資源的可能性?？扑拐J(rèn)為在產(chǎn)權(quán)明晰的前提下，政府不需要制定微觀經(jīng)濟(jì)政策，市場機(jī)制就能通過自我調(diào)節(jié)，使克服負(fù)外部性的成本降到最低限度。如果產(chǎn)權(quán)是完全確定的，并得到充分保障，有些外部影響就可能不會發(fā)生。如果給下游用水者使用一定質(zhì)量水源的產(chǎn)權(quán)，則上游污染者將因?yàn)槲廴鞠掠嗡|(zhì)而受罰?，F(xiàn)代企業(yè)制度的條件：產(chǎn)權(quán)清晰，權(quán)責(zé)明確，政企分開，管理科學(xué)?！吧钪凶蠲篮玫臇|西都是免費(fèi)的”但是當(dāng)物品可以免費(fèi)獲得時(shí)，通常我們用以配置資源的市場力量就不存在了免費(fèi)搭車問題案例：三面鐘塔之謎在沒有出現(xiàn)廉價(jià)手表以前，大部分人沒有自己的手表。許多城鎮(zhèn)通過在其中心建造鐘塔來幫助市民知道時(shí)間。這些鐘塔的建造都是通過自愿捐贈來籌集資金的。美國東北部的一個(gè)城鎮(zhèn)建了一個(gè)四面鐘塔，卻只在它的三面安上了鐘。對許多人來說，這看起來十分費(fèi)解：既然你建了一個(gè)鐘塔，為什么不在它四面都安上鐘呢？三、公共物品及政府供給1.私人物品：指其數(shù)量將隨任何人對他的消費(fèi)增加而減少的物品。私人物品具有兩個(gè)特點(diǎn)：消費(fèi)的排他性和競爭性。市場機(jī)制只對私人物品才起作用，才有效率。排他性：只有對商品支付價(jià)格的人才能夠使用該商品。不付費(fèi)，就會被排除在消費(fèi)之外。競爭性：一旦某人消費(fèi)了某物品，其他人就不能再消費(fèi)該商品。2、公共產(chǎn)品的概念與特征公共產(chǎn)品（Publicgoods）是相對于私人產(chǎn)品（Privategoods）而言的，中文中可譯成公共品（或公共物品與服務(wù)）。公共產(chǎn)品是指在消費(fèi)過程中同時(shí)具有非排他性與非競爭性的產(chǎn)品。私人產(chǎn)品是指在消費(fèi)過程中具有排他性與競爭性的產(chǎn)品。非排他性：不付費(fèi)也能消費(fèi)使用。無法避免免費(fèi)搭車非競爭性：一個(gè)人消費(fèi)多了不影響其他人消費(fèi)。公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品是全部社會產(chǎn)品的兩極。但是，在現(xiàn)實(shí)生活中，產(chǎn)品的性質(zhì)并不像理論描述那樣涇渭分明，一些產(chǎn)品可能處在兩極之間。它們或者只有非競爭性，不具有非排他性，或者只具有不充分的非競爭性和非排他性。這些產(chǎn)品在一定程度上兼有公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的性質(zhì)，我們通常稱之為混合產(chǎn)品（mixedgoods）

公共產(chǎn)品的基本特征﹡效用的不可分割性﹡消費(fèi)的不可抗拒性消費(fèi)的非競爭性受益的非排他性公共產(chǎn)品（1）受益的非排他性某人在消費(fèi)時(shí)，不排斥他人同時(shí)消費(fèi)，共同受益。（免費(fèi)搭車）在技術(shù)可排斥、但排斥成本太高，不經(jīng)濟(jì)。﹡效用的不可分割性滿足社會成員的共同需要，向全體社會成員提供，具有共同消費(fèi)性或共享性。效用的不可分割性導(dǎo)致成本的社會負(fù)擔(dān)的不可分割性。﹡消費(fèi)的不可抗拒性向全體社會成員提供，不管社會成員是否愿意、如何評價(jià)，都得被迫消費(fèi)，缺乏選擇性（2）消費(fèi)的非競爭性不需要通過市場競爭進(jìn)入消費(fèi)。增加一個(gè)消費(fèi)者并不增加成本，邊際成本＝0。消費(fèi)的非競爭性

某人對公共產(chǎn)品的消費(fèi)不排斥和妨礙他人同時(shí)享用，也不會因此減少他人消費(fèi)該種公共產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量。一是生產(chǎn)方面，指根本不需要追加資源的投入；二是消費(fèi)方面，指根本不會減少其他人的滿足程度，或者說根本不會帶來“擁擠成本”。這種情形下，想要排除那些能從消費(fèi)中獲得正效用的人是沒有什么道理的。電視臺播放節(jié)目，增加一個(gè)用戶并不會給其他有關(guān)方面帶來任何成本的增加。分類:全國性公共產(chǎn)品按受益范圍劃分公共產(chǎn)品按滿足需要的性質(zhì)劃分社會產(chǎn)品分類地方性公共產(chǎn)品純公共產(chǎn)品準(zhǔn)公共產(chǎn)品按純粹程度劃分私人產(chǎn)品按純粹程度劃分純私人產(chǎn)品俱樂部產(chǎn)品①公共產(chǎn)品：純公共產(chǎn)品、準(zhǔn)公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品按純粹程度劃分，純公共產(chǎn)品和準(zhǔn)公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品純公共產(chǎn)品準(zhǔn)公共產(chǎn)品純公共產(chǎn)品：具有充分的非競爭性和完全的非排他性的公共產(chǎn)品。例：政府行政管理、國防、外交等準(zhǔn)公共產(chǎn)品：介于公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品之間的，在消費(fèi)過程中不同時(shí)具有非競爭性、非排他性特征，也不同時(shí)具有競爭性、排他性特征的社會產(chǎn)品和勞務(wù)。舉例：教育、科研、文化、衛(wèi)生準(zhǔn)公共產(chǎn)品的進(jìn)一步分類（一）：按純度內(nèi)部與外部收益分配，即“純度”——外部收益占總收益的比重，反映與公共產(chǎn)品的偏離程度，或公共性強(qiáng)度。類別：A.Ⅰ類：較純的準(zhǔn)公共產(chǎn)品——在性質(zhì)上靠近于公共產(chǎn)品B.Ⅱ類：中性準(zhǔn)公共產(chǎn)品——中等純度C.Ⅲ類：較不純的準(zhǔn)公共產(chǎn)品——在性質(zhì)上靠近于私人產(chǎn)品準(zhǔn)公共產(chǎn)品－－教育基礎(chǔ)教育中高等教育職業(yè)教育Ⅰ類

Ⅱ類Ⅲ類公共性程度私人性程度混合產(chǎn)品含義：既非純粹的公共產(chǎn)品，又非純粹的私人產(chǎn)品，兼具公共商品與私人商品的特性●形成原因：一類是具有非競爭性但具有排他性（如擁擠的橋梁），或者因?yàn)榉歉偁幮宰內(nèi)酰ㄈ鐡頂D的道路需要增加交警）；另一類是由外部效應(yīng)引起的（如衛(wèi)生保健、高等教育等）●公共商品的標(biāo)準(zhǔn)也會隨著技術(shù)和市場條件變化而變化（如燈塔）；而一些傳統(tǒng)上不被認(rèn)為是商品的東西具有公共商品的特征（如誠實(shí)）準(zhǔn)公共產(chǎn)品的進(jìn)一步分類（二）：

按特征（混合產(chǎn)品）

A.效益外溢的準(zhǔn)公共產(chǎn)品教育公園B、擁擠性公共產(chǎn)品高速公路C、具有消費(fèi)上競爭性的公共資源草原湖泊②公共產(chǎn)品：全國性公共品、地方性公共品按受益范圍劃分，可分為全國性公共產(chǎn)品與地方性公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品全國性公共產(chǎn)品地方性公共產(chǎn)品根據(jù)我國的行政區(qū)劃，地方公共產(chǎn)品包括省一級、市級、縣級、鄉(xiāng)鎮(zhèn)級等地方公共產(chǎn)品，表現(xiàn)出多層次的特點(diǎn)。省道中小學(xué)教育地方行政管理四種類型的物品競爭性？是否排他性？是私人物品.冰激凌蛋糕.衣服.擁擠的收費(fèi)道路自然壟斷.消防.有線電視.不擁擠的收費(fèi)道路否共有資源.海洋的魚.環(huán)境.擁擠的不收費(fèi)道路公共物品.國防.知識.不擁擠的不收費(fèi)道路公共產(chǎn)品的判定非競爭性競爭性非排斥性排斥性不完全競爭性不完全排斥性公共產(chǎn)品私人產(chǎn)品準(zhǔn)公共產(chǎn)品圖--公共產(chǎn)品的判定3.政府對公共物品的供給（1）建立國有企業(yè)。（2）委托私人企業(yè)生產(chǎn)公共產(chǎn)品等基礎(chǔ)設(shè)施。自然壟斷物品：是指不具備消費(fèi)的競用性，但可以具有排他性的商品。如高速公路，有線電視。簽訂合同，授予經(jīng)營權(quán)：委托私人公司經(jīng)營公共產(chǎn)品。自來水、電話、電力、基礎(chǔ)設(shè)施等。政府參股：橋梁、水壩、公路、鐵路等。BOT方式：

Build,Operate,Transfer

建設(shè)—經(jīng)營—移交。引進(jìn)外資。2/4/2023791.純公共產(chǎn)品提供方式●市場不適合提供公共商品的原因○市場機(jī)制是“誰有錢誰購買誰享受”，導(dǎo)致公共商品供給不足○公共商品具有非競爭性，則按邊際成本定價(jià)無法彌補(bǔ)供給成本○公共商品具有非排他性，不能限制他人的消費(fèi)，或者限制成本很高●政府提供公共商品具有合理性○政府負(fù)有公共商品供給職能○政府可征稅為公共商品提供資金消費(fèi)額數(shù)目成本10純粹公共品的消費(fèi)邊際成本N擁擠點(diǎn)成本純粹公共品的生產(chǎn)邊際成本MC=MA產(chǎn)量2/4/2023802.混合公共產(chǎn)品提供方式●具有非競爭性、排他性的公共商品的供給（如橋梁）○公共提供：政府征稅彌補(bǔ)成本，免費(fèi)使用○市場提供：通過收費(fèi)彌補(bǔ)成本●由外部效應(yīng)引起的公共商品的供給○外部效應(yīng)大的宜公共提供（如基礎(chǔ)科研成果）○外部效用較小的，可由政府和私人混合提供（如醫(yī)療保?。窕旌瞎伯a(chǎn)品的具體提供方式的實(shí)踐○政府授權(quán)經(jīng)營（如自然壟斷行業(yè)等）○政府參股（大型基礎(chǔ)設(shè)施如道路、橋梁等）○政府補(bǔ)助（如從事教育、衛(wèi)生服務(wù)以及高新技術(shù)的企業(yè)）2/4/2023813.公共產(chǎn)品的私人提供●公共產(chǎn)品應(yīng)該由私人還是公共提供，取決于：○工資和材料的相對成本（如學(xué)校的私人提供成本會低于公立學(xué)校）○管理費(fèi)（分?jǐn)側(cè)藬?shù)多而成本低，公共提供有優(yōu)勢）○偏好多樣性（私人提供可以滿足多樣化需求，如教育、治安需求）○社會公平觀念的要求（教育、醫(yī)療是基本人權(quán)）●技術(shù)發(fā)展為市場提供公共商品提供了可能○搭便車問題的解決（案例1）○由“賣主”“捆綁”提供（案例2）○明晰經(jīng)濟(jì)資源的產(chǎn)權(quán)關(guān)系（案例3）2/4/202382公共產(chǎn)品的私人提供的案例-1

有線電視公司對其轉(zhuǎn)播加密，沒有訂購的家庭就不能收看電視節(jié)目，目前我國推廣的機(jī)頂盒就是類似的技術(shù)；美國洛杉磯附近的91號州際公路是一條四車道公路，只有把購買符合要求的電波裝置安在車上的司機(jī)才能上路，而這種電波裝置會自動地將過路費(fèi)記錄在司機(jī)的賬上。2/4/202383公共產(chǎn)品的私人提供的案例-2

購物街向購物者提供照明、保安、休息室等公共服務(wù)，直接收取費(fèi)用不可行，于是將這些服務(wù)的費(fèi)用分?jǐn)偟缴唐分校ㄟ^捆綁來收??；私人修建燈塔也無法直接向每條船只收費(fèi)，于是將燈塔服務(wù)轉(zhuǎn)讓給港口，由港口收費(fèi)，港口也由此可以吸引更多的船只進(jìn)港。2/4/202384公共產(chǎn)品的私人提供的案例-3

湖泊由國家治理，沒有理由收費(fèi)，但是私人擁有湖泊的所有權(quán)或者經(jīng)政府授權(quán)經(jīng)營湖泊，則可以通過向游客、船夫等收費(fèi)，私人也有積極性維護(hù)湖泊環(huán)境。公共資源公共資源是非競爭性的，所謂競爭性因?yàn)橐坏┮粋€(gè)人使用了公共資源，就會減少其他人的使用。公地的悲劇加特勒·哈丁(GarrettHardin)是美國加州大學(xué)圣巴巴拉分校的人類生態(tài)學(xué)榮譽(yù)退休教授。1968年，他講述過一個(gè)現(xiàn)代寓言：

有一片遼闊的大草原，這是一片向所有人開放的公共牧場。天蒼蒼，野茫茫，風(fēng)吹草低見牛羊。有一群勤奮而聰明的牧人世代生活在這里，為了發(fā)家致富，他們近年不斷地?cái)U(kuò)大畜牧業(yè)的規(guī)模。隨著畜群的不斷擴(kuò)大，終于達(dá)到了這片草原可以承受的極限，每再增加一頭牛羊，都會給草原帶來損害。但每個(gè)牧人都有自己的小算盤：“如果我再悄悄地增加一頭牛羊，由此帶來的收益全部歸我自己，而由此造成的損失則由全體牧人分擔(dān)。對我來說，這是劃得來的?！庇谑?，大家不謀而合，不懈努力，繼續(xù)繁殖各自的畜群。在持續(xù)的過度放牧下，雜草逐漸取代了優(yōu)良牧草，土壤被侵蝕而退化，水土流失，甚至連雜草也不能存活。終于有一天，這片草原毀滅了，田園牧歌也不復(fù)存在。

公地的悲劇哈丁教授把這種現(xiàn)象稱為“公地的悲劇(thetragedyofthecommons)”?！肮氐谋瘎　逼鋵?shí)也很常見，小到日常生活里也有。在1993年出版的《生活在極限之內(nèi)(Livewithinlimits)》一書里，哈丁教授繼續(xù)闡述了無管理公地的一種嚴(yán)重后果就是超越承載能力的全球掠奪。

公共資源的例子1.潔凈的空氣和水：環(huán)境是公地，過度污染和過度放牧一樣，導(dǎo)致發(fā)生“公地的悲劇”。2.擁擠的道路：擁擠的道路有競爭性，新增一個(gè)人使用會影響其他人的使用，這時(shí)收取使用費(fèi)就是解決擁擠外部性的庇古稅（例如北京\倫敦）。3.魚類、鯨和其他野生動物：野生動物和海洋資源是公共資源，人們過度捕魚和獵殺野生動物是對公共資源的破壞。制定法律對保護(hù)這些資源有益。結(jié)論：產(chǎn)權(quán)的重要性

（產(chǎn)權(quán)明晰）市場不能有效配置資源，是因?yàn)闆]有很好的確立產(chǎn)權(quán)（propertyrights），即：對于某些有價(jià)值的東西，法律沒有明確規(guī)定對它有權(quán)進(jìn)行控制的所有者。例如，污染嚴(yán)重是因?yàn)闆]有人被賦予這樣的權(quán)利：有權(quán)享受不受污染的空氣并向排污者收費(fèi)。當(dāng)由于缺乏產(chǎn)權(quán)而導(dǎo)致市場失靈時(shí)，政府可以解決這類問題：1.幫助界定產(chǎn)權(quán)（如出售污染許可證）；2.實(shí)施管制（通過法律法規(guī)限制對公共資源的過度使用）；3.由政府提供市場不能提供的公共物品等，增進(jìn)經(jīng)濟(jì)福利。四、信息不完全和不對稱1.信息不完全：消費(fèi)者并不是充分了解在什麼時(shí)候、地點(diǎn)存在何種質(zhì)量的何種價(jià)格的商品。生產(chǎn)者也不充分了解消費(fèi)者的偏好，在什麼時(shí)候、地點(diǎn)存在何種質(zhì)量的何種價(jià)格的生產(chǎn)要素。2.信息不對稱：有些人比其他人擁有更多相關(guān)信息。如產(chǎn)品的賣方比產(chǎn)品的買方更多了解產(chǎn)品的質(zhì)量，可靠性等，導(dǎo)致消費(fèi)者做出錯誤決策。消費(fèi)者處于信息劣勢，購買假冒偽劣產(chǎn)品。從北京到南京，買的不如賣的精。信息不對稱與銷售者的聲譽(yù)由于購買者存在信息不對稱，信息缺乏，消費(fèi)者就特別看重銷售者的聲譽(yù)和品牌。通常人們會買名牌商品，買大品牌，買日用品到大型超市，來避免信息不對稱。為說服其潛在顧客相信其產(chǎn)品的高品質(zhì)，銷售者總是盡力建立和保持良好的聲譽(yù)。當(dāng)買賣雙方進(jìn)行一次性交易時(shí)，非對稱問題更加嚴(yán)重。如火車上的小商品，旅游點(diǎn)的紀(jì)念品，買回來大呼上當(dāng).如果存在重復(fù)交易的機(jī)會，銷售者會重視建立信譽(yù)，不會利用信息優(yōu)勢欺騙消費(fèi)者，否則得不償失。不完全信息信息不完全的原因：1、認(rèn)識能力有限