《法理學(xué)》課件(第十二章：法的實施)

2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院1第十二章法的實施

內(nèi)容與要求：掌握法的實施的概念以及其與相關(guān)概念的區(qū)別，了解法的實施基本環(huán)節(jié)的內(nèi)容，把握法的效力等級和當(dāng)代中國在法的實施過程中所適用的原則。

重點與難點：掌握執(zhí)法與司法的區(qū)別，并分別掌握執(zhí)法與司法的基本原則，尤其是司法原則中的司法公正和法律面前人人平等原則。2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院2

法律伴隨著人類進步，尤其是政治社會進步的整個歷史，在此過程中人類前赴后繼地用流血的雙腳在充滿荊棘的道路上由受奴役到走向自由。

——詹姆斯·貝克

法律需要被信仰，否則它形同虛設(shè)。沒有任何行為比起法官的徇私枉法對一個社會更為有害的了。司法的腐敗，既使是局部腐敗，也是對正義的源頭活水的玷污。司法獨立是司法公正的大前提。每一個人都不可以成為自己事務(wù)的法官。在由意志而不是由法律行使統(tǒng)治的地方?jīng)]有正義可言。程序決定了法治與恣意人治之間的基本區(qū)別。

——「美」道格拉斯2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院3（一）概念

法的實施是特定國家的法在特定環(huán)境與條件下形成并發(fā)揮作用的活動。

法律的制定并不一定代表法律的形成，在一定意義上，法的形成是一個永無止境的過程。法律作用社會的過程，也是法律自身不斷被豐富和發(fā)展的過程。

一、法的實施概念、特征2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院4（二）特征1、具有一定的過程性；2、體現(xiàn)了高度的國家意志性；3、反映了法的社會性。2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院5二、法的實效

（一）概念

1、定義：指具有法律效力的制定法在實際社會生活中被執(zhí)行、適用、遵守的狀況，即法的實際有效性。

2、與效力的關(guān)系：法的效力：“應(yīng)然”狀態(tài)、靜止；法的實效：“實然”狀態(tài)、運動。兩者是對生成過程中的法的不同階段進行分析的概念工具。2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院6

第一，法的效益主要取決于法是否能夠促進人類社會的進步和生產(chǎn)力的發(fā)展。所以，法的效益主要是法的社會效益。

第二，從實證分析的角度把握法的效益。一是從宏觀的角度出發(fā)，運用經(jīng)濟分析方法探討法的基本理論問題；一是從具體的個別的法律入手，分析該法律所設(shè)定的制度在實施中具體成本投入與實際效益產(chǎn)出的關(guān)系。3、法的效益2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院7（二）法的實效的產(chǎn)生條件1、法的內(nèi)容的有效性；2、法律制度的整體有效性；3、其他社會因素（國家基本制度、國家管理體制、人的思想觀念）。2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院8三、法的實現(xiàn)（一）概念1、定義--法的實現(xiàn)是指法的要求在社會生活中被轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實。人民法院做出的判決，是實施法律；判決的實際結(jié)果則是法的實效問題；判決轉(zhuǎn)化為當(dāng)事人的行為，才是法的實現(xiàn)。2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院92、法的實現(xiàn)過程

（1）法律規(guī)范的確定階段；（2）法律事實的出現(xiàn)階段；（3）法律關(guān)系的形成階段；（4）法律權(quán)利義務(wù)的實現(xiàn)階段。2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院10（二）法的實現(xiàn)的基本形式

1、按照法的實現(xiàn)過程中國家干預(yù)的程度和方式：法的遵守、法的執(zhí)行、法的適用。

2、按照法律規(guī)范所規(guī)定的行為模式：權(quán)利的行使和義務(wù)的履行。

3、以法的實現(xiàn)是否通過具體的法律關(guān)系：通過具體法律關(guān)系的法的實現(xiàn)和通過一般法律關(guān)系的法的實現(xiàn)。

2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院11四、法的實施的基本環(huán)節(jié)

（一）執(zhí)法

1、執(zhí)法的概念

廣義：國家行政機關(guān)、司法機關(guān)和法律授權(quán)、委托的組織及其公職人員，依照法定職權(quán)和程序，貫徹實施法律的活動，它包括一切執(zhí)行法律、適用法律的活動。

狹義：國家行政機關(guān)、法律授權(quán)、委托的組織及其公職人員在行使行政管理權(quán)的過程中，依照法定職權(quán)和程序，貫徹實施法律的活動。

2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院122、執(zhí)法的特征

（1）執(zhí)法的主體是國家行政機關(guān)、法律授權(quán)、委托的組織及其公職人員；（2）執(zhí)法內(nèi)容廣泛；（3）執(zhí)法活動單方面性；（4）執(zhí)法活動主動性；（5）執(zhí)法程序效率性。2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院133、執(zhí)法的種類根據(jù)行為對行政相對人權(quán)利義務(wù)影響：賦予、暫?；蛉∠姓鄬θ四撤N法律資格的執(zhí)法；授予、限制或剝奪行政相對人某種法律權(quán)益的執(zhí)法；加予、減少或免除行政相對人某種法律義務(wù)的執(zhí)法；解決處理行政相對人某一爭議的執(zhí)法。2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院144、執(zhí)法體系

由具有不同職權(quán)管轄范圍的行政機關(guān)、社會組織執(zhí)行法律而構(gòu)成的互相分工、相互配合的和諧整體。（1）政府的執(zhí)法（2）政府工作部門的執(zhí)法（3）法律授權(quán)的社會組織的執(zhí)法（4）行政委托的社會組織的執(zhí)法2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院155、執(zhí)法的原則（1）合法性原則（2）合理性原則（3）效率原則（4）應(yīng)急性原則2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院16（二）司法1、司法的概念司法，亦稱之為“法的適用”，是國家司法機關(guān)依據(jù)法定職權(quán)和程序，具體應(yīng)用法律處理案件的專門活動。

2、司法體系“司法體制”、“司法系統(tǒng)”，指由國家憲法所規(guī)定的享有國家司法權(quán)能、依法處理案件的專門組織機構(gòu)即司法主體所構(gòu)成的體系。2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院17

1.權(quán)力的專屬性

2.嚴(yán)格的程序性

3.啟動的被動性

4.運作的中立性

5.裁判的權(quán)威性

6.裁決的終局性■特征2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院18被動性程序性中立性終極性裁決生效就具有強制執(zhí)行的效力保障社會正義的最后一道防線美國聯(lián)邦法院杰克遜大法官“我作的判決之所以是終極性的不可推翻的，并不是因為我作的判決正確，恰恰相反，我之所以判決是正確的，是因為我的判決是不可推翻的”。權(quán)威性專屬性2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院193、多義的“司法權(quán)”概念

（1）最廣義的司法權(quán)。一切與法律相關(guān)的部門都被視為司法組織，它們包括負(fù)責(zé)偵察、檢察、審判、執(zhí)行的公安機關(guān)（含國家安全機關(guān)）、檢察機關(guān)、審判機關(guān)、監(jiān)獄機關(guān)、司法行政機關(guān)以及律師、公證、仲裁等，它們在辦理訴訟案件和非訟案件過程中所享有的權(quán)力即為司法權(quán)。該觀點流行與建國后至上世紀(jì)80年代。

（2）廣義司法權(quán)。公檢法等國家機關(guān)所行事的權(quán)力，即司法權(quán)由審判權(quán)、檢察權(quán)和偵察權(quán)構(gòu)成。俗稱“公檢法一條龍”。

（3）中義司法權(quán)。包括審判權(quán)和檢察權(quán)。（4）狹義司法權(quán)。主要指法院行使的審判權(quán)。

（本章后文所使用的概念）2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院20■司法權(quán)司法職權(quán)：承擔(dān)國家司法職能，行使國家司法權(quán)力的職責(zé)和權(quán)力。（1）人民法院的審判權(quán)2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院21（2）人民檢察院的檢察權(quán)和法律監(jiān)督權(quán)①對于重大犯罪案件，行使檢察權(quán)。②對于直接受理的刑事案件，進行偵查。③對于公安機關(guān)偵查的案件進行審查，決定是否逮捕、起訴；對于公安機關(guān)的偵查活動是否合法，實行監(jiān)督。④對于刑事案件提起公訴，支持公訴；對于人民法院的審判活動是否合法，實行監(jiān)督。⑤對于刑事案件判決、裁定的執(zhí)行和監(jiān)獄、看守所、勞動改造機關(guān)的活動是否合法實行監(jiān)督。2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院221、司法機關(guān)對地方黨委、人大和政府的依附性；2、制約與監(jiān)督的操作規(guī)程的匱乏；3、司法機關(guān)內(nèi)部監(jiān)督無力；4、司法機關(guān)的管理體制、工作程序到人員組成存在問題?！粑覈痉ㄖ贫雀母?023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院232007年試卷一第54題關(guān)于司法的表述，下列哪些選項可以成立？

A．司法的依據(jù)主要是正式的法律淵源，而當(dāng)代中國司法原則"以法律為準(zhǔn)繩"中的"法律"則需要作廣義的理解

B．司法是司法機關(guān)以國家名義對社會進行全面管理的活動

C．司法權(quán)不是一種決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)，而是一種判斷權(quán)

D．當(dāng)代中國司法追求法律效果與社會效果的統(tǒng)一答案：ACD2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院24（三）守法1、概念守法是指國家機關(guān)、社會組織和公民個人依照法的規(guī)定，行使權(quán)利(權(quán)利)和履行義務(wù)(職責(zé))的活動。守法是法的實施的一種基本形式。2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院252、守法的構(gòu)成要素

■守法包括守法主體、守法范圍、守法內(nèi)容和守法狀態(tài)等構(gòu)成要素。（1）主體：一切國家機關(guān)、武裝力量、政黨、社會團體、企業(yè)事業(yè)組織；中華人民共和國公民和在我國領(lǐng)域內(nèi)的外國組織、外國人和無國籍人。（2）范圍：各種制定法、非規(guī)范性文件，如人民法院的判決書、調(diào)解書、裁定書等也屬于守法的范圍，因為，它們是法所明確授權(quán)的特定機關(guān)在適用法律過程中，根據(jù)法的有關(guān)規(guī)定和原則做出的，具有明確的法律效力。（3）守法內(nèi)容：包括履行法律義務(wù)和行使法律權(quán)利，兩者密切聯(lián)系，守法是履行法律義務(wù)和行使法律權(quán)利的有機統(tǒng)一。2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院26

◆守法狀態(tài)是指守法主體行為的合法程度。

最低狀態(tài)----不違法犯罪。從守法的心理來說，守法主體對法的態(tài)度是否定的或模糊的，往往把法看成是異己之物，是以消極的心理去守法，雖為守法主體，卻不是法的主人，法并沒有。中層狀態(tài)----依法辦事，形成統(tǒng)一的法律秩序。從守法的內(nèi)容來說，守法主體既履行法律義務(wù)，又行使法律權(quán)利。從守法的心理來說，守法主體對法的態(tài)度是基本肯定的，但并未完全實現(xiàn)法的自我內(nèi)化，守法主體還不是嚴(yán)格意義上的法的主人。高級狀態(tài)----守法主體的外在的行為和內(nèi)在動機都符合法的精神和要求，嚴(yán)格履行法律義務(wù)，充分行使法律權(quán)利，從而真正實現(xiàn)法律調(diào)整的目的。在這種狀態(tài)中，守法主體對法的態(tài)度是完全肯定的，守法主體是以法的主人的姿態(tài)自覺地、積極地、主動地去守法，已完全實現(xiàn)了法的自我內(nèi)化。3、守法狀態(tài)2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院274、守法的主客觀條件（1）守法的主觀條件守法主體的主觀心理狀態(tài)和法律意識水平。政治意識、法律觀念、道德觀念、紀(jì)律觀念、個性、文化教育程度等。（2）守法的客觀條件守法主體所處的客觀社會環(huán)境，如法制狀況、政治狀況、經(jīng)濟狀況、民族傳統(tǒng)、國際形勢、科學(xué)技術(shù)的發(fā)展等都會對守法行為產(chǎn)生不同程度的影響。2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院282004年試卷一第52題下列有關(guān)執(zhí)法與守法區(qū)別的說法哪些是不正確的？

A．執(zhí)法的主體不僅包括國家機關(guān)，也包括所有的法人；守法的主體不僅包括國家機關(guān)，也包括所有的法人和自然人

B．行政機關(guān)的執(zhí)法具有主動性，公民的守法具有被動性

C．執(zhí)法是執(zhí)法主體將法律實施于其他機關(guān)、團體或個人的活動，守法是一切機關(guān)、團體或個人實施法律的活動

D．執(zhí)法須遵循程序性要求，守法毋須遵循程序性要求

答案：ABD2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院29【解析】執(zhí)法的主體是國家行政機關(guān)及其公職人員，不包括其他機關(guān)和其他法人，選項A不正確。公民的守法也具有主動性，因為公民在發(fā)生違反法律的行為或后果時，應(yīng)積極主動地承擔(dān)法律后果，選項B不正確。執(zhí)法是執(zhí)法主體將法律實施于其他機關(guān)、團體或個人的活動，守法是一切機關(guān)、團體或個人實施法律的活動，選項C正確。執(zhí)法須遵循程序性要求，守法也必須遵循程序性要求，選項D不正確。故本題選ABD。2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院30五、當(dāng)代中國法律適用的原則（一）司法公正司法公正是社會正義的重要組成部分，包括實體公正和程序公正。司法公正是法的實施過程中最重要的原則，是法的精神的內(nèi)在要求，是司法機關(guān)存在的合法性基礎(chǔ)。2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院31（二）公民在法律面前人人平等1、在我國，法律對于全體公民，不分民族、種族、性別、職業(yè)、社會出身、宗教信仰等都是統(tǒng)一適用，所有公民依法享有同等的權(quán)利并承擔(dān)同等的義務(wù)。2、任何權(quán)利受到侵犯的公民一律平等地受到法律保護，不能歧視任何公民。3、在民事訴訟和行政訴訟過程中，要保證訴訟當(dāng)事人享有平等的訴訟權(quán)利，不能偏袒任何一方當(dāng)事人，在刑事訴訟中，要切實保障訴訟參加人依法享有的訴訟權(quán)利。4、對任何公民的違法犯罪行為，都必須同樣地追究法律責(zé)任，任何超出法律之外的特殊待遇都是違法的。2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院32（三）以事實為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩1、以事實為依據(jù)就是指司法機關(guān)審理一切案件，都只能以與案件有關(guān)的客觀事實作為依據(jù)，不能以主觀臆想為依據(jù)。2、以法律為準(zhǔn)繩指要嚴(yán)格按照法律規(guī)定辦事，切實做到有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究。2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院33（四）司法機關(guān)依法獨立行使職權(quán)1、司法權(quán)的專屬性，即國家的司法權(quán)只能由國家各級審判機關(guān)和檢察機關(guān)統(tǒng)一行使，其他任何機關(guān)、團體、個人都無權(quán)行使此項權(quán)利。2、行使職權(quán)的獨立性，即人民法院、人民檢察院依照法律獨立性行使自己的職權(quán)，不受行政機關(guān)、社會團體和個人非法干涉。3、行使職權(quán)的合法性，即司法機關(guān)審理案件必須嚴(yán)格依照琺瑯彩規(guī)定，正確適用法律，不得濫用職權(quán)，枉法裁判。2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院34法律適用中的司法獨立原則某工廠職工甲懷疑同為該廠職工的乙（但甲與乙素不相識，從未謀面）與自己的妻子有不正當(dāng)關(guān)系。一天晚上妻子很晚未歸，甲便找到妻子在單位的宿舍，敲了半天門，沒人答理。當(dāng)他正準(zhǔn)備踢開門進入時，里面沖出一男子，正是乙。乙在前面跑，甲在后面追，跑了很長時間后，甲追上乙并開始打乙。但不料一會兒，乙便口吐白沫、不省人事，甲驚恐，慌忙與工廠另一職工將乙送至醫(yī)院，乙卻不治而死。法醫(yī)鑒定證明，乙是因為過于激動并因外力打擊突發(fā)冠心病而死。就此案，檢察院以故意殺人罪起訴至法院，法院欲判無罪，但遭到被害人家屬以及政法部門的強力反對，審判受到很大的阻力。迫于無奈，法院請政法委書記、檢察院的相關(guān)人員坐到一起，并邀請了幾位刑事法專家來論證案件的性質(zhì)。專家認(rèn)為甲與乙事前并不相識，不知道乙有冠心病，且其一般的毆打行為通常不可能致人死亡甚至不能達到傷害的程度，因此，乙冠心病突發(fā)死亡純屬甲不能預(yù)料的結(jié)果，最終，本案應(yīng)作為意外事件處理。這時，政法委書記激烈地反駁，大意是：如果不判甲有罪的話，被害人的家屬的情緒就難以平復(fù)、不依不饒，整天到政府去鬧事，影響非常不好。最后，法院還是頂住壓力，根據(jù)專家的意見判決甲無罪?！締栴}】法律適用是專門國家機關(guān)的職能活動，必需由該專門機關(guān)獨立行使職權(quán)，而不受其他部門和公民的干涉。這是法律適用的原則之一。2023/2/4西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院35

在我國現(xiàn)實情況下，法律適用獨立原則顯得非常重要。因為我國尚沒有建成法治國家，行政權(quán)相當(dāng)強大，司法審判工作也常常因此而受到干擾。另外，媒體的輿論導(dǎo)向以及個人尤其是被害人的行為往往影響法院的判決，有礙司法公正的實現(xiàn)。

本案中，事實簡單明了，非常容易認(rèn)定，法院也在查明證據(jù)的基礎(chǔ)上，作出了正確的決定。但迫于政府部門和被害人家屬的壓力，遲遲不敢宣判，不得不通過法律專家的論證來側(cè)面支持自己的主張。審判本來是法院獨自的行為，這是由憲法賦予人民法院的權(quán)力，任何部門和個人都不得橫加干涉：不能因為被害人家屬對判決結(jié)果不滿，到政府機關(guān)鬧事，影響到了政府的工作形象，就因此犧牲法律的正義性判處被告有罪。但任何人，即使他是與該案有利害關(guān)系的人，即使是國家機關(guān)的工作人員，他們的觀點都只是意見而已，最終是否予以采納或者采納誰的意見，決定權(quán)還在法院。本案中，不是因為專家認(rèn)為被告無罪，所以判決無罪，而是因為案件的事實表明被告在行為時缺乏主觀故意與過失，只能作為意外事件處理。至于政法委書記的說法，他不是從事實和法律出發(fā)，而是從某個個人以及某個部門