第4章進入壁壘

2023/2/3LOUYONG1第4章進入壁壘2023/2/3LOUYONG2前言產(chǎn)業(yè)組織研究的核心問題影響市場績效的重要因素廠商擁有超額利潤的根本源泉2023/2/3LOUYONG3主要內(nèi)容4.1進入壁壘概述4.2結(jié)構(gòu)性進入壁壘4.3策略性進入壁壘4.4進入壁壘與效率2023/2/3LOUYONG4本章參考書目產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)教程，楊公樸，3.2產(chǎn)業(yè)組織：理論與實踐，沃德曼，4.2，6.4高級產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)，Martin，CH11文獻閱讀：創(chuàng)新、市場結(jié)構(gòu)與行政進入壁壘——基于中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的熊彼特假說實證檢驗2011/1（CH4）2023/2/3LOUYONG5

進入：是指在某產(chǎn)業(yè)內(nèi)出現(xiàn)新的賣者（企業(yè)）。

進入壁壘：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)理論中對進入壁壘含義的理解存在分歧，許多研究者從各自的研究視角給出了不同的定義。20世紀(jì)40年代梅森(Mason)和貝恩(Bain)等人：進入壁壘是指在一個產(chǎn)業(yè)中在位企業(yè)擁有的相對于進入企業(yè)的優(yōu)勢，從而使在位企業(yè)可以持續(xù)地把價格提高到最小平均生產(chǎn)和銷售成本以上，而又沒有引起新企業(yè)進入這個產(chǎn)業(yè)。施蒂格勒(GeorgeJ.Stigler)：進入壁壘是新企業(yè)尋求進入某一產(chǎn)業(yè)時必須承擔(dān)的、高于已有企業(yè)的生產(chǎn)成本。進入壁壘的概念2023/2/3LOUYONG6從20世紀(jì)70年代開始，進入壁壘的研究重點也從分析消費者的需求偏好和生產(chǎn)技術(shù)特點等外生因素轉(zhuǎn)向分析在位企業(yè)為了減少未來的競爭，通過自己的策略性行為影響市場結(jié)構(gòu)而形成的內(nèi)生性壁壘。色羅普(Salop)：如果在位企業(yè)采取某項行動目的是想把潛在的競爭對手排擠在市場之外，從而使自己免受進入者的進入威脅，那么由此形成的進入壁壘就是“策略性的(strategic)”進入壁壘

進入壁壘的概念2023/2/3LOUYONG7進入壁壘的衡量方法價格扭曲率法產(chǎn)業(yè)超額利潤法企業(yè)規(guī)模比重法2023/2/3LOUYONG8

不同學(xué)者把進入壁壘按各自的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類型。色羅普：把進入壁壘分為“無意的”進入壁壘和“策略性的”進入壁壘。馮·威澤克：把進入壁壘劃分為結(jié)構(gòu)性進入壁壘和策略性進入壁壘。結(jié)構(gòu)性進入壁壘：是指企業(yè)自身無法支配的、外生的，由產(chǎn)品技術(shù)特點、資源供給條件、社會法律制度、政府行為以及消費者偏好等因素所形成的壁壘

策略性進入壁壘：即進入阻撓，是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)在位企業(yè)為保持在市場上的主導(dǎo)地位，獲取壟斷利潤，利用自身的優(yōu)勢通過一系列的有意識的策略性行為構(gòu)筑起的防止?jié)撛谶M入者進入的壁壘。進入壁壘的分類2023/2/3LOUYONG9構(gòu)成進入壁壘的結(jié)構(gòu)性因素主要有規(guī)模經(jīng)濟、絕對成本優(yōu)勢、必要資本量、產(chǎn)品差別化、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和政府管制等。規(guī)模經(jīng)濟壁壘規(guī)模經(jīng)濟是指企業(yè)生產(chǎn)的平均成本隨著產(chǎn)量的增加而下降。企業(yè)的最小有效規(guī)模（MES）是其長期平均成本最小時企業(yè)能生產(chǎn)的最小產(chǎn)量。在產(chǎn)業(yè)的市場需求有限，同時存在規(guī)模經(jīng)濟的前提下，一個或少數(shù)幾個企業(yè)在最小有效規(guī)模進行生產(chǎn)并獲得經(jīng)濟利潤，如果再有新企業(yè)以同樣的產(chǎn)量進入，則所有企業(yè)都可能虧損。（如圖）結(jié)構(gòu)性進入壁壘2023/2/3LOUYONG10規(guī)模經(jīng)濟壁壘產(chǎn)量平均成本ABMCDLAC

規(guī)模經(jīng)濟與進入壁壘O需求D2023/2/3LOUYONG11

規(guī)模經(jīng)濟壁壘的高低主要取決于：

市場容量OM的大?。蛔钚∮行б?guī)模產(chǎn)量OB相對于OM的大??；產(chǎn)量小于OB時平均成本曲線斜率的大小。一個產(chǎn)業(yè)的MES越大，且在OM中所占份額越大，則該產(chǎn)業(yè)客觀上只能容納少數(shù)企業(yè)存在，從而進入壁壘較高。產(chǎn)量小于OB時平均成本曲線斜率的絕對值越大，表明產(chǎn)量小于MES的企業(yè)的生產(chǎn)成本劣勢越大，進入壁壘也就越高。規(guī)模經(jīng)濟壁壘2023/2/3LOUYONG12

絕對成本優(yōu)勢壁壘：指在位企業(yè)在任一產(chǎn)量水平下的平均成本都低于潛在進入者（如圖）絕對成本優(yōu)勢壁壘2023/2/3LOUYONG13在位企業(yè)的絕對成本優(yōu)勢可能源于以下因素：在位企業(yè)通過專利或技術(shù)秘訣控制了最新的生產(chǎn)工藝；在位企業(yè)可能控制了高質(zhì)量或低成本投入物的供應(yīng)渠道；在位企業(yè)可能控制了產(chǎn)品的銷售渠道；在位企業(yè)擁有具有特殊經(jīng)營能力和其他技術(shù)專長的人才；進入企業(yè)在籌集進入資金時可能需要支付更高的資金成本。絕對成本優(yōu)勢壁壘2023/2/3LOUYONG14必要資本量是指新企業(yè)進入市場必須投入的資本。生產(chǎn)過程的資本密集程度越高，必要資本量越大，新企業(yè)籌措資金越困難，其資本費用就比在位企業(yè)高，因此新企業(yè)進入市場的難度也就越大，這就是必要資本量壁壘。新企業(yè)很難籌集到大量資本或者新企業(yè)的融資成本比在位企業(yè)高

的原因為：金融市場的不完全性、信息不對稱和風(fēng)險。必要資本量壁壘2023/2/3LOUYONG15

網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)或網(wǎng)絡(luò)外部性(networkexternality)：是指消費的外部性，即購買某種商品的消費者數(shù)量的增加將提高消費者的效用水平，從而增加了消費者對該商品的需求?？ù暮拖钠ち_(KatzandShapiro)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)分為兩種：“直接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”和“間接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”。“直接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”：于消費某一產(chǎn)品的用戶數(shù)量增加而直接導(dǎo)致的網(wǎng)絡(luò)價值的增大就屬于“直接的網(wǎng)絡(luò)外部性”。

“間接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”：隨著某一產(chǎn)品使用者數(shù)量的增加，該產(chǎn)品的互補品數(shù)量增多、價格降低而產(chǎn)生的價值，這種網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)主要是由基礎(chǔ)產(chǎn)品與輔助產(chǎn)品之間技術(shù)上的互補性所形成的。

網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)壁壘2023/2/3LOUYONG16在位企業(yè)的產(chǎn)品差異優(yōu)勢主要反映在以下幾個方面：在位企業(yè)以專利或技術(shù)秘訣形式擁有在優(yōu)良產(chǎn)品設(shè)計方面的有效控制權(quán)，使消費者把控制權(quán)與優(yōu)良的產(chǎn)品等同化，企業(yè)成了高品質(zhì)產(chǎn)品的象征，增加了消費者對該企業(yè)產(chǎn)品的偏好度。在位企業(yè)在長期經(jīng)營過程中在定價和銷售服務(wù)等方面所樹立的良好聲譽，增加了消費者對該企業(yè)產(chǎn)品的偏好度。在位企業(yè)通過以往的廣告宣傳而建立的消費者忠誠以及對銷售渠道的控制，使得新進入企業(yè)在銷售成本上處于劣勢。在位企業(yè)和新進入企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量的信息對消費者存在著不對稱性。產(chǎn)品差異化壁壘2023/2/3LOUYONG17許可證制度規(guī)制政策專利法由于政府的政策和法律一般來說都是企業(yè)無法控制的外生變量，所以由此導(dǎo)致的進入壁壘是結(jié)構(gòu)性進入壁壘。政策法律制度壁壘

2023/2/3LOUYONG18中國的實證研究結(jié)果

高低規(guī)模經(jīng)濟壁壘金屬冶煉、交運設(shè)備制造、通訊設(shè)備制造、煙草、飲料、文教用品、家具絕對成本壁壘金屬冶煉、醫(yī)藥制造、化工飲料、紡織、造紙、食品、農(nóng)副產(chǎn)品技術(shù)壁壘通訊設(shè)備制造、醫(yī)藥眾多產(chǎn)品差異壁壘煙草、飲料、醫(yī)藥、通訊設(shè)備、服裝化工、金屬冶煉、紡織、造紙政策壁壘煙草、石油、核燃料、軍工、電力、電信、煤炭、航空、汽車其他2023/2/3LOUYONG19結(jié)論進入壁壘偏高的主要是原材料產(chǎn)業(yè)、技術(shù)要求高的制造業(yè)。產(chǎn)業(yè)數(shù)目少，大企業(yè)比重高，產(chǎn)業(yè)利潤率高。形成高壁壘的主要因素是政策性壁壘、技術(shù)壁壘。進入壁壘低的主要是技術(shù)簡單、規(guī)模較低、市場廣的產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)利潤率偏低。2023/2/3LOUYONG20

策略性行為是寡占市場中企業(yè)通過對影響競爭對手選擇的資源進行投資從而改變競爭環(huán)境的行為。對策略性進入壁壘的分析是建立在非合作博弈理論和信息經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)之上，進入和進入阻撓被看成是一個在位企業(yè)和潛在進入企業(yè)的博弈過程。由于在位企業(yè)擁有首先行動和信息上的優(yōu)勢，它可以通過進行不可逆的投資或通過自己的行動向潛在進入企業(yè)傳遞對自己有利的信息，使?jié)撛谶M入者預(yù)期到進入后無法獲得經(jīng)濟利潤，從而主動放棄進入。

策略性進入壁壘2023/2/3LOUYONG21

進入博弈的擴展形式（如圖）這一博弈有兩個納什均衡（不進入，斗爭）和（進入，默許）。但進入阻撓均衡（不進入，斗爭）并不是子博弈精煉納什均衡，因為在位企業(yè)的斗爭策略是不可置信威脅，在給定進入者已經(jīng)進入的情況下，在位企業(yè)如果實施斗爭策略將使自己遭受損失，在位企業(yè)從自身利益出發(fā)會選擇默許，因此進入企業(yè)不會被斗爭威脅所嚇倒，惟一的子博弈精煉納什均衡是（進入，默許），進入企業(yè)將選擇進入。

進入阻撓的一般模型

2023/2/3LOUYONG22進入阻撓的一般模型

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有效的進入阻撓（如圖）進入阻撓的一般模型

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利用逆向歸納法分析該博弈，如果，則已進行策略性投資的在位企業(yè)的最優(yōu)選擇就是斗爭，而進入者的最佳策略就是不進入市場，此時在位企業(yè)的利潤水平為。如果在位企業(yè)采取消極行動，則進入者就會進入，在位企業(yè)的利潤為，因此只有，并且時，即時，存在一個子博弈精煉納什均衡，在位企業(yè)的均衡策略是（采取積極行動，如果發(fā)生進入就進行斗爭），潛在進入企業(yè)的均衡策略是不進入，均衡結(jié)果是在位企業(yè)通過對相關(guān)戰(zhàn)略資源的投資有效地阻止了進入并使自己獲得了經(jīng)濟利潤。進入阻撓的一般模型

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在位企業(yè)的這種投資能否成功阻止進入取決于三個基本條件：（1）這種策略性投資必須發(fā)生在進入者的進入決策之前，而且能被進入者觀察到。（2）這種投資能通過改變在位者的策略空間和支付函數(shù)或通過向進入者傳遞有關(guān)市場信息而改變進入者對進入后利潤的預(yù)期，從而影響進入者的進入決策。（3）這種投資必須是不可回收或不可逆的，具有承諾價值。沉沒成本：是指企業(yè)在進入市場時所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出市場時，不能收回的部分。其關(guān)鍵之處就在于它的不可回收或不可逆性產(chǎn)生的承諾價值。

沉沒成本與進入阻撓2023/2/3LOUYONG26在位企業(yè)充分利用自己的在位優(yōu)勢和先動優(yōu)勢，通過策略性投資使?jié)撛谶M入者改變對進入后產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭狀況和利潤的預(yù)期，從而使?jié)撛谶M入者降低進入規(guī)?；蚋静贿M入市場，在位企業(yè)的沉沒成本的比例越大，進入者進入的動力越弱。沉沒成本與進入阻撓2023/2/3LOUYONG27Starckberg模型的擴展模型假設(shè)模型推導(dǎo)討論結(jié)論2023/2/3LOUYONG28過度生產(chǎn)能力投資在很多產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)調(diào)整產(chǎn)量是要花費成本的。為提高產(chǎn)出，企業(yè)可能需要增加新的設(shè)備，投入必要的勞動力和原材料。在位企業(yè)可在潛在進入者進入前進行過度生產(chǎn)能力投資，這些生產(chǎn)能力在進入發(fā)生之前是閑置的。一旦進入者進入，在位企業(yè)可利用已投資的閑置生產(chǎn)能力迅速擴大產(chǎn)量，實施斗爭策略，使進入者蒙受損失。潛在進入者在觀察到在位企業(yè)所作的過度生產(chǎn)能力投資后，理性預(yù)期到自己進入后將招致在位者激烈的價格戰(zhàn)，自己無法從進入中獲利，因此會放棄進入。常見的進入阻撓策略

2023/2/3LOUYONG29干中學(xué)(learningbydoing)：是指隨著企業(yè)所生產(chǎn)的累計產(chǎn)量的增加，由于在生產(chǎn)過程中生產(chǎn)經(jīng)驗的積累使企業(yè)生產(chǎn)的效率不斷提高，生產(chǎn)的平均成本下降。干中學(xué)能使在位企業(yè)獲得多少優(yōu)勢取決于兩點：（1）在位企業(yè)通過干中學(xué)能比新進入企業(yè)降低多少成本；（2）學(xué)習(xí)需要花費的時間。如果學(xué)習(xí)周期很長或很短，在位企業(yè)所能獲取的優(yōu)勢都不會很大。學(xué)習(xí)周期很短時，新進入企業(yè)會較容易趕上在位者。學(xué)習(xí)周期很長時，在位企業(yè)只能稍稍領(lǐng)先，不會有太大的優(yōu)勢。當(dāng)學(xué)習(xí)周期趨中時，干中學(xué)的策略效應(yīng)比較明顯，在位企業(yè)能通過在干中學(xué)上的策略性投資阻止進入，并獲取較高的利潤。常見的進入阻撓策略

2023/2/3LOUYONG30提高競爭對手的成本在位企業(yè)采取策略性行為提高競爭對手的成本可以使自己獲得成本上的優(yōu)勢，從而達到阻止進入的目的。在位者提高競爭對手成本的方法很多，主要有：垂直一體化利用政府管制利用產(chǎn)品的互補性和配件生產(chǎn)提高工資和其他投入品的價格

常見的進入阻撓策略

2023/2/3LOUYONG31影響未來的需求結(jié)構(gòu)，在位企業(yè)影響未來需求結(jié)構(gòu)的策略性行為主要有三種：產(chǎn)品擴散策略提高轉(zhuǎn)換成本利用長期契約鎖定產(chǎn)品需求常見的進入阻撓策略

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從長期看進入壁壘有雙重效應(yīng)。一方面，進入壁壘是與壟斷力量相聯(lián)系的。進入壁壘限制了潛在進入者進入，從而減少了產(chǎn)業(yè)中廠商的數(shù)目，提高了這一產(chǎn)業(yè)的集中度和增強了該產(chǎn)業(yè)內(nèi)大企業(yè)的市場權(quán)力，從而易于生成壟斷性的市場結(jié)構(gòu)，這一結(jié)果傾向于減少社會總福利。

另一方面進入壁壘的存在又具有正面作用，一定高度的進入壁壘可以提高資源的配置效