第4章 古典學派：先驅(qū)者【丁】

第4章古典學派：先驅(qū)者古典學派始于1776年亞當·斯密《國富論》的出版社，1871年，W.斯坦利·杰文斯、卡爾·門格爾、瓦爾拉斯個子出版以需求為基礎的理論，后來稱為新古典經(jīng)濟學的組成部分。丁長發(fā)博士cfding@4.1古典學派概覽4.1.1古典學派產(chǎn)生的歷史背景兩次“革命”，科技革命和工業(yè)革命，其中一個相對成熟而另一個剛剛開始，對古典經(jīng)濟思想起到了特別重要的影響。1.科技革命。1687年，艾薩克·牛頓(IsaacNewton,1642-1727)大大推進了開普勒早期關于行星運動的科學規(guī)律和伽利略關于地球上物體運動的數(shù)學法則等研究。在《自然哲學的數(shù)學原理》一書中，牛頓提出了萬有引力定律：宇宙中任何兩個物體間的引力與它們的質(zhì)量成正比，與它們之間的距離的平方成反比。這一定律解釋了包括行星運動在內(nèi)的物體運動的規(guī)律。與牛頓和其他科學家相聯(lián)系的科技革命有三個方面的特征：第一，這些科學家非常依賴實驗證據(jù)。牛頓和同時代的科學家都不相信那些只通過推理而沒有經(jīng)過實驗得到的直覺知識。第二，牛頓推廣了宇宙是由自然規(guī)律統(tǒng)治的這一已經(jīng)存在的觀點。第三，牛頓的理論體系是對宇宙的靜態(tài)研究：空間、時間與物質(zhì)之間是相互獨立的，不會隨時間而改變；宇宙中的運動與聯(lián)系都是在不斷循環(huán)往復的。人們開始挑戰(zhàn)各種原有的道德觀念，例如，獲利是罪惡的；人們可以繼承他們前輩所遺留下來的地位等；“如果上帝的意愿創(chuàng)造了一種不加干涉就可以和諧、自動起作用的機制的話，自由放任主義就是社會事務中的最高形式的智慧?！?.工業(yè)革命工業(yè)革命與古典政治經(jīng)濟學的發(fā)源地是英國；工業(yè)的增長提高了當時對經(jīng)濟生活中工業(yè)方面的關注；隨著商業(yè)活動的擴張和自由競爭，難以達成和執(zhí)行壟斷協(xié)議，重商主義許多措施被逐步廢除；涌現(xiàn)出一個自由的、能夠流動的、低工資的、工作努力的勞動大軍；工業(yè)革命與古典學派相互促進英國的企業(yè)家變得越來越強大，他們不再依賴政府補貼、壟斷、特權和關稅保護。隨著企業(yè)家數(shù)量的大量增加，壟斷協(xié)議很難達成和執(zhí)行，競爭越來越依靠產(chǎn)品的低價格和高質(zhì)量。在每一方面都不斷擴張的商業(yè)活動高潮迭起，許多重商主義的措施逐漸被廢止。同時，一個自由的、流動的、低工資和努力工作的勞動力大軍也涌現(xiàn)出來，這一措施在1762年取消，然而，勞動力的供給和需求狀況導致了市場決定的低工資。議會通過的圈地法案授權，這樣提高了土地和勞動力的生產(chǎn)率，也把農(nóng)民變?yōu)楂@得工資的勞動力，從地主、商人和制造業(yè)者那里尋求雇用。議會通過的圈地法案授權人們可以用柵欄、樹籬、圍墻圈起公共土地及沒有籬笆的空地，從前農(nóng)民在那些空地上種植作物、飼養(yǎng)牛豬、采收燃料等。這些法令將土地嚴格置于私人所有權范圍內(nèi)，并鼓勵大規(guī)模、資本密集型的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。這樣提高了土地和勞動力的生產(chǎn)率，也把農(nóng)民變?yōu)楂@得工資的勞動力，從地主、商人和制造業(yè)者那里尋求雇用。4.1.2古典學派的主要信條古典學派的觀點常常被稱為經(jīng)濟自由主義，其基礎是個人自由、私人產(chǎn)權、個人主動權、私人企業(yè)以及最低限度的政府干預。不過，“自由主義”這一術語應該根據(jù)它所處的歷史背景來理解：相對于封建主義與重商主義對職業(yè)選擇、土地轉(zhuǎn)讓、貿(mào)易等的限制而言，古典學派的思想是自由的；但隨著歷史的變化，在今天，我們把提倡經(jīng)濟自由主義的人稱為“保守派”。這一思想學派的主要特征歸納為以下幾點：1.最低限度的政府干預。古典學派的首要原則就是，管的越少的政府越是好政府：自由的、竟爭性的市場力量能夠引導生產(chǎn)、交換和分配；沒有政府介入，經(jīng)濟會自我調(diào)節(jié)并趨于充分就業(yè)；政府的活動應該僅限于界定財產(chǎn)所有權、提供國防及公共教育。2.自利的經(jīng)濟行為。古典經(jīng)濟學家假設自利行為是人類天性的基礎。生產(chǎn)者和商人提供產(chǎn)品和服務是出于獲得利潤的渴望，工人提供勞動服務是為了獲得工資，消費者購買商品是為了滿足他們的需要。

3.利益的和諧。除了李嘉圖這個重要的例外，古典主義者強調(diào)市場經(jīng)濟中利益的自然和諧：通過追求自身的個人利益，人們也為社會利益的最大化作出了貢獻。4.所有的經(jīng)濟資源和經(jīng)濟活動都很重要。古典主義者指出，所有的經(jīng)濟資源（土地、勞動力、資本及企業(yè)家才能），以及所有的經(jīng)濟活動（農(nóng)業(yè)、商業(yè)、生產(chǎn)及國際交換），都對一個國家的財富作出了貢獻。而重商主義者認為財富得自于商業(yè)；重農(nóng)主義者把土地和農(nóng)業(yè)看成一切財富的源泉。5.經(jīng)濟規(guī)律。通過對明顯的經(jīng)濟理論或“規(guī)律”的集中分析，古典學派對經(jīng)濟學作出了巨大的貢獻。例如，包括比較優(yōu)勢理論、收益遞減規(guī)律、馬爾薩斯的人口理論、市場法則（薩伊定律）、李嘉圖的地租理論、貨幣數(shù)量論以及勞動價值論。古典主義者認為經(jīng)濟學的規(guī)律是普遍的和不可改變的。94.1.3古典學派為誰謀利古典學派的理論鼓勵資本積累與經(jīng)濟增長，長遠地有利于整個社會的發(fā)展；商人、工業(yè)家成為國家財富的促進者而獲得相應的社會地位與尊嚴，企業(yè)家追求利潤的行為也視做在為社會服務；。經(jīng)濟進步最終能使工人提高自身的地位。4.1.4古典學派在當時是如何成為一個有效、有用或正確的理論體系的古典經(jīng)濟學使得那些有進取心的人所采取的措施合理化。它認為將那些過時的、無用的重商主義的各種限制予以廢除是公正合理的。競爭成為越來越顯著的現(xiàn)象，依靠競爭作為經(jīng)濟的主要調(diào)節(jié)者的觀點是站得住腳的。政府因揮霍腐敗而聲名狼藉，在這種情況下，政府干預越少越好。通過幫助掃除封建制度的殘余，古典經(jīng)濟學促進了商業(yè)企業(yè)的發(fā)展。例如，封建土地法廢除后，地主可以將土地作為信用擔保來籌措大量資金，投資于農(nóng)業(yè)或工業(yè)。當工業(yè)化剛開始的時候，社會最需要的是將資源集中用于最大限度的生產(chǎn)擴張。私人部門相對于公共部門地位的上升極好地服務于這一目標。因為：消費者總體是貧窮的，而投資機會又似乎是無限的，因此資本家有強烈的動機將利潤的絕大部分用于再投資，結果使產(chǎn)量大幅度上升。而公共部門的持續(xù)擴張則要求稅收增加，從而轉(zhuǎn)移了可以用于私人資本形成的資源。通過實現(xiàn)更自由的國際貿(mào)易和增加城市勞動大軍，古典經(jīng)濟學及其擁護者使市場得以擴大。農(nóng)民的生存需要使他們消費自己生產(chǎn)的大部分產(chǎn)品，而只從市場上購買少量商品。隨著工業(yè)的發(fā)展，到18世紀末期，城市勞動者則主要從市場上購買他們的食品。這樣農(nóng)業(yè)可以更直接地進入到經(jīng)濟的貨幣部門，商人與加工者可以在農(nóng)民與消費者之間找到一個合理的定位。古典學派具有長遠貢獻的信條包括但絕不僅限于以下幾條:（1）收益遞減規(guī)律;（2）比較優(yōu)勢理論;（3）消費者主權概念;（4）資本積累對經(jīng)濟增長的重要性;（5）市場作為一種協(xié)調(diào)個人與社會利益的機制。4.1.5古典學派的長遠貢獻13古典學派的自由放任主義不能很好地處理以下問題：經(jīng)濟蕭條；賣方壟斷與買方壟斷；私人行為的外部效應；利益不可分割的公共物品古典經(jīng)濟學的提倡者的極端荒謬的自由放任的主張：個人無須配合政府搞好城市生。錯誤的分析：預測經(jīng)濟增長導致地租增加與利潤減少、忽視技術進步的作用。4.2達德利·諾思爵士

達德利·諾思爵士(SirDudleyNorth,1641-1691)生活于重商主義的巔峰時期，他沉重打擊了重商主義的核心信條。被稱為世界上第一位杰出的自由貿(mào)易者。諾思唯一一本公開出版的著作是于1691年匿名出版的一本簡明的小冊子《貿(mào)易論》。1諾思強調(diào)，貿(mào)易不僅使獲得出口盈余的國家獲得單方面的利益，而且可以使雙方都獲得共同的利益。貿(mào)易的目標不在于積累金銀，而在于交換盈余。即使不存在金銀，勞動分工與國際貿(mào)易也會增加財富:“貿(mào)易只是一種交換剩余產(chǎn)品的行為。例如，我給予我多余的，來交換你多余的而我需要的……最勤勞、種植最多農(nóng)產(chǎn)品或者擁有最多工廠的人，將最大限度地擁有別人生產(chǎn)或種植出來的產(chǎn)品，從而不會有什么缺少的東西，并可以享受到最大的便利。這才是真正的富有，即使在他們之間并不存在金、銀之類的東西”。2.諾思批判了財富應該由一國的貴金屬存量來衡量的觀點。他強調(diào)的是工商企業(yè)和積累。但是，他沒有把制造業(yè)包括在生產(chǎn)性活動的名單之中，這對他那個時代來說是可以理解的。即使考慮到“制造”的原意是“用手制作”，制造業(yè)在17世紀也是相對不重要的。

3.諾思主張自由放任是實現(xiàn)國內(nèi)與國際貿(mào)易利益最大化的手段。這在民族主義盛行的時代是一個大膽的理論提法:4.政府不英國支持狹隘的私人利益，許多特定的利益是利用政府的權力來獲得某些特權，從而以公眾的利益為代價獲得的。5.戰(zhàn)爭或征服能使一國變富（不贊成）。一國的財富除了包括國內(nèi)和進口產(chǎn)品的價值，還包括服務的價值。

4.3先驅(qū)者:理查德·康替龍理查德·康替龍(RichardCantillon,1680-1734)出生于愛爾蘭。他在巴黎生活了許多年，成為一個富有的銀行家和從事股票與外匯買賣的成功的投機商。他唯一一本著作《論商業(yè)的性質(zhì)》寫作于1730-1734年，1755年在法國出版?？堤纨堅趦蓚€方面領先于重農(nóng)學派。第一，他使用了“企業(yè)家”這一稱謂，并強調(diào)這個角色在經(jīng)濟生活中所起到的作用?？堤纨堈J為，商人總是以固定的成本預期來獲得不確定的收益;承擔的風險可以從獲得的利潤中得到補償，競爭將會使企業(yè)家的服務價值降低到正常利潤的水平。第二，比魁奈創(chuàng)作《經(jīng)濟表》還早幾年時間，康替龍就寫道:因此現(xiàn)金是必不可少的，不僅用于支付地主的地租……而且用于支付農(nóng)村消費掉的城市生產(chǎn)的產(chǎn)品……當?shù)刂鲗⑥r(nóng)場主一次性支付給他的租金分批分次在城市進行消費時，當城市的企業(yè)家、屠夫、面包師、釀酒商等人將他們一點一點積攢下來的錢用來向農(nóng)場主一次性購買牛、小麥、大麥等產(chǎn)品時，貨幣循環(huán)就發(fā)生了。

3.康替龍發(fā)展了價值與價格理論。他強調(diào)了土地與勞動力的作用，強調(diào)了供給與需求，強調(diào)了價格圍繞其內(nèi)在價值上下波動，這使他成為古典經(jīng)濟學的直接先驅(qū):"村民們在集市日來到城鎮(zhèn)出售他們的產(chǎn)品，并且購買他們需要的產(chǎn)品。價格由可供出售的產(chǎn)品與人們愿意為之支付的金錢的比例來決定……當價格落在一個小區(qū)間，其他人可以無困難地跟隨這個價格的時候，當天的市場價格就被決定了……一件商品的價格或內(nèi)在價值，衡量的是生產(chǎn)它所需要的土地和勞動力的數(shù)量，需要考慮土地的肥沃程度或生產(chǎn)力以及勞動力的數(shù)量。但是在市場上經(jīng)常會有一些產(chǎn)品并不按照其內(nèi)在價值出售，而是取決于人們的心情、偏好及消費情況……如果一個國家的農(nóng)民比往年種植了更多谷物，遠遠超過了人們該年的消費需求，谷物真實的內(nèi)在價值相當于投入其生產(chǎn)的土地及勞動力的數(shù)量;因為有大量的富余供給，賣者的數(shù)量超過買者數(shù)量，谷物的市場價格必然跌落到內(nèi)在價格或價值以下。相反，如果農(nóng)民種植的谷物的數(shù)量少于人們的消費需求，買者多于賣者，谷物的市場價格將會高于其內(nèi)在價值。內(nèi)在價值不會變動，但由于一個國家生產(chǎn)出來的商品與其消費可能不成比例，所以價格每天都在變化，并且不斷地漲漲跌跌。4.康替龍在其他幾個方面也預見了古典經(jīng)濟學的思想。例如，他寫道:“如果人們的生存手段不受限制，人們會像谷倉里的老鼠一樣繁殖眾多?！惫诺浣?jīng)濟學家馬爾薩斯也持有類似的觀點?？堤纨堖€將利息看做貸出的貨幣承擔風險的一種回報，這種回報的基礎是企業(yè)家通過借款投資可以獲得利潤。他指出，銀行家創(chuàng)造存款，因為如果有10萬盎司的黃金儲蓄在他那里，其中有9萬盎司可以借貸出去;這樣的貸款當然不會削弱存款者用銀行簽發(fā)的活期存款單來購買他人商品的能力。此外，康替龍還集中研究了一個國家的資源的生產(chǎn)力。對于貴族與修道士不從事生產(chǎn)性工作，他感到非常遺憾。他指出，貴族只是一個國家的華麗的裝飾，但是在戰(zhàn)爭期間，為了取得勝利，他們至少應該讓他們的侍從和馬匹參與到戰(zhàn)爭中去?！岸薜朗浚袢藗兯f，在天堂的這一邊，無論在和平時期還是戰(zhàn)爭時期，他們都是既無用處又無裝飾作用的?！笨堤纨堖€提到，天主教國家的圣日太多了，“這些圣日每年將使人們的勞動數(shù)量減少大約1/8.康替龍認為，對富饒的金礦和銀礦的發(fā)現(xiàn)與開采將提高國內(nèi)的價格、租金和工資水平。這些提高了的成本反過來會增加進口，從而因貨幣流出本國而對國內(nèi)工人和制造商造成損害。但如果貨幣量的增加來自于商品的出口盈余，它將使商人和企業(yè)家變得富有，并給工人提供就業(yè)。然而，隨著貨幣流人和商業(yè)的繁榮，消費和物價會上升，用于進口奢侈品的花費也增加，出口盈余將會不斷縮小。國家開始失去盈利的一些貿(mào)易部門，工人們也將離開這個國家。"這將逐漸使一個國家變窮，并使國家從強大走向衰落。當一個國家已經(jīng)達到財富的頂點(我通常假設國家的相對財富主要由各自擁有的貨幣數(shù)量構成)，按照事物通常的發(fā)展規(guī)律，它將不可避免地走向貧窮。太多的富余貨幣，只要它持續(xù)形成了國家的實力，那么它也能不被覺察地將它們再度拋到貧困當中。因而，當一個國家貿(mào)易擴張，充足的貨幣量導致土地和勞動力價格上升時，君主或立法者似乎應該從流通中撤出一部分貨幣。"請注意，這里并沒有信賴自然秩序或均衡的自動重建!正是大衛(wèi)·休漠將這一問題的分析推進了一步?？堤纨垖τ谧璧K出口保持永久盈余的力量的分析，以及他對商品銷售而不是金銀積累的強調(diào)，使他更接近古典學派的思想。4.4先驅(qū)者：大衛(wèi)·休漠大衛(wèi)·休漠(DavidHume,1711-1776)出生于蘇格蘭，比他的同道和朋友—亞當·斯密早了12年。

作為一個經(jīng)濟學家，休漠最大的貢獻在于提出了后來被稱為“價格一鑄幣流動機制”的理論。重商主義者希望提高出口盈余，目的是積累貨幣。在休漠憂郁的眼光看來，這一策略會弄巧成拙，因為如果可以獲得更多硬幣，價格就會上升，進口就會增加。為了支付進口商品，金錢將被運往國外，只留下貧困和破產(chǎn);因此，政府應該防止貨幣過剩。休漠的價格一鑄幣流動機制是自然秩序思想;它所依賴的前提是一個均衡假設。一旦經(jīng)濟偏離了均衡，就會有力量促使它自動恢復均衡。當然，在現(xiàn)代國際經(jīng)濟中，休漠的機制就不再起作用了。因為所有的國家都取消了金本位制，某一特定經(jīng)濟體內(nèi)的貨幣量不再取決于黃金的流動。中央銀行對貨幣供給的控制，在其經(jīng)濟體內(nèi)部基本上不受貿(mào)易平衡的限制。價格與工資也不像休漠所假設的那樣可以自由地向下浮動。但是休漠也注意到了促進國際貿(mào)易均衡的另一個因素，這一因素超越了價格變動及黃金的流動。當兩國間貨幣的匯率可以自由浮動時，貿(mào)易的不平衡就可以自我糾正。在《論貿(mào)易平衡》的腳注中，休漠寫道:對于任何一個與英國進行貿(mào)易的國家而言，還有另一個原因可以控制貿(mào)易失衡，盡管操作起來要受到更多限制。當我們進口超過出口時，匯率就會對我們不利，而這又變成促進出口的一個新的激勵措施。重申一次，如果一個國家，比如英國，進口多于出口，那么最終英國的貨幣與他國貨幣的比值會下降。為什么會這樣?英鎊相對于其他國家貨幣貶值的原因是，英國為了支付其進口而需要的外匯數(shù)量，超過英國對外國銷售商品而賺得的外匯數(shù)量。這一外匯缺口將導致外匯價格的上漲;也就是，外匯的英鎊價格將上漲。這就意味著英鎊貶值而其他國家的貨幣升值。因而英國商品對其他國家來說就更便宜，結果英國的出口增加。而且由于外國商品現(xiàn)在變得更昂貴了(一英鎊只能購買更少的外國商品)，英國也將減少進口。英國最初的凈進口盈余就消失了。

在《論貿(mào)易的妒忌》(1758年)一文中，休漠反駁了重商主義的這種觀點:貿(mào)易國是競爭對手，一國獲利是以他國受損為代價的:“為反對這一狹隘、有害的觀點，我冒昧地斷言，任何一個國家的財富和貿(mào)易的增加將不會損害，而是促進所有鄰國的財富和貿(mào)易。如果周圍所有的國家都被淹沒在無知、懶惰與野蠻之中，那么一個國家?guī)缀醺静荒軌驈氖沦Q(mào)易與工業(yè)活動”。用現(xiàn)代博弈論的用語來說，休漠所指的是，國際貿(mào)易是一種正和博弈，其收益總和是一個正數(shù)。這與重商主義者的零和博弈觀點形成了鮮明的對比，在重商主義者看來，一方所得到的恰好是另一方所失去的。但是，國際貿(mào)易會不會將富裕國家對貧困國家的優(yōu)勢永遠保持下去呢?畢竟，富裕國家擁有更廣闊范圍的貿(mào)易、巨額的資本、發(fā)達的工業(yè)、熟練的勞動力等。在1758年寫給凱姆斯勛爵的一封信中，休漠對此的回答是“不會”。