識(shí)讀技術(shù)性貿(mào)易壁壘(WTO組織規(guī)則與運(yùn)行四川師范大學(xué),潘路佳)

識(shí)讀技術(shù)性貿(mào)易壁壘

（AgreementonTechnicalBarrierstoTrade）據(jù)商務(wù)部國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院林學(xué)貴博士介紹，技術(shù)性貿(mào)易壁壘給國(guó)際貿(mào)易造成的障礙占關(guān)稅等各種壁壘總和的比重，已經(jīng)由原來(lái)的20％上升到目前的80％左右。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2002年機(jī)電、輕工等六大產(chǎn)業(yè)的21類產(chǎn)品受其影響，受阻企業(yè)比例高達(dá)39％，損失金額170億美元。截至2003年底，廣州市85％的出口企業(yè)、39％的出口產(chǎn)品受到TBT限制，造成的出口損失超過6億美元。2004年5月，日本農(nóng)林水產(chǎn)省以從我國(guó)進(jìn)口的鴨肉中檢出禽流感病毒為由，禁止從我國(guó)進(jìn)口禽肉及其制品，已經(jīng)到達(dá)港口但尚未通關(guān)的產(chǎn)品也只能全部被運(yùn)回，全國(guó)上千家肉雞企業(yè)因此蒙受巨額損失。

一、全方位的立體構(gòu)成

1.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指經(jīng)公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的、非強(qiáng)制執(zhí)行的、供通用或重復(fù)使用的產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特性的文件。有關(guān)專門術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求也是標(biāo)準(zhǔn)的組成部分。技術(shù)法規(guī)是指必須強(qiáng)制執(zhí)行的有關(guān)產(chǎn)品特性或其相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法，包括：法律和法規(guī)；政府部門頒布的命令、決定、條例；技術(shù)規(guī)范、指南、準(zhǔn)則、指示；專門術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求。

2.合格評(píng)定程序合格評(píng)定程序一般由認(rèn)證、認(rèn)可和相互承認(rèn)組成，影響較大的是第三方認(rèn)證。認(rèn)證是指由授權(quán)機(jī)構(gòu)出具的證明，一般由第三方對(duì)某一事物、行為或活動(dòng)的本質(zhì)或特征，經(jīng)當(dāng)事人提出的文件或?qū)嵨飳徍撕蠼o予的證明，這通常被稱為“第三方認(rèn)證”。認(rèn)證可分產(chǎn)品認(rèn)證和體系認(rèn)證：產(chǎn)品認(rèn)證主要指產(chǎn)品符合技術(shù)規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。體系認(rèn)證是指確認(rèn)生產(chǎn)或管理體系符合相應(yīng)規(guī)定。

3.包裝和標(biāo)簽要求

以立法的形式規(guī)定禁止使用某些包裝材料，如含有鉛、汞和鎘等成分的包裝材料，沒有達(dá)到特定的再循環(huán)比例的包裝材料，不能再利用的容器等。建立存儲(chǔ)返還制度。許多國(guó)家規(guī)定，啤酒、軟性飲料和礦泉水一律使用可循環(huán)使用的容器，消費(fèi)者在購(gòu)買這些物品時(shí)，向商店繳存一定的保證金，以后退還容器時(shí)由商店退還保證金。

稅收優(yōu)惠或處罰，即對(duì)生產(chǎn)和使用包裝材料的廠家，根據(jù)其生產(chǎn)包裝的原材料或使用的包裝中是否全部或部分使用可以再循環(huán)的包裝材料而給予免稅、低稅優(yōu)惠或征收較高的稅賦，以鼓勵(lì)使用可再生的資源。

4.產(chǎn)品檢疫、檢驗(yàn)制度基于保護(hù)環(huán)境和生態(tài)資源，確保人類和動(dòng)植物的健康，許多國(guó)家，特別是發(fā)達(dá)國(guó)家制定了嚴(yán)格的產(chǎn)品檢疫、檢驗(yàn)制度。如：2000年1月12日，歐委會(huì)發(fā)表了《食品安全白皮書》，推出了內(nèi)含80多項(xiàng)具體措施的保證食品安全計(jì)劃。由于各國(guó)環(huán)境和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)水平和檢驗(yàn)方法不同以及對(duì)檢驗(yàn)指標(biāo)設(shè)計(jì)的任意性，而使環(huán)境和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可能成為技術(shù)貿(mào)易壁壘。

5.信息技術(shù)壁壘

EDI和電子商務(wù)將是21世紀(jì)全球商務(wù)的主導(dǎo)模式，而電子商務(wù)的主導(dǎo)技術(shù)是信息技術(shù)。目前，發(fā)達(dá)國(guó)家在電子商務(wù)技術(shù)水平和應(yīng)用程度上都明顯超過發(fā)展中國(guó)家，并獲得了戰(zhàn)略性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；而發(fā)展中國(guó)家尤其是不發(fā)達(dá)國(guó)家在出口時(shí)因信息基礎(chǔ)設(shè)施落后、信息技術(shù)水平低、企業(yè)信息化程度低、市場(chǎng)不完善和相關(guān)的政策法規(guī)不健全等而受到影響，在電子商務(wù)時(shí)代處于明顯劣勢(shì)，導(dǎo)致信息不透明，如合格認(rèn)定程序；信息傳遞不及時(shí)，如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更改；信息傳遞途徑不暢通等。這樣，新的技術(shù)壁壘－－信息技術(shù)壁壘在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家、不發(fā)達(dá)國(guó)家之間形成了。

6.綠色技術(shù)壁壘

綠色技術(shù)壁壘是指那些為了保護(hù)環(huán)境而直接或間接采取的限制甚至禁止貿(mào)易的措施。

1996年4月，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）專門技術(shù)委員會(huì)正式公布了ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)。目前，正成為企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的綠色技術(shù)壁壘。西方發(fā)達(dá)國(guó)家以保護(hù)環(huán)境為名，對(duì)一些發(fā)展中國(guó)家的出口產(chǎn)品頻頻征收環(huán)保稅，還要求根據(jù)誰(shuí)污染誰(shuí)治理的原則，污染者應(yīng)徹底治理污染并將所有治理費(fèi)用計(jì)入成本。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘包羅萬(wàn)象1.廣泛性

涉及初級(jí)產(chǎn)品，而且涉及所有的中間產(chǎn)品和工業(yè)制成品，產(chǎn)品的加工程度和技術(shù)水平越高，所受的制約和影響也越顯著；包括研究開發(fā)、生產(chǎn)、加工、包裝、運(yùn)輸、銷售和消費(fèi)整個(gè)產(chǎn)品的生命周期；從領(lǐng)域來(lái)看，已從有形商品擴(kuò)展到金融、信息等服務(wù)貿(mào)易、投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及環(huán)境保護(hù)等各個(gè)領(lǐng)域；技術(shù)貿(mào)易壁壘措施的表現(xiàn)形式也涉及到法律、法令、規(guī)定、要求、程序、強(qiáng)制性或自愿性措施等各個(gè)方面。2.系統(tǒng)性

不但包括WTO《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》規(guī)定的內(nèi)容，而且還包括《衛(wèi)生與植物檢疫措施協(xié)議》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》等規(guī)定的措施；《建立世界貿(mào)易組織協(xié)議》、《補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼措施協(xié)定》、《農(nóng)業(yè)協(xié)定》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》等都對(duì)環(huán)境問題進(jìn)行了規(guī)定。除WTO以外的其他國(guó)際公約、國(guó)際組織等規(guī)定的許多對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生影響的技術(shù)性措施也都屬于技術(shù)貿(mào)易壁壘體系的范圍。

3.合法性

目前，國(guó)際上已簽訂150多個(gè)多邊環(huán)保協(xié)定。發(fā)達(dá)國(guó)家積極制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)，為技術(shù)貿(mào)易壁壘提供法律支持。

WTO也正在制定國(guó)際性的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)，一旦被通過，對(duì)發(fā)展中國(guó)家的影響很大，從而技術(shù)貿(mào)易壁壘有了形式上的合法性。4.雙重性

實(shí)行技術(shù)貿(mào)易壁壘有其合理性，即真正為了實(shí)現(xiàn)規(guī)定的合法目標(biāo)是可以采取合適的壁壘措施的。正常的技術(shù)貿(mào)易壁壘是指合法合理地采取技術(shù)性措施以達(dá)到合理保護(hù)人類健康和安全及生態(tài)環(huán)境的目的；但另一方面，一些國(guó)家，特別是美國(guó)、日本、歐盟等國(guó)憑借其自身的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，制定比國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)更為苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和技術(shù)認(rèn)證制度等，以技術(shù)貿(mào)易壁壘之名，行貿(mào)易保護(hù)主義之實(shí)。

5.隱蔽性和靈活性

技術(shù)貿(mào)易壁壘與其他非關(guān)稅壁壘相比，不僅隱蔽地回避了分配不合理、歧視性等分歧，而且各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)極為復(fù)雜，往往使出口國(guó)難以應(yīng)付和適應(yīng)。技術(shù)貿(mào)易壁壘措施是以高科技基礎(chǔ)上的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，科技水平不高的發(fā)展中國(guó)家難以作出判斷。由于技術(shù)貿(mào)易壁壘措施具有不確定性和可塑性，因此，在具體實(shí)施和操作時(shí)很容易被發(fā)達(dá)國(guó)家用來(lái)對(duì)外國(guó)產(chǎn)品制定針對(duì)性的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，可以對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品隨心所欲地刁難和抵制，從而具備了實(shí)施靈活性的特點(diǎn)。

6.爭(zhēng)議性

各國(guó)采取的技術(shù)壁壘措施（特別是綠色技術(shù)壁壘措施）經(jīng)常變化，且各國(guó)差異較大，使發(fā)展中國(guó)家的出口廠家難以適應(yīng)。

由于技術(shù)貿(mào)易壁壘涉及面非常廣泛，有些還相當(dāng)復(fù)雜，加上其形式上的合法性和實(shí)施過程中的隱蔽性，結(jié)果不同國(guó)家從不同角度有不同的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，因而國(guó)與國(guó)之間相互較難協(xié)調(diào)，容易引起爭(zhēng)議，并且解決爭(zhēng)議的時(shí)滯較長(zhǎng)。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘巨大而廣泛的影響調(diào)查表明，技術(shù)貿(mào)易壁壘已成為阻礙我國(guó)出口產(chǎn)品進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)的首要的非關(guān)稅壁壘。隨著國(guó)際環(huán)境壓力的增加以及一些國(guó)際公約的實(shí)施，技術(shù)貿(mào)易壁壘廣泛地沖擊著我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品、紡織品、機(jī)電產(chǎn)品、玩具、醫(yī)藥產(chǎn)品等的出口。

1996年8月1日，歐盟以不符合其衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)為由，禁止我國(guó)凍雞和部分水產(chǎn)品進(jìn)入其市場(chǎng)，至今尚未解禁，每年損失達(dá)數(shù)億美元。

1998年9月11日，美國(guó)農(nóng)業(yè)部長(zhǎng)簽署了一項(xiàng)新的法令，要求所有來(lái)自中國(guó)的木質(zhì)包裝和木質(zhì)鋪墊材料須附有中國(guó)出入境檢驗(yàn)機(jī)關(guān)出具的證書，否則不能出口到美國(guó)，這增加包裝成本將近20%。

從2000年7月1日起，歐盟又執(zhí)行了新的茶葉農(nóng)藥殘余限量標(biāo)準(zhǔn)，新標(biāo)準(zhǔn)不僅擴(kuò)大了檢測(cè)項(xiàng)目，且大幅度提高檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。據(jù)聯(lián)合國(guó)一份統(tǒng)計(jì)資料表明，我國(guó)每年約有74億美元的出口商品因技術(shù)貿(mào)易壁壘而受到不利影響。我國(guó)的機(jī)電產(chǎn)品主要銷往歐美、日本等國(guó)，而這些國(guó)家的環(huán)保法規(guī)涉及到機(jī)電產(chǎn)品的性能、排污量限制、兼容性、可回收率、節(jié)能性等多方面，這對(duì)我國(guó)機(jī)電產(chǎn)品的出口造成了不少限制和困難。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，我國(guó)每年約有90億美元的出口機(jī)電產(chǎn)品受到有關(guān)《臭氧層保護(hù)國(guó)際公約》的限制而被禁止生產(chǎn)和銷售；還有80億美元的出口產(chǎn)品受到國(guó)外綠色標(biāo)志制度的影響；240億美元出口產(chǎn)品達(dá)不到發(fā)達(dá)國(guó)家環(huán)保包裝而受到間接影響。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘的受益者理論上主要是技術(shù)進(jìn)步的擁有者，在現(xiàn)實(shí)社會(huì)里主要是發(fā)達(dá)國(guó)家。發(fā)展中國(guó)家因產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與發(fā)達(dá)國(guó)家存有差距、在初級(jí)產(chǎn)品與制成品的供求彈性上存有差異、技術(shù)實(shí)力相差懸殊，因而發(fā)展中國(guó)家始終是技術(shù)壁壘的受害者。據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計(jì)，目前技術(shù)性貿(mào)易措施已經(jīng)取代反傾銷，成為我國(guó)出口面臨的第一大非關(guān)稅壁壘。我國(guó)每年受反傾銷措施影響的出口額僅占全年出口額的1%左右，而受技術(shù)性貿(mào)易措施影響的出口額已超過25%，約為450-500億美元。我國(guó)近年來(lái)有60%的出口企業(yè)遇到這種壁壘，這已經(jīng)對(duì)我國(guó)出口造成了嚴(yán)重影響，包括農(nóng)藥在食品中的殘留量，陶瓷產(chǎn)品含鉛量，皮革PCP殘留量，煙草中有機(jī)氯含量，汽油含鉛量，汽車排放標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)臭氧層的受控物質(zhì)，包裝物的可回收性指標(biāo)，紡織品染料指標(biāo)等?？梢灶A(yù)見，技術(shù)貿(mào)易壁壘將成為中國(guó)對(duì)外貿(mào)易最重要的障礙，成為國(guó)外技術(shù)優(yōu)勢(shì)對(duì)付中國(guó)成本優(yōu)勢(shì)最有利的武器。我國(guó)緣何成為技術(shù)性保護(hù)壁壘受害者？

發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易保護(hù)主義的加強(qiáng)；我國(guó)產(chǎn)品的相對(duì)弱質(zhì)性改革開放之前，由于國(guó)內(nèi)國(guó)外兩方面的原因，我國(guó)長(zhǎng)期處于封閉狀態(tài)，幾乎割斷了與外界的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系；對(duì)TBT認(rèn)識(shí)和管理不夠我國(guó)出口企業(yè)大多沒有認(rèn)識(shí)到TBT的重要性，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量沒有清醒的認(rèn)識(shí)，不注重增加產(chǎn)品的附加值，一味的強(qiáng)調(diào)