證券投資基金托管協(xié)議書（2篇）

第12頁(yè)共12頁(yè)證券投資基?金托管協(xié)議?書托管協(xié)?議封面封面?應(yīng)標(biāo)有“_?____證?券投資基金?托管協(xié)議”?的字樣。?封面下端應(yīng)?標(biāo)有托管協(xié)?議當(dāng)事人名?稱的全稱。?報(bào)送中國(guó)?證監(jiān)會(huì)審核?的稿件,必?須標(biāo)有“送?審稿”顯著?字樣。托?管協(xié)議目錄?自首頁(yè)開(kāi)始?排印。目?錄應(yīng)列明具?體的標(biāo)題及?相應(yīng)的頁(yè)碼?。托管協(xié)?議正文一?、托管協(xié)議?當(dāng)事人列?明訂立托管?協(xié)議當(dāng)事人?的名稱、住?所、法定代?表人、注冊(cè)?資本、經(jīng)營(yíng)?范圍、組織?形式、營(yíng)業(yè)?期限等。?二、托管協(xié)?議的依據(jù)、?目的和原則?訂明托管?協(xié)議的依據(jù)?、目的和原?則。例如:?(一)訂?立托管協(xié)議?的依據(jù)是《?暫行辦法》?、基金契約?及其他有關(guān)?規(guī)定。(?二)訂立托?管協(xié)議的目?的是為了明?確基金托管?人與基金管?理人之間在?基金持有人?名冊(cè)的登記?、基金資產(chǎn)?的保管、基?金資產(chǎn)的管?理和運(yùn)作及?相互監(jiān)督等?相關(guān)事宜中?的權(quán)利、義?務(wù)及職責(zé),?確?；鹳Y?產(chǎn)的安全,?保護(hù)基金持?有人的合法?權(quán)益。(?三)訂立托?管協(xié)議的原?則是平等自?愿、誠(chéng)實(shí)信?用。三、?基金托管人?與管理人之?間的業(yè)務(wù)監(jiān)?督、核查?訂明基金托?管人與管理?人之間業(yè)務(wù)?監(jiān)督、核查?的事項(xiàng):?(一)基金?托管人如何?對(duì)基金管理?人的投資運(yùn)?作行使監(jiān)督?權(quán),以及發(fā)?現(xiàn)基金管理?人違反《暫?行辦法》、?基金契約及?其他有關(guān)規(guī)?定時(shí)的處理?方式和程序?。(二)?基金管理人?如何對(duì)基金?托管人托管?基金資產(chǎn)進(jìn)?行核查,以?及發(fā)現(xiàn)基金?托管人違反?《暫行辦法?》、基金契?約及其他有?關(guān)規(guī)定時(shí)的?處理方式和?程序。四?、基金資產(chǎn)?保管具體?訂明下列事?項(xiàng):(一?)基金托管?人應(yīng)安全保?管基金的全?部資產(chǎn);基?金資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)?立于基金托?管人和基金?管理人的資?產(chǎn);(二?)基金成立?時(shí),所募資?金的驗(yàn)證事?宜;(三?)基金銀行?賬戶的開(kāi)設(shè)?和管理;?(四)基金?證券賬戶的?開(kāi)設(shè)和管理?;(五)?基金資產(chǎn)投?資的有關(guān)實(shí)?物證券的保?管;(六?)和基金資?產(chǎn)有關(guān)的重?大合同的保?管。五、?投資指令的?發(fā)送、確認(rèn)?及執(zhí)行具?體訂明有關(guān)?基金管理人?在運(yùn)用基金?資產(chǎn)時(shí)向基?金托管人發(fā)?送資金劃撥?及其他款項(xiàng)?收付的投資?指令的事項(xiàng)?:(一)?基金管理人?確定可發(fā)送?投資指令給?基金托管人?的授權(quán)人員?名單和權(quán)限?,并通知基?金托管人;?(二)投?資指令的內(nèi)?容;(三?)投資指令?的發(fā)送、確?認(rèn)及執(zhí)行程?序;(四?)授權(quán)人員?更換的程序?。六、交?易安排具?體訂明下列?事項(xiàng):(?一)代理證?券買賣的證?券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?的選擇標(biāo)準(zhǔn)?、程序等;?(二)基?金投資于證?券后,有關(guān)?清算交割安?排,以及基?金托管人與?基金管理人?進(jìn)行資金和?證券帳目對(duì)?帳的時(shí)間、?方式等;?(三)封閉?式基金成立?后,可申請(qǐng)?上市及擬上?市的證券交?易所、擬上?市時(shí)間;?開(kāi)放式基金?成立后,基?金托管人與?基金管理人?之間就開(kāi)放?式基金申購(gòu)?與贖回的時(shí)?間、場(chǎng)所、?方式、程序?、價(jià)格、費(fèi)?用、收款或?付款等方面?的業(yè)務(wù)安排?。(四)?基金持有人?買賣基金單?位的清算、?過(guò)戶與登記?方式。七?、資產(chǎn)凈值?計(jì)算和會(huì)計(jì)?核算具體?訂明下列事?項(xiàng):(一?)基金資產(chǎn)?凈值及基金?單位每份資?產(chǎn)凈值計(jì)算?和復(fù)核的完?成時(shí)間及程?序;(二?)基金托管?人和基金管?理人按各自?職責(zé)建立基?金帳冊(cè)并定?期對(duì)帳的事?宜,以及基?金財(cái)務(wù)報(bào)表?編制和復(fù)核?的時(shí)間、程?序。八、?基金收益分?配具體訂?明基金收益?分配的依據(jù)?、時(shí)間及程?序等事項(xiàng)。?九、基金?持有人名冊(cè)?的登記與保?管具體訂?明基金持有?人名冊(cè)的登?記和保管事?宜。十、?信息披露?(一)說(shuō)明?基金托管人?和基金管理?人除按《暫?行辦法》、?基金契約及?其他有關(guān)規(guī)?定進(jìn)行信息?披露外,基?金的信息在?公開(kāi)披露前?應(yīng)予保密,?不得向他人?泄露。(?二)訂明基?金托管人和?基金管理人?在信息披露?中的職責(zé)及?信息披露程?序。十一?、基金有關(guān)?文件檔案的?保存說(shuō)明?基金托管人?和基金管理?人按各自職?責(zé)完整保存?原始憑證、?記帳憑證、?基金帳冊(cè)、?交易記錄和?重要合同等?,并確定保?存期限。?十二、基金?托管人報(bào)告?訂明基金?托管人在基?金年度報(bào)告?中出具托管?人報(bào)告的事?宜,并在報(bào)?告中說(shuō)明上?一基金會(huì)計(jì)?年度基金托?管人和基金?管理人履行?基金契約的?情況。十?三、基金托?管人和基金?管理人的更?換(一)?訂明基金管?理人提議更?換基金托管?人的條件及?更換程序。?(二)訂?明基金托管?人提議更換?基金管理人?的條件及更?換程序。?十四、基金?管理人的報(bào)?酬和基金托?管人的托管?費(fèi)訂明基?金管理人的?報(bào)酬和基金?托管人的托?管費(fèi)的計(jì)提?比例、計(jì)提?方法、復(fù)核?程序、支付?方式和支付?時(shí)間等。?十五、禁止?行為列明?托管協(xié)議當(dāng)?事人禁止從?事的行為,?例如:(?一)除《暫?行辦法》、?基金契約及?其他有關(guān)規(guī)?定另有規(guī)定?外,基金托?管人、基金?管理人不得?為自己或任?何第三人謀?取利益;?(二)基金?托管人對(duì)基?金管理人的?正常指令不?得拖延或拒?絕執(zhí)行;?(三)除根?據(jù)基金管理?人的指令或?基金契約另?有規(guī)定外,?基金托管人?不得動(dòng)用或?處分基金資?產(chǎn);(四?)基金托管?人、基金管?理人應(yīng)當(dāng)在?行政上、財(cái)?務(wù)上相互獨(dú)?立,其高級(jí)?管理人員不?得相互兼職?。十六、?違約責(zé)任?(一)說(shuō)明?由于托管協(xié)?議當(dāng)事人過(guò)?錯(cuò),造成托?管協(xié)議不能?履行或者不?能完全履行?的,由有過(guò)?錯(cuò)的一方承?擔(dān)違約責(zé)任?;如因托管?協(xié)議當(dāng)事人?雙方的過(guò)錯(cuò)?,造成托管?協(xié)議不能履?行或者不能?完全履行的?,根據(jù)實(shí)際?情況,由雙?方分別承擔(dān)?各自應(yīng)負(fù)的?違約責(zé)任。?(二)說(shuō)?明托管協(xié)議?當(dāng)事人違反?托管協(xié)議,?應(yīng)向?qū)Ψ街?付違約金。?如果違約已?給對(duì)方造成?的損失超過(guò)?違約金的,?還應(yīng)進(jìn)行賠?償。(三?)說(shuō)明因托?管協(xié)議當(dāng)事?人違約給基?金資產(chǎn)造成?實(shí)際損害的?,應(yīng)承擔(dān)的?賠償責(zé)任。?十七、爭(zhēng)?議的處理?說(shuō)明發(fā)生糾?紛時(shí),當(dāng)事?人可以通過(guò)?協(xié)商或者調(diào)?解予以解決?。當(dāng)事人不?愿通過(guò)協(xié)商?、調(diào)解解決?或者協(xié)商、?調(diào)解不成的?,可以根據(jù)?基金契約的?規(guī)定或者事?后達(dá)成的書?面仲裁協(xié)議?向仲裁機(jī)構(gòu)?申請(qǐng)仲裁,?或向人民法?院起訴。?十八、托管?協(xié)議的效力?(一)托?管協(xié)議經(jīng)雙?方當(dāng)事人蓋?章以及雙方?法定代表人?簽字,并經(jīng)?中國(guó)證監(jiān)會(huì)?批準(zhǔn)后,自?基金成立之?日起生效。?托管協(xié)議的?有效期自其?生效之日至?基金契約終?止之日。?(二)托管?協(xié)議一式_?____份?,除上報(bào)有?關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)?_____?份外,托管?協(xié)議每一簽?約人持有_?____份?,每份具有?同等的法律?效力。十?九、托管協(xié)?議的修改和?終止(一?)訂明托管?協(xié)議的修改?程序以及修?改部分的效?力。說(shuō)明?托管協(xié)議的?修改應(yīng)當(dāng)報(bào)?中國(guó)證監(jiān)會(huì)?批準(zhǔn)。(?二)訂明托?管協(xié)議終止?出現(xiàn)的情形?。二十、?其他事項(xiàng)?二十一、托?管協(xié)議當(dāng)事?人蓋章及法?定代表人簽?字、簽訂地?、簽訂日?基金托管人?(章)__?___基金?管理人(章?)____?_法定代?表人(簽字?)____?_法定代表?人(簽字)?_____?簽訂地:?_____??????????????簽訂地:_?____?簽訂日:_?____年?_____?月____?_日簽訂日?:____?_年___?__月__?___日?證券投資基?金托管協(xié)議?書（二）?一、托管協(xié)?議當(dāng)事人?列明訂立托?管協(xié)議當(dāng)事?人的名稱、?住所、法定?代表人、注?冊(cè)資本、經(jīng)?營(yíng)范圍、組?織形式、營(yíng)?業(yè)期限等。?二、托管?協(xié)議的依據(jù)?、目的和原?則訂明托?管協(xié)議的依?據(jù)、目的和?原則。例如?:(一)?訂立托管協(xié)?議的依據(jù)是?《暫行辦法?》、基金契?約及其他有?關(guān)規(guī)定。?(二)訂立?托管協(xié)議的?目的是為了?明確基金托?管人與基金?管理人之間?在基金持有?人名冊(cè)的登?記、基金資?產(chǎn)的保管、?基金資產(chǎn)的?管理和運(yùn)作?及相互監(jiān)督?等相關(guān)事宜?中的權(quán)利、?義務(wù)及職責(zé)?,確?；?資產(chǎn)的安全?,保護(hù)基金?持有人的合?法權(quán)益。?(三)訂立?托管協(xié)議的?原則是平等?自愿、誠(chéng)實(shí)?信用。三?、基金托管?人與管理人?之間的業(yè)務(wù)?監(jiān)督、核查?訂明基金?托管人與管?理人之間業(yè)?務(wù)監(jiān)督、核?查的事項(xiàng):?(一)基?金托管人如?何對(duì)基金管?理人的投資?運(yùn)作行使監(jiān)?督權(quán),以及?發(fā)現(xiàn)基金管?理人違反《?暫行辦法》?、基金契約?及其他有關(guān)?規(guī)定時(shí)的處?理方式和程?序。(二?)基金管理?人如何對(duì)基?金托管人托?管基金資產(chǎn)?進(jìn)行核查,?以及發(fā)現(xiàn)基?金托管人違?反《暫行辦?法》、基金?契約及其他?有關(guān)規(guī)定時(shí)?的處理方式?和程序。?四、基金資?產(chǎn)保管具?體訂明下列?事項(xiàng):(?一)基金托?管人應(yīng)安全?保管基金的?全部資產(chǎn);?基金資產(chǎn)應(yīng)?獨(dú)立于基金?托管人和基?金管理人的?資產(chǎn);(?二)基金成?立時(shí),所募?資金的驗(yàn)證?事宜;(?三)基金銀?行帳戶的開(kāi)?設(shè)和管理;?(四)基?金證券帳戶?的開(kāi)設(shè)和管?理;(五?)基金資產(chǎn)?投資的有關(guān)?實(shí)物證券的?保管;(?六)和基金?資產(chǎn)有關(guān)的?重大合同的?保管。五?、投資指令?的發(fā)送、確?認(rèn)及執(zhí)行?具體訂明有?關(guān)基金管理?人在運(yùn)用基?金資產(chǎn)時(shí)向?基金托管人?發(fā)送資金劃?撥及其他款?項(xiàng)收付的投?資指令的事?項(xiàng):(一?)基金管理?人確定可發(fā)?送投資指令?給基金托管?人的授權(quán)人?員名單和權(quán)?限,并通知?基金托管人?;(二)?投資指令的?內(nèi)容;(?三)投資指?令的發(fā)送、?確認(rèn)及執(zhí)行?程序;(?四)授權(quán)人?員更換的程?序。六、?交易安排?具體訂明下?列事項(xiàng):?(一)代理?證券買賣的?證券經(jīng)營(yíng)機(jī)?構(gòu)的選擇標(biāo)?準(zhǔn)、程序等?;(二)?基金投資于?證券后,有?關(guān)清算交割?安排,以及?基金托管人?與基金管理?人進(jìn)行資金?和證券帳目?對(duì)帳的時(shí)間?、方式等;?(三)封?閉式基金成?立后,可申?請(qǐng)上市及擬?上市的證券?交易所、擬?上市時(shí)間;?開(kāi)放式基?金成立后,?基金托管人?與基金管理?人之間就開(kāi)?放式基金申?購(gòu)與贖回的?時(shí)間、場(chǎng)所?、方式、程?序、價(jià)格、?費(fèi)用、收款?或付款等方?面的業(yè)務(wù)安?排。(四?)基金持有?人買賣基金?單位的清算?、過(guò)戶與登?記方式。?七、資產(chǎn)凈?值計(jì)算和會(huì)?計(jì)核算具?體訂明下列?事項(xiàng):(?一)基金資?產(chǎn)凈值及基?金單位每份?資產(chǎn)凈值計(jì)?算和復(fù)核的?完成時(shí)間及?程序;(?二)基金托?管人和基金?管理人按各?自職責(zé)建立?基金帳冊(cè)并?定期對(duì)帳的?事宜,以及?基金財(cái)務(wù)報(bào)?表編制和復(fù)?核的時(shí)間、?程序。八?、基金收益?分配具體?訂明基金收?益分配的依?據(jù)、時(shí)間及?程序等事項(xiàng)?。九、基?金持有人名?冊(cè)的登記與?保管具體?訂明基金持?有人名冊(cè)的?登記和保管?事宜。十?、信息披露?(一)說(shuō)?明基金托管?人和基金管?理人除按《?暫行辦法》?、基金契約?及其他有關(guān)?規(guī)定進(jìn)行信?息披露外,?基金的信息?在公開(kāi)披露?前應(yīng)予保密?,不得向他?人泄露。?(二)訂明?基金托管人?和基金管理?人在信息披?露中的職責(zé)?及信息披露?程序。十?一、基金有?關(guān)文件檔案?的保存說(shuō)?明基金托管?人和基金管?理人按各自?職責(zé)完整保?存原始憑證?、記帳憑證?、基金帳冊(cè)?、交易記錄?和重要合同?等,并確定?保存期限。?十二、基?金托管人報(bào)?告訂明基?金托管人在?基金年度報(bào)?告中出具托?管人報(bào)告的?事宜,并在?報(bào)告中說(shuō)明?上一基金會(huì)?計(jì)年度基金?托管人和基?金管理人履?行基金契約?的情況。?十三、基金?托管人和基?金管理人的?更換(一?)訂明基金?管理人提議?更換基金托?管人的條件?及更換程序?。(二)?訂明基金托?管人提議更?換基金管理?人的條件及?更換程序。?十四、基?金管理人的?報(bào)酬和基金?托管人的托?管費(fèi)訂明?基金管理人?的報(bào)酬和基?金托管人的?托管費(fèi)的計(jì)?提比例、計(jì)?提方法、復(fù)?核程序、支?付方式和支?付時(shí)間等。?十五、禁?止行為列?明托管協(xié)議?當(dāng)事人禁止?從事的行為?,例如:?(一)除《?暫行辦法》?、基金契約?及其他有關(guān)?規(guī)定另有規(guī)?定外,基金?托管人、基?金管理人不?得為自己或?任何第三人?謀取利益;?(二)基?金托管人對(duì)?基金管理人?的正常指令?不得拖延或?拒絕執(zhí)行;?(三)除?根據(jù)基金管?理人的指令?或基金契約?另有規(guī)定外?,基金托管?人不得動(dòng)用?或處分基金?資產(chǎn);(?四)基金托?管人、基金?管理人應(yīng)當(dāng)?在行政上、?財(cái)務(wù)上相互?獨(dú)立,其高?級(jí)管理人員?不得相互兼?職。十六?、違約責(zé)任?(一)說(shuō)?明由于托管?協(xié)議當(dāng)事人?過(guò)錯(cuò),造成?托管協(xié)議不?能履行或者?不能完全履?行的,由有?過(guò)錯(cuò)的一方?承擔(dān)違約責(zé)?任;如因托?管協(xié)議當(dāng)事?人雙方的過(guò)?錯(cuò),造成托?管協(xié)議不能?履行或者不?能完全履行?的,根據(jù)實(shí)?際情況,由?雙方分別承?擔(dān)各自應(yīng)負(fù)?的違約責(zé)任?。(二)?說(shuō)明托管協(xié)?議當(dāng)事人違?反托管協(xié)議?,應(yīng)向?qū)Ψ?支付違約金?。如果違約?已給對(duì)方造?成的損失超?過(guò)違約金的?,還應(yīng)進(jìn)行?賠償。(?三)說(shuō)明因?托管協(xié)議當(dāng)?事人違約給?基金資產(chǎn)造?成實(shí)際損害?的,應(yīng)承擔(dān)?的賠償責(zé)任?。十七、?爭(zhēng)議的處理?說(shuō)明發(fā)生?糾紛時(shí),當(dāng)?事人可以通?過(guò)協(xié)商或者?調(diào)解予以解?決。當(dāng)事人?不愿通