公共政策導(dǎo)論 第一章

公共政策導(dǎo)論導(dǎo)言一、對(duì)課程名的解讀二、給學(xué)生介紹一些好書(shū)三、幫助學(xué)生了解“公共”二字的內(nèi)涵四、讓學(xué)生學(xué)習(xí)公共政策的任務(wù)五、本學(xué)期的學(xué)習(xí)內(nèi)容及考核六、思考題一、對(duì)課程名的解讀1.公共政策導(dǎo)論：謝明（2004）2.公共政策概論：謝明（2010）3.公共政策分析：[美]戴維·L·韋默、張國(guó)慶（MPA）、陳慶云、謝明、陳振明4.公共政策分析導(dǎo)論：[美]鄧恩5.公共政策學(xué)：寧騷、嚴(yán)強(qiáng)6.政策科學(xué)1.公共政策學(xué)在中國(guó)的使用:桑玉成,劉百鳴<<公共政策學(xué)導(dǎo)論>>；2.政策學(xué)在中國(guó)的使用:王福生<<政策學(xué)研究>>；政策學(xué)(國(guó)內(nèi))=政策分析(國(guó)外)=政策科學(xué)(國(guó)外)；3.政策科學(xué)在中國(guó)的使用:孫光<<政策科學(xué)>>,張金馬<<政策科學(xué)導(dǎo)論>>；創(chuàng)始人是美國(guó)德斯坦福大學(xué)教授伊斯頓.羅斯威爾。第二代掌門(mén)人是葉海卡.德洛爾；核心是政策制定系統(tǒng),；我國(guó)李尚忠認(rèn)為政策科學(xué)的核心是致力于政策系統(tǒng)的改進(jìn)；4.政策分析,公共政策分析在中國(guó)的使用:最早由美林德布洛姆提出；美鄧恩<<公共政策分析導(dǎo)論>>,戴伊<<政策分析:政府做什么,它們?yōu)槭裁醋?以及造成什么差異>>；我國(guó)胡象明<<地方政策分析-體制,文化與過(guò)程>>；陳慶云<<公共政策分析>>5.政策研究在中國(guó)的使用:美科勒曼<<社會(huì)科學(xué)中的政策研究>>,王滬寧為桑玉成,劉百鳴<<公共政策學(xué)導(dǎo)論>>寫(xiě)的前言提出,我國(guó)較早以此名稱(chēng)的著作是林德金<<政策研究方法論>>6學(xué)科名稱(chēng)梳理對(duì)于學(xué)習(xí)和研究公共政策學(xué)的意義或作用二、介紹一些好書(shū)1.托馬斯·R·戴伊：《理解公共政策》，人大版，2011年；2.邁克爾·希爾：《執(zhí)行公共政策》，社科文獻(xiàn)出版社，2012年；3.詹姆斯·E·安德森：《公共政策制定》，人大，2009年；4.德博拉·斯通：《政策悖論：》，人大，2006年；5.B·蓋伊·彼得斯等：《公共政策工具》，人大，2007；6.吳錫泓、金榮枰：《政策學(xué)的主要理論》，復(fù)旦出版社，2001；7.鄧恩：《公共政策分析導(dǎo)論》，人大，2011；8.嚴(yán)強(qiáng)：《公共政策學(xué)》三、幫助學(xué)生了解“公共”二字的內(nèi)涵1.“公共”的內(nèi)涵：非個(gè)人的、非私人的公共部門(mén)、公共權(quán)力、公共責(zé)任、公共利益2.“公共”的特點(diǎn)：公平、公正和公開(kāi)3.“公共”的定位：公共領(lǐng)域4.“公共”的悲?。汗乇瘎　⒋畋丬?chē)

四、讓學(xué)生學(xué)習(xí)公共政策的任務(wù)

1.幫助學(xué)生了解公共政策學(xué)的基本理論，促使學(xué)生建立良好的政策意識(shí)和政府管理理念;2.幫助學(xué)生明確公共政策學(xué)在公共管理中的地位和作用，促使學(xué)生對(duì)公共管理的實(shí)際政策運(yùn)行過(guò)程建立清晰的認(rèn)識(shí);3.幫助學(xué)生正確掌握我國(guó)的現(xiàn)實(shí)政策的基本內(nèi)容和研究歷程，熟悉政策分析的基本技巧，能夠有效運(yùn)用所學(xué)知識(shí)和技能分析政策現(xiàn)象，并能初步解決政府管理中的實(shí)際問(wèn)題;4.幫助學(xué)生認(rèn)識(shí)政策議程建構(gòu)的溪流意識(shí):問(wèn)題流、時(shí)間流和政治流第一章緒論一、公共政策概念學(xué)者們?cè)?jīng)給出多種關(guān)于“公共政策”的定義。定義之間的差別主要反映了不同學(xué)者理解現(xiàn)實(shí)對(duì)象的不同路徑和模式。1.伍德羅·威爾遜認(rèn)為，公共政策是由政治家，即具有立法權(quán)者制定的，而由行政人員執(zhí)行的法律和法規(guī)。第一節(jié)公共政策的概念與產(chǎn)生背景公共政策與法律法規(guī)的關(guān)系：第一，制定主體不同第二，法律效力不同第三，價(jià)值取向不同第四，表現(xiàn)形式不同第五，穩(wěn)定性不同計(jì)劃單列市：廈門(mén)、寧波、青島、深圳、大連（副省級(jí)城市）2.計(jì)劃論：拉斯韋爾與卡普蘭認(rèn)為，公共政策是一種具有目標(biāo)、價(jià)值與策略的大型計(jì)劃。3.分配論：戴維·伊斯頓認(rèn)為，公共政策是對(duì)全社會(huì)的價(jià)值作有權(quán)威的分配。4.選擇論：美國(guó)學(xué)者ThomasDye：公共政策就是政府選擇（決定）去做，或者選擇（決定）不去做的所有事情。簡(jiǎn)要解釋公共政策是政府的選擇（或者，決定）：所有具有合法制定政策權(quán)力的主體，按照合法的程序，針對(duì)解決問(wèn)題的各種潛在方案做出自己的選擇（或者，決定）政府：能夠合法地使用暴力的唯一主體政府的選擇可以是“做”（或者“干預(yù)”、“有所為”），也可以是“不做”（或者“不干預(yù)”、“有所不為”）Dye定義有一個(gè)缺陷：按照該定義，公共政策似乎就等于公共決定。事實(shí)上，公共政策是一個(gè)過(guò)程，包括了從政策議題的設(shè)立到?jīng)Q策，再到執(zhí)行、評(píng)估多個(gè)階段。5.國(guó)內(nèi)學(xué)者張金馬認(rèn)為，公共政策是黨和政府用以規(guī)范、引導(dǎo)有關(guān)機(jī)構(gòu)團(tuán)體和個(gè)人行動(dòng)的準(zhǔn)則或指南。其表現(xiàn)形式有法律規(guī)章、行政命令、政府首腦的書(shū)面或口頭聲明和指示以及行動(dòng)計(jì)劃與策略等等。謝明：社會(huì)公共權(quán)威在特定情境中，為達(dá)到一定目標(biāo)而制定的行動(dòng)方案或行動(dòng)準(zhǔn)則。主體：公共權(quán)威；表現(xiàn)形式：行動(dòng)方案和行動(dòng)準(zhǔn)則，包括文件、決議、聲明、口號(hào)、領(lǐng)導(dǎo)人講話(huà)、社論和宣言等；目的：解決公共問(wèn)題，達(dá)成公共利益公共政策與社會(huì)政策的關(guān)系一些學(xué)者認(rèn)為（Midgley、Alock等），社會(huì)政策是公共政策的一個(gè)組成部分，因?yàn)樯鐣?huì)政策研究的教育、住房、社會(huì)保障、社會(huì)服務(wù)等都是國(guó)家的干預(yù)活動(dòng)內(nèi)容或福利供給。另一些學(xué)者認(rèn)為，社會(huì)政策和公共政策既有不同，又有相同點(diǎn)，主要基于二者既有一些相同領(lǐng)域，又有各自為政的領(lǐng)域。第一，目的不同：公共政策是分配資源和利益；社會(huì)政策是增進(jìn)公民的福利；第二，取向不同：社會(huì)政策更多是個(gè)體和群體取向，公共政策更多是整體取向；第三，制定主體的性質(zhì)有差異：公共政策主體有更多的權(quán)威性和強(qiáng)制性，社會(huì)政策主體的公益性特征更為明顯。第四，內(nèi)容不同。傳統(tǒng)的國(guó)家福利政策包括社會(huì)保障政策、住房政策、教育政策、醫(yī)療政策和社會(huì)工作政策五個(gè)方面，這部分既屬于公共政策也屬于社會(huì)政策，但是新的一些由非政府組織提供的社會(huì)福利，不在公共政策的范疇。社會(huì)政策公共政策推薦閱讀：1.徐毅成:《社會(huì)政策與公共政策的關(guān)系及其趨勢(shì)》，《重慶社會(huì)科學(xué)》，2013年第2期；2.張樂(lè)：《公共政策與社會(huì)政策：一個(gè)系統(tǒng)的比較》，《天津行政學(xué)院學(xué)報(bào)》，2007年第2期；3.付姝語(yǔ)：《論法律與公共政策的關(guān)系》，《科教文匯》，2008年第11期；二、公共政策產(chǎn)生的形成和發(fā)展參見(jiàn)書(shū)第7頁(yè)；參見(jiàn)課外擴(kuò)展材料（一）古代的政策思想中國(guó)：1、世異則事異，事異則備變2、以民為本，政在得民3、惠民、養(yǎng)民、富民4、重農(nóng)抑商5、不患寡而患不均6、無(wú)為而治小知識(shí)：《戰(zhàn)國(guó)策》堪稱(chēng)我國(guó)歷史上第一部較為系統(tǒng)的政策研究與政策咨詢(xún)的著作；馮夢(mèng)龍的《智囊補(bǔ)》很可能是全世界最早的一部政策案例著作。世異則事異，事異則備變管仲：俗之所欲，因而與之；俗之所否，因而去之商鞅：因世而為之治，度俗而為之法返回以民為本，政在得民孟軻：“民貴君輕”，“政在得民”荀況：君如舟而民如水，“水則載舟，水則覆舟”《呂氏春秋》：“順民心”則功名成、“審民心”則事可舉、“取民之所悅”則民聚李世民：“君依于國(guó)，國(guó)依于民?！癯顒t國(guó)危，國(guó)危則君喪”返回惠民、養(yǎng)民、富民管仲：“務(wù)在四時(shí)，守在倉(cāng)廩。……倉(cāng)廩實(shí)則知禮節(jié)，衣食足則知榮辱”孔丘：“惠民”、“恤民”、“養(yǎng)民”、“富民”，以及“因民之所利而利之”唐甄：“立國(guó)之道無(wú)他，惟在富民，自古未有國(guó)貧而可以為國(guó)者”返回重農(nóng)抑商商鞅：“國(guó)待農(nóng)耕而富，主待農(nóng)戰(zhàn)而尊”李世民：“凡事則需務(wù)本，國(guó)以人為本，人以衣食為本”朱熹：“生民之本，足食為先，是以國(guó)家務(wù)農(nóng)重谷，是凡州縣守倅，皆以勸農(nóng)為職”返回不患寡而患不均孔丘：“有國(guó)有家者，不患寡而患不均，不患貧而患不安。蓋均無(wú)貧，和無(wú)寡，安無(wú)傾”唐甄：“天地之道故平，平則萬(wàn)物各得其所”返回?zé)o為而治老聃：“我無(wú)為，而民自化；我好靜，則民子正；我無(wú)事，而民自富；我無(wú)欲，而民自樸”。“處無(wú)為之事，行不言之教”王弼：“善政者，無(wú)形，無(wú)名，無(wú)事無(wú)政可舉，悶悶然，卒至于大治”返回歐洲：中世紀(jì)中晚期，在財(cái)政、戰(zhàn)爭(zhēng)、法律等領(lǐng)域開(kāi)始出現(xiàn)擁有專(zhuān)門(mén)知識(shí)并向統(tǒng)治者提供政策建議的政策分析人才（二）學(xué)科產(chǎn)生前的理論與方法論準(zhǔn)備亞當(dāng)·斯密克勞塞維茨卡爾·馬克思馬克斯·韋伯返回小知識(shí)克勞塞維茨對(duì)于公共政策的貢獻(xiàn)1、提出系統(tǒng)的戰(zhàn)略決策思想2、戰(zhàn)略因素分析：方法論3、戰(zhàn)略權(quán)變思想返回小知識(shí)馬克斯·韋伯對(duì)于公共政策的貢獻(xiàn)1、主張文化解釋、價(jià)值關(guān)聯(lián)和價(jià)值分析2、對(duì)人的行動(dòng)和社會(huì)行動(dòng)作動(dòng)機(jī)和目標(biāo)的理性分析3、提出官僚制理想模型4、在社會(huì)科學(xué)方法論上主張理想類(lèi)型和價(jià)值無(wú)涉返回（三）學(xué)科形成的基礎(chǔ)1.社會(huì)背景：

國(guó)家干預(yù)社會(huì)發(fā)展社會(huì)問(wèn)題科技進(jìn)步公共政策2.理論基礎(chǔ)：

系統(tǒng)論、信息論與控制論決策科學(xué)行為科學(xué)與行為主義政治學(xué)凱恩斯主義3.學(xué)科誕生及其初步發(fā)展學(xué)科誕生：創(chuàng)始人：拉斯韋爾

開(kāi)山之作：《政策科學(xué)：視野與方法的近期發(fā)展》——公共政策學(xué)誕生標(biāo)志

學(xué)科特點(diǎn)：拉斯韋爾初步發(fā)展公共政策的自然科學(xué)化公共政策的政治學(xué)化返回小知識(shí)拉斯韋爾所揭示的公共政策的學(xué)科特點(diǎn)1、它是關(guān)于民主主義的學(xué)問(wèn)2、它的哲學(xué)基礎(chǔ)是邏輯實(shí)證主義3、它是一門(mén)對(duì)于時(shí)間和空間都極其敏感的學(xué)問(wèn)4、它具有跨學(xué)科的性質(zhì)5、它是一門(mén)須和政府官員共同研究的學(xué)問(wèn)6、政策科學(xué)必須具有“發(fā)展建構(gòu)”的概念，它以社會(huì)的變化為研究對(duì)象，所以必須建立起動(dòng)態(tài)模型返回小知識(shí)美國(guó)政治學(xué)家勒納（D.Lerner）和拉斯韋爾（H.D.Lasswell）1951年始創(chuàng)這門(mén)學(xué)科時(shí)使用的就是這個(gè)名稱(chēng)。最早給“政策科學(xué)”下定義的是美國(guó)斯坦福大學(xué)教授伊斯頓?羅斯威爾，他在勒納和拉斯韋爾主編的《政策科學(xué)》藝術(shù)的“前言”中指出：政策科學(xué)是以制定政策規(guī)劃和可供選擇的政策方案為核心，運(yùn)用新的方法論對(duì)未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行分析的學(xué)問(wèn)。返回小知識(shí)“政策分析”這個(gè)概念最早是由美國(guó)著名政治學(xué)家林德布洛姆（C.E.Lindblom）提出來(lái)的。政策分析是指基于政策與政策目標(biāo)之間的關(guān)系，及其可能產(chǎn)生的多種結(jié)果與相關(guān)規(guī)則，在各種備選方案中確定一個(gè)能最大限度地實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)的最優(yōu)政策方案的過(guò)程。返回4’學(xué)科新發(fā)展：基于對(duì)行為主義范式的批判與反思批判與反思行為主義

將方法論視為學(xué)科發(fā)展唯一動(dòng)力，忽視政策實(shí)際內(nèi)容忽略了政策現(xiàn)象與自然現(xiàn)象的本質(zhì)差別片面追求公共政策研究的理性化，忽視了公共政策的價(jià)值判斷和倫理問(wèn)題學(xué)科發(fā)展第二階段的代表人：德洛爾學(xué)科發(fā)展第二階段的成就：

方法論的多樣化研究重心的轉(zhuǎn)移：政策過(guò)程重視價(jià)值因素和倫理因素公共政策比較研究的起步小知識(shí)德洛爾對(duì)于公共政策學(xué)所作的貢獻(xiàn)1、分析了行為科學(xué)和管理科學(xué)在學(xué)科建設(shè)上存在的一些誤區(qū)2、肯定了管理科學(xué)和決策科學(xué)研究中使用的系統(tǒng)群研究方法，并大力主張將這種方法引進(jìn)公共政策學(xué)3、提出并界定了“總體政策”、“超政策”和“政策系統(tǒng)”的概念4、強(qiáng)調(diào)公共政策學(xué)的跨學(xué)科性質(zhì)和實(shí)踐性返回5.學(xué)科的近期發(fā)展：20世紀(jì)90年代以來(lái)課題選擇的新取向倫理取向管理取向政府改革取向方法論的非科學(xué)取向公共政策學(xué)的建制化返回6.公共政策學(xué)在中國(guó)的發(fā)展十一屆三中全會(huì)后公共政策學(xué)作為一門(mén)新興學(xué)科在中國(guó)應(yīng)運(yùn)而生。1983年孟繁森在《理論研討》雜志第七期上呼吁“建立一門(mén)研究黨和國(guó)家生命的科學(xué)—政策學(xué)。1984年李鐵映在《哲學(xué)研究》第四期發(fā)表《決策研究論文》指出決策須由硬結(jié)構(gòu)和軟結(jié)構(gòu)組成。1997年初北京大學(xué)建立公共政策研究所，寧騷教授任所長(zhǎng)，這是全國(guó)高校系統(tǒng)中第一個(gè)公共政策研究所L這門(mén)新興學(xué)科形成與發(fā)展的歷史對(duì)我們的啟示關(guān)鍵概念公共政策政策科學(xué)政策分析馬克斯?韋伯拉斯韋爾德洛爾建議進(jìn)一步閱讀書(shū)目1、寧騷：《公共政策》，高等教育出版社，2002年版。2、陳振明：《政策科學(xué)——公共政策分析導(dǎo)論》（第二版），中國(guó)人民大學(xué)出版社，2003年版。3、DenielLernerandHaroldD.Lasswell,ThePolicySciences:RensentDevelopmentinScopeandMethod.Stanford,CA:StanfordUniversityPress,1951.4、HaroldD.Lasswell,APreviewofPolicySciences.NewYork:ElsevierInc.4、（美）查爾斯?E.林德布洛姆：《政策制定過(guò)程》，華夏出版社1988年版。5、Y.Dror,PolicymakingUnderAdversity.Transaction,Inc.,NewBrunswick,NewJersy,1986.6、（美）卡爾?帕頓、大衛(wèi)?沙維奇：《政策分析和規(guī)劃的初步方法》（第二版），華夏出版社2001年版。7、（美）詹姆斯?E.安德森：《公共決策》，華夏出版社1990年版。三、公共政策的表現(xiàn)形式（一）西方三權(quán)分立體制下的公共政策1.國(guó)會(huì)立法2.總統(tǒng)決策3.政府機(jī)構(gòu)決策4.司法決策：違憲審查制度違憲審查制度是特定的國(guó)家機(jī)關(guān)根據(jù)特定的程序或者方式，針對(duì)違反憲法的行為或者規(guī)范性、非規(guī)范性文件進(jìn)行審查并進(jìn)行處理的制度。案例：2003年的孫志剛案件（二）中國(guó)議行合一體制下的公共政策1.中國(guó)共產(chǎn)黨的政策2.人民代表大會(huì)立法3.行政機(jī)關(guān)的決策4.司法機(jī)關(guān)的解釋和規(guī)定5.其他類(lèi):文件、決議、聲明、口號(hào)、領(lǐng)導(dǎo)人講話(huà)、社論和宣言第二節(jié)公共政策的特征、類(lèi)型與作用一、公共政策的特征1.政治性2.權(quán)威性3.合法性4.價(jià)值選擇性5.相對(duì)穩(wěn)定性6.具有普遍的約束力二、公共政策的類(lèi)型1.根據(jù)政策的層次（書(shū)P22-23）元政策:以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心、改革開(kāi)放、民主集中制，等等；基本政策：基本的法律法規(guī)，如勞動(dòng)法具體政策：具體的政策，例如，如何保障婦女的勞動(dòng)權(quán)益請(qǐng)學(xué)生舉例說(shuō)明上述政策層次2.按照政策所采取的形式來(lái)劃分政策在形式上可能包括：法律、法規(guī)、行政命令、計(jì)劃和方案等各種形式與政府的制度安排有關(guān)3.按照政策所針對(duì)的領(lǐng)域或者管理部門(mén)產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)政政策、貨幣政策、人口政策、農(nóng)村和農(nóng)業(yè)政策、環(huán)保政策、教育政策、科技政策、衛(wèi)生醫(yī)療政策、社會(huì)保障政策提示不同領(lǐng)域的政策問(wèn)題有不同特征4.按照政策內(nèi)容所表現(xiàn)出的特性實(shí)體性政策：規(guī)定要做什么的政策；直接分配利益。比如，減免農(nóng)業(yè)稅的政策程序性政策：規(guī)定如何做、由誰(shuí)去做的政策，比如，辦事程序?yàn)槭裁匆谐绦蛐哉撸砍绦蛐哉呖赡芫哂袑?shí)質(zhì)性的影響，比如，通過(guò)決議的票數(shù)要求對(duì)不同的人群可能有不同的影響。對(duì)程序的規(guī)定一定會(huì)有助于我們實(shí)現(xiàn)某種結(jié)果嗎？答案可能是否定的。如果如此，我們?yōu)槭裁催€需要程序性政策？因?yàn)槌绦虮旧砭涂赡荏w現(xiàn)了某種價(jià)值。以法律實(shí)踐中的“程序正義”為例（例2）：“程序正義”一定會(huì)有利于“實(shí)體正義”嗎？“程序正義”的價(jià)值是什么？例2：法律學(xué)者關(guān)于實(shí)體正義和程序正義的爭(zhēng)論法律制度中的一個(gè)重要問(wèn)題：追求結(jié)果的正義（或，公正）還是追求過(guò)程的正義（或，公正）？結(jié)果的公正：一位中世紀(jì)著名法官的名言：在我的法庭上，除了真相還是真相。程序的公正：美國(guó)法律中的一條著名證據(jù)規(guī)則：“面條里只能有一只臭蟲(chóng)”。（辛普森案件中警方手中掌握了眾多可以證明辛普森有罪的證據(jù)，但為了讓事實(shí)“板上釘釘”，警方偽造了一雙沾有血跡的襪子，并被辯方律師聘請(qǐng)的專(zhuān)家查出，從而導(dǎo)