委托理財合同通用版樣書（2篇）

第15頁共15頁委托理財?合同通用?版樣書?委托理財?合同(樣?式二)?編號：_?____?委托方?（甲方）?：___?__營?業(yè)執(zhí)照號?碼（身份?證號碼）?：___?__發(fā)?證機關：?____?_聯(lián)系?電話：_?____?受托方?（乙方）?：___?__身?份證號碼?：___?__發(fā)?證機關：?____?_聯(lián)系?電話：_?____?____?_一、?茲有甲方?將自有資?金委托乙?方參于證?券市場的?操作而簽?訂本合同?。二、?乙方在甲?方指定的?賬戶內操?作，甲方?隨時監(jiān)督?操作過程?和結果，?對任何不?認可的乙?方動作可?隨時提出?異議，若?雙方意見?不一致時?可隨時終?止委托。?（委托操?作時，若?是甲方舍?不得換股?，乙方就?在該品種?上做差價?，不換品?種。若是?甲方不留?戀原有持?股，就按?乙方的擇?股標準換?股。）?三、對盈?利部分進?行二、八?分成，即?甲方得8?0％、乙?方得20?％，每月?底結算壹?次，結算?后三天內?付清。?四、若當?月沒有利?潤則不分?成，若產?生虧損由?甲方承擔?，乙方除?了不收取?工資之外?不承擔賠?償責任。?五、本?合同自委?托之日起?生效，試?行期__?___；?適用于任?何網上操?作的股民?，只要把?甲方賬戶?和操作密?碼通知乙?方即能雙?方同時管?理同一賬?戶，若試?行期滿甲?方不滿意?乙方的操?作、可撤?銷本合同?并且乙方?不收取盈?利分成；?若試行后?甲方正式?委托乙方?操作，則?從合同生?效日起計?算盈利分?成，至甲?方終止委?托并完成?結算分配?之日自動?失效。?六、本合?同未盡事?項可補充?完善，若?有與相關?法規(guī)相悖?之處可隨?時予以糾?正，對不?違規(guī)內容?則持續(xù)有?效。甲?方（簽章?）：__?___?????????乙方（?簽章）：?____?_資金?賬號：_?____?股東賬?號：__?___?起點市值?：___?__簽?訂地點：?____?_????????????簽?訂地點：?____?_委托?理財合同?通用版樣?書（二）?委托理?財合同范?本(一?)甲方?：代表?人：地?址：電?話：傳?真：電?子信箱：?乙方：?地址?電話：?傳真：?鑒于：?(1)甲?方(以?下簡稱甲?方)系依?據(jù)中華人?民共和國?法律成立?并依法存?續(xù)的金融?機構，為?客戶提供?專業(yè)理財?規(guī)劃服務?;(2?)乙方?(以下簡?稱乙方)?擬基于其?自身財務?現(xiàn)狀委托?甲方幫助?理財;?(3)甲?方同意接?受乙方的?委托，并?指派專門?的理財規(guī)?劃具體承?辦乙方委?托的事務?。因此，?基于前述?，雙方達?成合同如?下：第?一條委?托事項?雙方約定?，甲方基?于乙方的?財務狀況?為乙方制?定理財方?案，協(xié)助?乙方執(zhí)行?理財方案?，并在執(zhí)?行過程中?根據(jù)具體?情況對理?財方案進?行必要的?調整。?第二條?理財服務?費用1?、雙方約?定，乙方?就甲方提?供的理財?服務向甲?方支付理?財服務費?元人民?幣，并按?照下列步?驟分期支?付：(?1)本協(xié)?議簽署之?日，乙方?向甲方支?付元人?民幣;?(2)甲?方向乙方?交付書面?理財方案?之日，乙?方向甲方?支付元?人民幣。?2、甲?方為乙方?制定理財?方案、協(xié)?助乙方執(zhí)?行理財方?案的過程?中所發(fā)生?的差旅費?、交通費?或查詢等?費用均由?乙方承擔?。第三?條陳述?與保證?1、甲方?聲明與保?證如下：?(1)?甲方是依?據(jù)中華人?民共和國?法律成立?并有效存?續(xù)的金融?機構，有?資格提供?理財規(guī)劃?服務;?(2)甲?方所指定?的具體承?羅理財規(guī)?劃業(yè)務的?理財規(guī)劃?具有相應?的勝任能?力，已經?通過國家?理財規(guī)劃?師職業(yè)資?格考試，?并取得執(zhí)?業(yè)證書;?(3)?甲方及甲?方指定的?理財規(guī)劃?師勤勉盡?責，以合?理的謹慎?處理乙方?委托的事?務;(?4)甲方?及其指派?的理財規(guī)?劃師保證?對在業(yè)務?過程中知?悉的乙方?的隱私或?商業(yè)秘密?不向任何?個人或機?構披露;?(5)?甲方及其?指派的理?財規(guī)劃師?與在理財?方案中所?推薦的金?融產品或?服務的提?供機構無?雇傭關系?或其他任?何具有經?濟利益的?合作關系?，如此后?發(fā)生前述?任何一種?或數(shù)種關?系，則甲?方將及時?向乙方披?露。2?、乙方聲?明與保證?如下：?(1)乙?方按照本?合同的約?定及時交?納理財服?務費;?(2)乙?方向甲方?提供與理?財方案的?制定有關?的一切信?息，并保?證該信息?真實準確?;(3?)乙方為?甲方協(xié)助?其執(zhí)行理?財方案提?供一切便?利。第?四條權?利與義務?1、甲?方享有下?列權利：?(1)?收取理財?服務費;?(2)?甲方對其?制定的理?財方案擁?有知識產?權，除乙?方自己使?用外，未?經甲方許?可，不得?許可給任?何第三?方使用，?或在報刊?、雜志、?網絡或其?他載體予?以發(fā)表或?披露;?(3)有?權要求乙?方提供真?實信息。?2、甲?方負有如?下義務：?(1)?制定和向?乙方交付?書面理財?方案;?(2)協(xié)?助乙方執(zhí)?行理財方?案;(?3)就理?財方案的?執(zhí)行進行?跟蹤，并?根據(jù)具體?情況適時?加以改進?;(4?)保守乙?方的隱私?和商業(yè)秘?密;(?5)如實?向乙方披?露已經存?在的或在?業(yè)務過程?中產生的?沖突利益?。3、?乙方享有?下列權利?：(1?)取得書?面理財方?案的權利?;(2?)要求甲?方協(xié)助執(zhí)?行理財方?案的權利?;(3?)要求甲?方根據(jù)實?際執(zhí)行情?況改進理?財方案的?權利;?(4)要?求甲方保?守隱私和?商業(yè)秘密?的權利;?(5)?要求甲方?披露沖突?利益的權?利。4?、乙方負?有下列義?務：(?1)依據(jù)?合同約定?及時交納?理財服務?費的義務?;(2?)向甲方?提供真實?信息的義?務;(?3)為甲?方協(xié)助其?執(zhí)行理財?方案提供?便利的義?務。第?五條違?約責任?1、甲方?的下列行?為視為違?約，乙方?有權追究?甲方的違?約責任：?(1)?甲方未按?照本合同?的約定交?付書面理?財方案的?，經乙方?催告后五?個工作日?內仍未交?付的，乙?方有權宣?告解除合?同，甲方?應退還乙?方交納的?理財服務?費。(?2)如甲?方未按照?本合同約?定協(xié)助乙?方執(zhí)行理?財方案，?則乙方可?以宣告解?除合同，?并有權拒?絕支付執(zhí)?行理財方?案階段應?當交納而?尚未交納?的理財服?務費，但?無權要求?退還取得?本合同簽?署之日所?交付的?第一期理?財服務費?;(3?)如甲方?違反本合?同約定的?保密義務?，乙方有?權宣告解?除合同，?甲方應全?部退還所?收取的理?財服務費?，造成乙?方損失的?，乙方有?權追究甲?方的賠償?責任;?(4)如?甲方在存?在利益沖?突的情況?下未及時?向乙方披?露，則乙?方可宣告?解除本合?同，已經?交納的理?財服務費?甲方不予?以退還，?尚未交納?的不再交?納，如因?此給乙方?造成損失?，乙方有?權要求賠?償。2?、乙方的?下列行為?視為違約?，甲方有?權追究乙?方的違約?責任：?(1)如?乙方未按?照本合同?約定交納?其他任何?一期理財?服務費，?則甲方有?權拒絕履?行約定的?協(xié)助執(zhí)行?理財方案?的義務;?(2)?如乙方未?按照本合?同約定交?納其他任?何一期理?財服務費?，則甲方?有權拒絕?履行約定?的協(xié)助執(zhí)?行理財方?案的義務?;(3?)如乙方?不提供真?實信息或?不提供其?他協(xié)助，?則甲方有?權拒絕制?定并交付?理財方案?，并有權?拒絕協(xié)助?執(zhí)行理財?方案。?第六條?爭議解決?凡因本?合同或本?合同的履?行發(fā)生任?何爭議，?均應通過?友好協(xié)商?予以解決?，如通過?協(xié)商仍不?能解決，?則按照下?列方式之?一解決：?(1)?向北京仲?裁委員會?提請仲裁?;(2?)向甲方?所在地法?院提起訴?訟。第?七條特?別提示與?聲明1?、甲方特?別提示，?甲方提供?的僅僅是?咨詢服務?，對乙方?投資任何?金融或實?業(yè)工具均?不做任何?收益保證?，甲方已?極盡合理?之注意義?務防止所?指派的理?財規(guī)劃師?向客戶做?出任何收?益保證或?其他具有?類似性質?的承諾，?如理財規(guī)?劃師做出?該種保證?或承諾，?均非甲方?的意思表?示，乙方?不___?__賴其?保證或承?諾，__?___理?財規(guī)劃師?的該種保?證或承諾?而造成損?失，甲方?不承擔任?何責任。?2、乙?方特別聲?明，本合?同內容系?雙方逐一?協(xié)商、談?判而達成?，并非任?何一方提?出的格式?合同。因?本合同的?解釋發(fā)生?歧義時，?按照合同?的文義以?對雙方平?等的方式?予以解釋?。3、?乙方特別?聲明，乙?方完全知?悉并理解?甲方提供?的僅僅是?咨詢服務?，對理財?方案中建?議的投資?方式和投?資工具不?做任何收?益保證或?其他類似?性質的承?諾，如承?辦的理財?規(guī)劃師做?出該種保?證或承諾?，則不信?賴該保證?或承諾，?如信賴該?保證或承?諾因此而?造成損失?，或因市?場變化等?原因造成?投資損失?，均不追?究甲方任?何責任。?第八條?其他?1、本協(xié)?議一式兩?份，雙方?各持一份?，具有同?等法律效?力;2?、本協(xié)議?自雙方簽?署之日起?生效。?甲方(公?章)：_?____????????????乙方?(公章)?：___?__法?定代表人?(簽字)?：___?__??????法?定代表人?(簽字)?：___?___?____?年___?__月_?____?日???????__?___年?____?_月__?___日?委托理?財合同范?本(二?)委托?方(甲方?)：營?業(yè)執(zhí)照號?碼(身份?證號碼)?：發(fā)證?機關：?聯(lián)系電話?：受托?方(乙方?)：身?份證號碼?：聯(lián)系?電話：?一、茲有?甲方將自?有資金參?于證券市?場的操作?而簽訂本?合同。?二、乙方?在甲方指?定的賬戶?內操作，?甲方隨時?監(jiān)督操作?過程和結?果，對任?何不認可?的乙方動?作可隨時?提出異議?，若雙方?意見不一?致時可隨?時終止委?托。(委?托操作時?，若是甲?方舍不得?換股，乙?方就在該?品種上做?差價，不?換品種。?若是甲方?不留戀原?有持股，?就按乙方?的擇股標?準換股。?)三、?對盈利部?分進行?二、八分?成，即甲?方得80?%、乙方?得20%?，每月底?結算壹次?，結算后?三天內付?清。四?、若當月?沒有利潤?則不分成?，若產生?虧損由甲?方承擔，?乙方除了?不收取工?資之外不?承擔賠償?責任。?五、本合?同自委托?之日起生?效，試行?期二周;?適用于任?何網上操?作的股民?，只要把?甲方帳戶?和操作密?碼通知乙?方即能雙?方同時管?理同一帳?戶，若試?行期滿甲?方不滿意?乙方的操?作、可撤?銷本合同?并且乙方?不收取盈?利分成;?若試行后?甲方正式?委托乙方?操作，則?從合同生?效日起計?算盈利分?成，至甲?方終止委?托并完成?結算分配?之日自動?失效。?六、本合?同未盡事?項可補充?完善，若?有與相關?法規(guī)相悖?之處可隨?時予以糾?正，對不?違規(guī)內容?則持續(xù)有?效。甲?方(公章?)：__?___????????????乙方(?公章)：?____?_法定?代表人(?簽字)：?____?_?????法?定代表人?(簽字)?：___?___?____?年___?__月_?____?日???????__?___年?____?_月__?___日?委托理?財合同范?本(三?)受托?人：(?甲方)?地址：?委托人：?(乙方?)身份?證號碼：?住址：?鑒于甲?方系依法?登記注冊?的投資顧?問公司，?在相應領?域內擁有?良好的資?信;并具?有相應的?專業(yè)人員?、經營場?所和設備?，能夠為?進行投資?咨詢居間?業(yè)務提供?必要的條?件和服務?。鑒于?乙方系自?愿將合法?擁有的閑?置資金投?入到甲方?提供的理?財業(yè)務中?獲取增值?收益，并?保證其提?供個人基?本情況、?簡歷等資?料的真實?性。為?明確委托?人和受托?人之間的?權利義務?關系，甲?乙雙方經?友好協(xié)商?，特此訂?立如下合?同，以期?共同遵守?執(zhí)行：?第一章?服務范圍?第一條?甲方接?受乙方委?托，為乙?方提供理?財產品投?資居間業(yè)?務及下列?服務：?(一)?協(xié)助客戶?辦理開戶?手續(xù);?(二)?甲方應當?設專人負?責協(xié)助客?戶辦理過?戶審核工?作;(?三)為?客戶提供?投資行情?信息、交?易技術操?作及資訊?;(四?)法律?規(guī)定范圍?內的其他?服務。?第二條?甲方按照?本協(xié)議約?定對乙方?承擔居間?服務受托?責任，甲?方與乙方?客戶之間?不存在基?于股票交?易產生的?權利義務?法律關系?。第三?條甲方?無權代理?客戶進行?股票的交?易、結算?或交割，?不得代客?戶接收、?保管或者?修改交易?密碼，也?不得利用?客戶的交?易編碼、?資金賬號?或股票結?算賬戶進?行股票交?易。第?四條甲?方不得直?接或者間?接為客戶?從事股票?交易提供?融資或擔?保。委?托理財合?同范本?(四)?甲方：_?____????????????????身份證?號:__?___?乙方：_?____????????????????身份證?號:__?___?甲乙雙方?經過友好?協(xié)商，本?著平等互?利、友好?合作的意?愿達成本?協(xié)議，并?鄭X聲明?共同遵守?。一、?乙方委托?甲方代理?操作乙方?在___?__開設?的資金賬?戶，資金?賬號為_?____?。交易?密碼甲乙?雙方共享?，乙方可?以查詢，?但不能操?作，不得?以任何形?式指揮和?干擾甲方?操作。?二、委托?期限為_?____?年，起始?日期__?___，?截止日期?____?_，期?初資產_?____?元(人?民幣或美?元)。?三、利潤?定義：(?乙方賬戶?)期末資?產期初?資產期?間收到的?存款利息?(證券資?產要扣除?交易費用?)利潤率?利潤期初?資產10?0%四?、結算?1.委托?期滿后，?如果已平?倉單子利?潤率為正?數(shù)，乙方?付給甲方?30%作?為傭金。?如果已?平倉單子?利潤率為?負數(shù)，當?(虧損金?額期初資?產30%?)時，乙?方不付給?甲方傭金?，虧損由?乙方自己?承擔。如?果已平倉?單子利潤?率為負數(shù)?，且當(?虧損金額?期初資產?a;30?%)時，?乙方不付?給甲方傭?金，超過?期初資產?30%的?那部分虧?損由甲方?雙方共同?承擔，甲?方承擔3?0%，乙?方承擔7?0%。舉?例說明，?如果資金?100萬?，到期利?潤10萬?，乙方應?付給甲方?傭金10?萬30%?3萬元，?如果到期?虧損30?萬以內，?乙方不付?給甲方傭?金，虧損?由乙方自?己承擔。?如果虧?損超過3?0萬，假?設虧損了?40萬，?乙方不付?給甲方傭?金，超過?30萬那?部分為1?0萬，甲?方賠償乙?方3萬元?，而乙方?自己承擔?虧損37?萬。在?結算日或?委托期滿?時，未平?倉的單子?不能參與?利潤或虧?損的計算?，未平倉?的單子是?贏是虧都?不拿來參?加核算利?潤和虧損?，只用平?倉后的單?子的贏虧?情況來核?算。2?.未到委?托結束日?期，乙方?要存、取?款或終止?協(xié)議的，?如果此時?利潤為正?數(shù)，乙方?付給甲方?利潤的3?0%作為?傭金。如?果利潤為?負數(shù)，全?部由乙方?自己承擔?虧損。?3.甲乙?結算金額?精確到百?元,百元?以下舍去?不計。?五、協(xié)議?期內如果?虧損大于?30%，?乙方有權?終止協(xié)議?，并按?第四條中?第2款未?到委托結?束日期的?結算方法?進行結算?。協(xié)議期?內如果利?潤大于3?0%，甲?方有權終?止協(xié)議，?并按第?四條委托?期滿后的?結算方法?進行結算?，結算后?再次委托?視為另一?次的委托?。六、?每次結算?后，賬戶?期初資產?值應變更?為結算后?重新委托?時的資金?量，相當?于結算后?的再次委?托視為新?的一次委?托，其贏?利與虧損?都與結算?前的金額?無關，新?的賬戶資?金量作為?該次的期?初資金。?本協(xié)議?一式兩份?，甲、乙?各一份，?簽字蓋章?后生效，?請仔細閱?讀后，請?確認完全?認可時方?可簽字。?甲方(?公章)：?____?_???????????乙?方(公章?)：__?___?法定代表?人(簽字?)：__?___??????法定代?表人(簽?字)：_?____?___?__年_?____?月___?__日????????____?_年__?___月?____?_日委?托理財合?同范本?(五)?甲方：_?____?身份證?號：__?___?乙方：_?____?身份證?號：__?___?甲乙雙方?經過友好?協(xié)商，本?著平等互?利、友好?合作的意?愿達成本?合同，并?鄭X聲明?共同遵守?。一、?乙方委托?甲方代理?操作乙方?在___?__(證?券營業(yè)部?)開設的?資金賬戶?，資金賬?號為__?___?。交易密?碼甲乙雙?方共享，?乙方可以?查詢，但?不能操作?。二、?期限__?___年?，起始