PPP基本介紹及政策文件解讀

PPP的基本介紹及文件解讀講師：XXX2016年2月23日課件大綱第一節(jié)：基本知識篇第二節(jié)：重要文件的解讀第一節(jié)：基本知識篇一、本次課程的目的：

（1）介紹一些基本知識（2）

引發(fā)一點工作思考二、什么是PPP？（一）起源（二）概念（三）我國PPP發(fā)展的階段（四）政府與民間資本合作（PPP）的定義（五）PPP的政策依據(jù)起源：最早起源于英國約400年前自來水供應(yīng)

上世紀(jì)70年代國際上興起行政管理改革浪潮開始發(fā)展概念：PPP是”Public-Private-Partnership”的縮寫，即“公私合作”。在《民營化與公私部門的關(guān)系》文中定義：公共和私營部門共同參與生產(chǎn)和提供物品或服務(wù)的任何安排。要點：合作、提供公共產(chǎn)品或服務(wù)、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)聯(lián)合國發(fā)展計劃署聯(lián)合國培訓(xùn)研究院亞洲開發(fā)銀行美國國家PPP委員會歐盟委員會加拿大PPP國家委員會等國際各組織均對PPP理解及概念我國PPP發(fā)展的幾個階段第一階段：1995年至2000年BOT試點、頒布了外商投資特許經(jīng)營與之相關(guān)的規(guī)定第二階段：2000年至2012年政府主導(dǎo)BOT、頒布文件規(guī)范特許經(jīng)營、北京奧運會投資及建設(shè)、國務(wù)院及部門發(fā)布鼓勵民間投資的實施細(xì)則第三階段：2013年至今正式引入PPP概念、頒布相關(guān)政策文件、制定細(xì)則及推廣政府與社會資本合作（PPP）的定義：財政部《關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》（財金[2014]76號）：在基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域建立的一種長期合作關(guān)系。通常模式是由社會資本承擔(dān)設(shè)計、建設(shè)、運營、維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的大部分工作，并通過“使用者付費”及必要的“政府付費”獲得合理投資回報；政府部門負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)價格和質(zhì)量監(jiān)管，以保證公共利益最大化。財政部《PPP操作指南》：Public-PrivatePartnerships，“政府和社會資本合作模式”，即政府和社會資本以長期契約方式提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的一種合作模式，旨在利用市場機制合理分配風(fēng)險，提高公共產(chǎn)品和服務(wù)的供給數(shù)量、質(zhì)量和效率。國家發(fā)改委《關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導(dǎo)意見》：政府和社會資本合作（PPP）模式是指政府為增強公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力、提高供給效率，通過特許經(jīng)營、購買服務(wù)、股權(quán)合作等方式，與社會資本建立的利益共享、風(fēng)險分擔(dān)及長期合作關(guān)系。中華人民共和國政府和社會資本合作法（征求意見稿）：所稱政府和社會資本合作，是指政府和社會資本以合作協(xié)議的方式提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的行為。PPP有什么政策依據(jù)？——政策文件例舉如下：2000年建設(shè)部《城市市政公用事業(yè)利用外資暫行規(guī)定》2004年建設(shè)部《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》2005年建設(shè)部《關(guān)于加強市政公用事業(yè)監(jiān)管的意見》2005年國務(wù)院《關(guān)于鼓勵支持和引導(dǎo)個體私營等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》2010年國務(wù)院《鼓勵支持非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》2013年國務(wù)院《關(guān)于加強城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的意見》2014年國家發(fā)改委《關(guān)于發(fā)布首批基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域鼓勵社會投資項目的通知》2014年9月財政部《關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》2014年11月國務(wù)院《關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機制鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見》（國發(fā)[2014]60號文）2014年11月財政部《關(guān)于政府和社會資本合作示范項目實施有關(guān)問題的通知》2014年11月財政部《關(guān)于政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》

2014年12月國家發(fā)改委《關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改投資[2014]2724號）2015年1月國家發(fā)改委《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》公開征求意見。2015年3月國家發(fā)改委、國開行《關(guān)于推進(jìn)開發(fā)性金融支持政府和社會資本合作有關(guān)工作的通知》2015年4月財政部《政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引》的通知2015年5月國務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于妥善解決地方政府融資平臺公司在建項目后續(xù)融資問題意見的通知》2015年5月，國務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》2015年6月財政部《關(guān)于進(jìn)一步做好政府和社會資本合作項目示范工作的通知》2015年7月國家發(fā)改委《關(guān)于進(jìn)一步鼓勵和擴(kuò)大社會資本投資建設(shè)鐵路的實施意見》

標(biāo)志性文件1、《政府和社會資本合作法》：共七章五十九條。（1）總則：立法目的、適用范圍、定義、合作原則、權(quán)益風(fēng)險配置、管理體制、監(jiān)管原則、財政資金管理；（2）政府和社會資本合作項目的產(chǎn)生：項目特征、項目類型、指導(dǎo)目錄、項目評價和論證、實施方案的提出、實施方案的內(nèi)容、社會資本自提、聯(lián)合評審、實施單位確定、社會資本選擇、社會資本自提補償、金融機構(gòu)參與、合作協(xié)議、項目審批、項目公司成立、（3）政府和社會資本合作協(xié)議：協(xié)議內(nèi)容、收益取得、合作期限、價格確定和調(diào)整、政府承諾、風(fēng)險分擔(dān)、融資擔(dān)保、融資方式、協(xié)議變更、不得解除協(xié)議；（4）政府和社會資本合作項目的實施：全面履約、社會資本權(quán)利限制、社會資本普遍服務(wù)義務(wù)、項目建設(shè)驗收、臨時接管、項目重啟或政府回收、項目移交、資料保存、賠償補償（5）監(jiān)督管理與爭議解決：行政監(jiān)管、監(jiān)管職責(zé)、績效評價、信息公開、應(yīng)急預(yù)案、投訴處理機制、爭議解決（6）法律責(zé)任；（7）附則；2、《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)【2015】42號）（1）充分認(rèn)識推廣政府和社會資本合作模式的重大意義（2）總體要求（3）構(gòu)建保障政府和社會資本合作模式持續(xù)健康發(fā)展的制度體系（4）規(guī)范推進(jìn)政府和社會資本合作項目實施（5）政策保障（6）組織實施3、《江西省人民政府關(guān)于開展政府和社會資本合作的實施意見》（贛府發(fā)〔2015〕25號）（1）總體思路（2）準(zhǔn)確把握政府和社會資本合作的基本要求（3）規(guī)范政府和社會資本合作項目的實施和管理流程（4）建立完善政府和社會資本合作的合理收益機制（5）切實強化政府和社會資本合作的政策保障（6）著力形成推進(jìn)政府和社會資本合作的工作合力4、《關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機制鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見》（國發(fā)【2014】60號文）：共19大條，39小條，附件《重點政策文件分工方案》5、《關(guān)于政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》(財金【2014】113號文)：附件：共七章三十七條，其中名詞解釋13個；6、《關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改投資【2014】2724號）：附件《政府和社會資本合作項目通用合同指南》共15章86條；7、《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（6部委25號令）2015年6月1日起施行共八章六十條。8、《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于政府和社會資本合作項目前期工作專項補助資金管理暫行辦法》

共三章二十條。三、PPP的現(xiàn)狀（一）PPP項目庫（二）國內(nèi)PPP項目例舉（三）江西省PPP項目例舉（四）九江市PPP項目例舉PPP項目庫1、2014年4月國務(wù)院公布80個PPP項目；2、2014年11月財政部推出第一批示范項目（30個，投資1800億元）；2015年9月份，財政部第二批示范項目（206個，總投資6588億）3、2015年5月，國家改革委發(fā)布第一批推介項目，12月16日發(fā)布第二批推介項目（1488個，總投資2.26萬億），同時對第一批項目進(jìn)行了更新（保留637個，投資約1.24萬億），國家發(fā)改委項目庫總計包括項目2125個，總投資約3.5萬億；4、各省擬建立PPP基金（河南50億、江蘇100億、山東1200億、四川10億、云南50億等）***目前國家推出的示范、推介項目與已簽約但未納入中央項目庫的項目之和已超出3100個，合計金額已達(dá)到了近6萬億元的規(guī)模，約占2014年基建投資的60%，2015年底地方上報的PPP項目總數(shù)為6650個，總投資達(dá)到8.7萬億。如果2016年繼續(xù)發(fā)布PPP示范、推薦項目，那未來我國的PPP項目相對于基建項目總量的占比將極有可能超過世界各國慣于使用的15%的標(biāo)準(zhǔn)，“PPP化”將成為我國基建項目融資模式設(shè)計的主流。國內(nèi)PPP項目例舉1、2016年2月2日下午，“江蘇省PPP融資支持基金”第一期投資首個項目簽約。江蘇省PPP融資支持基金——子基金A的管理人江蘇信托代表基金與徐州市城市軌道交通有限責(zé)任公司簽署了《關(guān)于對徐州市貳號線軌道交通投資發(fā)展有限公司的股權(quán)投資合同》，明確以股權(quán)方式對徐州市城市軌道交通2號線一期工程項目投資4億元，期限10年。這標(biāo)志著江蘇省PPP融資支持基金對省內(nèi)PPP項目的第一單投資成功落地，這也是全國PPP基金投資的第一單項目。2、【NJZC-2015R901】南京市玄武湖菱洲兒童（環(huán)境綜合整治配套設(shè)施）PPP項目3、嘉峪關(guān)市八晝夜灘生活垃圾處理場PPP項目4、新疆PPP咨詢機構(gòu)征集江西省PPP項目例舉1、贛州養(yǎng)老中心PPP項目。

一、PPP模式作為國策的意義

（一）國發(fā)【2014】60號文之建立健全政府和社會資本合作機制

（二）國辦發(fā)【2015】42號文之充分認(rèn)識推廣政府和社會資本合作模式的重大意義第二節(jié)：重要文件的解讀二、PPP適用范圍及模式類型

（一）國辦發(fā)【2015】42號文之項目實施

（二）《合作法》之項目類型

（三）發(fā)改投資【2014】2724號文之項目適用范圍）三、PPP模式的選擇（《伙伴關(guān)系》）四、PPP的操作流程1、項目識別2、項目準(zhǔn)備3、項目采購4、項目執(zhí)行5、項目移交

1、項目識別項目發(fā)起項目篩選物有所值評