2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)全真模擬考試試卷B卷含答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)全真模擬考試試卷B卷含答案單選題（共100題）1、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金B(yǎng).保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金C.專戶存儲(chǔ)不得挪用D.只能用于擔(dān)保期合約的履行【答案】B2、下列選項(xiàng)中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.向客戶做出保本承諾B.代理客戶從事期貨交易C.堅(jiān)持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則D.充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)【答案】D3、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.3B.5C.10D.15【答案】C4、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求B.侵權(quán)訴訟請(qǐng)求C.違約訴訟請(qǐng)求D.標(biāo)的額較大的訴訟請(qǐng)求【答案】A5、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（?）。A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】B6、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價(jià)格走勢(shì)非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說法正確的是（）。A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任B.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任C.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易【答案】C7、下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理C.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理【答案】A8、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。A.3日B.5日C.7日D.10日【答案】D9、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A.參股的期貨公司B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司C.控股的期貨公司D.任何期貨公司【答案】C10、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A11、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)B.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利C.責(zé)令限期整改D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)【答案】C12、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。A.重大投資計(jì)劃B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料C.工作資料D.商業(yè)秘密和客戶信息【答案】D13、甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請(qǐng)乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一筆期貨交易將會(huì)使其大大獲利。于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利m萬元，則甲的行為（）。A.不構(gòu)成犯罪B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪【答案】A14、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。A.“商品交易所”B.“期貨交易所”C.“商品交易所”或者“期貨交易所”D.“金融交易所”【答案】C15、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.國家外匯管理局D.商務(wù)部【答案】B16、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。A.1個(gè)月B.三個(gè)月C.半年D.一年【答案】C17、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的從業(yè)人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B.期貨公司C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B18、關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量，下列說法正確的是（）。A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=主要業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=1：各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)C.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)按業(yè)務(wù)規(guī)模核定D.期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定【答案】B19、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核通過，可將其直接認(rèn)定為（）投資者。A.專業(yè)B.業(yè)余C.普通D.以上都不是【答案】A20、期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（）情況。A.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量B.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容C.可用庫容D.以上都不準(zhǔn)確【答案】B21、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的（）為標(biāo)準(zhǔn)。A.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額B.透支額度C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.保證金比例【答案】D22、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后收得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)B.非結(jié)算會(huì)員保證金不足，無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任D.非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任【答案】B23、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】C24、按照《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷【答案】D25、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶身份、財(cái)務(wù)狀況等。A.事前B.事后C.事中D.無需【答案】A26、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員B.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員C.特別結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員D.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員【答案】D27、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A.不得以他人名義參與期貨交易B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)【答案】D28、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。A.紀(jì)律懲戒B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分【答案】A29、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A.資本B.凈資本C.凈資產(chǎn)D.流動(dòng)資產(chǎn)【答案】C30、A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示()。A.營業(yè)執(zhí)照B.書面合同C.責(zé)任自負(fù)承諾書D.風(fēng)險(xiǎn)說明書【答案】D31、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。A.1B.2C.3D.5【答案】A32、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度C.保證金結(jié)算制度D.每日無負(fù)債結(jié)算制度【答案】B33、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之Et起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。A.3B.5C.10D.15【答案】C34、某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.甲客戶B.該期貨公司C.甲和期貨公司D.都不承擔(dān)【答案】A35、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉的期貨品種期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例為7%。下列關(guān)于甲交易后的責(zé)任承擔(dān)的表述，正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只能對(duì)由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應(yīng)對(duì)甲的持倉進(jìn)行平倉C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時(shí)追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，對(duì)保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任【答案】A36、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。A.5B.1C.3D.2【答案】D37、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C38、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由（）補(bǔ)償。A.后續(xù)繳納的保障基金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.期貨交易所的自有資金D.期貨公司的自有資金【答案】A39、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元。該公司期末凈資本為()萬元。A.2900B.2700C.2100D.2800【答案】D40、下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的有（）。A.對(duì)期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢B.負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營管理C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度D.按照中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的要求對(duì)期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查【答案】B41、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】C42、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，則其必須在決定后（）內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。??A.3個(gè)工作日B.5個(gè)工作日C.一周D.一個(gè)月【答案】B43、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B44、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資之日起未逾（）年，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A.1B.2C.3D.5【答案】D45、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨交易所【答案】A46、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任C.根據(jù)朝貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任【答案】A47、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經(jīng)濟(jì)法D.當(dāng)事人在合同中的約定【答案】D48、對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B49、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。A.備案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B50、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（）提交相應(yīng)申請(qǐng)材料。A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國家工商總局【答案】A51、以下是某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，其他項(xiàng)均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B52、由于市場(chǎng)原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.不承擔(dān)責(zé)任C.承擔(dān)主要責(zé)任D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任【答案】B53、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】C54、下列關(guān)于期貨交易所的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.以營利為最終目的B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D.其負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免【答案】A55、期貨公司變更注冊(cè)資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C56、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律B.專業(yè)勝任能力C.職業(yè)品德D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】D57、在運(yùn)營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。A.每日無負(fù)債B.每周無負(fù)債C.每月無負(fù)債D.每年度無負(fù)債【答案】A58、（）依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證監(jiān)會(huì)期貨部【答案】A59、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例為7%，關(guān)于甲交易后的責(zé)任承擔(dān)，下列表述正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對(duì)由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應(yīng)對(duì)甲的持倉進(jìn)行平倉C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時(shí)追加保證金又不平倉，期貨公司持倉的，對(duì)保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任【答案】C60、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理D.期貨公司營業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)【答案】D61、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，（）。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過80％的賠償責(zé)任D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過60％的賠償責(zé)任【答案】A62、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的．（）。A.客戶不得開新倉B.視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議C.期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)D.視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)【答案】D63、（）負(fù)責(zé)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查。A.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】A64、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）管理。A.集中統(tǒng)一B.自律C.統(tǒng)一D.集中【答案】B65、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國家工商總局D.中國銀監(jiān)會(huì)【答案】A66、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題的，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人D.期貨公司【答案】C67、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列情形出現(xiàn)時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的是（）。A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散.被撤銷.被宣告破產(chǎn)。且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的C.證券期貨營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散.被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人【答案】A68、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.1B.3C.5D.10【答案】D69、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)B.業(yè)務(wù)資格C.從業(yè)人員資格D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式【答案】A70、期貨公司可以接受以下單位或者個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易（）。A.事業(yè)單位B.國有企業(yè)C.期貨公司的工作人員D.國家機(jī)關(guān)【答案】B71、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶身份、財(cái)務(wù)狀況等。A.事前B.事后C.事中D.無需【答案】A72、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）A.期貨從業(yè)人員資格B.證券投資咨詢資格C.證券銷售人員資格D.期貨投資咨詢資格【答案】A73、客戶不可以通過（），向期貨公司下達(dá)交易指令。A.書面B.互聯(lián)網(wǎng)C.電話D.口頭【答案】D74、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的（）。A.持倉制度B.交易制度C.限倉制度D.保證金制度【答案】C75、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，（）可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.公安機(jī)關(guān)D.期貨交易所【答案】B76、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）。A.六類B.五類C.四類D.三類【答案】B77、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D78、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的保障基金。A.20B.15C.10D.30【答案】D79、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)和（）等信息。A.考試成績B.誠信記錄C.工作業(yè)績D.客戶服務(wù)【答案】B80、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A.3年內(nèi)B.6個(gè)月至12個(gè)月C.3年內(nèi)或永久性D.永久性【答案】A81、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任【答案】A82、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。A.董事長B.總經(jīng)理C.董事會(huì)秘書D.董事【答案】C83、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶B.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度C.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算【答案】A84、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)當(dāng)（）。A.獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)B.與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)C.不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)D.與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】A85、會(huì)員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。A.理事會(huì)提名，中國證監(jiān)會(huì)通過B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過C.中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過D.中國證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過【答案】C86、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。A.問責(zé)追究B.責(zé)任追究C.刑事責(zé)任D.民事責(zé)任【答案】B87、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨行時(shí)決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時(shí)賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質(zhì)是（）。A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定【答案】D88、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會(huì)提出申請(qǐng)。A.10B.15C.30D.60【答案】C89、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產(chǎn)統(tǒng)一管理B.期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)C.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)【答案】A90、期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶有效身份證明文件的（）。A.原件B.掃描件C.復(fù)印件D.原件和復(fù)印件【答案】B91、下列屬于會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議情形的是（）A.監(jiān)事長提議B.中國證監(jiān)會(huì)提議C.總經(jīng)理提議D.1/4以上理事聯(lián)名提議【答案】B92、下列選項(xiàng)中，不屬于公司制期貨交易所會(huì)員義務(wù)的有（）。A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議C.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定【答案】B93、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的（）。A.交易編碼B.交易賬戶C.結(jié)算編碼D.結(jié)算賬戶【答案】A94、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易．應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。A.營業(yè)執(zhí)照B.公司章程C.交易合同D.風(fēng)險(xiǎn)說明書【答案】D95、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。A.3年內(nèi)B.6個(gè)月至12個(gè)月C.3年內(nèi)或永久性D.永久性【答案】A96、會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。A.全體會(huì)員B.控股10％的股東C.全體股東推舉的會(huì)員D.中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的會(huì)員【答案】A97、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。A.公證B.電話C.書面D.面談【答案】C98、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職B.期貨公司不得在該人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)任用該人員擔(dān)任董事C.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務(wù)D.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員開除【答案】D99、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起()A.10B.20C.5D.15【答案】A100、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織B.慈善基金C.社會(huì)保障基金D.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司【答案】A多選題（共50題）1、某期貨公司股東大會(huì)通過決議，任命期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職，關(guān)于期貨公司擬更換董事長，下列說法中正確的有（）。A.王某擔(dān)任期貨公司董事長，還應(yīng)當(dāng)再取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長任職資格B.王某擔(dān)任董事長應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位C.王某不能同時(shí)兼任董事長.總經(jīng)理D.應(yīng)召開股東會(huì)，股東會(huì)決議通過后，期貨公司即可任命王某【答案】ABC2、?期貨從業(yè)人員有（）情形的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。?A.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的B.獲取不正當(dāng)利益的C.向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的D.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的【答案】ABCD3、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果首席風(fēng)險(xiǎn)官（），中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。A.某次培訓(xùn)缺席B.連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格C.連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)D.某次培訓(xùn)考試成績不合格【答案】BC4、期貨公司可以通過（）措施來落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。A.制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度C.執(zhí)行開戶審核工作制度D.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工【答案】ABCD5、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有()。A.保證金標(biāo)準(zhǔn)B.結(jié)算流程C.爭(zhēng)議處理方式D.違約責(zé)任【答案】ABCD6、資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)向投資者提供的信息披露文件包括（）A.資產(chǎn)管理計(jì)劃清算報(bào)告B.資產(chǎn)管理計(jì)劃凈值，資產(chǎn)管理計(jì)劃參與、退出價(jià)格C.資產(chǎn)管理計(jì)劃定期報(bào)告，不包括季度報(bào)告和年度報(bào)告D.資產(chǎn)管理合同、計(jì)劃說明書和風(fēng)險(xiǎn)揭示書【答案】ABD7、下列說法正確的有（）。A.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地B.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地C.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫所在地為合同履行地D.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，期貨公司住所地為合同履行地【答案】AB8、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的備案材料包括（）。A.備案報(bào)告B.法定代表人期貨從業(yè)資格證明C.公司決議文件D.法定代表人任職資格證明【答案】ABCD9、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，（）工作不由首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)。A.期貨公司的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查C.期貨公司的日常經(jīng)營管理D.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查【答案】AC10、合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，投資于單只資產(chǎn)管理計(jì)劃不低于一定金額且符合條件的自然人、法人或者其他組織。需要具備條件包括（）。A.具有2年以上投資經(jīng)歷的自然人，家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元B.最近3年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位C.依法設(shè)立并接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)D.接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品【答案】ACD11、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的下列事項(xiàng)中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的有()。A.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)B.變更業(yè)務(wù)范圍C.新增持有5％以上股權(quán)的股東D.解散或者破產(chǎn)【答案】BCD12、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)。A.各個(gè)公司的研究資料B.合法取得的研究報(bào)告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.公開發(fā)布的相關(guān)信息【答案】BCD13、期貨公司非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）提出。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司【答案】AD14、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，包括（）A.證券的投資決策、交易執(zhí)行信息B.證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動(dòng)向信息C.其他可能影響證券、期貨交易活動(dòng)的信息。D.期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息【答案】ABCD15、根據(jù)下列選項(xiàng)，回答題。A.與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話B.參加.列席相關(guān)會(huì)議C.對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)由股東會(huì)報(bào)告上述情況D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決【答案】AB16、某期貨公司的董事王某因洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕，對(duì)于王某被捕，下列說法正確的是（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報(bào)告D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告【答案】AB17、期貨從業(yè)人員（）的，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。A.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員B.獲取不正當(dāng)利益C.向投資者隱瞞重要事項(xiàng)D.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息【答案】ABCD18、期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的是()。A.變更注冊(cè)資本B.合并.分立.停業(yè).解散或者破產(chǎn)C.變更5%以上的股權(quán)D.設(shè)立.收購.參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)【答案】BCD19、期貨從業(yè)人員必須遵守（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則B.中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定C.期貨交易所的自律規(guī)則D.相關(guān)法律.行政法規(guī)【答案】ABCD20、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合（）等條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。A.已被本機(jī)構(gòu)聘用B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券.期貨從業(yè)資格D.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰【答案】ABC21、A期貨公司與甲客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，但對(duì)下達(dá)交易的指令未作約定。甲客戶因臨時(shí)出差，便委托朋友乙客戶為其下達(dá)交易指令，但是并沒有簽發(fā)授權(quán)委托書，后A期貨公司按照乙客戶的交易指令為甲客戶下單。由于乙客戶對(duì)行情判斷失誤，造成甲客戶的巨額虧損，甲客戶出差回來對(duì)虧損不予承認(rèn)，要求期貨公司賠償損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法，正確的是（）。A.如果期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.期貨公司執(zhí)行乙客戶的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，乙承擔(dān)連帶責(zé)任C.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由乙承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任D.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由甲客戶、乙客戶和期貨公司共同承擔(dān)損失【答案】AB22、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A.流動(dòng)性B.分類C.賬齡D.可回收性【答案】ABCD23、我國期貨公司目前可以申請(qǐng)從事的期貨業(yè)務(wù)有（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.期貨自營業(yè)務(wù)D.為其股東提供融資業(yè)務(wù)【答案】AB24、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的（）提出要求。A.經(jīng)營條件B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.保證金存管【答案】ABCD25、期貨交易所為債務(wù)人，可以請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價(jià)證券的有（）。A.期貨交易所自有賬戶中的資金B(yǎng).期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；C.期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券D.期貨交易所自有的有價(jià)證券【答案】AD26、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，正確的有()。A.期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示C.客戶應(yīng)在《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》上簽字確認(rèn)D.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定【答案】ABCD27、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.編制B.報(bào)送C.審核D.批示【答案】AB28、對(duì)于期貨公司會(huì)員組織知識(shí)測(cè)試的過程及結(jié)果，下列表述正確的有（）。A.丁測(cè)試后得分75分，不符合申請(qǐng)開立交易編碼條件B.丁測(cè)試后得分79分，乙可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試C.丁測(cè)試后得分80分，符合申請(qǐng)開立交易編碼條件D.丁測(cè)試后得分81分，乙為投資者丁向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過1個(gè)月【答案】ABC29、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，下列（）行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)。A.期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任B.不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人的交易行為C.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為D.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任【答案】ACD30、期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。A.期貨交易、結(jié)算和交割制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序C.保證金的管理和使用制度D.期貨交易信息的發(fā)布辦法【答案】ABCD31、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】BC32、期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括（）。A.為客戶交存保證金B(yǎng).為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款C.為期貨公司支付購買設(shè)備、設(shè)施的款項(xiàng)D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金【答案】ABD33、在《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》中，期貨公司應(yīng)當(dāng)()。A.深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)B.向投資者全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī).業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征C.認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料D.審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】ABCD34、?不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，若某機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應(yīng)賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費(fèi)B.稅金C.利潤D.利息【答案】ABD35、客戶可以通過（）等委托方式下達(dá)交易指令。A.電話B.書面C.計(jì)算機(jī)D.互聯(lián)網(wǎng)【答案】ABCD36、向中國金融期貨交易所申請(qǐng)開金融期貨交易戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試的人有（）。A.一般法人投資者的法人代表B.一般法人投資者的結(jié)算單確認(rèn)人C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人D.自然人投資者本人E【答案】BCD37、境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（）制訂，并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。A.國務(wù)院商務(wù)主管部門B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.外匯管理部門【答案】ABCD38、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。A.投資經(jīng)驗(yàn)B.專業(yè)知識(shí)C.職業(yè)道德D.專業(yè)技能【