定向融資工作匯報(bào)

定向融資工作匯報(bào)（多篇）第1篇：定向融資理財(cái)定向融資理財(cái)一、 業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介指根據(jù)對(duì)公客戶財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)配置和風(fēng)險(xiǎn)收益偏好，通過(guò)發(fā)行理財(cái)產(chǎn)品或其他方式，將客戶的閑置資金在規(guī)定的期限內(nèi)投資于信托計(jì)劃、證券資產(chǎn)管理計(jì)劃、租賃等，運(yùn)用單項(xiàng)或多種手段為客戶提供理財(cái)顧問服務(wù)，提高客戶的資產(chǎn)收益率。二、 產(chǎn)品特點(diǎn)定向融資理財(cái)產(chǎn)品對(duì)公系列包括但不限于：信托股權(quán)類理財(cái)產(chǎn)品、信托受益權(quán)類理財(cái)產(chǎn)品、信托收益權(quán)類理財(cái)產(chǎn)品、租賃收益權(quán)轉(zhuǎn)讓類理財(cái)產(chǎn)品等。根據(jù)需求，我行還有三方理財(cái)產(chǎn)品。三、 農(nóng)行能提供的服務(wù)（1） 根據(jù)對(duì)公客戶的財(cái)務(wù)狀況，幫助客戶識(shí)別自己的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好；（2） 幫助對(duì)公客戶按照自己的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好和理財(cái)期限設(shè)計(jì)和確定理財(cái)方案；（3） 按照理財(cái)方案，幫助對(duì)公客戶篩選具有理財(cái)實(shí)力的，包括農(nóng)行自身在內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)實(shí)施理財(cái)方案。四、 農(nóng)行的優(yōu)勢(shì)專業(yè)的團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì)：農(nóng)業(yè)銀行擁有一支經(jīng)驗(yàn)豐富，具備專業(yè)知識(shí)的團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)綜合定向融資理財(cái)產(chǎn)品的研發(fā)與推廣，能夠?yàn)榭蛻籼峁└哔|(zhì)量的專業(yè)化金融服務(wù)。資源整合的優(yōu)勢(shì)：農(nóng)業(yè)銀行在全國(guó)網(wǎng)點(diǎn)眾多，與社會(huì)各行各業(yè)聯(lián)系廣泛，具有較強(qiáng)的資源整合優(yōu)勢(shì)，能夠及時(shí)、足額地為客戶提供綜合理財(cái)相關(guān)的產(chǎn)品服務(wù)。后續(xù)保障的優(yōu)勢(shì)：農(nóng)業(yè)銀行在為客戶提供該項(xiàng)業(yè)務(wù)的過(guò)程中，對(duì)客戶銀行業(yè)務(wù)的需求，將給予強(qiáng)有力的后續(xù)保障支持，解決客戶的后顧之憂。第2篇：開發(fā)區(qū)融資工作匯報(bào)XXXX融資工作情況匯報(bào)XXXX管委會(huì)在XXXX區(qū)區(qū)委、區(qū)人民政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，緊緊圍繞XXXX任務(wù)目標(biāo)，成立并實(shí)施開發(fā)區(qū)融資項(xiàng)目工作，業(yè)務(wù)內(nèi)容主要涉及XXXX范圍內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化廠房建設(shè)、路網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目、土地儲(chǔ)備項(xiàng)目、中小企業(yè)集合債券等。通過(guò)舉債融資，主動(dòng)向各金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)貸款，2013年累計(jì)獲得融資資金共計(jì)1.6億元，較好緩解了XXXX建設(shè)的資金壓力，在加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)步伐過(guò)程中發(fā)揮了重要作用，在未來(lái)的工作中，XXXX管委會(huì)還將不遺余力的開展各項(xiàng)工作，積極加強(qiáng)與銀行的聯(lián)系，爭(zhēng)取將開發(fā)區(qū)的建設(shè)及融資工作推向新臺(tái)階，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下：一、2013年在XXXX區(qū)區(qū)委、區(qū)政府堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和區(qū)財(cái)政及有關(guān)職能部門的大力支持配合下，*****3年4月成立了“安順市XXXX區(qū)新鑫源投資開發(fā)有限責(zé)任公司”注冊(cè)資金壹億元，認(rèn)繳資本金貳千萬(wàn)元。在現(xiàn)階段政府平臺(tái)公司融資極度困難的情況下，新鑫源公司在貴州銀行通過(guò)票據(jù)貼現(xiàn)方式融資壹億元，XXXX工業(yè)XXXX開發(fā)建設(shè)公司在農(nóng)發(fā)行融資6400萬(wàn)元，XXXX的下屬公司全年累計(jì)獲得*****萬(wàn)元的銀行貸款。但XXXX的下屬公司自己申報(bào)項(xiàng)目貸款沒有市、區(qū)兩級(jí)政府做后盾支持，銀行的審核將更加嚴(yán)格，且公司的資本金不足也增加了貸款難度。從商業(yè)銀行貸款融資需要有產(chǎn)權(quán)清晰、合法合規(guī)的有效抵押物，后期有穩(wěn)定的返還貸款本金及利息的來(lái)源。而XXXX的下屬公司作為政府融資平臺(tái)，受到商業(yè)銀行更多的準(zhǔn)入限制。二、解讀政策，蓄勢(shì)待發(fā)。1、 在未來(lái)的工作中，XXXX將不斷學(xué)習(xí)進(jìn)步，深入解讀國(guó)家融資相關(guān)政策，根據(jù)融資政策2014年2月成立新的承貸主體（貴州安青新建投資開發(fā)有限責(zé)任公司已完成注冊(cè)手續(xù)，注冊(cè)資本金貳億元，認(rèn)繳6000萬(wàn)元）。2、 XXXX下屬公司針對(duì)極其嚴(yán)峻的融資形勢(shì)將擬對(duì)路網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行整合包裝并結(jié)合“安順青島共建產(chǎn)業(yè)發(fā)展園”概念，向貴州銀行申請(qǐng)貸款3億元，主要以安順青島共建發(fā)展園內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)為中心，與兩六路后續(xù)建設(shè)、西二路土地整治項(xiàng)目、二環(huán)路東段項(xiàng)目等其中的一個(gè)或兩個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行整合融資，現(xiàn)項(xiàng)目基礎(chǔ)資料在整理中。3、 通過(guò)積極申請(qǐng)省經(jīng)信委關(guān)于支持全省XXXX建設(shè)的專項(xiàng)資金（該項(xiàng)資金為3.5億元）部分，省中小企業(yè)辦關(guān)于支持全省XXXX環(huán)保建設(shè)的專項(xiàng)資金（該項(xiàng)資金為5000萬(wàn)）部分用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。三、循序漸進(jìn)，全面推進(jìn)。啟動(dòng)土地收儲(chǔ)貸款項(xiàng)目，目前西二號(hào)路土地儲(chǔ)備項(xiàng)目已獲得土地相關(guān)立項(xiàng)批文。根據(jù)城市用地規(guī)劃，正在進(jìn)行項(xiàng)目收儲(chǔ)用地范圍的調(diào)整，在銀行允許的范圍內(nèi)，將已取得用地批文且征地難度較小的地塊納入該項(xiàng)目用地范圍，加快項(xiàng)目工作進(jìn)度，爭(zhēng)取使項(xiàng)目融資資金到位四、 整合閑置資金，強(qiáng)化基礎(chǔ)建設(shè)。通過(guò)申請(qǐng)調(diào)整融資資金使用范圍，盡量發(fā)揮融資資金的使用效益。如西二號(hào)路土地整治項(xiàng)目，資金約有6400萬(wàn)元，通過(guò)區(qū)政府相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)到農(nóng)發(fā)行協(xié)調(diào)，將項(xiàng)目資金使用范圍調(diào)整，擬爭(zhēng)取將該款項(xiàng)用于場(chǎng)區(qū)外道路的建設(shè)。五、 創(chuàng)新機(jī)制、體制，全力發(fā)展。1、 創(chuàng)新項(xiàng)目推進(jìn)機(jī)制，創(chuàng)新投融資方式，加快項(xiàng)目建設(shè)步伐。加強(qiáng)與各金融機(jī)構(gòu)的溝通，進(jìn)一步挖掘XXXX土地等潛在融資資源，做好下一步XXXX建設(shè)土地儲(chǔ)備，提高項(xiàng)目融資工作效率，確保融資及時(shí)到位，力爭(zhēng)2014年XXXX融資3億以上。2、 要有進(jìn)入資本市場(chǎng)并帶動(dòng)民間資本進(jìn)入XXXX基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的有效方法。把融資工作與招商引資工作相結(jié)合，把企業(yè)的金融服務(wù)與融資結(jié)合起來(lái)，突出以地生財(cái)投融資，實(shí)施政府壟斷土地市場(chǎng)，強(qiáng)化基礎(chǔ)建設(shè)，招商引資，吸引外資、民間和閑散資金。通過(guò)改變土地類型、重新評(píng)估、注入新資產(chǎn)等方式增加可抵押資產(chǎn)總量和質(zhì)量，提高抵押資產(chǎn)的使用效率。面對(duì)全新的工作任務(wù)、全新的金融發(fā)展形勢(shì)，XXXX管委會(huì)在下一步工作中將會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，勇于探索，攻堅(jiān)克難，努力開辟融資工作新局面。2014年3月24日第3篇：開發(fā)區(qū)融資工作匯報(bào)XXXX融資工作情況匯報(bào)XXXX管委會(huì)在XXXX區(qū)區(qū)委、區(qū)人民政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，緊緊圍繞XXXX任務(wù)目標(biāo)，成立并實(shí)施開發(fā)區(qū)融資項(xiàng)目工作，業(yè)務(wù)內(nèi)容主要涉及XXXX范圍內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化廠房建設(shè)、路網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目、土地儲(chǔ)備項(xiàng)目、中小企業(yè)集合債券等。通過(guò)舉債融資，主動(dòng)向各金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)貸款，2013年累計(jì)獲得融資資金共計(jì)1.6億元，較好緩解了XXXX建設(shè)的資金壓力，在加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)步伐過(guò)程中發(fā)揮了重要作用，在未來(lái)的工作中，XXXX管委會(huì)還將不遺余力的開展各項(xiàng)工作，積極加強(qiáng)與銀行的聯(lián)系，爭(zhēng)取將開發(fā)區(qū)的建設(shè)及融資工作推向新臺(tái)階，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下：一、2013年在XXXX區(qū)區(qū)委、區(qū)政府堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和區(qū)財(cái)政及有關(guān)職能部門的大力支持配合下，*****3年4月成立了“安順市XXXX區(qū)新鑫源投資開發(fā)有限責(zé)任公司”注冊(cè)資金壹億元，認(rèn)繳資本金貳千萬(wàn)元。在現(xiàn)階段政府平臺(tái)公司融資極度困難的情況下，新鑫源公司在貴州銀行通過(guò)票據(jù)貼現(xiàn)方式融資壹億元，XXXX工業(yè)XXXX開發(fā)建設(shè)公司在農(nóng)發(fā)行融資6400萬(wàn)元，XXXX的下屬公司全年累計(jì)獲得*****萬(wàn)元的銀行貸款。但XXXX的下屬公司自己申報(bào)項(xiàng)目貸款沒有市、區(qū)兩級(jí)政府做后盾支持，銀行的審核將更加嚴(yán)格，且公司的資本金不足也增加了貸款難度。從商業(yè)銀行貸款融資需要有產(chǎn)權(quán)清晰、合法合規(guī)的有效抵押物，后期有穩(wěn)定的返還貸款本金及利息的來(lái)源。而XXXX的下屬公司作為政府融資平臺(tái)，受到商業(yè)銀行更多的準(zhǔn)入限制。二、解讀政策，蓄勢(shì)待發(fā)。1、 在未來(lái)的工作中，XXXX將不斷學(xué)習(xí)進(jìn)步，深入解讀國(guó)家融資相關(guān)政策，根據(jù)融資政策2014年2月成立新的承貸主體（貴州安青新建投資開發(fā)有限責(zé)任公司已完成注冊(cè)手續(xù)，注冊(cè)資本金貳億元，認(rèn)繳6000萬(wàn)元）。2、 XXXX下屬公司針對(duì)極其嚴(yán)峻的融資形勢(shì)將擬對(duì)路網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行整合包裝并結(jié)合“安順青島共建產(chǎn)業(yè)發(fā)展園”概念，向貴州銀行申請(qǐng)貸款3億元，主要以安順青島共建發(fā)展園內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)為中心，與兩六路后續(xù)建設(shè)、西二路土地整治項(xiàng)目、二環(huán)路東段項(xiàng)目等其中的一個(gè)或兩個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行整合融資，現(xiàn)項(xiàng)目基礎(chǔ)資料在整理中。3、 通過(guò)積極申請(qǐng)省經(jīng)信委關(guān)于支持全省XXXX建設(shè)的專項(xiàng)資金（該項(xiàng)資金為3.5億元）部分，省中小企業(yè)辦關(guān)于支持全省XXXX-2產(chǎn)總量和質(zhì)量，提高抵押資產(chǎn)的使用效率。面對(duì)全新的工作任務(wù)、全新的金融發(fā)展形勢(shì)，XXXX管委會(huì)在下一步工作中將會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，勇于探索，攻堅(jiān)克難，努力開辟融資工作新局面。第4篇：11定向融資工具備案申請(qǐng)函空關(guān)于申請(qǐng)"公司2017年非公開發(fā)售定向融資產(chǎn)品（產(chǎn)品編號(hào)：PHDR- -***-*****）”在普惠金融交易中心、備案申請(qǐng)書普惠金融交易中心（以下簡(jiǎn)稱“貴中心”）：公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)售人”）擬申請(qǐng)發(fā)售“公司2017年非公開發(fā)售定向融資產(chǎn)品（產(chǎn)品編號(hào)：PHDR--***-*****）”（以下稱“本定向融資產(chǎn)品”或“本產(chǎn)品”），本定向資產(chǎn)品亦簡(jiǎn)稱：（該簡(jiǎn)稱與產(chǎn)品全稱皆可獨(dú)立代表本產(chǎn)品名稱）。由公司擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問，現(xiàn)特向貴中心提交備案登記表及所列的相關(guān)申請(qǐng)材料。發(fā)售人公司特作如下承諾：1、 本次備案登記申請(qǐng)是本公司真實(shí)意思表示，本公司對(duì)擬備案登記及掛牌標(biāo)的擁有所有權(quán)且實(shí)施不存在任何限制條件；2、 本公司申請(qǐng)備案登記的本產(chǎn)品的行為已履行了相應(yīng)程序，經(jīng)過(guò)有效的內(nèi)部決策，并獲得相應(yīng)批準(zhǔn)；3、 備案登記表所列明信息與備案申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大誤解；4、 符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求以及貴中心關(guān)于本產(chǎn)品登記備案的相關(guān)要求，并愿就此承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；5、 本產(chǎn)品在貴交易中心成功備案登記時(shí)，所有涉及本產(chǎn)品的結(jié)算方式均采用場(chǎng)外結(jié)算方式，普惠金融交易中心不參與本產(chǎn)品的任何資金結(jié)算工作，無(wú)需貴交易中心對(duì)本產(chǎn)品的資金安全負(fù)責(zé)，所有涉及資金結(jié)算過(guò)程中產(chǎn)生的任何損失與貴交易中心無(wú)關(guān)。財(cái)務(wù)顧問公司已全面核查申請(qǐng)人，保證申請(qǐng)人所提交的材料已經(jīng)過(guò)核查，材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大誤解；保證申請(qǐng)人符合發(fā)售本產(chǎn)品的完備條件，符合普惠金融交易中心相應(yīng)的管理辦法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求。現(xiàn)特就本定向融資產(chǎn)品提交貴中心進(jìn)行登記備案，請(qǐng)予接受。（下無(wú)正文）申請(qǐng)人：公司（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表（簽名或簽章）：日期：年月日財(cái)務(wù)顧問：公司（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表（簽名或簽章）：日期：年月日第5篇：金融資產(chǎn)交易所定向融資計(jì)劃產(chǎn)品規(guī)則XX金融資產(chǎn)交易所定向融資計(jì)劃產(chǎn)品規(guī)則第一章總則第一條為規(guī)范和引導(dǎo)投融雙方在XX金融資產(chǎn)交易所進(jìn)行（以下簡(jiǎn)稱“本所”）的交易活動(dòng)，提高直接融資效率，拓寬企業(yè)融資渠道，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和區(qū)域發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《XX金融資產(chǎn)交易所交易規(guī)則（試行）》的規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條本規(guī)則所稱定向融資計(jì)劃是指經(jīng)本所備案后，由具有法人資格的合格融資人向本所特定的合格投資者發(fā)行并按照約定支付預(yù)期收益與兌付本金的固定收益類產(chǎn)品。第三條定向融資計(jì)劃不向非特定的社會(huì)公眾發(fā)行，每期定向融資計(jì)劃的合格投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)200人。第四條該產(chǎn)品的發(fā)行與流通轉(zhuǎn)讓均通過(guò)本所交易平臺(tái)進(jìn)行。第五條本所依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)定向融資計(jì)劃的發(fā)行、登記托管、結(jié)算和流通轉(zhuǎn)讓實(shí)施自律管理。本所并非定向融資計(jì)劃產(chǎn)品交易的當(dāng)事人。依本規(guī)則為交易當(dāng)事人提供產(chǎn)品發(fā)行、登記托管、結(jié)算和流通轉(zhuǎn)讓等服務(wù)并不代表本所對(duì)產(chǎn)品本身的投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)法律責(zé)任。第二章市場(chǎng)參與者管理第六條定向融資計(jì)劃的參與主體包括合格融資人、合格投資者、中介機(jī)構(gòu)。第七條合格融資人是指滿足一定融資條件，以債務(wù)融資方式獲得資金的企業(yè)。合格融資人應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行文件及信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第八條該產(chǎn)品的合格融資人應(yīng)具備以下條件：（一） 依法成立滿一年，并有效存續(xù)。成立未滿一年的，經(jīng)營(yíng)時(shí)間以承擔(dān)連帶責(zé)任的大股東或母公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間為準(zhǔn)。（二） 具備持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和良好發(fā)展前景，具有穩(wěn)定可靠的收入和現(xiàn)金流，財(cái)務(wù)狀況良好；（三） 信用狀況良好，無(wú)違約等不良記錄；（四） 資金用途明確，投向符合國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定；（五）本所依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)、政策所制定的其他標(biāo)準(zhǔn)。第九條合格投資者是指具有投資定向融資計(jì)劃的意愿和實(shí)力、了解該產(chǎn)品投資風(fēng)險(xiǎn)、具備該產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力并自愿接受本所監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。金融機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類金融產(chǎn)品視為單一合格投資者。第十條定向融資計(jì)劃應(yīng)面向本所合格投資者發(fā)行，合格投資者應(yīng)符合下列條件之一：（一） 經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)或金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的金融產(chǎn)品；（二） 能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)擬投資產(chǎn)品相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)法人；（三）個(gè)人名下的各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶等金融資產(chǎn)總計(jì)不低于人民幣100萬(wàn)元且符合本所風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)要求的個(gè)人投資者；（四） 通過(guò)本所會(huì)員單位委托辦理產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)且符合本所風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)要求的個(gè)人注冊(cè)投資者；（五） 經(jīng)本所認(rèn)可的其他合格投資者。有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述投資者投資定向融資計(jì)劃有限制性規(guī)定的，遵照其規(guī)定。第十一條中介機(jī)構(gòu)可以包括會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、承銷機(jī)構(gòu)、受托管理人、增信機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等。中介機(jī)構(gòu)為定向融資計(jì)劃提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)、守信的原則，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。第十二條中介機(jī)構(gòu)應(yīng)具備下列基本條件：（一）依法設(shè)立并有效存續(xù)；（二）具有良好的信譽(yù)；（三） 具有相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作案例或者金融服務(wù)資質(zhì)；（四）認(rèn)可并執(zhí)行本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；（五）本所要求的其他條件。第十三條當(dāng)合格投資者人數(shù)不超過(guò)10人時(shí)，當(dāng)期定向融資計(jì)劃是否聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)，由融資方和投資者協(xié)商確定。第十四條當(dāng)合格投資者人數(shù)超過(guò)10人時(shí)，當(dāng)期定向融資計(jì)劃應(yīng)當(dāng)由本所認(rèn)可并具有本所會(huì)員資格的專業(yè)機(jī)構(gòu)或其職能部門擔(dān)任受托管理人。融資方是否聘請(qǐng)其他中介機(jī)構(gòu)，由融資方和受托管理人協(xié)商確定。第十五條該產(chǎn)品的受托管理人必須為經(jīng)國(guó)家金融管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)；或經(jīng)本所認(rèn)定、具有本所會(huì)員資格的資產(chǎn)管理公司、小額貸款公司、擔(dān)保公司、第三方財(cái)富管理公司以及其它本所認(rèn)可的專業(yè)機(jī)構(gòu)或該專業(yè)機(jī)構(gòu)授權(quán)的下屬職能部門。第十六條受托管理人承擔(dān)的職責(zé)具體包括：（一） 持續(xù)關(guān)注融資方的經(jīng)營(yíng)情況，出現(xiàn)可能影響本期定向融資計(jì)劃持有人重大權(quán)益事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)通過(guò)本所向本期定向融資計(jì)劃持有人披露；（二） 若融資方為本期定向融資計(jì)劃設(shè)定抵押或質(zhì)押擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)在本期定向融資計(jì)劃發(fā)行前取得擔(dān)保的權(quán)利證明或其他有關(guān)文件，并在擔(dān)保期間妥善保管；（三） 在本期定向融資計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)勤勉處理投資者與融資方之間的談判或者訴訟事務(wù)；（四） 監(jiān)督融資方對(duì)募集說(shuō)明書、本期定向融資計(jì)劃的相關(guān)協(xié)議約定的應(yīng)當(dāng)履行義務(wù)的執(zhí)行情況，同時(shí)出具受托管理人事務(wù)報(bào)告；（五） 融資方預(yù)計(jì)發(fā)生或已發(fā)生違約事項(xiàng)時(shí)，受托參與整頓、和解、重組、破產(chǎn)的法律程序;（六）其它約定的重要事務(wù)。第十七條定向融資計(jì)劃可以通過(guò)內(nèi)部或外部增信措施提升信用。外部增信機(jī)構(gòu)是指通過(guò)擔(dān)保、遠(yuǎn)期回購(gòu)等方式為該產(chǎn)品提供增信服務(wù)的，具有成熟風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理能力的專業(yè)機(jī)構(gòu)。增信機(jī)構(gòu)原則上只準(zhǔn)入商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、公開市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)2A及以上的擔(dān)保公司、監(jiān)管評(píng)級(jí)3B及以上的證券公司、金融資產(chǎn)管理公司、信托公司等。為定向融資計(jì)劃提供增信的機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任當(dāng)期定向融資計(jì)劃的受托管理人。第十八條融資方可以聘請(qǐng)承銷機(jī)構(gòu)為本期定向融資計(jì)劃提供產(chǎn)品推介和資金組織服務(wù)等。承銷機(jī)構(gòu)的類型包括但不限于商業(yè)銀行、證券公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和擔(dān)保公司等。第三章備案第十九條定向融資計(jì)劃發(fā)行實(shí)行備案制。本所只對(duì)定向融資計(jì)劃發(fā)行的備案材料進(jìn)行形式完備性審查。接受備案不代表本所對(duì)該產(chǎn)品的投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性判斷。備案不能免除合格融資人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露信息的法律責(zé)任。第二十條定向融資計(jì)劃發(fā)行的備案工作應(yīng)遵循公平、公正、公開原則。第二十一條合格融資人應(yīng)將定向融資計(jì)劃發(fā)行的申請(qǐng)材料報(bào)送本所備案。備案材料具體包括：（一）《XX金融資產(chǎn)交易所定向融資計(jì)劃備案申請(qǐng)書》；（二）融資方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明等材料;（三）融資方公司章程、內(nèi)部決策及相關(guān)批準(zhǔn)文件；（四）融資方關(guān)于本期定向融資計(jì)劃的募集說(shuō)明書；（五）融資方近一年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表；融資方成立未滿一年的，融資方最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表和以承擔(dān)連帶責(zé)任的大股東或母公司近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表。（六） 律師事務(wù)所出具的關(guān)于本期定向融資計(jì)劃發(fā)行的法律意見書（若有）；（七） 受托管理人對(duì)融資方關(guān)于本期定向融資計(jì)劃的受托管理協(xié)議（若有）；（八） 本所要求提交的其他文件。第二十二條定向融資計(jì)劃募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)至少包含以下內(nèi)容:（一）發(fā)行概況，即本期定向融資計(jì)劃發(fā)行基本情況及發(fā)行條款，包括名稱、本期發(fā)行總額、期限及利率、起購(gòu)金額、發(fā)行對(duì)象、流通轉(zhuǎn)讓機(jī)制、還本付息的期限和方式等；（二）本期定向融資計(jì)劃轉(zhuǎn)讓范圍及約束條件；（三）風(fēng)險(xiǎn)因素及免責(zé)提示；（四）資信情況（若有）；（五）擔(dān)保情況（若有）；（六）投資者權(quán)益保護(hù)；（七）融資方基本情況；（八）融資方財(cái)務(wù)情況；（九） 募集資金用途及變更資金用途程序；（十）信息披露的具體內(nèi)容和方式；（十一）法律適用及爭(zhēng)議解決機(jī)制；（十二）融資方、受托管理人（若有）聲明與提示；（十三）其他重要事項(xiàng)。第二十三條本所接受定向融資計(jì)劃發(fā)行的備案材料后，對(duì)形式完備且符合本所規(guī)則要求的定向融資計(jì)劃材料在15個(gè)工作日內(nèi)辦理備案手續(xù)。第二十四條對(duì)形式不完備的定向融資計(jì)劃發(fā)行的備案材料，當(dāng)場(chǎng)可以補(bǔ)正的，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)一次性告知融資方需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容；當(dāng)場(chǎng)不可以補(bǔ)正的，本所在15個(gè)工作日內(nèi)以書面形式告知融資方予以補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。在本所書面通知發(fā)出后15個(gè)工作日內(nèi)未收到補(bǔ)正材料的，視作融資方放棄本次備案申請(qǐng)。補(bǔ)正材料后，形式仍不完備的，本所應(yīng)立即告知融資方，除融資方立即做出合理解釋外，視作融資方放棄本次備案申請(qǐng)，本所在7個(gè)工作曰內(nèi)以書面形式告知融資方。第二十五條本所接受備案的，應(yīng)向合格融資人出具《接受備案通知書》，備案有效期為6個(gè)月。合格融資人在備案有效期內(nèi)需更換受托管理人或變更債權(quán)融資金額的，應(yīng)重新備案。第四章發(fā)行、登記、托管、流通、資金結(jié)算第二十六條定向融資計(jì)劃在備案有效期內(nèi)，可采取一次足額發(fā)行，或在融資金額確定且交易結(jié)構(gòu)一致的前提下，采用限額內(nèi)分期發(fā)行。分期發(fā)行的，其首期發(fā)行應(yīng)在備案后3個(gè)月內(nèi)完成。第二十七條定向融資計(jì)劃不將債權(quán)進(jìn)行均等化份額拆分。第二十八條該產(chǎn)品資金募集完成前，合格融資人、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)與擬投資該產(chǎn)品的合格投資者簽訂定向融資計(jì)劃有關(guān)協(xié)議。第二十九條定向融資計(jì)劃通過(guò)本所電子化產(chǎn)品登記簿記系統(tǒng)在本所登記托管。第三十條該產(chǎn)品應(yīng)在定向融資計(jì)劃募集說(shuō)明書約定的合格投資者之間流通轉(zhuǎn)讓。第三十一條合格融資人或受托管理人應(yīng)在產(chǎn)品發(fā)行完成后的次一工作日前向本所書面報(bào)告發(fā)行情況。第三十二條定向融資計(jì)劃實(shí)行場(chǎng)內(nèi)結(jié)算。本所為每期產(chǎn)品、交易各方開設(shè)獨(dú)立的結(jié)算賬戶，并按照本所資金結(jié)算管理辦法組織收付交易資金。交易各方在場(chǎng)外進(jìn)行結(jié)算的，應(yīng)經(jīng)本所同意。第三十三條合格投資者應(yīng)保證其交易資金來(lái)源的合法性，并對(duì)其合法性承擔(dān)責(zé)任。第五章信息披露第三十四條合格融資人應(yīng)定期向合格投資者披露信息。信息披露的具體標(biāo)準(zhǔn)和信息披露方式，應(yīng)在定向融資計(jì)劃募集說(shuō)明書中明確說(shuō)明。第三十五條合格融資人應(yīng)在產(chǎn)品完成初始登記后的次一工作曰前，以合理方式告知合格投資者當(dāng)期產(chǎn)品實(shí)際發(fā)行規(guī)模、期限、利率等情況。第三十六條合格融資人在產(chǎn)品完成初始登記后，可通過(guò)本所網(wǎng)站或其他本所認(rèn)可的形式披露當(dāng)期定向融資計(jì)劃運(yùn)行情況及本息兌付事宜。第六章自律管理與市場(chǎng)約束第三十七條定向融資計(jì)劃所募集資金的用途應(yīng)符合法律法規(guī)和國(guó)家政策要求。第三十八條為定向融資計(jì)劃提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按國(guó)家法律規(guī)定、行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)及合同約定履行義務(wù)。上述專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第三十九條定向融資計(jì)劃發(fā)行和流通轉(zhuǎn)讓中，任何商業(yè)機(jī)構(gòu)不得以欺詐、操縱市場(chǎng)等行為獲取不正當(dāng)利益。第四十條本所對(duì)定向融資計(jì)劃發(fā)行、登記托管、結(jié)算和流通轉(zhuǎn)讓中違反自律管理規(guī)則的會(huì)員機(jī)構(gòu)及其工作人員，有權(quán)采取警告、誡勉談話、公開譴責(zé)等處理措施。對(duì)于定向融資過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的違法犯罪行為，本所有權(quán)向國(guó)家有關(guān)部門依法舉報(bào)并據(jù)實(shí)反映情況。第七章附則第四十一條本所可根據(jù)本產(chǎn)品規(guī)則制定具體的操作細(xì)則。第四十二條本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋與修訂。第四十三條本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。第6篇：城公司融資工作匯報(bào)城公司融資工作匯報(bào)縣城投公司作為我縣重要的融資平臺(tái)，多年來(lái)，在縣委、縣政府的正確領(lǐng)導(dǎo)和各兄弟部門的有力配合下，城投公司在重點(diǎn)工程領(lǐng)域的投融資工作已經(jīng)取得了一些成績(jī)。當(dāng)然，在實(shí)際運(yùn)作過(guò)程中，也客觀地存在一些困難和問題，需要努力加以解決和克服。一、 重點(diǎn)工程投資情況2018年，我公司目前在建重點(diǎn)項(xiàng)目有：二、 目前在重點(diǎn)工程投融資過(guò)程中存在的困難和不足城投公司作為政府實(shí)施經(jīng)營(yíng)城市戰(zhàn)略的媒介和平臺(tái)，在實(shí)際運(yùn)作過(guò)程中，其外部環(huán)境和內(nèi)部經(jīng)營(yíng)上存在的困難和問題主要體現(xiàn)在四個(gè)方面：1、經(jīng)營(yíng)理念不新。一是城市建設(shè)單純依靠財(cái)政的習(xí)慣思維依然存在，許多人仍然習(xí)慣于財(cái)政投資多少錢，城市建設(shè)就辦多少事。而國(guó)內(nèi)外經(jīng)營(yíng)城市的成功經(jīng)驗(yàn)則是適度舉債建設(shè)。我們?cè)诔鞘薪ㄔO(shè)中必須學(xué)會(huì)“辦多少事，就去想辦法找多少錢”、“不要怕借錢，要怕借不到錢”、“要敢于用明天的錢辦今天的事，用別人的錢辦自己的事”;二是城市建設(shè)沒有經(jīng)濟(jì)效益的傳統(tǒng)觀念依然存在，許多人仍然認(rèn)為城市建設(shè)只是個(gè)消耗性的市場(chǎng)，只見投資不見回報(bào)。而事實(shí)上，城市建設(shè)對(duì)經(jīng)濟(jì)具有很大的拉動(dòng)作用，對(duì)城鄉(xiāng)發(fā)展和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有強(qiáng)大的輻射功能。三是城市建設(shè)既擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)又惹麻煩的惰性觀念依然存在，許多人仍然認(rèn)為經(jīng)營(yíng)城市是與民爭(zhēng)利，是影響穩(wěn)定的事情，容易惹火上身，不如順其自然，敬而遠(yuǎn)之。而事實(shí)上，城市建設(shè)既是為民謀福，又能鍛煉干部。2、 經(jīng)營(yíng)機(jī)制不活。一是我縣城市資產(chǎn)管理依然比較粗放，分屬多個(gè)部門，資源配置不盡科學(xué);二是經(jīng)營(yíng)城市資產(chǎn)的面還比較窄，基本上只是針對(duì)土地資產(chǎn);三是經(jīng)營(yíng)城市與工業(yè)、旅游、水利、交通等相關(guān)產(chǎn)業(yè)的聯(lián)動(dòng)機(jī)制尚未建設(shè)，城市特色不是特別明顯。3、 融資方式不多。我縣城市建設(shè)資金籌措，依然是“老四件”：財(cái)政投入、銀行貸款、土地出讓、國(guó)債資金。吸引社會(huì)資本（含外資）參與城市建設(shè)的嘗試較少，到資本市場(chǎng)上融資更是少之又少。4、 經(jīng)營(yíng)主體實(shí)力不強(qiáng)?？h城投公司注冊(cè)資本金*****萬(wàn)元，但實(shí)際上劃撥的資產(chǎn)都是一些非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，根本起不到資本金的作用。由于自身實(shí)力弱，直接影響了公司進(jìn)一步的融資能力和經(jīng)營(yíng)運(yùn)作能力。這個(gè)問題必須依靠政府對(duì)城投公司的扶持才能逐步解決。三、改進(jìn)措施（一）總體思路在縣委、縣政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在社會(huì)各界的大力支持下，積極貫徹“政府行為，市場(chǎng)運(yùn)作”的發(fā)展思路，牢固樹立經(jīng)營(yíng)城市理念，圍繞一個(gè)重點(diǎn)，緊扣兩個(gè)難點(diǎn)，履行三大職能，樹立四種意識(shí)，抓好五項(xiàng)建設(shè)，使城投公司真正成為我縣城市建設(shè)的融資載體和參與城市開發(fā)建設(shè)的市場(chǎng)主體。（二）具體措施第一，圍繞一個(gè)重點(diǎn)：重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)。項(xiàng)目建設(shè)是城投公司運(yùn)作的基礎(chǔ)。在現(xiàn)階段，城投公司的主要任務(wù)就是要認(rèn)真貫徹好縣委、縣政府的城市建設(shè)思路，扎扎實(shí)實(shí)抓好重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)。因?yàn)榻?jīng)營(yíng)城市最核心的事項(xiàng)就是要按照市場(chǎng)化的模式運(yùn)作好重點(diǎn)項(xiàng)目，通過(guò)重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)來(lái)促進(jìn)城市的發(fā)展。因此，城投公司必須始終圍繞重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)這個(gè)重點(diǎn)來(lái)開展工作。第二，緊扣兩個(gè)難點(diǎn)：項(xiàng)目融資和征地拆遷。項(xiàng)目融資和征地拆遷是城市建設(shè)中的兩個(gè)難點(diǎn)問題。這兩個(gè)問題沒有解決好，城市建設(shè)就會(huì)寸步難行。在實(shí)際運(yùn)作過(guò)程中，我們必須千方百計(jì)解決好項(xiàng)目建設(shè)的資金需求和用地需求，為項(xiàng)目的推進(jìn)奠定一個(gè)扎實(shí)的基礎(chǔ)。解決好這兩個(gè)難點(diǎn)問題是城投公司運(yùn)作的永恒主題。第三，履行好三大職能：投資主體、融資載體、建設(shè)實(shí)體。1、履行好投資主體的職能。城投公司是代表政府履行城市重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目出資人的職責(zé)。它的經(jīng)營(yíng)過(guò)程體現(xiàn)的是“政府行為，市場(chǎng)運(yùn)作”。城投公司作為政府授權(quán)的項(xiàng)目法人，它要真正做到不負(fù)使命，至少必須從五個(gè)方面多下功夫：一是要壯大實(shí)力。投資必須要有資金才行，城投公司在運(yùn)作過(guò)程中一定要注重加強(qiáng)自身的資本積累，做實(shí)資本金，不斷壯大自身實(shí)力，努力成為縣政的“第二大財(cái)政”和城市發(fā)展的“造血機(jī)器”。只有公司實(shí)力壯大了，才能更好地完成政府賦予的使命。二是要唱響品牌。城投公司作為政府直屬企業(yè)，其深厚的政治背景是其他企業(yè)所無(wú)法企及的。在運(yùn)作過(guò)程中，城投公司應(yīng)不斷加強(qiáng)自身的宣傳力度，努力提高社會(huì)信譽(yù)度，公司品牌響了，信用度高了，運(yùn)作項(xiàng)目的能力也就強(qiáng)了。三是要科學(xué)運(yùn)作。經(jīng)營(yíng)就會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)，投資就會(huì)有盈虧。作為城投公司一定要樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，要加強(qiáng)項(xiàng)目的論證與分析，要做到科學(xué)決策規(guī)范操作。四是要搞好項(xiàng)目包裝。市場(chǎng)化運(yùn)作就要遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律。作為城投公司在項(xiàng)目運(yùn)作上一定要注重項(xiàng)目包裝工作，這樣無(wú)論是向金融機(jī)構(gòu)融資，還是面向社會(huì)招商，都會(huì)起到事半功倍的效果。五是要提高資金使用效率。城投公司是企業(yè)化運(yùn)作的公司，就要自覺按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求來(lái)嚴(yán)格規(guī)范自己。尤其是在資金的使用上，更要不斷加強(qiáng)財(cái)務(wù)分析，提高財(cái)務(wù)管理水平，把有限的資金用在“刀刃上”。2、履行好融資載體的職能。政府組建城投公司的主要目的之一就是希望借助這個(gè)平臺(tái)解決城市建設(shè)資金不足的矛盾。因此，城投公司從它誕生的那天起，就注定要時(shí)時(shí)刻刻想著如何進(jìn)行項(xiàng)目融資。項(xiàng)目運(yùn)作，資金才是關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如果不能解決資金問題，其他也就無(wú)從談起。要做好融資工作，在當(dāng)前情況下，應(yīng)該從以下方面入手：一是要念好土地經(jīng)。土地是城市的第一資源，只有把土地這本經(jīng)念好了，才能把經(jīng)營(yíng)城市這盤棋走活。在這方面，城投公司不但要努力盤活現(xiàn)有土地，還要搞好土地儲(chǔ)備，更為重要的是要提高土地開發(fā)水平，多賣“熟地”少賣“生地”，走“先造環(huán)境，借項(xiàng)目旺地，以地生財(cái)”的路子。二是要打好招商牌。對(duì)于那些條件成熟、經(jīng)濟(jì)效益較為明顯的項(xiàng)目，可采用BT等方式面向海內(nèi)外招商，吸引社會(huì)資金（含外資）參與城市建設(shè)。三是要牽住銀行的手。在現(xiàn)行體制下，向金融機(jī)構(gòu)融資用于城市建設(shè)仍不失為一條可行的途徑，尤其是農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、國(guó)家開發(fā)銀行等政策性銀行，還款期限較長(zhǎng)，比較符合城市建設(shè)周期長(zhǎng)的特點(diǎn)。四是要盯牢上面的錢袋子。雖說(shuō)經(jīng)營(yíng)城市主要是進(jìn)行市場(chǎng)化運(yùn)作，但是對(duì)于那些符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和投資政策的項(xiàng)目，城投公司也應(yīng)該積極爭(zhēng)取上級(jí)部門和相關(guān)單位的支持，力爭(zhēng)列入國(guó)債等項(xiàng)目計(jì)劃，從而贏得國(guó)家的資金支持。五是要搞活自己的自留地。城投公司可利用自己在資金、技術(shù)、土地資源等方面的優(yōu)勢(shì)，搞點(diǎn)經(jīng)濟(jì)自留地，參與經(jīng)濟(jì)適用房等房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目，賺取部分利潤(rùn)用于彌補(bǔ)建設(shè)資金不足的矛盾。六是要積極學(xué)會(huì)信托融資、債券融資、證券融資等新思路新方法。當(dāng)前，城投公司可嘗試信托貸款和發(fā)行企業(yè)債券;城投公司發(fā)展壯大后，還可將部分優(yōu)良資產(chǎn)或投資回報(bào)比較好比較穩(wěn)定的項(xiàng)目剝離出來(lái)組建股份公司上縣融資。3、履行好建設(shè)實(shí)體的職能。城投公司作為項(xiàng)目的建設(shè)單位，它必須對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)行全方位全過(guò)程的監(jiān)控與管理。具體來(lái)說(shuō)，它至少要做好四個(gè)方面的工作：一要規(guī)范管理。工程建設(shè)必須嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行，對(duì)工程的設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等各個(gè)環(huán)節(jié)都必須嚴(yán)格監(jiān)控、科學(xué)管理。二要抓好質(zhì)量。城投公司負(fù)責(zé)的工程大多是城市重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，事關(guān)百姓安危，馬虎不得，一旦在質(zhì)量上出現(xiàn)問題，不但有損政府形象，而且往往就會(huì)成為城市的重大安全隱患。因此，對(duì)工程質(zhì)量，城投公司必須時(shí)刻牢記在心，在質(zhì)量管理上要鐵面無(wú)私。三要保證進(jìn)度。城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目施工往往會(huì)給縣民的出行造成暫時(shí)的