知識產(chǎn)權分析報告撰寫淺析-宋河發(fā)

知識產(chǎn)權分析報告撰寫

報告人：宋河發(fā)副研究員，專利代理人中國科學院科技政策與管理科學研究所中國科學院知識產(chǎn)權研究與培訓中心hfsong@/p>

2010年7月15日青島中科院院屬單位知識產(chǎn)權專員培訓班主要內(nèi)容一、知識產(chǎn)權分析報告的概念與類型

二、知識產(chǎn)權分析報告撰寫的主要原則

三、知識產(chǎn)權分析報告結構與主要內(nèi)容

四、知識產(chǎn)權檢索與現(xiàn)狀分析

五、知識產(chǎn)權發(fā)展分析

六、科研項目分析

七、科研項目知識產(chǎn)權分析

八、結論與建議撰寫

九、知識產(chǎn)權分析報告評估

建立重大科技項目的知識產(chǎn)權工作機制，以知識產(chǎn)權的獲取和保護為重點開展全程跟蹤服務

---國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要將知識產(chǎn)權管理納入科技管理全過程，充分利用知識產(chǎn)權制度提高我國科技創(chuàng)新水平。

---國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要一、知識產(chǎn)權分析報告的概念與類型科研項目知識產(chǎn)權分析報告的概念：對現(xiàn)有知識產(chǎn)權進行全面檢索，分析現(xiàn)有知識產(chǎn)權的分布和特點，預測現(xiàn)有知識產(chǎn)權未來發(fā)展趨勢，結合科研項目研發(fā)目標和主要指標參數(shù)分析，對科研項目立項與否、研發(fā)投向調整與否、項目能否結題和知識產(chǎn)權布局提出建議，對已完成科研項目知識產(chǎn)權布局和實施許可等提出建議的報告。

主要分為兩類：《科研項目立項知識產(chǎn)權分析報告》《科研項目中期知識產(chǎn)權分析報告》《科研項目結題知識產(chǎn)權分析報告》二、知識產(chǎn)權分析報告撰寫的主要原則（一）根據(jù)需要有所側重原則發(fā)明專利權和實用新型專利權保護的是創(chuàng)意，壟斷性相對較強；著作權和集成電路布圖設計專有權保護的是表達形式，保護獨創(chuàng)性部分；技術秘密專有權保密壟斷性最強，他人合法得到壟斷性大大降低；商標權和外觀設計專利權保護的也主要是表達形式。應把專利（主要是發(fā)明和實用新型）作為科研項目知識產(chǎn)權分析報告撰寫的重點。

（二）全面檢索原則新穎性：該發(fā)明或者實用新穎不屬于現(xiàn)有技術，也沒有同樣的發(fā)明或者實用新型由他人向國務院專利行政部門提出過申請并且記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。現(xiàn)有技術，是指申請日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術

----專利法第三次修改關于新穎性規(guī)定貫徹全面檢索原則的要求1、要檢索世界范圍內(nèi)的各種文獻、技術使用狀況，尤其是七國兩組織的專利文獻；2、要應用多種檢索方法。專利檢索主要類型：新穎性檢索法律狀態(tài)檢索同族專利檢索專利侵權檢索（三）動態(tài)跟蹤原則專利文獻18個月公開---潛水艇專利科技文獻審稿、印刷的時滯要根據(jù)項目實際需要，對項目所屬技術領域、主要機構的國內(nèi)外知識產(chǎn)權技術進行跟蹤檢索，實時掌握知識產(chǎn)權最新信息，了解相關技術發(fā)展動向，及時調整研發(fā)方向。

（四）定量與定性分析相結合原則定性分析法有兩種層次：1、研究結果本身就是定性的描述材料，沒有數(shù)量化或者數(shù)量化水平較低；2、建立在嚴格定量分析基礎上的定性分析。定量分析法是指運用數(shù)學方法等對有關的知識產(chǎn)權數(shù)據(jù)進行加工處理，據(jù)以建立能夠反映有關變量之間規(guī)律性聯(lián)系的各類模型的方法。

（五）多角度分析原則

過去與未來專利與其他國內(nèi)與國外科研方向與產(chǎn)品市場三、知識產(chǎn)權分析報告結構與主要內(nèi)容（一）主體結構立項項目：題目、所屬技術領域、現(xiàn)有知識產(chǎn)權現(xiàn)狀分析、科研項目分析、科研項目侵權與創(chuàng)新性分析、科研項目知識產(chǎn)權布局分析、科研項目立項與調整建議。結題項目：題目、所屬技術領域、現(xiàn)有知識產(chǎn)權現(xiàn)狀分析、科研項目分析、科研項目侵權與創(chuàng)新性分析、科研項目知識產(chǎn)權布局分析、項目知識產(chǎn)權實施許可分析、結論與建議。（二）內(nèi)容具體1、題目。如“×××項目立項知識產(chǎn)權分析報告”、“×××項目結題知識產(chǎn)權分析報告。2、所屬技術領域。技術領域應當按照國際專利分類表進行分類。最好給出相應的關鍵詞。如一種計算機操作系統(tǒng)的日志管理系統(tǒng)。3、知識產(chǎn)權現(xiàn)狀分析。包括知識產(chǎn)權檢索與分析兩方面。4、科研項目分析主要依照項目任務書。按照子項目或技術主題進行。要分析科研項目的預期目標、主要技術參數(shù)指標、技術路線、所要解決的關鍵問題既解決途徑、可能的創(chuàng)新點、具有的優(yōu)點和積極效果。5、科研項目知識產(chǎn)權分析（1）科研項目知識產(chǎn)權專利布局分析。（2）現(xiàn)有知識產(chǎn)權侵權與創(chuàng)新性分析。國家科技支撐計劃課題申報書二、課題的目標與任務1．項目確定的課題目標與任務需求分析2．課題目標與任務解決的主要技術難點和問題分析三、現(xiàn)有工作基礎與優(yōu)勢1．國內(nèi)外現(xiàn)有技術、知識產(chǎn)權和技術標準現(xiàn)狀及預期分析2．課題申請單位及主要參與單位研究基礎（已有的研究開發(fā)經(jīng)歷，科技成果、科研條件與研究開發(fā)隊伍現(xiàn)狀等）四、任務分解與考核指標1．課題研究內(nèi)容、技術路線和創(chuàng)新點2．主要技術指標（如形成的知識產(chǎn)權、技術標準、新技術、新產(chǎn)品、新裝置、論文專著等數(shù)量、指標及其水平，與國內(nèi)外同類技術或產(chǎn)品的競爭分析，滿足項目所依托的重大工程建設或重大裝備研制的需求情況等）3．主要經(jīng)濟、社會、環(huán)境效益（如技術及產(chǎn)品應用產(chǎn)業(yè)化前景，在課題實施期內(nèi)能夠形成的市場規(guī)模與效益，對保障國家安全、促進社會可持續(xù)發(fā)展及提升我國相關產(chǎn)業(yè)競爭力的作用等）4．課題實施中可能形成的示范基地、中試線、生產(chǎn)線及其規(guī)模5．人才隊伍建設6．其他應考核的指標（3）項目實施許可分析。主要分析科研項目形成的知識產(chǎn)權價值、實施許可可能性與方式等。（4）科研項目技術標準布局分析

知識產(chǎn)權與技術標準相結合制定技術標準6、結論與建議根據(jù)上述分析，對科研項目和知識產(chǎn)權現(xiàn)狀進行總結，并對科研項目立項和結題能否通過提出建議。7、附錄主要附錄包括專利檢索數(shù)據(jù)庫與檢索方法、知識產(chǎn)權檢索數(shù)據(jù)、知識產(chǎn)權預測分析數(shù)據(jù)、知識產(chǎn)權分析結果數(shù)據(jù)等。四、知識產(chǎn)權檢索與現(xiàn)狀分析（一）、專利檢索分析方法與工具1、專利檢索（最低文獻量：七國兩組織）（1）中國專利檢索：A、國家知識產(chǎn)權局專利檢索系統(tǒng)：B、中國知識產(chǎn)權網(wǎng)專利檢索系：C、國家知識產(chǎn)權局內(nèi)部網(wǎng)檢索系統(tǒng)，（2）美國專利商標局專利檢索:http://,如用邏輯式“ttl/mobileandapd/(1/1/2005->12/31/2005)andicn/cn”，檢索2005年中國在美國手機方面的專利申請量有7件，其中ttl代表題目，apd代表申請日，icn代表申請人所在國家。美國主要技術領域專利文獻對現(xiàn)有技術參考情況（2005）行業(yè)參考比例醫(yī)藥醫(yī)療設備生物技術計算機軟件半導體電子化學機械音響光學汽車能源通訊平均現(xiàn)有技術參考量18.5525.8423.8614.7414.399.4111.841715.8413.2315.0216.8217.1714.63美國專利參考6.0619.444.5910.219.596.499.359.9412.78.9510.1612.3614.6310.56非美國專利參考2.62.842.971.771.261.571.663.632.61.822.143.831.791.66非專利參考9.883.5616.32.753.541.340.833.430.532.452.720.630.752.41專利參考文獻占比0.46680.86220.31680.81280.75400.85650.92990.79820.96590.81410.81890.96250.95630.8353（3）歐洲(專利局)專利檢索：/advancedSearch?locale=en_EP(4)日本特許廳專利檢索：

http://www19.ipdl.inpit.go.jp/PA1/cgi-bin/PA1INIT?954904647687（5）PCT專利檢索：。如用邏輯式“(AAD/CNANDPA/university)and(AAD/JP)”可以檢索來自中國大學的PCT專利申請，其中“AAD”代表申請人地址，“PA”代表申請人。2、檢索流程(1)將科研項目劃分為盡可能自成體系的子項目或課題；(2)根據(jù)科研項目及其子項目的主要關鍵詞先進行試檢索，通過試檢索檢索出與科研項目及其子項目有關的技術主題，找出其對應的專利分類號尤其是主分類號；(3)通過分析國際專利分類表，確定科研項目的全部分類號（IPC）；(4)根據(jù)分類號與申請年代、申請國家等著錄項目結合形成檢索邏輯式；(5)用檢索邏輯式檢索專利數(shù)據(jù)庫，得到檢索數(shù)據(jù)。3、專利分析（1）基本分析分析內(nèi)容：包括專利技術主題（關鍵詞）、專利分類號、專利申請國別、專利申請人、專利發(fā)明人、專利申請日、專利授權日、申請人地址等。分析工具：統(tǒng)計圖表。將檢索出的數(shù)據(jù)進行匯總，畫出統(tǒng)計圖。實例：DVD播放機、全釩液流蓄能電池大組類號小組類號二點小組類號主要內(nèi)容G11B7/00用光學方法實現(xiàn)的記錄或重現(xiàn)G11B7/08傳感頭或光源相對于記錄載體的配置或安裝G11B7/09具有在換能工作期間為保持對準記錄載體而移動光束或聚焦平面的設施G11B7/12換能頭G11B7/125為換能頭所用的光束源G11B7/13為換能頭所用的光監(jiān)測器G11B7/135將光束從光源引導到記錄載體上去或從記錄載體引導到檢測器上去的裝置G11B7/14使用與同事在多個軌跡上記錄或重現(xiàn)得換能頭G11B7/16應用濾光鏡的G11B7/18應用光縫隙的G11B7/20雙記錄裝置G11B7/22專用于換能頭制造的工藝方法或設備G11B20/10并非專指記錄或重現(xiàn)方法的信號處理；為此所用的電路G11B20/10數(shù)字記錄或重現(xiàn)電數(shù)字數(shù)據(jù)處理G11B20/12格式安排G11B20/14應用自時鐘G11B20/16應用非自時鐘碼的G11B20/18錯誤的監(jiān)測或校正G11B20/20用于給多個軌跡記錄校正歪斜的G11B20/22用于降低失真的G11B20/24用于降低噪音的G11B27/00編輯；索引；尋址；定時或同步；監(jiān)控G11B27/02模擬信息信號的電子編輯G11B27/03數(shù)字模擬信息信號的電子編輯G11B27/10索引；尋址；定時或同步DVD播放機涉及專利分類-專利技術分布鳥瞰圖

DVD播放機專利中外數(shù)量

國內(nèi)外DVD機發(fā)明專利申請量趨勢-歷年專利動向圖

DVD機主要技術領域專利申請分布

DVD播放機各國（地區(qū)）在中國發(fā)明專利申請

主要國家DVD機發(fā)明專利申請人分布

中科院知識產(chǎn)權網(wǎng)專利在線分析系統(tǒng)

（2）專利技術分析

A.專利技術生命周期分析技術生長率()，技術成熟系數(shù)()，技術特征系數(shù)()，新技術衰老系數(shù)()，代表某技術領域當年發(fā)明專利申請數(shù)或授權數(shù)，代表某技術領域當年實用新型專利申請數(shù)或授權數(shù)，代表某技術領域當年外觀設計專利申請數(shù)或授權數(shù)，代表追溯到五年的該技術領域發(fā)明專利申請累計數(shù)或授權累積數(shù)，為新技術特征系數(shù)專利平均年齡：

用研究所或企業(yè)專利所引證專利之專利年齡的中位數(shù)（TCT）或者將各專利權年齡總和除以專利件數(shù)所得之值、或者平均值評估研究所或企業(yè)創(chuàng)新的速度。TCT較低，表示該技術較新且創(chuàng)新速度較快。

B.技術優(yōu)勢分析技術優(yōu)勢指數(shù)：

指在一個特定系統(tǒng)中，一個研究所或企業(yè)在某個技術領域的專利申請比重與該研究所或企業(yè)在其全部專利申請中比重之比。技術重要性指數(shù)：指某研究所或企業(yè)引用自己專利的次數(shù)除以其總被引用次數(shù)(分自我引用次數(shù)和被別人引用次數(shù))的比值。

C.技術依賴性分析技術依賴性指數(shù)：

指某一研究所或企業(yè)外其他組織和個人在某技術領域發(fā)明專利授權量與該技術領域發(fā)明專利授權總量的比值。

D.技術寬度分析技術寬度指數(shù)：

技術寬度指數(shù)＝q／h,q表示研究所或企業(yè)授權專利涉及的國際專利分類號數(shù)量;h表示行業(yè)內(nèi)授權專利涉及的國際專利分類號數(shù)量。

E.專利影響分析國家分布指數(shù)：研究所或企業(yè)某一技術領域授權專利或某一專利涉及的國家數(shù)，用來研究一個研究所或企業(yè)的專利申請模式。

當前影響指數(shù)。某行業(yè)、研究所或企業(yè)前五年專利的當年被引用次數(shù)/其中所有前五年專利的當年被引用次數(shù)的平均值。如果實際被引用數(shù)與平均值相等，當前影響指數(shù)即為1，指數(shù)大于1，說明該技術有較大影響，小于1，則說明影響較小。同族專利指數(shù)。某專利權人在不同國家或地區(qū)申請、公布的具有共同優(yōu)先權的一組專利數(shù)量。技術重心指數(shù)。權利人在某技術領域的專利申請量/其全部申請量,判斷某一國家和公司的研發(fā)重點。湯姆森公司專利地圖

專利地圖：“山頂”--代表專利文獻最密集的研究主題；山頂之間的距離代表研究主題之間的相關度；顏色代表專利文獻的密集程度。F.核心專利分析布拉福德定律分析：“如果將科學期刊按其刊載某個學科領域的論文數(shù)量以遞減順序排列起來，就可以在所有這些期刊中區(qū)分出載文量最多的‘核心’區(qū)和包含著與核心區(qū)同等數(shù)量論文的隨后幾個區(qū)，這時核心區(qū)和后繼各區(qū)中所含的期刊數(shù)呈的關系（a>1）”?？煞譃楹诵募夹g類區(qū)、一般性分類區(qū)和相關分類區(qū)三個區(qū)。核心專利技術類區(qū)集中在少量的核心分類上。專利引用分析：用被引用數(shù)量與公布專利數(shù)量之比來研究行業(yè)間的技術聯(lián)系和特定技術領域的相關性，也是分析專利價值大小或者專利是否是核心專利的重要方法之一。一個專利被引用越多，該專利價值愈大，越有可能成為核心專利，一個單位專利被引用越多，該單位的創(chuàng)新能力就越強。美國6083138號專利專利號后向引用關系

美國6083138號專利專利權人后向引用關系專利優(yōu)先權分析：具有多個優(yōu)先權的專利尤其是國際專利往往價值較大，也是分析核心專利與外圍專利的主要方法之一。實例：韓國某企業(yè)在華合資企業(yè)專利優(yōu)先權合資企業(yè)名稱優(yōu)先權總計比重優(yōu)先權類型×××(中國)研發(fā)中心有限公司1931218288.50%發(fā)明×××(南京)等離子有限公司11428240.40%發(fā)明×××(沈陽)有限公司356515.40%發(fā)明×××(昆山)電腦有限公司2523610.60%發(fā)明×××(天津)電器有限公司2171240.30%發(fā)明×××（上海）電子有限公司2011551.70%發(fā)明（3)法律狀態(tài)分析

專利法律狀態(tài)主要有申請、駁回、視撤、授權、無效、權利要求修改等。實例：韓國某企業(yè)多采用視撤、駁回兩種方式終止專利申請，主視撤回比例很高，一般3-4年撤回。合資企業(yè)名稱駁回視撤視為放棄未審結因費用終止有效專利總計×××(天津)電器有限公司636845343210327124×××(中國)研發(fā)中心319222572182×××（上海）電子有限公司691022641155×××(沈陽)有限公司319259631651×××

（惠州）有限公司142717292×××(南京)等離子有限公司277277×××(昆山)電腦有限公司236236×××（南京）電器有限公司412667

（二）其他知識產(chǎn)權檢索分析（1）著作權分析：科技著作與科技論文（2）專有技術分析：人員交流、反向工程（3）集成電路布圖設計專有權分析：逐個分析（/sipo2008/zwgs/jcdlgg/zyqgg/）

（4）計算機軟件著作權分析:著錄項目（/servlet/Category）（5）植物新品種權分析：國家農(nóng)業(yè)部與林業(yè)局，逐個分析（6）商標權分析：中國商標網(wǎng)，研究所下屬企業(yè)產(chǎn)品與服務五、科研項目分析（一）科研項目研究目標分析項目預期目標分析：從整體上勾畫出項目可能或已經(jīng)實現(xiàn)的總體技術方案，盡量以技術特征（簡要、清楚）的形式來描述。（二）科研項目主要技術指標與參數(shù)分析主要技術指標和參數(shù)分析：盡量分解預期目標，分解關鍵技術，給出盡可能多的定量化數(shù)據(jù)，必要時應進行適當?shù)耐茰y。（三）科研項目技術路線分析技術路線分析：從總體上給出實現(xiàn)預期目標的技術流程或步驟。如有可能還要對某些步驟進行詳細分析。（四）所要解決的關鍵問題分析分析所要解決關鍵問題分析：基于對知識產(chǎn)權的現(xiàn)狀和實際需求分析，總結本項目所要解決的關鍵問題及其解決途徑。（

五）可能的最終成果或創(chuàng)新成果分析可能的創(chuàng)新點分析：結合對知識產(chǎn)權問題和實際需要分析提出，并用技術特征方式寫出。（

六）優(yōu)點和積極效果分析優(yōu)點和積極效果分析：結合科研項目的預期目標和要解決的關鍵問題進行分析。技術特點和積極效果應當是具有技術進步和實質性特點，即是具有創(chuàng)造性或“非顯而易見”性，具有意想不到的效果和特點。六、知識產(chǎn)權發(fā)展分析（一）未來知識產(chǎn)權數(shù)量預測一元回歸法（時間）、多元回歸法（R&D資金、R&D人員）、灰色系統(tǒng)法等。要符合數(shù)據(jù)特征，并進行檢驗。實例：核燃料加工領域1995-2004年的專利申請數(shù)據(jù)，由于數(shù)據(jù)序列呈非單調擺動發(fā)展序列，又呈S型，所以利用灰色系統(tǒng)Verhulst模型進行預測。核燃料加工1995199619971998199920002001200220032004發(fā)明專利申請量7871510128749預測年份200820092010

發(fā)明專利申請量預測111112

專利地圖預測。主要是根據(jù)歷史趨勢進行直觀判斷預測未來的專利申請布局。（二）未來知識產(chǎn)權結構預測馬爾科夫轉移矩陣模型：一個系統(tǒng)的某些因素在轉移中，第n次結果只受第n-1的結果影響，只與當前所處狀態(tài)有關。X(k+1)=X(k)×P式中：X(k)表示趨勢分析與預測對象在t=k時刻的狀態(tài)向量，P表示一步轉移概率矩陣，X(k+1)表示趨勢分析與預測對象在t=k+1時刻的狀態(tài)向量?？梢灶A測：（1）某一技術主題專利申請量在構成某一產(chǎn)品技術領域中全部專利申請量所占的比率；（2）某一單位專利申請量在某技術領域全部專利申請量中的占有率。一步狀態(tài)轉移矩陣

系統(tǒng)有N個狀態(tài)，描述各種狀態(tài)下向其他狀態(tài)轉移的概率矩陣定義為

P11P12……P1Np=

P21P22……P2N:::PN1PN2……PNN

這是一個N階方陣，滿足概率矩陣性質

1）Pij≥0,i,j=1,2,……,N非負性性質

2）∑Pij=1行元素和為1,i=1,2,…N（三）現(xiàn)有知識產(chǎn)權法律穩(wěn)定性分析首先，分析是否是不應授予專利的主題。我國專利法不授予專利權的事項：1、科學發(fā)現(xiàn)；2、智力活動的規(guī)則和方法；3、疾病的診斷和治療方法；4、動物和植物品種（生產(chǎn)方法除外）；5、用原子核變換方法獲得的物質；6、違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益.第二，分析專利新穎性、創(chuàng)造性和實用性。申請日前發(fā)表論文、參加展覽、銷售產(chǎn)品；技術啟示。第三，對于同一主題授予的在后專利或兩件專利之一，可以提起無效宣告。第四，針對專利獨立權利要求的無效宣告。（1）如果專利獨立權利要求與專利說明書出現(xiàn)不一致或者相互矛盾的，權利要求書不能得到說明書的支持。（2）如果從屬權利要求中包含了本應記載在獨立權利要求中的、解決發(fā)明技術問題必不可少的技術特征，獨立權利要求中記載的技術方案已不完整，不符合“獨立權利要求應當從整體上反映發(fā)明或者實用新型的技術方案，記載解決技術問題的必要技術特征”的規(guī)定。（3）如果專利獨立權利要求及其從屬權利要求中缺少解決發(fā)明或實用新型技術問題的必要技術特征，該專利說明書或附圖中公開了該必要技術特征，不符合“獨立權利要求應當從整體上反映發(fā)明或者實用新型的技術方案，記載解決技術問題的必要技術特征”的規(guī)定。（4）修改超出了原專利獨立權利要求保護范圍。（四）知識產(chǎn)權預警分析專利項目研發(fā)：專利檢索→專利數(shù)量與技術發(fā)展預測→專利獨立權利要求必要技術特征與研究開發(fā)項目技術特征對比分析→確定研發(fā)項目能否投資→指導研發(fā)布局。專利產(chǎn)品銷售：知識產(chǎn)權檢索→權利地域分布分析→預警→銷售七、科研項目知識產(chǎn)權分析

（一）專利侵權性分析

A.侵權判定原則權利要求范圍有兩個因素決定，一是獨立權利要求必要技術特征數(shù)量（越少越寬）；二是必要技術特征的抽象程度（越上位越寬）。

權利要求解釋主要用三種方法，一是“中心限定”原則（在理解和解釋權利要求的范圍時，以權利要求所陳述的基本內(nèi)核為中心，可以向外作適當?shù)臄U大解釋）。二是“周邊限定”限定原則（指專利權的保護范圍完全由權利要求的文字內(nèi)容確定，不能作擴大解釋）。三是折衷原則。侵權判定原則：1、全面覆蓋原則。2、等同原則。在先專利獨立權利要求A（共有）+B、C、D（區(qū)別）項目技術特征：1、A、B、C、D；

2、A、B、C、D、E;3、A、B、C，若D為附加技術特征;4、A、B、C、F,若F＝D;

5、A、B、D，或A、C、D，或B、C、D；

6、A、B、C、G

專利權利要求示意在先技術在先專利技術在先技術權利要求在先技術在先技術專利權利要求1、項目的技術特征與專利的必要技術特征完全相同，侵權成立；2、項目的技術特征多于專利的必要技術特征，侵權成立（從屬侵權）；3、項目中缺少專利獨立權利要求中必要技術特征的附加技術特征，侵權仍可能成立；4、項目的技術特征與專利的必要技術特征不同部分屬于等同手段替換，侵權成立。5、項目缺少專利獨立權利要求中一個或以上必要技術特征的，不構成侵權；6、項目至少有一項必要技術特征與專利必要技術特征不相同，不構成侵權。B.侵權判定方法（二）科研項目創(chuàng)新可能性分析1、專利技術功效矩陣分析技術手段與功效種類兩維分解技術角度延伸T處理（treatment）溫度、速率、時間、頻率、壓力等E效果(effect)目標、成效、效率等M材料（material）材料、成分、混合或化合物、添加物等P加工（process）制造、系統(tǒng)、程序等P產(chǎn)品（product）生產(chǎn)、部件、結果、產(chǎn)出等S結構（structure）結構、形狀、裝置、成分、電路等目的二氧(雜)芑分解成本降低改進和維護殘渣類型與數(shù)量波動適應性調節(jié)熱恢復與其他應用時間技術項目84-8687-899092939596-9884-8687-899092939596-9884-8687-899092939596-9884-8687-899092939596-9884-8687-899092939596-98流化床燃燒特性6361113211二級燃燒室溫度控制331111二級燃燒室混合控制44211二級燃燒室持續(xù)時間二氧(雜)芑專利技術功效矩陣分析

功效種類技術手段提高信號強度與可靠性，減少錯誤高密度與高容量高讀寫速率磁矩均勻化、改善切換磁場降低電流能耗新工藝、工藝改善與簡化其他功效單構4238171831735控制33716416218裝配12610其他應用18磁性存儲器技術功效矩陣圖(1)從科研項目目標、主要指標、技術路線出發(fā)，按照金字塔體系方式分解科研項目，使每一個子項目都能形成一個完整的技術方案，尤其要使每一個子項目都具備要解決問題、要使用技術手段、要達到技術效果三要素。實例：數(shù)字廣播系統(tǒng)、智能建筑。(2)對重要的構成部分、重要的技術指標或參數(shù)、重要的步驟進行合理的預測和估計。(3)按照每一個子項目所處的技術主題或技術領域檢索出相應的現(xiàn)有專利，并一一進行侵權性分析。(4)對部分構思已成熟或基本成熟的不侵權技術及時申請專利等知識產(chǎn)權保護。2、專利戰(zhàn)略布局分析

科研項目專利布局分析應采用知識產(chǎn)權組合原則

創(chuàng)造性大則應進行知識產(chǎn)權保護；創(chuàng)造性成果能夠在工業(yè)上制造和使用并能產(chǎn)生有益效果的首先應考慮申請技術類知識產(chǎn)權尤其是專利保護；技術訣竅不用申請專利保護；沒有工業(yè)實用性但有理論價值的可以考慮取得著作權等保護；要考慮申請、維持、代理、年費等保護成本，不必要保護的可以考慮向社會公開技術。（1）科研項目或子項目分解出的技術特征與專利的必要技術特征完全相同，則難以產(chǎn)生創(chuàng)新成果；（2）科研項目或子項目的技術特征多于專利的必要技術特征，則能產(chǎn)生創(chuàng)新成果，而且能夠獲得從屬專利；實例：“一種一體化電子購票管理系統(tǒng)”。相關的現(xiàn)有技術有兩個，一種電子購票系統(tǒng)，專利號為：CN032443××.5，移動電子票務系統(tǒng)及其方法，專利申請?zhí)枮?11427××.4

。（3）科研項目或子項目中缺少專利獨立權利要求中必要技術特征的附加技術特征，而這些附加技術特征對解決專利技術問題無關或者不起主要作用，則仍難以產(chǎn)生創(chuàng)新成果，如果技術效果不如專利技術，則可能是創(chuàng)舊技術；3、科研項目創(chuàng)新成果分析（4）科研項目或子項目的技術特征與專利的必要技術特征不同部分屬于等同手段替換，則不能產(chǎn)生創(chuàng)新成果，不能獲得新的專利。（5）缺少專利獨立權利要求中一個或以上必要技術特征的，則能產(chǎn)生創(chuàng)新成果并能獲得新的專利；（6）至少有一項必要技術特征不相同，則能產(chǎn)生創(chuàng)新成果，并能獲得新的專利?；瘜W材料領域技術創(chuàng)新性分析1、首次從自然界分離或提取出來的以天然形態(tài)存在的物質，其結構、形態(tài)或者其他物理化學參數(shù)是現(xiàn)有技術中不曾認識的，并能被確切地表征，且在產(chǎn)業(yè)上有利用價值，具有創(chuàng)新性并可獲得專利權；2、新的化合物、組合物發(fā)明具有創(chuàng)新性并可獲得專利；3、基于現(xiàn)有化合物、組合物，只是現(xiàn)有專利技術某一或幾種組分的選擇，如果具有顯著的特點和積極效果，具有創(chuàng)新性并可獲得新的專利。4、一份對比文件公開了由組分（A+B+C）組成的組合物甲，如果發(fā)明專利申請為組合物乙（組分：A+B），并且權利要求采用封閉式撰寫形式，如“由A＋B組成”，采取排除法指明不含C，該權利要求仍有新穎性，具有創(chuàng)新性。

5、如果發(fā)明申請沒有公開可與對比文件公開的產(chǎn)品（包括重組蛋白）進行比較的參數(shù)以證明該產(chǎn)品的不同之處，而僅僅是制備方法不同，也沒有表明由于制備方法上的區(qū)別為產(chǎn)品帶來任何功能、性質上的改變，則推定該方法表征的產(chǎn)品權利要求不具備新穎性，不具有創(chuàng)新性。6、已知產(chǎn)品的新用途的發(fā)明，其用途不能從結構或者組成相似的已知產(chǎn)品預見到，或者不能從產(chǎn)品本身的結構、組成、分子量、已知的物理化學性質以及該產(chǎn)品的現(xiàn)有用途顯而易見地得出或者預見到，或者產(chǎn)生了預料不到的技術效果，則該用途具有創(chuàng)新性。如“用化合物X作為殺蟲劑”，或“化合物X作為制備治療Y病藥物的應用”。

7、結構上與已知化合物不接近的、有新穎性的化合物，并有一定用途或者效果，可以認為它有創(chuàng)新性。

8、結構上與已知化合物接近的化合物，有預料不到的用途或者效果，具有創(chuàng)新性，沒有意料不到的用途或效果，則不具有創(chuàng)新性。

9、首次從自然界分離或提取出來的基因或DNA片段，其堿基序列是現(xiàn)有技術中不曾記載的，并能被確切地表征，且在產(chǎn)業(yè)上有利用價值，則該基因或DNA片段本身及其得到方法均屬于可給予專利保護的客體，具有創(chuàng)新性。4、科研項目知識產(chǎn)權實施許可分析科研項目知識產(chǎn)權價值評估收益現(xiàn)值法：將資本和技術在經(jīng)濟壽命期內(nèi)產(chǎn)生的年凈收益和期末資產(chǎn)余值按一定的折現(xiàn)率折成現(xiàn)值，該現(xiàn)值即為在此收益率下資本和技術的總價值，總價值乘以技術超額利潤分成率即為知識產(chǎn)權技術的價值。其計算公式為：式中：V為知識產(chǎn)權技術的價值，為知識產(chǎn)權技術超額利潤分成率，F(xiàn)n—為期末資產(chǎn)殘值，pi—為第i年知識產(chǎn)權技術和資本產(chǎn)生的凈收益，r—為資金折現(xiàn)率，n—為技術產(chǎn)品壽命期。pi=銷售收入-經(jīng)營成本-折舊費-無形資產(chǎn)攤消費-利息支出-維簡費-銷售稅金及附加-所得稅。項目知識產(chǎn)權實施分析項目知識產(chǎn)權自主實施應撰寫商業(yè)計劃書或項目可行性研究報告。重點研究市場銷售、技術發(fā)展、工藝流程設計、人力資本配置、成本與收益等。要充分考慮項目風險，提出項目投資總額、回收期、項目盈利平衡點、項目凈現(xiàn)值等指標。項目知識產(chǎn)權許可分析主要應從許可對象、許可方式、許可費用等方面進行分析。知識產(chǎn)權許可費支付方式：一次總付、入門費加提成和提成。美國：專利證券化、IntellectualVentures、OceanTOMO公司的實踐。中國知識產(chǎn)權交易問題