知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告撰寫淺析-宋河發(fā)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告撰寫

報(bào)告人：宋河發(fā)副研究員，專利代理人中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所中國(guó)科學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究與培訓(xùn)中心hfsong@/p>

2010年7月15日青島中科院院屬單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員培訓(xùn)班主要內(nèi)容一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告的概念與類型

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告撰寫的主要原則

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告結(jié)構(gòu)與主要內(nèi)容

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索與現(xiàn)狀分析

五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展分析

六、科研項(xiàng)目分析

七、科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析

八、結(jié)論與建議撰寫

九、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告評(píng)估

建立重大科技項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)制，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取和保護(hù)為重點(diǎn)開展全程跟蹤服務(wù)

---國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理納入科技管理全過程，充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度提高我國(guó)科技創(chuàng)新水平。

---國(guó)家中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃綱要一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告的概念與類型科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告的概念：對(duì)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行全面檢索，分析現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的分布和特點(diǎn)，預(yù)測(cè)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)未來發(fā)展趨勢(shì)，結(jié)合科研項(xiàng)目研發(fā)目標(biāo)和主要指標(biāo)參數(shù)分析，對(duì)科研項(xiàng)目立項(xiàng)與否、研發(fā)投向調(diào)整與否、項(xiàng)目能否結(jié)題和知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局提出建議，對(duì)已完成科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局和實(shí)施許可等提出建議的報(bào)告。

主要分為兩類：《科研項(xiàng)目立項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告》《科研項(xiàng)目中期知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告》《科研項(xiàng)目結(jié)題知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告》二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告撰寫的主要原則（一）根據(jù)需要有所側(cè)重原則發(fā)明專利權(quán)和實(shí)用新型專利權(quán)保護(hù)的是創(chuàng)意，壟斷性相對(duì)較強(qiáng)；著作權(quán)和集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)保護(hù)的是表達(dá)形式，保護(hù)獨(dú)創(chuàng)性部分；技術(shù)秘密專有權(quán)保密壟斷性最強(qiáng)，他人合法得到壟斷性大大降低；商標(biāo)權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)保護(hù)的也主要是表達(dá)形式。應(yīng)把專利（主要是發(fā)明和實(shí)用新型）作為科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告撰寫的重點(diǎn)。

（二）全面檢索原則新穎性：該發(fā)明或者實(shí)用新穎不屬于現(xiàn)有技術(shù)，也沒有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型由他人向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出過申請(qǐng)并且記載在申請(qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件或者公告的專利文件中?，F(xiàn)有技術(shù)，是指申請(qǐng)日以前在國(guó)內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)

----專利法第三次修改關(guān)于新穎性規(guī)定貫徹全面檢索原則的要求1、要檢索世界范圍內(nèi)的各種文獻(xiàn)、技術(shù)使用狀況，尤其是七國(guó)兩組織的專利文獻(xiàn)；2、要應(yīng)用多種檢索方法。專利檢索主要類型：新穎性檢索法律狀態(tài)檢索同族專利檢索專利侵權(quán)檢索（三）動(dòng)態(tài)跟蹤原則專利文獻(xiàn)18個(gè)月公開---潛水艇專利科技文獻(xiàn)審稿、印刷的時(shí)滯要根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際需要，對(duì)項(xiàng)目所屬技術(shù)領(lǐng)域、主要機(jī)構(gòu)的國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)進(jìn)行跟蹤檢索，實(shí)時(shí)掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)最新信息，了解相關(guān)技術(shù)發(fā)展動(dòng)向，及時(shí)調(diào)整研發(fā)方向。

（四）定量與定性分析相結(jié)合原則定性分析法有兩種層次：1、研究結(jié)果本身就是定性的描述材料，沒有數(shù)量化或者數(shù)量化水平較低；2、建立在嚴(yán)格定量分析基礎(chǔ)上的定性分析。定量分析法是指運(yùn)用數(shù)學(xué)方法等對(duì)有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)進(jìn)行加工處理，據(jù)以建立能夠反映有關(guān)變量之間規(guī)律性聯(lián)系的各類模型的方法。

（五）多角度分析原則

過去與未來專利與其他國(guó)內(nèi)與國(guó)外科研方向與產(chǎn)品市場(chǎng)三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告結(jié)構(gòu)與主要內(nèi)容（一）主體結(jié)構(gòu)立項(xiàng)項(xiàng)目：題目、所屬技術(shù)領(lǐng)域、現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀分析、科研項(xiàng)目分析、科研項(xiàng)目侵權(quán)與創(chuàng)新性分析、科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局分析、科研項(xiàng)目立項(xiàng)與調(diào)整建議。結(jié)題項(xiàng)目：題目、所屬技術(shù)領(lǐng)域、現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀分析、科研項(xiàng)目分析、科研項(xiàng)目侵權(quán)與創(chuàng)新性分析、科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局分析、項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施許可分析、結(jié)論與建議。（二）內(nèi)容具體1、題目。如“×××項(xiàng)目立項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告”、“×××項(xiàng)目結(jié)題知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告。2、所屬技術(shù)領(lǐng)域。技術(shù)領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)按照國(guó)際專利分類表進(jìn)行分類。最好給出相應(yīng)的關(guān)鍵詞。如一種計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)的日志管理系統(tǒng)。3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀分析。包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索與分析兩方面。4、科研項(xiàng)目分析主要依照項(xiàng)目任務(wù)書。按照子項(xiàng)目或技術(shù)主題進(jìn)行。要分析科研項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)、主要技術(shù)參數(shù)指標(biāo)、技術(shù)路線、所要解決的關(guān)鍵問題既解決途徑、可能的創(chuàng)新點(diǎn)、具有的優(yōu)點(diǎn)和積極效果。5、科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析（1）科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利布局分析。（2）現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)與創(chuàng)新性分析。國(guó)家科技支撐計(jì)劃課題申報(bào)書二、課題的目標(biāo)與任務(wù)1．項(xiàng)目確定的課題目標(biāo)與任務(wù)需求分析2．課題目標(biāo)與任務(wù)解決的主要技術(shù)難點(diǎn)和問題分析三、現(xiàn)有工作基礎(chǔ)與優(yōu)勢(shì)1．國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)狀及預(yù)期分析2．課題申請(qǐng)單位及主要參與單位研究基礎(chǔ)（已有的研究開發(fā)經(jīng)歷，科技成果、科研條件與研究開發(fā)隊(duì)伍現(xiàn)狀等）四、任務(wù)分解與考核指標(biāo)1．課題研究?jī)?nèi)容、技術(shù)路線和創(chuàng)新點(diǎn)2．主要技術(shù)指標(biāo)（如形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、新技術(shù)、新產(chǎn)品、新裝置、論文專著等數(shù)量、指標(biāo)及其水平，與國(guó)內(nèi)外同類技術(shù)或產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)分析，滿足項(xiàng)目所依托的重大工程建設(shè)或重大裝備研制的需求情況等）3．主要經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境效益（如技術(shù)及產(chǎn)品應(yīng)用產(chǎn)業(yè)化前景，在課題實(shí)施期內(nèi)能夠形成的市場(chǎng)規(guī)模與效益，對(duì)保障國(guó)家安全、促進(jìn)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展及提升我國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的作用等）4．課題實(shí)施中可能形成的示范基地、中試線、生產(chǎn)線及其規(guī)模5．人才隊(duì)伍建設(shè)6．其他應(yīng)考核的指標(biāo)（3）項(xiàng)目實(shí)施許可分析。主要分析科研項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值、實(shí)施許可可能性與方式等。（4）科研項(xiàng)目技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)布局分析

知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)6、結(jié)論與建議根據(jù)上述分析，對(duì)科研項(xiàng)目和知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀進(jìn)行總結(jié)，并對(duì)科研項(xiàng)目立項(xiàng)和結(jié)題能否通過提出建議。7、附錄主要附錄包括專利檢索數(shù)據(jù)庫(kù)與檢索方法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索數(shù)據(jù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)測(cè)分析數(shù)據(jù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析結(jié)果數(shù)據(jù)等。四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索與現(xiàn)狀分析（一）、專利檢索分析方法與工具1、專利檢索（最低文獻(xiàn)量：七國(guó)兩組織）（1）中國(guó)專利檢索：A、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)：B、中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)專利檢索系：C、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局內(nèi)部網(wǎng)檢索系統(tǒng)，（2）美國(guó)專利商標(biāo)局專利檢索:http://,如用邏輯式“ttl/mobileandapd/(1/1/2005->12/31/2005)andicn/cn”，檢索2005年中國(guó)在美國(guó)手機(jī)方面的專利申請(qǐng)量有7件，其中ttl代表題目，apd代表申請(qǐng)日，icn代表申請(qǐng)人所在國(guó)家。美國(guó)主要技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠墨I(xiàn)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)參考情況（2005）行業(yè)參考比例醫(yī)藥醫(yī)療設(shè)備生物技術(shù)計(jì)算機(jī)軟件半導(dǎo)體電子化學(xué)機(jī)械音響光學(xué)汽車能源通訊平均現(xiàn)有技術(shù)參考量18.5525.8423.8614.7414.399.4111.841715.8413.2315.0216.8217.1714.63美國(guó)專利參考6.0619.444.5910.219.596.499.359.9412.78.9510.1612.3614.6310.56非美國(guó)專利參考2.62.842.971.771.261.571.663.632.61.822.143.831.791.66非專利參考9.883.5616.32.753.541.340.833.430.532.452.720.630.752.41專利參考文獻(xiàn)占比0.46680.86220.31680.81280.75400.85650.92990.79820.96590.81410.81890.96250.95630.8353（3）歐洲(專利局)專利檢索：/advancedSearch?locale=en_EP(4)日本特許廳專利檢索：

http://www19.ipdl.inpit.go.jp/PA1/cgi-bin/PA1INIT?954904647687（5）PCT專利檢索：。如用邏輯式“(AAD/CNANDPA/university)and(AAD/JP)”可以檢索來自中國(guó)大學(xué)的PCT專利申請(qǐng)，其中“AAD”代表申請(qǐng)人地址，“PA”代表申請(qǐng)人。2、檢索流程(1)將科研項(xiàng)目劃分為盡可能自成體系的子項(xiàng)目或課題；(2)根據(jù)科研項(xiàng)目及其子項(xiàng)目的主要關(guān)鍵詞先進(jìn)行試檢索，通過試檢索檢索出與科研項(xiàng)目及其子項(xiàng)目有關(guān)的技術(shù)主題，找出其對(duì)應(yīng)的專利分類號(hào)尤其是主分類號(hào)；(3)通過分析國(guó)際專利分類表，確定科研項(xiàng)目的全部分類號(hào)（IPC）；(4)根據(jù)分類號(hào)與申請(qǐng)年代、申請(qǐng)國(guó)家等著錄項(xiàng)目結(jié)合形成檢索邏輯式；(5)用檢索邏輯式檢索專利數(shù)據(jù)庫(kù)，得到檢索數(shù)據(jù)。3、專利分析（1）基本分析分析內(nèi)容：包括專利技術(shù)主題（關(guān)鍵詞）、專利分類號(hào)、專利申請(qǐng)國(guó)別、專利申請(qǐng)人、專利發(fā)明人、專利申請(qǐng)日、專利授權(quán)日、申請(qǐng)人地址等。分析工具：統(tǒng)計(jì)圖表。將檢索出的數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總，畫出統(tǒng)計(jì)圖。實(shí)例：DVD播放機(jī)、全釩液流蓄能電池大組類號(hào)小組類號(hào)二點(diǎn)小組類號(hào)主要內(nèi)容G11B7/00用光學(xué)方法實(shí)現(xiàn)的記錄或重現(xiàn)G11B7/08傳感頭或光源相對(duì)于記錄載體的配置或安裝G11B7/09具有在換能工作期間為保持對(duì)準(zhǔn)記錄載體而移動(dòng)光束或聚焦平面的設(shè)施G11B7/12換能頭G11B7/125為換能頭所用的光束源G11B7/13為換能頭所用的光監(jiān)測(cè)器G11B7/135將光束從光源引導(dǎo)到記錄載體上去或從記錄載體引導(dǎo)到檢測(cè)器上去的裝置G11B7/14使用與同事在多個(gè)軌跡上記錄或重現(xiàn)得換能頭G11B7/16應(yīng)用濾光鏡的G11B7/18應(yīng)用光縫隙的G11B7/20雙記錄裝置G11B7/22專用于換能頭制造的工藝方法或設(shè)備G11B20/10并非專指記錄或重現(xiàn)方法的信號(hào)處理；為此所用的電路G11B20/10數(shù)字記錄或重現(xiàn)電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理G11B20/12格式安排G11B20/14應(yīng)用自時(shí)鐘G11B20/16應(yīng)用非自時(shí)鐘碼的G11B20/18錯(cuò)誤的監(jiān)測(cè)或校正G11B20/20用于給多個(gè)軌跡記錄校正歪斜的G11B20/22用于降低失真的G11B20/24用于降低噪音的G11B27/00編輯；索引；尋址；定時(shí)或同步；監(jiān)控G11B27/02模擬信息信號(hào)的電子編輯G11B27/03數(shù)字模擬信息信號(hào)的電子編輯G11B27/10索引；尋址；定時(shí)或同步DVD播放機(jī)涉及專利分類-專利技術(shù)分布鳥瞰圖

DVD播放機(jī)專利中外數(shù)量

國(guó)內(nèi)外DVD機(jī)發(fā)明專利申請(qǐng)量趨勢(shì)-歷年專利動(dòng)向圖

DVD機(jī)主要技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)分布

DVD播放機(jī)各國(guó)（地區(qū)）在中國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)

主要國(guó)家DVD機(jī)發(fā)明專利申請(qǐng)人分布

中科院知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)專利在線分析系統(tǒng)

（2）專利技術(shù)分析

A.專利技術(shù)生命周期分析技術(shù)生長(zhǎng)率()，技術(shù)成熟系數(shù)()，技術(shù)特征系數(shù)()，新技術(shù)衰老系數(shù)()，代表某技術(shù)領(lǐng)域當(dāng)年發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)或授權(quán)數(shù)，代表某技術(shù)領(lǐng)域當(dāng)年實(shí)用新型專利申請(qǐng)數(shù)或授權(quán)數(shù)，代表某技術(shù)領(lǐng)域當(dāng)年外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)數(shù)或授權(quán)數(shù)，代表追溯到五年的該技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)累計(jì)數(shù)或授權(quán)累積數(shù)，為新技術(shù)特征系數(shù)專利平均年齡：

用研究所或企業(yè)專利所引證專利之專利年齡的中位數(shù)（TCT）或者將各專利權(quán)年齡總和除以專利件數(shù)所得之值、或者平均值評(píng)估研究所或企業(yè)創(chuàng)新的速度。TCT較低，表示該技術(shù)較新且創(chuàng)新速度較快。

B.技術(shù)優(yōu)勢(shì)分析技術(shù)優(yōu)勢(shì)指數(shù)：

指在一個(gè)特定系統(tǒng)中，一個(gè)研究所或企業(yè)在某個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)比重與該研究所或企業(yè)在其全部專利申請(qǐng)中比重之比。技術(shù)重要性指數(shù)：指某研究所或企業(yè)引用自己專利的次數(shù)除以其總被引用次數(shù)(分自我引用次數(shù)和被別人引用次數(shù))的比值。

C.技術(shù)依賴性分析技術(shù)依賴性指數(shù)：

指某一研究所或企業(yè)外其他組織和個(gè)人在某技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利授權(quán)量與該技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利授權(quán)總量的比值。

D.技術(shù)寬度分析技術(shù)寬度指數(shù)：

技術(shù)寬度指數(shù)＝q／h,q表示研究所或企業(yè)授權(quán)專利涉及的國(guó)際專利分類號(hào)數(shù)量;h表示行業(yè)內(nèi)授權(quán)專利涉及的國(guó)際專利分類號(hào)數(shù)量。

E.專利影響分析國(guó)家分布指數(shù)：研究所或企業(yè)某一技術(shù)領(lǐng)域授權(quán)專利或某一專利涉及的國(guó)家數(shù)，用來研究一個(gè)研究所或企業(yè)的專利申請(qǐng)模式。

當(dāng)前影響指數(shù)。某行業(yè)、研究所或企業(yè)前五年專利的當(dāng)年被引用次數(shù)/其中所有前五年專利的當(dāng)年被引用次數(shù)的平均值。如果實(shí)際被引用數(shù)與平均值相等，當(dāng)前影響指數(shù)即為1，指數(shù)大于1，說明該技術(shù)有較大影響，小于1，則說明影響較小。同族專利指數(shù)。某專利權(quán)人在不同國(guó)家或地區(qū)申請(qǐng)、公布的具有共同優(yōu)先權(quán)的一組專利數(shù)量。技術(shù)重心指數(shù)。權(quán)利人在某技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)量/其全部申請(qǐng)量,判斷某一國(guó)家和公司的研發(fā)重點(diǎn)。湯姆森公司專利地圖

專利地圖：“山頂”--代表專利文獻(xiàn)最密集的研究主題；山頂之間的距離代表研究主題之間的相關(guān)度；顏色代表專利文獻(xiàn)的密集程度。F.核心專利分析布拉福德定律分析：“如果將科學(xué)期刊按其刊載某個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的論文數(shù)量以遞減順序排列起來，就可以在所有這些期刊中區(qū)分出載文量最多的‘核心’區(qū)和包含著與核心區(qū)同等數(shù)量論文的隨后幾個(gè)區(qū)，這時(shí)核心區(qū)和后繼各區(qū)中所含的期刊數(shù)呈的關(guān)系（a>1）”?？煞譃楹诵募夹g(shù)類區(qū)、一般性分類區(qū)和相關(guān)分類區(qū)三個(gè)區(qū)。核心專利技術(shù)類區(qū)集中在少量的核心分類上。專利引用分析：用被引用數(shù)量與公布專利數(shù)量之比來研究行業(yè)間的技術(shù)聯(lián)系和特定技術(shù)領(lǐng)域的相關(guān)性，也是分析專利價(jià)值大小或者專利是否是核心專利的重要方法之一。一個(gè)專利被引用越多，該專利價(jià)值愈大，越有可能成為核心專利，一個(gè)單位專利被引用越多，該單位的創(chuàng)新能力就越強(qiáng)。美國(guó)6083138號(hào)專利專利號(hào)后向引用關(guān)系

美國(guó)6083138號(hào)專利專利權(quán)人后向引用關(guān)系專利優(yōu)先權(quán)分析：具有多個(gè)優(yōu)先權(quán)的專利尤其是國(guó)際專利往往價(jià)值較大，也是分析核心專利與外圍專利的主要方法之一。實(shí)例：韓國(guó)某企業(yè)在華合資企業(yè)專利優(yōu)先權(quán)合資企業(yè)名稱優(yōu)先權(quán)總計(jì)比重優(yōu)先權(quán)類型×××(中國(guó))研發(fā)中心有限公司1931218288.50%發(fā)明×××(南京)等離子有限公司11428240.40%發(fā)明×××(沈陽)有限公司356515.40%發(fā)明×××(昆山)電腦有限公司2523610.60%發(fā)明×××(天津)電器有限公司2171240.30%發(fā)明×××（上海）電子有限公司2011551.70%發(fā)明（3)法律狀態(tài)分析

專利法律狀態(tài)主要有申請(qǐng)、駁回、視撤、授權(quán)、無效、權(quán)利要求修改等。實(shí)例：韓國(guó)某企業(yè)多采用視撤、駁回兩種方式終止專利申請(qǐng)，主視撤回比例很高，一般3-4年撤回。合資企業(yè)名稱駁回視撤視為放棄未審結(jié)因費(fèi)用終止有效專利總計(jì)×××(天津)電器有限公司636845343210327124×××(中國(guó))研發(fā)中心319222572182×××（上海）電子有限公司691022641155×××(沈陽)有限公司319259631651×××

（惠州）有限公司142717292×××(南京)等離子有限公司277277×××(昆山)電腦有限公司236236×××（南京）電器有限公司412667

（二）其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索分析（1）著作權(quán)分析：科技著作與科技論文（2）專有技術(shù)分析：人員交流、反向工程（3）集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)分析：逐個(gè)分析（/sipo2008/zwgs/jcdlgg/zyqgg/）

（4）計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)分析:著錄項(xiàng)目（/servlet/Category）（5）植物新品種權(quán)分析：國(guó)家農(nóng)業(yè)部與林業(yè)局，逐個(gè)分析（6）商標(biāo)權(quán)分析：中國(guó)商標(biāo)網(wǎng)，研究所下屬企業(yè)產(chǎn)品與服務(wù)五、科研項(xiàng)目分析（一）科研項(xiàng)目研究目標(biāo)分析項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)分析：從整體上勾畫出項(xiàng)目可能或已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的總體技術(shù)方案，盡量以技術(shù)特征（簡(jiǎn)要、清楚）的形式來描述。（二）科研項(xiàng)目主要技術(shù)指標(biāo)與參數(shù)分析主要技術(shù)指標(biāo)和參數(shù)分析：盡量分解預(yù)期目標(biāo)，分解關(guān)鍵技術(shù)，給出盡可能多的定量化數(shù)據(jù)，必要時(shí)應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)耐茰y(cè)。（三）科研項(xiàng)目技術(shù)路線分析技術(shù)路線分析：從總體上給出實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的技術(shù)流程或步驟。如有可能還要對(duì)某些步驟進(jìn)行詳細(xì)分析。（四）所要解決的關(guān)鍵問題分析分析所要解決關(guān)鍵問題分析：基于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)狀和實(shí)際需求分析，總結(jié)本項(xiàng)目所要解決的關(guān)鍵問題及其解決途徑。（

五）可能的最終成果或創(chuàng)新成果分析可能的創(chuàng)新點(diǎn)分析：結(jié)合對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題和實(shí)際需要分析提出，并用技術(shù)特征方式寫出。（

六）優(yōu)點(diǎn)和積極效果分析優(yōu)點(diǎn)和積極效果分析：結(jié)合科研項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)和要解決的關(guān)鍵問題進(jìn)行分析。技術(shù)特點(diǎn)和積極效果應(yīng)當(dāng)是具有技術(shù)進(jìn)步和實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，即是具有創(chuàng)造性或“非顯而易見”性，具有意想不到的效果和特點(diǎn)。六、知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展分析（一）未來知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量預(yù)測(cè)一元回歸法（時(shí)間）、多元回歸法（R&D資金、R&D人員）、灰色系統(tǒng)法等。要符合數(shù)據(jù)特征，并進(jìn)行檢驗(yàn)。實(shí)例：核燃料加工領(lǐng)域1995-2004年的專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)，由于數(shù)據(jù)序列呈非單調(diào)擺動(dòng)發(fā)展序列，又呈S型，所以利用灰色系統(tǒng)Verhulst模型進(jìn)行預(yù)測(cè)。核燃料加工1995199619971998199920002001200220032004發(fā)明專利申請(qǐng)量7871510128749預(yù)測(cè)年份200820092010

發(fā)明專利申請(qǐng)量預(yù)測(cè)111112

專利地圖預(yù)測(cè)。主要是根據(jù)歷史趨勢(shì)進(jìn)行直觀判斷預(yù)測(cè)未來的專利申請(qǐng)布局。（二）未來知識(shí)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)預(yù)測(cè)馬爾科夫轉(zhuǎn)移矩陣模型：一個(gè)系統(tǒng)的某些因素在轉(zhuǎn)移中，第n次結(jié)果只受第n-1的結(jié)果影響，只與當(dāng)前所處狀態(tài)有關(guān)。X(k+1)=X(k)×P式中：X(k)表示趨勢(shì)分析與預(yù)測(cè)對(duì)象在t=k時(shí)刻的狀態(tài)向量，P表示一步轉(zhuǎn)移概率矩陣，X(k+1)表示趨勢(shì)分析與預(yù)測(cè)對(duì)象在t=k+1時(shí)刻的狀態(tài)向量?？梢灶A(yù)測(cè)：（1）某一技術(shù)主題專利申請(qǐng)量在構(gòu)成某一產(chǎn)品技術(shù)領(lǐng)域中全部專利申請(qǐng)量所占的比率；（2）某一單位專利申請(qǐng)量在某技術(shù)領(lǐng)域全部專利申請(qǐng)量中的占有率。一步狀態(tài)轉(zhuǎn)移矩陣

系統(tǒng)有N個(gè)狀態(tài)，描述各種狀態(tài)下向其他狀態(tài)轉(zhuǎn)移的概率矩陣定義為

P11P12……P1Np=

P21P22……P2N:::PN1PN2……PNN

這是一個(gè)N階方陣，滿足概率矩陣性質(zhì)

1）Pij≥0,i,j=1,2,……,N非負(fù)性性質(zhì)

2）∑Pij=1行元素和為1,i=1,2,…N（三）現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律穩(wěn)定性分析首先，分析是否是不應(yīng)授予專利的主題。我國(guó)專利法不授予專利權(quán)的事項(xiàng)：1、科學(xué)發(fā)現(xiàn)；2、智力活動(dòng)的規(guī)則和方法；3、疾病的診斷和治療方法；4、動(dòng)物和植物品種（生產(chǎn)方法除外）；5、用原子核變換方法獲得的物質(zhì)；6、違反國(guó)家法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益.第二，分析專利新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。申請(qǐng)日前發(fā)表論文、參加展覽、銷售產(chǎn)品；技術(shù)啟示。第三，對(duì)于同一主題授予的在后專利或兩件專利之一，可以提起無效宣告。第四，針對(duì)專利獨(dú)立權(quán)利要求的無效宣告。（1）如果專利獨(dú)立權(quán)利要求與專利說明書出現(xiàn)不一致或者相互矛盾的，權(quán)利要求書不能得到說明書的支持。（2）如果從屬權(quán)利要求中包含了本應(yīng)記載在獨(dú)立權(quán)利要求中的、解決發(fā)明技術(shù)問題必不可少的技術(shù)特征，獨(dú)立權(quán)利要求中記載的技術(shù)方案已不完整，不符合“獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)從整體上反映發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案，記載解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征”的規(guī)定。（3）如果專利獨(dú)立權(quán)利要求及其從屬權(quán)利要求中缺少解決發(fā)明或?qū)嵱眯滦图夹g(shù)問題的必要技術(shù)特征，該專利說明書或附圖中公開了該必要技術(shù)特征，不符合“獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)從整體上反映發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案，記載解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征”的規(guī)定。（4）修改超出了原專利獨(dú)立權(quán)利要求保護(hù)范圍。（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警分析專利項(xiàng)目研發(fā)：專利檢索→專利數(shù)量與技術(shù)發(fā)展預(yù)測(cè)→專利獨(dú)立權(quán)利要求必要技術(shù)特征與研究開發(fā)項(xiàng)目技術(shù)特征對(duì)比分析→確定研發(fā)項(xiàng)目能否投資→指導(dǎo)研發(fā)布局。專利產(chǎn)品銷售：知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索→權(quán)利地域分布分析→預(yù)警→銷售七、科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析

（一）專利侵權(quán)性分析

A.侵權(quán)判定原則權(quán)利要求范圍有兩個(gè)因素決定，一是獨(dú)立權(quán)利要求必要技術(shù)特征數(shù)量（越少越寬）；二是必要技術(shù)特征的抽象程度（越上位越寬）。

權(quán)利要求解釋主要用三種方法，一是“中心限定”原則（在理解和解釋權(quán)利要求的范圍時(shí)，以權(quán)利要求所陳述的基本內(nèi)核為中心，可以向外作適當(dāng)?shù)臄U(kuò)大解釋）。二是“周邊限定”限定原則（指專利權(quán)的保護(hù)范圍完全由權(quán)利要求的文字內(nèi)容確定，不能作擴(kuò)大解釋）。三是折衷原則。侵權(quán)判定原則：1、全面覆蓋原則。2、等同原則。在先專利獨(dú)立權(quán)利要求A（共有）+B、C、D（區(qū)別）項(xiàng)目技術(shù)特征：1、A、B、C、D；

2、A、B、C、D、E;3、A、B、C，若D為附加技術(shù)特征;4、A、B、C、F,若F＝D;

5、A、B、D，或A、C、D，或B、C、D；

6、A、B、C、G

專利權(quán)利要求示意在先技術(shù)在先專利技術(shù)在先技術(shù)權(quán)利要求在先技術(shù)在先技術(shù)專利權(quán)利要求1、項(xiàng)目的技術(shù)特征與專利的必要技術(shù)特征完全相同，侵權(quán)成立；2、項(xiàng)目的技術(shù)特征多于專利的必要技術(shù)特征，侵權(quán)成立（從屬侵權(quán)）；3、項(xiàng)目中缺少專利獨(dú)立權(quán)利要求中必要技術(shù)特征的附加技術(shù)特征，侵權(quán)仍可能成立；4、項(xiàng)目的技術(shù)特征與專利的必要技術(shù)特征不同部分屬于等同手段替換，侵權(quán)成立。5、項(xiàng)目缺少專利獨(dú)立權(quán)利要求中一個(gè)或以上必要技術(shù)特征的，不構(gòu)成侵權(quán)；6、項(xiàng)目至少有一項(xiàng)必要技術(shù)特征與專利必要技術(shù)特征不相同，不構(gòu)成侵權(quán)。B.侵權(quán)判定方法（二）科研項(xiàng)目創(chuàng)新可能性分析1、專利技術(shù)功效矩陣分析技術(shù)手段與功效種類兩維分解技術(shù)角度延伸T處理（treatment）溫度、速率、時(shí)間、頻率、壓力等E效果(effect)目標(biāo)、成效、效率等M材料（material）材料、成分、混合或化合物、添加物等P加工（process）制造、系統(tǒng)、程序等P產(chǎn)品（product）生產(chǎn)、部件、結(jié)果、產(chǎn)出等S結(jié)構(gòu)（structure）結(jié)構(gòu)、形狀、裝置、成分、電路等目的二氧(雜)芑分解成本降低改進(jìn)和維護(hù)殘?jiān)愋团c數(shù)量波動(dòng)適應(yīng)性調(diào)節(jié)熱恢復(fù)與其他應(yīng)用時(shí)間技術(shù)項(xiàng)目84-8687-899092939596-9884-8687-899092939596-9884-8687-899092939596-9884-8687-899092939596-9884-8687-899092939596-98流化床燃燒特性6361113211二級(jí)燃燒室溫度控制331111二級(jí)燃燒室混合控制44211二級(jí)燃燒室持續(xù)時(shí)間二氧(雜)芑專利技術(shù)功效矩陣分析

功效種類技術(shù)手段提高信號(hào)強(qiáng)度與可靠性，減少錯(cuò)誤高密度與高容量高讀寫速率磁矩均勻化、改善切換磁場(chǎng)降低電流能耗新工藝、工藝改善與簡(jiǎn)化其他功效單構(gòu)4238171831735控制33716416218裝配12610其他應(yīng)用18磁性存儲(chǔ)器技術(shù)功效矩陣圖(1)從科研項(xiàng)目目標(biāo)、主要指標(biāo)、技術(shù)路線出發(fā)，按照金字塔體系方式分解科研項(xiàng)目，使每一個(gè)子項(xiàng)目都能形成一個(gè)完整的技術(shù)方案，尤其要使每一個(gè)子項(xiàng)目都具備要解決問題、要使用技術(shù)手段、要達(dá)到技術(shù)效果三要素。實(shí)例：數(shù)字廣播系統(tǒng)、智能建筑。(2)對(duì)重要的構(gòu)成部分、重要的技術(shù)指標(biāo)或參數(shù)、重要的步驟進(jìn)行合理的預(yù)測(cè)和估計(jì)。(3)按照每一個(gè)子項(xiàng)目所處的技術(shù)主題或技術(shù)領(lǐng)域檢索出相應(yīng)的現(xiàn)有專利，并一一進(jìn)行侵權(quán)性分析。(4)對(duì)部分構(gòu)思已成熟或基本成熟的不侵權(quán)技術(shù)及時(shí)申請(qǐng)專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。2、專利戰(zhàn)略布局分析

科研項(xiàng)目專利布局分析應(yīng)采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合原則

創(chuàng)造性大則應(yīng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；創(chuàng)造性成果能夠在工業(yè)上制造和使用并能產(chǎn)生有益效果的首先應(yīng)考慮申請(qǐng)技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是專利保護(hù)；技術(shù)訣竅不用申請(qǐng)專利保護(hù)；沒有工業(yè)實(shí)用性但有理論價(jià)值的可以考慮取得著作權(quán)等保護(hù)；要考慮申請(qǐng)、維持、代理、年費(fèi)等保護(hù)成本，不必要保護(hù)的可以考慮向社會(huì)公開技術(shù)。（1）科研項(xiàng)目或子項(xiàng)目分解出的技術(shù)特征與專利的必要技術(shù)特征完全相同，則難以產(chǎn)生創(chuàng)新成果；（2）科研項(xiàng)目或子項(xiàng)目的技術(shù)特征多于專利的必要技術(shù)特征，則能產(chǎn)生創(chuàng)新成果，而且能夠獲得從屬專利；實(shí)例：“一種一體化電子購(gòu)票管理系統(tǒng)”。相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)有兩個(gè)，一種電子購(gòu)票系統(tǒng)，專利號(hào)為：CN032443××.5，移動(dòng)電子票務(wù)系統(tǒng)及其方法，專利申請(qǐng)?zhí)枮?11427××.4

。（3）科研項(xiàng)目或子項(xiàng)目中缺少專利獨(dú)立權(quán)利要求中必要技術(shù)特征的附加技術(shù)特征，而這些附加技術(shù)特征對(duì)解決專利技術(shù)問題無關(guān)或者不起主要作用，則仍難以產(chǎn)生創(chuàng)新成果，如果技術(shù)效果不如專利技術(shù)，則可能是創(chuàng)舊技術(shù)；3、科研項(xiàng)目創(chuàng)新成果分析（4）科研項(xiàng)目或子項(xiàng)目的技術(shù)特征與專利的必要技術(shù)特征不同部分屬于等同手段替換，則不能產(chǎn)生創(chuàng)新成果，不能獲得新的專利。（5）缺少專利獨(dú)立權(quán)利要求中一個(gè)或以上必要技術(shù)特征的，則能產(chǎn)生創(chuàng)新成果并能獲得新的專利；（6）至少有一項(xiàng)必要技術(shù)特征不相同，則能產(chǎn)生創(chuàng)新成果，并能獲得新的專利?；瘜W(xué)材料領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新性分析1、首次從自然界分離或提取出來的以天然形態(tài)存在的物質(zhì)，其結(jié)構(gòu)、形態(tài)或者其他物理化學(xué)參數(shù)是現(xiàn)有技術(shù)中不曾認(rèn)識(shí)的，并能被確切地表征，且在產(chǎn)業(yè)上有利用價(jià)值，具有創(chuàng)新性并可獲得專利權(quán)；2、新的化合物、組合物發(fā)明具有創(chuàng)新性并可獲得專利；3、基于現(xiàn)有化合物、組合物，只是現(xiàn)有專利技術(shù)某一或幾種組分的選擇，如果具有顯著的特點(diǎn)和積極效果，具有創(chuàng)新性并可獲得新的專利。4、一份對(duì)比文件公開了由組分（A+B+C）組成的組合物甲，如果發(fā)明專利申請(qǐng)為組合物乙（組分：A+B），并且權(quán)利要求采用封閉式撰寫形式，如“由A＋B組成”，采取排除法指明不含C，該權(quán)利要求仍有新穎性，具有創(chuàng)新性。

5、如果發(fā)明申請(qǐng)沒有公開可與對(duì)比文件公開的產(chǎn)品（包括重組蛋白）進(jìn)行比較的參數(shù)以證明該產(chǎn)品的不同之處，而僅僅是制備方法不同，也沒有表明由于制備方法上的區(qū)別為產(chǎn)品帶來任何功能、性質(zhì)上的改變，則推定該方法表征的產(chǎn)品權(quán)利要求不具備新穎性，不具有創(chuàng)新性。6、已知產(chǎn)品的新用途的發(fā)明，其用途不能從結(jié)構(gòu)或者組成相似的已知產(chǎn)品預(yù)見到，或者不能從產(chǎn)品本身的結(jié)構(gòu)、組成、分子量、已知的物理化學(xué)性質(zhì)以及該產(chǎn)品的現(xiàn)有用途顯而易見地得出或者預(yù)見到，或者產(chǎn)生了預(yù)料不到的技術(shù)效果，則該用途具有創(chuàng)新性。如“用化合物X作為殺蟲劑”，或“化合物X作為制備治療Y病藥物的應(yīng)用”。

7、結(jié)構(gòu)上與已知化合物不接近的、有新穎性的化合物，并有一定用途或者效果，可以認(rèn)為它有創(chuàng)新性。

8、結(jié)構(gòu)上與已知化合物接近的化合物，有預(yù)料不到的用途或者效果，具有創(chuàng)新性，沒有意料不到的用途或效果，則不具有創(chuàng)新性。

9、首次從自然界分離或提取出來的基因或DNA片段，其堿基序列是現(xiàn)有技術(shù)中不曾記載的，并能被確切地表征，且在產(chǎn)業(yè)上有利用價(jià)值，則該基因或DNA片段本身及其得到方法均屬于可給予專利保護(hù)的客體，具有創(chuàng)新性。4、科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施許可分析科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估收益現(xiàn)值法：將資本和技術(shù)在經(jīng)濟(jì)壽命期內(nèi)產(chǎn)生的年凈收益和期末資產(chǎn)余值按一定的折現(xiàn)率折成現(xiàn)值，該現(xiàn)值即為在此收益率下資本和技術(shù)的總價(jià)值，總價(jià)值乘以技術(shù)超額利潤(rùn)分成率即為知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)的價(jià)值。其計(jì)算公式為：式中：V為知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)的價(jià)值，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)超額利潤(rùn)分成率，F(xiàn)n—為期末資產(chǎn)殘值，pi—為第i年知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)和資本產(chǎn)生的凈收益，r—為資金折現(xiàn)率，n—為技術(shù)產(chǎn)品壽命期。pi=銷售收入-經(jīng)營(yíng)成本-折舊費(fèi)-無形資產(chǎn)攤消費(fèi)-利息支出-維簡(jiǎn)費(fèi)-銷售稅金及附加-所得稅。項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施分析項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)自主實(shí)施應(yīng)撰寫商業(yè)計(jì)劃書或項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。重點(diǎn)研究市場(chǎng)銷售、技術(shù)發(fā)展、工藝流程設(shè)計(jì)、人力資本配置、成本與收益等。要充分考慮項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，提出項(xiàng)目投資總額、回收期、項(xiàng)目盈利平衡點(diǎn)、項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值等指標(biāo)。項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可分析主要應(yīng)從許可對(duì)象、許可方式、許可費(fèi)用等方面進(jìn)行分析。知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)支付方式：一次總付、入門費(fèi)加提成和提成。美國(guó)：專利證券化、IntellectualVentures、OceanTOMO公司的實(shí)踐。中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易問題