產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)第十一章 合作策略性行為

第十一章合作策略性行為合作策略性行為第一節(jié)

合作策略性行為概述第二節(jié)默契合作策略性行為第三節(jié)明確合作策略性行為第四節(jié)合作策略性行為的存在性與不穩(wěn)定性第五節(jié)合作策略性行為的公共政策

合作策略性行為合作策略性行為廠商旨在協(xié)調(diào)本行業(yè)各家廠商行動和限制競爭而采取的一些行為。

本章探討默契合作策略性行為、明確合作策略性行為問題，合作策略性行為的存在性及不穩(wěn)定性。

合作策略性行為概述策略性行為

一家廠商為了提高其利潤所采取的旨在影響市場環(huán)境的行為的總稱。市場環(huán)境包括顧客、對手的信念、現(xiàn)存與潛在競爭對手的數(shù)目等因素。合作策略性行為（cooperativestrategicbehavior）是指廠商旨在協(xié)調(diào)本行業(yè)各家廠商行動和限制競爭而采取的一些行為。對其研究十分必要：可以為公共政策對競爭和效率的權(quán)衡提供基礎(chǔ)依據(jù)。對寡頭壟斷行業(yè)中企業(yè)策略的制定也有一定的借鑒作用?？梢赃\用于現(xiàn)實中的行業(yè)分析。

合作策略性行為概述競爭默契合作策略性行為合作的存在性條件合作的穩(wěn)定性不滿足滿足明確合作策略性行為多企業(yè)合并弱

壟斷因素

強

穩(wěn)定不穩(wěn)定價格戰(zhàn)策略性行為存在性問題策略性行為表現(xiàn)形式合作策略性行為穩(wěn)定性公共政策本章框架圖合作策略性行為概述

合作策略性行為根據(jù)信息條件又可以分為默契合作策略性行為和明確合作策略性行為。當(dāng)合謀達成后還有一個是否穩(wěn)定的問題，不穩(wěn)定的情況下發(fā)展的路徑有兩條，一是回歸競爭，通常表現(xiàn)為價格戰(zhàn)；二是將合謀以更加穩(wěn)定的企業(yè)形式加以制度上的保障，發(fā)生企業(yè)合并。

默契合作策略性行為

所謂默契合作策略性行為是指寡頭壟斷廠商以一種純粹“非合作”的方式進行合作。冷酷策略冷酷策略(grimstrategy)是指這樣一種情形，在重復(fù)博弈中，只要所有的人都采取合作的策略，那么就一直合作下去，如果有一方背叛了合作，那么合作就永遠(yuǎn)終止，所有的人對此行為加以懲罰。一寡頭廠商背叛是一個觸發(fā)點，在此之后，寡頭廠商間都是不合作的，所以冷酷到底策略又稱“扳機策略”。

默契合作策略性行為胡蘿卜加大棒策略

開始所有的壟斷廠商都生產(chǎn)一個合作的低產(chǎn)量，相應(yīng)地利潤也比較高，但是一旦有某個廠商背離了這個策略生產(chǎn)高產(chǎn)量時，所有的廠商都調(diào)整為高產(chǎn)量去懲罰他。如果任何一個企業(yè)在懲罰期不懲罰(對于不執(zhí)行懲罰策略的人給予懲罰是給予懲罰者的一個胡蘿卜)，懲罰期重新開始。如果沒有企業(yè)在懲罰期不懲罰，合作期又重新開始。明確合作策略性行為

明確合作策略性行為

是指寡頭廠商通過公開或秘密的協(xié)議（書面或秘密會談）來協(xié)調(diào)行為以使合作組織利潤最大化的一種行為。

明確合作策略性行為的多種商業(yè)實踐本質(zhì)就是解決寡頭壟斷廠商間的信息不對稱問題。

逆選擇與道德風(fēng)險

信息的非對稱可能發(fā)生在簽約之前，也可能發(fā)生在簽約之后。研究事前非對稱信息的稱為逆選擇（adverseselection）研究事后非對稱信息的稱為道德風(fēng)險（moralhazard）

明確合作策略性行為的商業(yè)實踐實質(zhì)上可以解釋為種種的機制的設(shè)計，以解決逆選擇和道德風(fēng)險，尤其是道德風(fēng)險問題。即當(dāng)一協(xié)議已經(jīng)達成后如何解決企業(yè)總是有違反的行為，比如私自提供價格折扣，私自增大產(chǎn)量的問題。事實上一些企業(yè)的違約行為是不易被其它企業(yè)所觀察到的，這就有一個時滯問題。而且，時滯時間越長，企業(yè)違約的好處就增加了。如何縮短觀察時滯就成了很多商業(yè)實踐機制設(shè)計的重要問題之一。運用了這些機制，企業(yè)的違約行為就能較快地為競爭對手察覺。

十種商業(yè)實踐包括：

1、多產(chǎn)品公式定價法

2、轉(zhuǎn)售價格維持

3、基點定價

4、一致---競爭條款

5、價格領(lǐng)導(dǎo)

6、預(yù)告價格變動

7、最惠國待遇條款

8、行業(yè)協(xié)會

9、交換信息

10、分割市場和固定市場份額

明確合作策略性行為便于明確合謀的商業(yè)策略

共同成本手冊與多產(chǎn)品定價公式

不同廠商產(chǎn)品不完全替代共同成本手冊產(chǎn)品異質(zhì)性多條生產(chǎn)線產(chǎn)品范圍不同多產(chǎn)品定價公式轉(zhuǎn)售價格維持（RPM）通常是指供應(yīng)商與零售商之間的上下游價格控制關(guān)系。一派的觀點是轉(zhuǎn)售價格維持是便利上游制造商合謀的商業(yè)慣例。另一派的觀點是轉(zhuǎn)售價格維持是下游銷售商之間的合作行為。

明確合作策略性行為基點定價

基點定價是便利合謀的種手段。在產(chǎn)品運輸成本相對于產(chǎn)品價格而言較高的工業(yè)中較常見。它解決了由于廠商所處地點不同所帶來的合謀的困難?；c定價：企業(yè)選定某些城市作為基點，使總的交貨價格等于基點的通行市場價格加上從該地始計的運費。而不管產(chǎn)品實際上是從哪個城市起運的。

有些行業(yè)，寡頭廠商在地理上是很分散的，如果運輸費用比較可觀的話，廠商間達成和維持合謀的協(xié)議執(zhí)行起來就比較困難。在基點定價下,離產(chǎn)地較近的顧客支付的價格通常要高于貨品的價格加上實際運輸成本,反之低于.

一致-競爭條款

有兩種一致－競爭條款。一種是“不一致就解除”條款。供應(yīng)商與顧客間簽訂合同規(guī)定供應(yīng)商將與競爭對手的價格一致,若不一致就解除消費者購買的義務(wù),消費者就可以尋找更優(yōu)惠的供應(yīng)商.另一種“不解除”條款，使得供應(yīng)商對消費者的承諾以合同的形式保存下來，但是沒有解除的條款。明確合作策略性行為價格領(lǐng)導(dǎo)

指一行業(yè)的價格變化總是由一廠商率先做出的，然后這個變化立即被其他廠商所采納。晴雨表價格領(lǐng)導(dǎo)一家廠商宣布價格變動，并希望被其他廠商所接受，這個價格領(lǐng)導(dǎo)廠商不必是行業(yè)中的最大公司。他只是正確地首先對變化的需求和成本條件做出反應(yīng)，從而使提出的價格變動能夠被接受并且具有剛性。支配式價格領(lǐng)導(dǎo)一家廠商因為自己的規(guī)模較大，顧客忠誠度相對于其他競爭者高、成本較低而把自己定為一個價格領(lǐng)導(dǎo)者，隨后這個領(lǐng)導(dǎo)廠商把價格定在利潤最大化的水平上。

羅騰伯格等（Rotemberg,1990）證明了在寡頭行業(yè)中價格領(lǐng)導(dǎo)是在需求不對稱的情況下超級博弈的一個均衡結(jié)果。他們認(rèn)為價格領(lǐng)導(dǎo)是擁有較多信息的廠商首先設(shè)定價格，跟隨廠商隨后跟進的均衡，在這個博弈中，領(lǐng)導(dǎo)廠商威脅跟隨廠商不跟進就將給以價格戰(zhàn)的懲罰。明確合作策略性行為預(yù)告價格變動減小了率先實行價格變動的廠商負(fù)擔(dān)的風(fēng)險。最惠國待遇條款

銷售商向所有顧客做出承諾，賣方不會以更低的價格銷售給其他購買者。有追溯效力的條款保證了現(xiàn)行的消費者也可以因未來的價格折扣而獲利。

行業(yè)協(xié)會行業(yè)協(xié)會是最常見的廠商明確合謀的手段。波斯納曾經(jīng)指出美國所有的反壟斷案中，43％涉及了行業(yè)協(xié)會。

明確合作策略性行為交換信息廠商間互有的信息越完全，達成和維持合謀協(xié)議就相對容易。不確定性使得協(xié)議維持較難。交換信息減少了信息的不確定性。分割市場與固定市場份額

通過分配給每一個廠商一定的購買者或者地理區(qū)域從而成功地維系了合謀。

明確合作策略性行為商業(yè)策略加重懲罰力度減少時滯降低達成協(xié)議難度多產(chǎn)品公式定價法001轉(zhuǎn)售價格維持010基點定價010一致－競爭條款110價格領(lǐng)導(dǎo)100預(yù)告價格變動100MFN110行業(yè)協(xié)會111交換信息011分割市場與固定市場份額010十種商業(yè)策略的目的分類

（注，該策略能達到此目的計為“1”，否則為“0”。）

合作策略性行為的存在性與不穩(wěn)定性

一、合謀的存在性

成本的非對稱性如果廠商的成本不同的話，達成一項協(xié)議的難度就會增加。高成本的廠商傾向于選擇一個較高的價格和較低的總產(chǎn)出，但是低成本的廠商卻寧愿選擇一個較低的價格的較高的產(chǎn)出。聯(lián)合利潤最大化的解決方案需要每個廠商的邊際成本等于邊際受益，即滿足下列條件：

合作策略性行為的存在性與不穩(wěn)定性信息不完全

如果關(guān)于價格、成本或需求的信息只為私人廠商所掌握，那么達成合作就是很困難的當(dāng)廠商對自己的成本或需求了解得比競爭對手多的時候，它們就會更有動力使用這種信息，以產(chǎn)生對自己有利的結(jié)果。產(chǎn)品的異質(zhì)性產(chǎn)品異質(zhì)性使得廠商們要就每件產(chǎn)品的價格或產(chǎn)出水平達成一致，這就使達成一致的可能性變小了。賣方的集中度一般而言，賣方集中度越高，合謀就易發(fā)生。

合作策略性行為的存在性與不穩(wěn)定性廠商偏好的非對稱性合謀變得困難，有的廠商可能是風(fēng)險厭惡型的，也許會懼怕反壟斷的政策而不愿意加入合謀的行列。也可能廠商非常古怪，對合作沒有偏好創(chuàng)新處于一個產(chǎn)品創(chuàng)新十分頻繁的產(chǎn)業(yè)中的廠商如果要采取合作性策略性行為的話會遇到很多困難。不確定性如果產(chǎn)業(yè)基本條件如需求、成本的變化具有不確定性，達成某一項合作的協(xié)議就會變得十分困難。

合作策略性行為的存在性與不穩(wěn)定性二、合謀的不穩(wěn)定性

影響未來懲罰程度、速度和可能性程度的具體因素。訂單性質(zhì)

隔較長時間才會簽訂一次訂單意味著懲罰會拖得很長。多市場接觸一種是廠商們生產(chǎn)多種產(chǎn)品，他們在不同的產(chǎn)品市場上都