企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范評審驗收標準

32/32《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》評審驗收標準1.基礎(chǔ)指標依程度判定為合格,一般不合格,或嚴峻不合格。1項及以上嚴峻不合格的，5項以上一般不合格的，評定為文件審查不合格或現(xiàn)場審核不合格。1項至5項一般不合格的，評定為文件審查局部不合格或現(xiàn)場審核有條件合格。標準章節(jié)二級指標考核內(nèi)容考核要點可控點備注（對應(yīng)標準條款）考核結(jié)果4.知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件限制1.是否建立文件管理程序a.文件分類,分密級管理規(guī)定；對于文件依據(jù)實際須要區(qū)分類別；文件或檔案管理制度,或保密制度中有文件隱私分級條款；4.2.2(c)包含了對記錄文件的要求，可結(jié)合基礎(chǔ)指標第6,32a,50條，提高指標第15條審查b.文件編號,借閱及閱讀規(guī)定；文件管理制度中有文件編號規(guī)則；文件管理或保密制度中有依據(jù)類別或密級確定閱讀權(quán)限的規(guī)定；文件管理制度中有文件發(fā)放,借閱規(guī)定。4.2.2(d)包含了對記錄文件的要求，可結(jié)合基礎(chǔ)指標第6,32a，提高指標第15條審查c.失效文件管理規(guī)定；文件管理制度中有文件作廢后處理程序。4.2.2;7.6（c）包含了對記錄文件的要求，可結(jié)合基礎(chǔ)指標第6,32a，提高指標第15條審查d.執(zhí)行記錄?，F(xiàn)場審核；按上述要求抽查?？膳c基礎(chǔ)指標第32b，提高指標第15條審查2.是否在文件發(fā)布,修訂后再發(fā)布前進行審核a.文件發(fā)布,修訂后再發(fā)布前審核規(guī)定；文件管理制度中有文件發(fā)布前,以及修訂后發(fā)布前要經(jīng)過審核的規(guī)定。4.2.2(a)b.審核記錄?，F(xiàn)場審核；文件封面有發(fā)布/再發(fā)布日期,審核人。知識產(chǎn)權(quán)手冊3.是否在手冊中明確規(guī)范在企業(yè)中的適用的條款適用條款及其說明。手冊中說明“本手冊包括標準的全部要求”或“除第幾小節(jié)節(jié)標準涉及的全部內(nèi)容”；●可無說明，但一旦發(fā)覺有未涵蓋的內(nèi)容則屬于嚴峻不合格。4.是否在手冊中包括知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)及其職能知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)和職責(zé)。手冊中說明白知識產(chǎn)權(quán)運作機構(gòu)，明確了其職責(zé)。4.2.3(a)可與基礎(chǔ)指標第14條，提高指標第2,3條一起審查5.是否在手冊中明確知識產(chǎn)權(quán)的管理制度,流程,相關(guān)表單及其引用的位置制度,流程,相關(guān)表單或?qū)ζ湟?。手冊中每一第后面列明白形成的相關(guān)文件，相關(guān)文件可以是制度,流程,表單；●最好有制度文件一覽表,限制程序一覽表,運行記錄表單一覽表●指引不明確或有錯誤的需為企業(yè)指出4.2.1(c);4.2.3(b)(c)外來文件與記錄文件6.是否建立知識產(chǎn)權(quán)外來文件和記錄文件管理程序a.對知識產(chǎn)權(quán)記錄文件的標識,貯存,愛護,檢索,保存和處置所需限制的規(guī)定；文件管理制度,外來文件管理制度,記錄限制程序中有外來文件和記錄文件如何標識,貯存,保管方式和保管期限,保密,存檔,失效后處置的規(guī)定；●外來文件是指行政和司法過程記錄等b.執(zhí)行記錄。現(xiàn)場審核；按上述要求抽查可與基礎(chǔ)指標第32條,提高指標第15條一起審查5.管理職責(zé)管理承諾7.是否明確最高管理者的知識產(chǎn)權(quán)職責(zé)a.知識產(chǎn)權(quán)管理的第一責(zé)任人；手冊的“管理者承諾”扉頁或手冊中“管理職責(zé)”章明確；企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的第一責(zé)任人是最高管理者?！癖匦枋亲罡吖芾碚吆炞郑荒苤皇谴蛴〉?。5.1b.制定知識產(chǎn)權(quán)方針；最高管理者職責(zé)包括：制定知識產(chǎn)權(quán)方針。5.1(a)c.制定知識產(chǎn)權(quán)目標。最高管理者職責(zé)包括：制定知識產(chǎn)權(quán)目標。5.1(b)知識產(chǎn)權(quán)方針8.是否制定知識產(chǎn)權(quán)方針并發(fā)布a.是否經(jīng)最高管理者審核發(fā)布：手冊的“知識產(chǎn)權(quán)方針”扉頁上有最高管理者簽字?！癖匦枋亲罡吖芾碚吆炞?，不能只是打印的。5.2b.符合相關(guān)法律法規(guī)和政策的要求；主觀推斷5.2(a)c.適應(yīng)企業(yè)經(jīng)營發(fā)展。主觀推斷5.2(b)9.知識產(chǎn)權(quán)方針是否得到全體員工的理解現(xiàn)場審核；提問顯示知識產(chǎn)權(quán)方針被企業(yè)員工所熟識5.2(f)策劃10.是否進行知識產(chǎn)權(quán)管理體系策劃a.分析企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀及需求的記錄；有分析報告，比如詢問服務(wù)機構(gòu)的診斷報告；●內(nèi)審和管評報告不可替代此分析報告。5.3.1(a)b.提出企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理活動改進需求的記錄。有改進需求記錄，比如詢問服務(wù)機構(gòu)的診斷報告里有改進建議。5.3.1(a)11.是否建立知識產(chǎn)權(quán)年度目標并分解明確責(zé)任人和工作進度，并可考核。相關(guān)表單中有年度目標，每一項年度目標：1.明確責(zé)任人或責(zé)任部門；2.明確進度要求；3.明確各種類知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量或質(zhì)量考核要求?！癫荒苤辉谑謨灾杏心甓饶繕??？膳c提高指標第1條一起審查；本條指年度目標，提高指標第1條指中長期發(fā)展目標12.是否建立獲得和宣揚適用的法律法規(guī)的渠道a.獲得適用的法律法規(guī)和其他要求，并形成記錄；現(xiàn)場獲得法律法規(guī)和其他要求的記錄?！癖緱l側(cè)重的是“法律法規(guī)”,是“記錄”5.3.3(a)可與基礎(chǔ)指標第27條一起審查；留意與基礎(chǔ)指標第27條,提高指標第14條的區(qū)分b.及時更新有關(guān)法律法規(guī)和其他要求的信息；現(xiàn)場審核；查是否及時更新上述法律法規(guī)和其他要求。5.3.3(b)c.及時將法律法規(guī)和其他要求傳達給員工?，F(xiàn)場審核；有傳達的記錄表單,宣揚冊或現(xiàn)場抽查相關(guān)員工的知曉度。5.3.3(b)職責(zé)權(quán)限和溝通13.是否任命管理者代表并明確職責(zé)a.任命記錄；手冊中有任命書，任命書由最高管理者簽署。●必需是最高管理者簽字，不能只是打印的。b.管理者代表的職責(zé)明確。管代職責(zé)至少包括：1.確保管理體系的建立,實施和保持；2.向最高管理者報告管理績效和改進需求；3.確保全體員工對方針和目標的理解；4.落實管理體系運行和改進須要的各項資源；5.確保外部溝通的有效性。14.是否具有知識產(chǎn)權(quán)管理的職能部門明確負責(zé)知識產(chǎn)權(quán)管理部門的職能。手冊中明確寫明具有管理知識產(chǎn)權(quán)工作職責(zé)的部門名稱；該部門的職能至少包括：1.制定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃；2.建立知識產(chǎn)權(quán)管理績效評價體系；3.參與監(jiān)督和考核其他相關(guān)管理機構(gòu)；4.負責(zé)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的日常管理工作?！褚部赏懈秾I(yè)機構(gòu)代為管理并擔(dān)當以上職能。第1款15.是否配備專職或兼職的知識產(chǎn)權(quán)管理人員人員崗位職責(zé)。在手冊里查設(shè)定知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)的確定文件，現(xiàn)場審核時可查看部門負責(zé)人檔案資料。5.4.2第1句可與基礎(chǔ)指標第18條一起審查管理評審16.是否進行知識產(chǎn)權(quán)管理評審a.管理評審的規(guī)定（定期,最高管理者組織）；有管評制度或程序，制度或程序中有開展管評的時間安排,組織人的規(guī)定。5.5管評可與內(nèi)審條款（基礎(chǔ)指標第57-60條）一起審查b.管理評審記錄（目的,內(nèi)容,結(jié)果等）管評記錄。●規(guī)范的管評記錄既包括時間,參與人等要素，還包括評審要求,評審輸入,評審輸出（改進建議）結(jié)構(gòu)化模塊。5.517.是否依據(jù)管理評審結(jié)論進行改進改進記錄。改進記錄?！癫皇歉倪M建議。6.資源管理人力資源18.是否建立知識產(chǎn)權(quán)工作人員的任職條件任職要求。手冊或人力資源管理制度中有任職要求?！褡詈檬欠謲徫惶崛温氁?，知識產(chǎn)權(quán)工作人員上崗時應(yīng)滿足哪些任職條件，能明確不能完全滿足要求時所實行的培訓(xùn)措施更好。19.是否建立知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)安排培訓(xùn)安排。培訓(xùn)制度,程序，或相關(guān)記錄表單中有培訓(xùn)安排。●最好有分崗位的培訓(xùn)安排。（a）20.是否組織進行知識產(chǎn)權(quán)管理人員的教化培訓(xùn)培訓(xùn)記錄（時間,內(nèi)容,參訓(xùn)人,效果）。現(xiàn)場培訓(xùn)記錄。(b)可與基礎(chǔ)指標第22b條,提高指標第5-7條一起審查21.是否約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和保守隱私條款a.勞動合同,勞務(wù)合同；查合同范本/或?qū)嶋H合同；勞動合同和/或勞務(wù)合同上有：1.知識產(chǎn)權(quán)歸屬條款；2.保守商業(yè)隱私條款；●知識產(chǎn)權(quán)管理總則中籠統(tǒng)的對合同中須有上述的約定的規(guī)定不算。●此條屬一般性知識產(chǎn)權(quán)約定條款，提高指標第8條是對重點員工的特別約定條款。前半句可與提高指標第8條一起審查。b.條款設(shè)置的合理性。主觀推斷22.是否對新入職員工進行知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查和培訓(xùn)a.調(diào)查記錄；調(diào)查問卷：現(xiàn)場調(diào)查記錄?！翊丝顚僖话阈哉{(diào)查，提高指標第9條是對研發(fā)人員的特別調(diào)查。6.1.4前半句可與提高指標第9條一起審查b.入職知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)?，F(xiàn)場培訓(xùn)記錄?？膳c基礎(chǔ)指標第20條,提高指標第5-7條一起審查。23.是否對離職的員工進行知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)事項提示a.談話記錄；現(xiàn)場談話記錄。6.1.5前半句b.文件和工具交還記錄?，F(xiàn)場文件和工具交還記錄。7.6（c）24.是否建立知識產(chǎn)權(quán)獎懲制度并形成記錄a.知識產(chǎn)權(quán)獎懲規(guī)定（獎懲條件,方式,時間等）；知識產(chǎn)權(quán)獎懲規(guī)定中無論是單獨的制度還是集合于知識產(chǎn)權(quán)管理總則中，至少需明確：1.嘉獎條件,懲處條件；2.嘉獎方式,懲處方式；3.嘉獎時間節(jié)點,懲處時間節(jié)點?！袷菍＠?商標等全部知識產(chǎn)權(quán)類別而言。b.獎懲記錄（獎懲人,時間,方式）現(xiàn)場獎懲記錄?；A(chǔ)設(shè)施25.是否配備知識產(chǎn)權(quán)管理軟硬件設(shè)施a.辦公場所；現(xiàn)場場所條件。6.2（b）b.計算機和網(wǎng)絡(luò)等?，F(xiàn)場自動化設(shè)備條件。6.2（a）可與提高指標第11條一起審查財務(wù)資源26.是否設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)預(yù)算費用a.預(yù)算記錄；有安排到各類知識產(chǎn)權(quán)申請,注冊,登記,維持,檢索,分析,評估,訴訟,培訓(xùn),機構(gòu)運行,嘉獎等各方面的預(yù)算記錄6.3可與提高指標第12條一起審查b.支出記錄。有上述相關(guān)類別的支出記錄。6.3信息資源27.是否建立知識產(chǎn)權(quán)信息收集渠道a.信息收集渠道；知識產(chǎn)權(quán)管理總則或信息管理制度中寫明信息收集渠道?！袷謨灾兄挥谢\統(tǒng)的“建立信息收集渠道”之類表述不合格?！癖緱l側(cè)重的既不是制度,也不是記錄，而是給出的渠道。6.4（a）留意與基礎(chǔ)指標第12條,提高指標第14條的區(qū)分b.信息檢索分析制度；有檢索分析制度,程序?！袷謨灾杏邢鄳?yīng)的文件引用指明。6.4（b）c.信息分析記錄。有檢索,分析記錄。●基礎(chǔ)指標第29條（申請前的檢索）,46條（研發(fā)立項前的檢索）,48條（研發(fā)過程中的檢索評估）,56條（銷售會展前的檢索分析），提高指標第39條(銷售市場檢索分析)所指向的檢索分析報告都符合本款要求。28.是否建立信息發(fā)布審批程序a.信息發(fā)布審批規(guī)定（審批要求）；有信息發(fā)布審批制度6.4（c）b.審批記錄。現(xiàn)場審批記錄。7.基礎(chǔ)管理獲得29.是否進行知識產(chǎn)權(quán)獲得前的檢索a.獲得前檢索的規(guī)定；檢索制度中有商標,專利等知識產(chǎn)權(quán)申請前檢索規(guī)定。7.1（b）b.檢索記錄?，F(xiàn)場知識產(chǎn)權(quán)申請前的檢索記錄。7.1（b）結(jié)合基礎(chǔ)指標第48條一起審查，參見基礎(chǔ)指標第33條的說明30.是否保持獲得記錄a.申請記錄；現(xiàn)場申請文檔,官方費用繳納記錄。7.1（c）可與基礎(chǔ)指標第48b條,提高指標第26a一起審查b.審查和授權(quán)記錄?，F(xiàn)場申請后審查過程文檔,授權(quán)證書。7.1（c）可與基礎(chǔ)指標第48b條,提高指標第26a一起審查31.是否保障獨創(chuàng)創(chuàng)建人的署名權(quán)a.署名權(quán)規(guī)定；手冊,知識產(chǎn)權(quán)管理總則,或?qū)＠虡松暾埛椒?程序中有保障獨創(chuàng)創(chuàng)建人署名權(quán)的規(guī)定。7.1（d）b.申請記錄?，F(xiàn)場申請文檔中獨創(chuàng)創(chuàng)建人的署名與研發(fā)檔案中技術(shù)方案提交人的署名基本一樣。7.1（d）維護32.是否建立知識產(chǎn)權(quán)分類管理檔案并形成記錄a.知識產(chǎn)權(quán)檔案管理規(guī)定（存放,借閱等）；有知識產(chǎn)權(quán)檔案管理制度?！穹诸?分級管理是提高指標第15條。7.2（a）留意與提高指標第15條的區(qū)分b.檔案管理記錄?，F(xiàn)場審核要點：對維護過程中產(chǎn)生的文件及時歸檔。7.2（a）留意與提高指標第15條的區(qū)分；與基礎(chǔ)指標第34,35條一起審查。33.是否建立知識產(chǎn)權(quán)評估程序評估規(guī)定（評估時點,評估方式,評估流程）。對知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)后是否持續(xù)維持該權(quán)利，應(yīng)有特地的知識產(chǎn)權(quán)有效性評估制度或程序，規(guī)定評估時點,方式,流程等。7.2（b）與基礎(chǔ)指標第35c條一起審查?！裰R產(chǎn)權(quán)信息分析評估制度包括：基礎(chǔ)指標第29,48b(是否申請知識產(chǎn)權(quán)前的檢索分析),本條即第33（是否維持權(quán)利有效的評估）,46（立項前項目知識產(chǎn)權(quán)評估）,47（研發(fā)前項目知識產(chǎn)權(quán)檢索分析）,53（生產(chǎn)過程中對技術(shù)創(chuàng)新的評估）,56a（宣揚,許諾銷售,會展前做風(fēng)險規(guī)避分析）,55（銷售前對欲上市產(chǎn)品做知識產(chǎn)權(quán)狀況分析）；提高指標第17c（轉(zhuǎn)讓和許可前知識產(chǎn)權(quán)評估）,18（投融資前知識產(chǎn)權(quán)價值評估）,19（企業(yè)重組前知識產(chǎn)權(quán)價值評估）,23b（防止自己產(chǎn)品侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險監(jiān)測評估）,24b(糾紛處理方式評估),26b（境外與欲出口產(chǎn)品有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)狀況分析）,30（立項前包含關(guān)鍵技術(shù)的專利分析）,32（立項前包含是否會侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險評估）,38（銷售前對欲上市產(chǎn)品做知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險規(guī)避分析方案）條提及的評估制度。●知識產(chǎn)權(quán)政策的分析評估制度包括：提高指標第20（標準化組織的知識產(chǎn)權(quán)政策評估）,21（知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟的知識產(chǎn)權(quán)政策評估）,25（境外知識產(chǎn)權(quán)宏觀環(huán)境）條提及的評估制度?！裰R產(chǎn)權(quán)評估規(guī)定及相應(yīng)記錄中含有上述全部規(guī)定,程序的，直接對相應(yīng)驗收項作出合格結(jié)論。34.是否建立知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更流程并形成記錄a.知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更流程；在專利,商標管理制度,程序中有權(quán)屬變更流程?！裨谑謨?知識產(chǎn)權(quán)管理總則中籠統(tǒng)地提及變更流程，在表單記錄中有具體的變更流程也可。7.2（c）b.變更審批記錄；現(xiàn)場官方審批記錄。c.變更手續(xù)記錄?，F(xiàn)場企業(yè)變更手續(xù)記錄。35.是否建立知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄程序并形成記錄a.知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄流程；在專利,商標管理制度,程序中有權(quán)屬放棄流程?！裨谑謨?知識產(chǎn)權(quán)管理總則中籠統(tǒng)地提及放棄流程，在表單記錄中有具體的放棄流程也可。7.2（d）b.放棄審批記錄；現(xiàn)場官方審批記錄。c.放棄評估記錄?，F(xiàn)場放棄權(quán)利前啟動了評估程序?！裆婕霸u估程序。運用36.是否促進和監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)品中的實施a.促進實施措施；在手冊,知識產(chǎn)權(quán)總則,專利管理制度或者特地的制度里寫有促進知識產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)品中實施的措施?！瘛按龠M實施”應(yīng)理解為對自主知識產(chǎn)權(quán)或被許可運用的,買入的知識產(chǎn)權(quán)主動組織實施。措施可以是產(chǎn)品中知識產(chǎn)權(quán)貢獻率統(tǒng)計方法的建立，嘉獎知識產(chǎn)權(quán)實施，發(fā)生了知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓,許可,質(zhì)押貸款,作價入股，受讓知識產(chǎn)權(quán)后再運營，組建專利聯(lián)盟，構(gòu)建專利池，在產(chǎn)品上標注專利標識以利于專利技術(shù)的知曉度?！駜H受讓他人知識產(chǎn)權(quán)行為不單獨構(gòu)成滿足本款要求，而應(yīng)進一步體現(xiàn)受讓知識產(chǎn)權(quán)的前述措施。7.3.1（a）前半句可與提高指標21條一起審查b.實施記錄。現(xiàn)場運行記錄。愛護37.是否實行措施規(guī)避辦公生產(chǎn)設(shè)備及軟件侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險a.設(shè)備選購 管理的知識產(chǎn)權(quán)條款；本款指避開購買的他人產(chǎn)品是侵權(quán)產(chǎn)品的制度性規(guī)定。●本條不是指選購 合同中規(guī)定：本企業(yè)最終產(chǎn)品（如汽車）由于集合了選購 產(chǎn)品（如發(fā)動機）作為零部件，對最終產(chǎn)品（汽車）和零部件（發(fā)動機）作出分別的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬規(guī)定。（基礎(chǔ)指標第51條的要求）●本條僅要求他人產(chǎn)品（發(fā)動機）是否是正版,非侵權(quán)貨物。7.4.1（a）;8.3(a)留意與基礎(chǔ)指標第51條的區(qū)分●知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險監(jiān)限制度包括：基礎(chǔ)指標本條即第37（辦公設(shè)備和軟件侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險）,38和提高指標22b(企業(yè)產(chǎn)品侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險),56（宣揚,許諾銷售,會展前作知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險規(guī)避預(yù)案）條所述的風(fēng)險管控；提高指標第23（全面愛護公司知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險管控程序，包括搜集信息,分析和識別信息,危機評介,啟動應(yīng)急預(yù)案程序）,32（立項時基于關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量,地域分布,專利權(quán)人信息，對立項項目作出的風(fēng)險評估）,34（研發(fā)時跟蹤競爭對手,項目技術(shù)發(fā)展，作出避開侵權(quán)的方案）,39（銷售市場持續(xù)監(jiān)控的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險規(guī)避方案）條所述的風(fēng)險管控。●知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理規(guī)定及相應(yīng)記錄中含有上述全部規(guī)定,程序的，直接對相應(yīng)驗收項作出合格結(jié)論。b.正版軟件運用規(guī)定。知識產(chǎn)權(quán)管理制度中有正版軟件運用規(guī)定。7.4.1（a）;8.3(a)38.是否監(jiān)控公司知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險監(jiān)控記錄。本條指定期監(jiān)控企業(yè)產(chǎn)品可能涉及他人知識產(chǎn)權(quán)的狀況，目的是防止他人起訴本企業(yè)。采納現(xiàn)場審核；監(jiān)控記錄?！癖緱l與提高指標第22b條重合。7.4.1（b）前半句與提高指標第22b條一起審查合同管理39.是否對合同中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的條款進行審查合同審查規(guī)定。合同管理制度中有對知識產(chǎn)權(quán)條款進行審查的規(guī)定。7.5（a）與提高指標第29條一起審查40.是否規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)對外托付業(yè)務(wù)合同的知識產(chǎn)權(quán)條款a.委外合同（權(quán)屬規(guī)定,保密規(guī)定）；查實際合同，沒有實際合同的查合同范本或合同管理制度；托付知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)開展知識產(chǎn)權(quán)檢索,申請,維權(quán)等事務(wù)時，有權(quán)屬,保密相關(guān)規(guī)定。7.5（b）b.合同審查記錄?，F(xiàn)場對委外合同依據(jù)上述規(guī)定進行審查。41.是否規(guī)范托付開發(fā)或合作開發(fā)合同的知識產(chǎn)權(quán)條款a.托付或合作開發(fā)（知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬,許可及利益安排,后續(xù)改進的權(quán)屬和運用）；查實際合同：沒有實際合同的查合同東西或合同管理制度；托付或合作開發(fā)時，有權(quán)屬,許可或利益安排,后需改進的權(quán)屬,運用,保密相關(guān)規(guī)定。7.5（c）b.合同審查記錄?，F(xiàn)場對托付開發(fā),合作開發(fā)合同依據(jù)上述規(guī)定進行審查。保密42.是否明確涉密人員管理規(guī)定a.保密等級設(shè)定；保密制度或知識產(chǎn)權(quán)管理總則中有涉密人員的保密等級管理規(guī)定?！裆婷苋藛T的保密等級分為保密,不保密也可。7.6（a）b.接觸權(quán)限設(shè)定。保密制度或知識產(chǎn)權(quán)管理總則中有涉密人員的依據(jù)不同保密等級具有不同解除權(quán)限的管理規(guī)定。7.6（a）43.是否規(guī)范可能造成知識產(chǎn)權(quán)流失的設(shè)備管理規(guī)定a.管理及借用規(guī)定；保密制度或知識產(chǎn)權(quán)管理總則中有涉密設(shè)備的管理及借用規(guī)定。7.6（b）b.涉密設(shè)備清單；單獨的涉密設(shè)備清單。c.運用記錄?，F(xiàn)場涉密設(shè)備運用登記記錄。44.是否規(guī)范涉密信息的管理規(guī)定并形成記錄a.涉密信息管理規(guī)定；保密制度或知識產(chǎn)權(quán)管理總則中有涉密信息的管理規(guī)定。7.6（c）可與基礎(chǔ)指標第50a條一起審查b.涉密信息清單；單獨的涉密信息清單。c.保存,借閱,運用記錄?，F(xiàn)場涉信息的保存,借閱,運用登記記錄。45.是否明確涉密區(qū)域管理要求并形成記錄a.涉密區(qū)域規(guī)定；保密制度或知識產(chǎn)權(quán)管理總則中有涉密區(qū)域的管理規(guī)定。7.6（d）b.相關(guān)記錄?，F(xiàn)場涉密區(qū)域運行的登記記錄。立項46.是否分析所涉及的知識產(chǎn)權(quán)信息知識產(chǎn)權(quán)信息分析報告分析項目所涉及知識產(chǎn)權(quán)信息的報告?！裼蟹治鰣蟾婕纯?，不必要求過高。8.1（a）前半句參見基礎(chǔ)指標第33條的說明與提高指標第30,32條一起審查探討開發(fā)47.是否進行項目知識產(chǎn)權(quán)檢索檢索報告。查檢索報告，檢索范圍要包含領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)信息,文獻信息,其他公開信息?！穹治鍪歉咭粚哟蔚囊?，如項目技術(shù)發(fā)展狀況,知識產(chǎn)權(quán)狀況,競爭對手狀況?？梢詻]有8.2（a）可與提高指標第33條一起審查48.是否及時進行研發(fā)成果評估，明確愛護方式，并及時愛護a.探討成果管理規(guī)定；手冊,知識產(chǎn)權(quán)管理總則或研發(fā)管理制度中有督促探討人員及時報告探討開發(fā)成果的規(guī)定。8.2（d）b.評估記錄（包括建議）；c.知識產(chǎn)權(quán)申報記錄。現(xiàn)場研發(fā)中形成的知識產(chǎn)權(quán)是否申請專利等知識產(chǎn)權(quán)的評估報告?，F(xiàn)場申報記錄（同基礎(chǔ)指標第30條）8.2（e）參見基礎(chǔ)指標第33條的說明49.是否保存探討開發(fā)活動中形成的記錄a.研發(fā)記錄規(guī)定；手冊,知識產(chǎn)權(quán)總則或研發(fā)管理制度中有保留研發(fā)活動中形成的記錄的規(guī)定。8.2（f）b.研發(fā)記錄（設(shè)計,試驗等）；現(xiàn)場研發(fā)記錄。c.研發(fā)檔案管理記錄。現(xiàn)場研發(fā)檔案管理記錄。8.實施和運行選購 50.是否對選購 信息資料進行管理和保密a.保密規(guī)定；保密制度或選購 管理制度中有對選購 信息進行保密的管理規(guī)定。8.3（b）b.相關(guān)記錄（供方信息,進貨渠道,進價策略）?，F(xiàn)場選購 記錄（供方信息,進貨渠道,進價策略）。51.是否明確選購 合同中知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定選購 合同（知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬,許可運用范圍,侵權(quán)責(zé)任擔(dān)當?shù)龋?。查實際選購 合同，沒有實際合同的查合同范本或合同管理制度；選購 合同中含有知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬,許可運用范圍,侵權(quán)責(zé)任擔(dān)當?shù)纫?guī)定。8.3（c）生產(chǎn)52.是否在對外協(xié)作生產(chǎn)的合同中明確知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定協(xié)作生產(chǎn)合同（知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬,許可運用范圍,侵權(quán)責(zé)任擔(dān)當?shù)龋?。查實際協(xié)作生產(chǎn)合同，沒有實際合同的查合同范本或合同管理制度；協(xié)作生產(chǎn)合同中含有知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬,許可運用范圍,侵權(quán)責(zé)任擔(dān)當?shù)纫?guī)定?！駞f(xié)作生產(chǎn)指托付加工,來料加工,貼牌生產(chǎn)等對外協(xié)作生產(chǎn)8.4（b）第2句可與提高指標第37條一起審查53.是否對涉及產(chǎn)品與工藝方法的技術(shù)改進與創(chuàng)新及時評估a.生產(chǎn)創(chuàng)新的規(guī)定；知識產(chǎn)權(quán)總則,生產(chǎn)活動知識產(chǎn)權(quán)管控程序中有促進生產(chǎn)過程中產(chǎn)品與工藝方法改進和創(chuàng)新的規(guī)定。b.評估記錄。對上述改進和創(chuàng)新及時作出是否能形成知識產(chǎn)權(quán)的評估，形成報告。參觀基礎(chǔ)指標第33條的說明54.是否有效保存生產(chǎn)活動中形成的記錄相關(guān)記錄和規(guī)定。先查知識產(chǎn)權(quán)總則,生產(chǎn)活動知識產(chǎn)權(quán)管控程序中有保存生產(chǎn)活動記錄的規(guī)定。再查生產(chǎn)過程記錄。8.4（C）銷售和售后55.銷售前，對產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)分析產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)分析記錄現(xiàn)場銷售前做了與產(chǎn)品相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)檢索分析。8.5（a）前半句參觀基礎(chǔ)指標第33條56.是否在產(chǎn)品宣揚,銷售,會展等商業(yè)活動前制定產(chǎn)權(quán)愛護或風(fēng)險規(guī)避預(yù)案a.風(fēng)險規(guī)避預(yù)案；是否在宣揚,許諾銷售,會展等商業(yè)活動開展前對許諾銷售產(chǎn)品作了知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險規(guī)避預(yù)案。8.5（b）參與基礎(chǔ)指標等33,37條的說明b.檢索分析記錄。上述風(fēng)險規(guī)避預(yù)案中應(yīng)包括檢索分析記錄。9.審核和改進內(nèi)部審核57.是否建立內(nèi)部審核程序并實施內(nèi)部審核a.內(nèi)部審核規(guī)定和安排記錄；手冊,知識產(chǎn)權(quán)總則或單獨文件中有內(nèi)部審核規(guī)定。并且有內(nèi)部審核安排。9.2b.內(nèi)部審核記錄；有內(nèi)部審核記錄表單。c.內(nèi)部審核報告。有內(nèi)部審核報告。58.是否具有合格內(nèi)部審核人員考核證明。內(nèi)審員證，留意核實該人員是否是企業(yè)工作人員。分析和改進59.是否分析內(nèi)部審核結(jié)果并制定改進措施改進措施。內(nèi)審報告中有改進建議或措施。9.360.是否監(jiān)督檢查改進效果并形成記錄改進記錄。有針對內(nèi)審報告提出的改進措施所做的改進記錄。9.3注：企業(yè)不涉及的業(yè)務(wù)，并在知識產(chǎn)權(quán)手冊中進行說明的項目可視為合格。2.提高指標標準章節(jié)二級指標考核內(nèi)容考核要點可控點備注（對應(yīng)標準條款）考核結(jié)果5.管理職責(zé)策劃1.是否建立知識產(chǎn)權(quán)中長期發(fā)展目標a.目標審批記錄；手冊的“知識產(chǎn)權(quán)中長期目標”上有最高管理者的簽字?；A(chǔ)指標第11條是指年度目標b.目標與方針保持一樣。主觀推斷（b）職責(zé)權(quán)限和溝通2.是否建立獨立的知識產(chǎn)權(quán)管理部門a.獨立的知識產(chǎn)權(quán)管理部門；手冊中顯示企業(yè)成立了獨立的知識產(chǎn)權(quán)管理部門；●不必定將原商標管理部門劃入。第1款b.職能明確。手冊中明確該獨立的知識產(chǎn)權(quán)管理部門的職能。第1款3.是否明確其他機構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)職責(zé)其他機構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)職責(zé)明確具體。手冊中明確其他知識產(chǎn)權(quán)職責(zé)。第2款相比于基礎(chǔ)指標第14條增加了其他機構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)職責(zé)。4.是否建立知識產(chǎn)權(quán)溝通渠道內(nèi)部溝通記錄（時間,人員,內(nèi)容等）?，F(xiàn)場管理者代表建立了知識產(chǎn)權(quán)溝通渠道，并有記錄溝通時間,人員,內(nèi)容的表單?！駵贤ㄇ佬问綖樽剷?聯(lián)系,網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系等。5.4.3人力資源5.是否組織進行不同崗位的知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)培訓(xùn)記錄（時間,內(nèi)容,參訓(xùn)人,效果）?，F(xiàn)場培訓(xùn)記錄。培訓(xùn)記錄具體，有效果,改進,文章發(fā)表的可得高分。6.1.2（b）可與基礎(chǔ)指標第20條一起審查。6.是否組織進行與研發(fā)等和知識產(chǎn)權(quán)親密崗位的人員進行知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)培訓(xùn)記錄（時間,內(nèi)容,參訓(xùn)人,效果）。現(xiàn)場培訓(xùn)記錄。培訓(xùn)記錄具體，有效果,改進,文章發(fā)表的可得高分。6.1.2（d）可與基礎(chǔ)指標第20條一起審查。7.是否組織進行中高層管理人員的知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)培訓(xùn)記錄（時間,內(nèi)容,參訓(xùn)人,效果）?，F(xiàn)場培訓(xùn)記錄。培訓(xùn)記錄具體，有效果,改進,文章發(fā)表的可得高分。6.1.2（c）可與基礎(chǔ)指標第20條一起審查。8.是否簽署重點員工的競業(yè)限制和補償協(xié)議競業(yè)限制協(xié)議。查入職合同或入職補充合同：必需有競業(yè)限制條款?！翊藯l是對入職合同的要求，與提高指標第10條離職協(xié)議不同?！裰R產(chǎn)權(quán)管理總則中籠統(tǒng)的對合同中須有上述約定的規(guī)定不算。●此條是對重點員工的特別約定條款，不適用于全部員工。6.1.3第3句可與基礎(chǔ)指標第21a條一起審查。9.是否要求探討開發(fā)等于知識產(chǎn)權(quán)親密崗位的新入職員工簽署知識產(chǎn)權(quán)聲明知識產(chǎn)權(quán)聲明。現(xiàn)場知識產(chǎn)權(quán)聲明記錄。●此條是對研發(fā)等知識產(chǎn)權(quán)親密崗位新入職人員的特別要求。后半句可與基礎(chǔ)指標第22條一起審查10.是否要求核心員工簽署離職知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議離職知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議?，F(xiàn)場離職知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議或離職協(xié)議中的知識產(chǎn)權(quán)條款?！裰R產(chǎn)權(quán)管理總則中籠統(tǒng)的對離職人員有保守企業(yè)商業(yè)隱私,遵守國家知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的規(guī)定不算?！翊藯l是對研發(fā)等知識產(chǎn)權(quán)核心崗位離職人員的特別要求。6.1.5后半句可與基礎(chǔ)指標第23條一起審查基礎(chǔ)設(shè)施11.是否運用知識產(chǎn)權(quán)管理軟件專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理軟件?，F(xiàn)場軟件。6.2（a）財務(wù)資源12.是否設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險打算金相關(guān)記錄。主要是看有沒有風(fēng)險打算金設(shè)立的真實記錄。6.3（d）信息資源13.是否建立專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫建立合同及相關(guān)記錄。有開發(fā)建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫的勞務(wù)合同；現(xiàn)場數(shù)據(jù)庫建設(shè)狀況。6.4（d）7.基礎(chǔ)管理獲得14.是否明確知識產(chǎn)權(quán)獲得的方式和途徑獲得的途徑及方式。在專利,商標申請制度,程序中寫明什么樣的知識產(chǎn)權(quán)由企業(yè)自己申請,什么樣的托付代理機構(gòu)申請；或者/以及什么樣的知識產(chǎn)權(quán)要向國外申請?！窳粢馀c基礎(chǔ)指標第12,27條所述“渠道”的區(qū)分。7.1（a）維護15.是否建立知識產(chǎn)權(quán)分級檔案管理并形成記錄a.分級管理規(guī)定；文件管理制度,程序中有分級管理規(guī)定?！衿髽I(yè)一般都可做到。7.2（e）可結(jié)合基礎(chǔ)指標第1,6,32a條一起審查b.管理記錄?，F(xiàn)場檔案管理記錄。7.2（e）可結(jié)合基礎(chǔ)指標第1,6,32a條一起審查運用16.是否對產(chǎn)品中知識產(chǎn)權(quán)貢獻度進行統(tǒng)計統(tǒng)計記錄。有一套適合企業(yè)的統(tǒng)計方法，并且有統(tǒng)計結(jié)果。（a）后半句17.是否在知識產(chǎn)權(quán)許可和轉(zhuǎn)讓前進行調(diào)查和評估a.知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可規(guī)定；知識產(chǎn)權(quán)管理制度中有轉(zhuǎn)讓和許可規(guī)定，包括轉(zhuǎn)讓和許可前進行調(diào)查,評估。（b）b.知識產(chǎn)權(quán)許可和轉(zhuǎn)讓事前調(diào)查；現(xiàn)場調(diào)查記錄。c.知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可前的評估。現(xiàn)場評估報告或記錄。18.是否在投融資前進行盡職調(diào)查和價值評估a.盡職調(diào)查記錄；現(xiàn)場調(diào)查記錄。b.價值評估記錄?，F(xiàn)場評估報告或記錄。19.是否在企業(yè)重組前進行知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查a.盡職調(diào)查記錄；b.價值評估記錄?，F(xiàn)場調(diào)查記錄?！瘛爸亟M”包括合并,并購,出售,剝離資產(chǎn)。20.是否在標準化工作中明確其知識產(chǎn)權(quán)政策a.知識產(chǎn)權(quán)政策評估記錄；現(xiàn)場評估報告或記錄?！裰笧橹髦贫ɑ蛑皇菂⑴c了國際標準，國家標準,行業(yè)標準,地方標準,產(chǎn)業(yè)聰慧標準（地方標準的一種，如地理標記產(chǎn)品標準）制修訂工作?！駥藴手械闹R產(chǎn)權(quán)政策進行的評估，包括制度復(fù)述,制定對策,相關(guān)工作流程。7.3.4（a）參見基礎(chǔ)指標和33條的說明b.明確知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟的原則。牽頭制定上述標準時，組織制定了標準工作組的知識產(chǎn)權(quán)政策和工作程序。（b）21.是否在組建或參與知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟前明確其知識產(chǎn)權(quán)政策a.知識產(chǎn)權(quán)政策評估記錄；現(xiàn)場評估記錄。（a）能見基礎(chǔ)指標第33條的說明b.明確知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟的原則。組建知識產(chǎn)權(quán)能聯(lián)盟時遵守公允,合理，無卑視原則。7.3.5（b）愛護22.是否建立知識產(chǎn)權(quán)防范預(yù)案a.預(yù)案內(nèi)容;應(yīng)制定萬一發(fā)生本企業(yè)產(chǎn)品侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)時該如何處置的防范預(yù)案的流程。（b）后半句b.監(jiān)控記錄；●本款同基礎(chǔ)指標第38條，一般都能達到。（a）與基礎(chǔ)指標第38條一起審查參見基礎(chǔ)指標第37條的說明c.警示記錄。企業(yè)重視防范教化，有警示方面的培訓(xùn)教化記錄。23.是否建立全面的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理程序a.風(fēng)險管理程序；建立了全面的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險（預(yù)警）管理體系或程序，包括搜集信息,分析和識別信息,危機評價,啟動應(yīng)急預(yù)案程序等適合企業(yè)特點的一套程序.●可單獨成為一個制度或存在于其他制度中，但必需內(nèi)容“全面”。（c）與基礎(chǔ)指標第56條一起審查參見基礎(chǔ)指標第37條的說明b.評估和監(jiān)測記錄?，F(xiàn)場風(fēng)險監(jiān)測記錄不,風(fēng)險評估記錄。參見基礎(chǔ)指標第33條的說明24.是否評估知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理方式a.評估規(guī)定；制度中有糾紛處理方式的評估規(guī)定?！裉幚矸绞嚼缭V訟,仲裁,和解,調(diào)解,交叉許可,行政處理等。參見基礎(chǔ)指標第33條的說明b.評估記錄?，F(xiàn)場評估記錄25.是否在向境外銷售產(chǎn)品前進行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險分析知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險分析報告（法律,政策,侵權(quán)狀況）?，F(xiàn)場有欲銷售地的境外宏觀知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境分析（分析其知識產(chǎn)權(quán)法律,政策,愛護狀況）。（a）前半句參見基礎(chǔ)指標第33條的說明26.是否在向境外出售產(chǎn)品前進行知識產(chǎn)權(quán)布局a.專利申請記錄；現(xiàn)場向外申