第一章 信息及信息源類型

第一章信息及信息源1.1基本概念1.2文獻信息資源的類型1.3文獻類別的識別及著錄規(guī)則

關(guān)于信息的定義，多種多樣，各個學科的學者從自身學科的角度研究入手，對信息有不同的解釋，作出了不同的定義，盡管這些定義說法各異，但對我們理解信息概念均有參考價值。信息

經(jīng)濟學家心理學家哲學家圖書情報學家計算機專家新聞學家1.1基本概念信息（Information）普遍認同的一個概念－－

信息普遍存在于自然界、人類社會和思維領(lǐng)域中，它是客觀世界中各種事物變化和特征的反映，是客觀事物之間相互作用和聯(lián)系的表征，是客觀事物經(jīng)過感知或認識后的再現(xiàn)。信息是事物運動的狀態(tài)與方式，是物質(zhì)的一種屬性。

生活信息學術(shù)信息軍事信息經(jīng)濟信息生活信息：天氣、車票、購物......經(jīng)濟信息:GDP、利率、貿(mào)易……學術(shù)信息:期刊、學位論文、會議投稿……軍事信息定義：知識是人們對客觀事物存在和運動規(guī)律的認識，是經(jīng)過人腦加工處理過的系統(tǒng)化了的信息。

國際經(jīng)濟合作組織主編的《知識經(jīng)濟》對知識的界定：

Know-What

Know-WhyKnow-HowKnow-Who知識（knowledge）知識的存在形式存在于人腦記憶中存在于實物中用文字、圖形、符號、代碼、聲頻、視頻等技術(shù)手段記錄在一定載體上的知識。

其中第三種形式稱作文獻文獻(literature、document)

《中華人民共和國國家標準·文獻著錄總則》給文獻下的定義是：“文獻是記錄有知識的一切載體”。

構(gòu)成文獻有三個最基本的要素：負載信息、知識、數(shù)據(jù)、事實的物質(zhì)載體；構(gòu)成文獻內(nèi)核的信息、知識、數(shù)據(jù)、事實；記錄信息、知識、數(shù)據(jù)、事實的符號系統(tǒng)。

構(gòu)成文獻的重要手段內(nèi)容知識記錄方式形態(tài)載體四個概念間的關(guān)系：Titleinhere情報文獻知識信息信息與知識：今天最低氣溫是0攝氏度水在0攝氏度時結(jié)冰知識可被視為載有經(jīng)驗、評價、敏銳洞察力的信息。文獻與知識：文獻記錄的知識僅僅是顯性知識，隱性知識是無法記錄的。情報與知識：情報不一定屬于知識的范疇，有些情報可以屬于知識，是知識的一種，有些情報未必是知識。文獻與情報：不是所有文獻都能成為情報，所有情報也不都能記載在文獻中。1.2文獻信息資源的類型(1)手寫型

(甲骨、竹簡、帛書等)1甲骨文商晚期獸甲骨文手稿印度梵文哲學手稿帛書

中國古代寫在絹帛上的文書,又稱繒書。按照記錄載體材料的不同劃分1

從公元前3200年起，先后出現(xiàn)過蘇美爾王國、巴比倫王朝以及亞述等帝國。他們發(fā)明的文字叫楔形文字，文字的載體就是泥板。（圖：亞述泥板）

古埃及人將用于社會生活的文字寫在紙草上。正是這種紙草和其它留存后世的遺跡遺物承載了幾千年的埃及文明。（圖：埃及紙莎草文書）

簡牘兼具取材方便、制作簡易、書寫適宜、傳遞便捷、保存長久等特點，成為華夏民族找到的最適合的書寫材料。（圖：秦漢簡牘）

古代印度婆羅門教、印度教和佛教的經(jīng)典是用梵文寫在貝葉上的。（圖：貝葉經(jīng)）

公元3到13世紀，歐洲各國普遍使用羊皮紙書寫文件。14世紀起逐漸被中國的紙所取代。（圖：羅馬時期的羊皮紙）

雕版印刷是最早在中國出現(xiàn)的印刷形式，在印刷史上有“活化石”之稱?，F(xiàn)存最早的雕版印刷品是868年的《金剛經(jīng)》（圖：《金剛經(jīng)》）。

德國的谷登堡創(chuàng)建的活字版印刷術(shù)雖然比畢昇的發(fā)明晚了400年，但他被各國學者公認為現(xiàn)代印刷術(shù)的創(chuàng)始人。（圖：谷登堡用鉛活字印刷的《42行圣經(jīng)》）

（2）印刷型文獻(期刊、圖書等)

載體:紙張

記錄手段：打字、印刷和復(fù)印等

優(yōu)點：便于直接閱讀,使用方便

缺點：體積大、存儲密度低，不便于加工、整理和收藏。

（3）縮微型(縮微膠卷、縮微膠片等)

載體：感光材料記錄手段：縮微照相

優(yōu)點：存儲密度較大、體積小、便于收藏保存、便于遠距離傳遞。

缺點：缺點是不能直接閱讀,需借助縮微閱讀機才能閱讀。蔣介石日記的縮微膠卷樣品（4）聲像型文獻（視聽資料）(唱片、錄音帶、錄像帶、幻燈片、電影片、多媒體資料等)

載體：磁性和感光材料記錄手段：借助于特殊的機械裝置(如復(fù)錄機、攝像機、錄像機等)直接記錄聲音、圖像

優(yōu)點：直觀、生動

缺點：制作成本較高,需要借助于一定的設(shè)備才能閱讀

聲像資料（5）機讀型(電子圖書、電子期刊、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫、光盤數(shù)據(jù)庫等)

載體：光、電、磁介質(zhì)記錄手段：利用計算機進行存儲

優(yōu)點：存儲密度高，出版周期短、易更新，傳遞信息迅速，存取速度快，可以融文本、圖像、聲音等多媒體信息于一體，信息共享性好、易復(fù)制，識別和提取易于實現(xiàn)自動化

缺點：需借助計算機等先進技術(shù)設(shè)備才能閱讀讀心術(shù)

圖書

期刊

報紙

會議文獻

學位論文

專利文獻

科技報告

標準文獻

政府出版物

產(chǎn)品資料

十大情報源

按照信息出版的形式和內(nèi)容劃分21.圖書（book)

按照聯(lián)合國教科文組織的定義，圖書是指50頁以上的以印刷方式單本發(fā)行的出版物。特點：內(nèi)容全面系統(tǒng)，基礎(chǔ)理論性強，論點成熟可靠。如果需要對大范圍問題獲得一般性知識，對陌生問題進行一般了解，對熟悉問題進行歷史性的全面系統(tǒng)的回顧，查閱圖書一般來說是行之有效的辦法。但圖書傳遞信息速度慢，內(nèi)容相對陳舊。

閱讀型：教科書(Textbook)、專著(Monograph)、

文集(Anthology)等

工具型：詞典(Dictionary)、百科全書(Encyclopedia)、

手冊(Handbook)、年鑒(Yearbook)等

圖書分類圖書的特征及著錄格式書名工程項目管理著者梁世連主編出版地北京:清華大學出版社出版時間2011載體項xiii,308頁;25cmISBN978-7-302-25006-7索書號F28441/2圖書的特征梁世連主編.工程項目管理.北京②:清華大學出版社①，2011③，308頁④，ISBN978-7-302-25006-7

⑤JavierNogueras-Iso,F.J.Zarazaga-Soria,P.R.Muro-Medrano.GeographicInformationNetadataForSpatialDataInfrastructures-Resources,Intero-perability,InformationRetrieval.SpringerVerlag

①,Germany②,ISBN:3-540-24462-6⑤,264pages④,March2005③圖書著錄格式ISBN（國際標準書號）由10位數(shù)字分成4段組成，各段依次是：地區(qū)或語種號（0、1-英語國家：澳大利亞、加拿大、愛爾蘭、新西蘭、波多黎各、南非、英國、美國、津巴布韋；2-法語，法國、盧森堡以及比利時、加拿大和瑞士；3-德語，德國、奧地利和瑞士德語區(qū)；4-日本；5是俄羅斯；7是中文。）-出版社代號-書序號-校驗號。978-7-302-14436-6，表示中國大陸代號為302的(清華大學)出版社，出版的一種圖書，其書號為14436，該書的校驗碼為6。校驗碼為10時，記為羅馬數(shù)字X。自2007年起采取13位數(shù)字分成5段，除上述4段外，增加了第一段：EAN·UCC前綴號（978或979）-EAN·UCC系統(tǒng)

EAN.UCC系統(tǒng)是全球開放的物流信息標識和條碼表示系統(tǒng)。

EAN.UCC系統(tǒng)是國際物品編碼協(xié)會和美國統(tǒng)一代碼委員經(jīng)過近30年的努力而建立的標準化物流標識體系，是全球貿(mào)易和供應(yīng)鏈管理的共同語言，包括對貿(mào)易項目、物流單元、資產(chǎn)、服務(wù)等的標識系統(tǒng)。是開放系統(tǒng)中應(yīng)用自動識別技術(shù)的標準化的解決方案。返回圖書出版信息檢索工具：《全國新書目》《全國總書目》《新華書目報》《出版社目錄》各圖書館目錄信息檢索系統(tǒng)網(wǎng)上書店：亞馬遜網(wǎng)上書店當當書店上海書城/數(shù)字圖書館：美國國會圖書館中國國家圖書館上海圖書館其它數(shù)字圖書館(書生、超星、Apabi等電子圖書)2.期刊（Journal）特點：內(nèi)容新穎、信息量大、出版周期短、傳遞信息快、傳播面廣、時效性強

用途：獲取最新研究成果和動態(tài)

目前，全世界每年出版各類期刊達15萬種以上，科技期刊約占10萬種，我國現(xiàn)有期刊9000多種。據(jù)統(tǒng)計，科研人員從期刊中得到的信息約占65%以上，是十分重要的情報源。

定期或不定期周期性出版的連續(xù)出版物。期刊的分類學術(shù)性：一般性期刊(Journal)，紀事(

Chronicle)，年刊

(Annual)，匯刊(

Transactions)

，各種學報(

Acta)

、通報(

Bulletin)

、評論(

Reviews)

、會刊(

Proceeding)

、進展(Progress\Advancesin)等快報性期刊：通訊(Communication)

、快報(

Letters)

、短訊(

News)等

檢索性期刊

：index，Abstract核心期刊

某學科（或某領(lǐng)域）的核心期刊，是指那些發(fā)表該學科（或該領(lǐng)域）論文較多、使用率（含被引率、摘轉(zhuǎn)率和流通率）較高、學術(shù)影響較大的期刊。

中文核心期刊目前，判斷中文期刊是否核心刊有以下三種依據(jù)

1北京大學圖書館主編的《中文核心期刊要目總覽》

2中信所的《中文科技期刊引證報告》3南京大學的《中文社會科學期刊引證報告》

以下兩個也可以參考

4中國科學引文數(shù)據(jù)庫CSCD(限于理工科期刊)。它是由中國科學院文獻情報中心建立的,分為核心庫和擴展庫。

5《中國人文社會科學核心期刊要覽》。它是由中國社會科學院文獻信息中心和社科文獻計量評價中心共同建立的核心期刊庫。

期刊影響因子（ImpactFactor）指在兩年內(nèi)某期刊上發(fā)表的所有文章被引用的總次數(shù)與這兩年該期刊上所發(fā)表的文章總數(shù)的比值.影響因子=（該刊前兩年發(fā)表論文在統(tǒng)計當年被引用的總次數(shù)）/（該刊前兩年發(fā)表論文總數(shù)）。比如:《Science》雜志1996年的影響因子計算方法:1995年共出版文獻1037篇,1994年共發(fā)表文章1054篇。1995年的文章在1996年被引用24189次，1994年的文章在1996年被引用25170次。1996年的影響因子=（24189+25170）/（1037+1054）=23.605可以較公平地評價各類期刊,避免了不同創(chuàng)刊期、不同載文量帶來的不公平。影響因子越大，期刊質(zhì)量也越高?！吨形目萍计诳C報告》、《中文社會科學期刊引證報告》可以查中文刊物的影響因子。被SCI收錄的刊物影響因子可以檢索JCR（JournalCitationReport)識別期刊主要依據(jù)：

刊名①、期刊出版的年月號②、卷(Vol)③、期(No)④、頁碼、國際標準刊號(ISSN)等⑥。

顏建華，于軍．基于增量優(yōu)化傳遞的正電子發(fā)射斷層圖像重建

．華中科技大學學報：自然科學版

①，2007

②，35

③(9)

④：70~72⑤，ISSN：1671-4512

⑥Guterman,L.ThePromiseandPerilof“OpenAccess”.ChronicleofHigherEducation①,January30,2004

②,50③

(21)④

:A10-12,A14

⑤,ISSN:0009-5982

⑥

我國正式出版的期刊都有國內(nèi)統(tǒng)一刊號（CN），它是由地區(qū)號、報刊登記號和《中圖法》分類號組成。如CN11-2746/G25。地區(qū)號依《中華人民共和國行政區(qū)劃編碼表GB2260-82》取前兩位，如北京為11、天津12、上海31、遼寧21、吉林22等。期刊類型的常用冠名也是辨識期刊的直接關(guān)鍵詞。

ISSN（國際標準刊號）由8位數(shù)字分兩段組成:期刊代號＋校驗號(末位)，如：ISSN1001-8867為《中國圖書館學報》的國際標準編號。ISRC：

國際標準音像制品編碼(International

Standard

Recording

Code)的簡稱。它是音像制品的國際性的唯一標識編碼。目前采用ISRC編碼的出版物包括唱片、錄音帶、錄像帶、激光視盤、激光唱片等。ISRC的實施必將對音像制品的出版發(fā)行、版權(quán)保護、信息交換和市場管理產(chǎn)生積極的影響。ISRC在聯(lián)機目錄中也可以作為用戶的一個檢索人口。ISRC由國家碼、出版者碼、錄制年碼、記錄碼和記錄項碼五個數(shù)據(jù)段12個字符組成。實例：中國科學院大恒電子音像出版社

ISRCCN-X48—02-0001-0/V.F期刊檢索工具《中國期刊網(wǎng)全文數(shù)據(jù)庫》（CNKI）《中文科技期刊全文數(shù)據(jù)庫》（維普）《中國數(shù)字化期刊群》（萬方）中國國家科技圖書文獻中心（NSTL）的期刊數(shù)據(jù)庫

IEEE/IEEEBSCOElsevierSDOL(ScienceDirectOnline)ProQuestOVID信息量大傳遞快傳播面廣現(xiàn)實感強

以刊載新聞和評論為主的出版周期較短的定期連續(xù)出版物。【特點】3.報紙CNKI中“中國重要報紙全文數(shù)據(jù)庫”可以檢索2000年至今的中文報紙信息Pressdisplay收錄了最近90天內(nèi)來自97個國家2200多種世界各國的報紙

4.會議文獻(conferencepaper)

特點：內(nèi)容新穎、專業(yè)性和針對性強，傳遞信息迅速，能及時反映科學技術(shù)中的新發(fā)現(xiàn)、新成果、新成就以及學科發(fā)展趨向。用途：了解有關(guān)學科發(fā)展的動向會前文獻：會議論文預(yù)印本、會議論文摘要會后文獻：是會后經(jīng)整理出版的文獻，如會議錄(Proceedings)、會議論文集(Symposium)、會議論文匯編(Transactions)、會議叢刊、叢書

是指在各種學術(shù)會議上交流的學術(shù)論文。會議文獻著錄的主要外部特征是:

論文題名、著者、編者、會議名稱或會議論文集名稱①、會議地或舉辦國②、會議年月日③、論文在會議論文集中起止頁號、會議論文編號④。翟炯,田峰.煤炭企業(yè)信息化標準規(guī)范的探討.見:信息化在煤礦生產(chǎn)、安全、經(jīng)營管理上的創(chuàng)新實踐.北京:2007.X.Gai,S.Sun,M.F.WheelerandH.Klie,Atimesteppingschemeforcoupledreservoirflowandgeomechanicsonnon-matchinggrids,In:Proceedingsofthe2005SPEAnnualTechnicalConferenceandExhibition

①,Dallas,Texas,USA②

,October9-12,2005③.(SPE97054)④5.學位論文(Thesis，Dissertation)

是指高等學校或研究機構(gòu)的學生為取得某種學位，在導(dǎo)師的指導(dǎo)下撰寫并提交的學術(shù)論文。識別依據(jù)：學位名稱、學位授予機構(gòu)呂玉龍.基于雙聚類的基因表達芯片分析.[碩士].上海大學,2009.2005,Tsai,Hwai.PricingDiscreteDouble-BarrierOptinswiththeQuadratureMethod.MBAthesis.【特點】具有一定獨創(chuàng)性、探討的問題比較專一、內(nèi)容系統(tǒng)和完整，有較大的參考價值、一般不公開發(fā)表，具有一定保密性。

中國科技信息研究所是國家法定的學位論文收藏單位

UniversityMicrofilmsInternational--(UMI)負責收藏和報道全美的博士、碩士論文，并收集報道其他國家的學位論文英國國家圖書館(不列顛圖書館)負責收藏和報道本國的學位論文在日本，國立大學的學位論文由日本國立圖書館統(tǒng)一收藏，私立大學的學位論文則收藏在學位授予單位的圖書館中。大陸地區(qū)：CNKI博碩論文數(shù)據(jù)庫萬方數(shù)據(jù)庫中國國家科技圖書文獻中心（NSTL）數(shù)據(jù)庫臺灣地區(qū)eThesys分布式學位論文共建共享計劃中文電子學位論文服務(wù)臺灣地區(qū)的博碩士論文資訊網(wǎng).tw/ETD-db/ETD-search-c/search.tw/香港地區(qū)：香港大學論文在線香港科技大學電子學位論文數(shù)據(jù)庫博碩士論文收藏國外：ProQuest博碩士論文全文數(shù)據(jù)庫歐洲支持開放存取的學位論文檢索系統(tǒng)www.dart-europe.eu/basic-search.php德國大學學位論文檢索系統(tǒng)www.dnb.de/en/home/home_node.html澳大利亞學位論文檢索系統(tǒng).au/caul-programs/australasian-digital-theses/finding-theses6.專利文獻(PatentLiterature)60溫州打火機溫州打火機：80%全球市場反傾銷訴訟CR法案協(xié)商后，撤回先美國，后歐盟，再日本61CR法案禁止玩具打火機必須裝安全鎖安全鎖專利檢測設(shè)備專利和標準每種打火機檢測費用2萬美元、時間為3-6個月

62溫州企業(yè)應(yīng)對（3）退出打火機行業(yè)。（2）開發(fā)東南亞等新市場（品牌和營銷能力）（1）自己研發(fā)安全鎖（科研能力）63歐美企業(yè)的戰(zhàn)略專利標準化

技術(shù)專利化

標準國際化壟斷化6465?????????知識產(chǎn)權(quán)知識產(chǎn)權(quán)知識產(chǎn)權(quán)為什么？（2）發(fā)展對策：向微笑曲線的兩端擴張，一是加強研發(fā)，爭取擁有先進技；二是打造有影響力和美譽度的品牌，構(gòu)建自己的營銷渠道。前者核心是專利，后者的核心是商標。所以，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)是關(guān)鍵。（1）中國在全球產(chǎn)業(yè)分工中的位置：中國在整個產(chǎn)業(yè)分工的環(huán)節(jié)中，主要局限于加工環(huán)節(jié)，并逐步陷入一種“豐收貧困”的陷阱。為什么要搞知識產(chǎn)權(quán)？66一臺IPHONE4蘋果凈利潤360美元，富士康6.4美元！67專利合作條約PatentCooperationTreaty(PCT)國際階段受理：申請的語言和受理局國際檢索：國際檢索單位（CN/US/AT/AU/JP/KR/SE/RU/EP/ES/CA/XN/IN/BR）（中/美/奧/澳/日/韓/瑞/俄/歐/西/加/北/印/巴）國際公布：語言（英/法/德/日/西/俄/中，韓、阿、葡）國際初步審查：國際初審單位(同上)國家階段：進入期限（自2002年4月1日起統(tǒng)一為30個月）(我國自2003年2月1日起施行)只有國際專利申請，沒有國際專利權(quán)！6869遞交本地申請018國

際

公

布1922提

交

要

求書12遞交

國際

申請

30進入國家階段28專利性國際初步報告16書國面際意檢見索報告PCT使用一國語言，向受理局提交PCT申請，繳納PCT費用申請的法律效力延至所有指定國7016書國面際意檢見索報告PCT指定的國際檢索單位做出的國際檢索報告

有關(guān)申請專利性的書面意見遞交本地申請018國

際

公

布1922提

交

要

求書12遞交

國際

申請

30進入國家階段28專利性國際初步報告16書國面際意檢見索報告7118國

際

公

布1922提

交

要

求書16書國面際意檢見索報告PCT由世界知識產(chǎn)權(quán)組織以規(guī)定的格式和語言公布遞交本地申請018國

際

公

布1922提

交

要

求書12遞交

國際

申請

30進入國家階段28專利性國際初步報告16書國面際意檢見索報告72遞交本地申請018國

際

公

布1922提

交

要

求書12遞交

國際

申請

30進入國家階段28專利性國際初步報告16書國面際意檢見索報告PCT申請人可以要求國際初審單位對經(jīng)過修改的國際申請專利性作進一步評價遞交本地申請018國

際

公

布1922提

交

要

求書12遞交

國際

申請

30進入國家階段28專利性國際初步報告16書國面際意檢見索報告73遞交本地申請018國

際

公

布1922提

交

要

求書12遞交

國際

申請

30進入國家階段28專利性國際初步報告16書國面際意檢見索報告PCT收到國際初審報告后，決定是否啟動國家階段遞交本地申請018國

際

公

布1922提

交

要

求書12遞交

國際

申請

30進入國家階段28專利性國際初步報告16書國面際意檢見索報告74遞交本地申請018國

際

公

布1922提

交

要

求書12遞交

國際

申請

30進入國家階段28專利性國際初步報告16書國面際意檢見索報告PCT向指定國提交開始國家階段的請求

啟動在指定國尋求授權(quán)的程序

繳納國家費用遞交本地申請018國

際

公

布1922提

交

要

求書12遞交

國際

申請

30進入國家階段28專利性國際初步報告16書國面際意檢見索報告專利文獻是實行專利制度的國家，在接受申請和審批發(fā)明過程中形成的有關(guān)出版物的總稱。包括專利說明書、專利公報、專利分類表、專利檢索工具以及與之相關(guān)的法律性文件?！緦嵗坑覉D是一篇中國專利信息的著錄格式：現(xiàn)代專利制度的基本理念：——以技術(shù)的公開換取法律保護。專利文獻核心：專利說明書——近年來每年專利文獻（申請公開不授權(quán)）增長數(shù)量達200萬件左右。目前全世界逾7000萬件專利文獻。部分國家保存的第一件專利說明書：

英國1617美國1790德國1877韓國1948

我國于1985年4月1日頒布《專利法》，正式實施生效。專利信息的價值根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織的統(tǒng)計，專利文獻中包含了世界上95％的研發(fā)成果。如果能夠有效地利用專利情報，不僅可以縮短60％的研發(fā)時間，還可以節(jié)省40％的研發(fā)經(jīng)費。77【特點】(1)內(nèi)容新穎、出版迅速

全世界發(fā)明創(chuàng)造成果約90%～95%首先公諸于專利文獻，故它是獲取新技術(shù)最快的、最重要的和最大的技術(shù)信息資源，被稱作企業(yè)的技術(shù)百科全書。(2)涉及技術(shù)領(lǐng)域廣泛、實用性強

在科研、生產(chǎn)、新產(chǎn)品中遇到的各種具體技術(shù)問題，幾乎均能在專利文獻中找到具體的解決措施或受到啟發(fā)；還能根據(jù)專利申請情況，覺察正在開拓的新技術(shù)市場以及它對經(jīng)濟發(fā)展的影響，故專利文獻也是最好的實用技術(shù)信息源。(3)具有法律效力

專利說明書是一種有法律效力的文件，是判斷專利是否侵權(quán)的主要依據(jù)。(4)重復(fù)量大

由于同一項發(fā)明可以向不同國家申請專利，便形成了專利說明書，它們雖然文字不同但內(nèi)容幾乎完全一樣。

專利的類型美國規(guī)定了實用專利、植物專利、外觀設(shè)計專利。專利類型發(fā)明：對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術(shù)方案實用新型：對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實用的新的技術(shù)方案。外觀設(shè)計：對產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或者其結(jié)合所提出的富于美感并適用與工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計。82不授予專利權(quán)的主題科學發(fā)現(xiàn)（如發(fā)現(xiàn)相對論，X射線）智力活動的規(guī)則和方法（如打麻將的規(guī)則）疾病的診斷和治療方法動物和植物品種（生產(chǎn)方法除外）用原子核變換方法獲得的物質(zhì)對平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結(jié)合作出的主要起標識作用的設(shè)計。違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益不授予專利權(quán)的主題專利文獻檢索

專利文獻的概念、特點概念：實行專利制度的國家及國際性專利組織在審批專利過程中產(chǎn)生的官方文件及其出版物的總稱。出版規(guī)律：標準化連續(xù)出版物1、專利文獻著錄項目及其INID代碼2、正文部分主要對申請專利的發(fā)明創(chuàng)造作出清楚完整的說明。3、權(quán)利要求部分提供該專利申請或?qū)＠埱蟊Ｗo的技術(shù)特征范圍，是確定專利權(quán)范圍及判定侵權(quán)的依據(jù)。4、附圖主要用于補充說明書文字部分。專利說明書的撰寫專利文獻的檢索目的法律方面的需要

——新穎性檢索——專利有效性檢索

——侵權(quán)防止調(diào)查——法律狀態(tài)檢索技術(shù)方面的需要

——先有技術(shù)調(diào)查——技術(shù)攻關(guān)性調(diào)查

——同族專利檢索——監(jiān)視性檢索經(jīng)營與商業(yè)方面的需要中國專利文獻的編號體系專利檢索多以專利文獻著錄項目或文獻常用代碼作為檢索入口巴黎聯(lián)盟專利局信息檢索國際合作委員會（InternationallyAgreedNumbersfortheIdentificationofData,簡稱INID)國際統(tǒng)一的著錄格式—INID代碼專利申請?zhí)枃覍＠芾聿块T在受理第一件專利申請時，均會給出的編號年份+專利類型+順序號+計算機校驗位2003年9月30日之前采用8位阿拉伯數(shù)字加校驗碼90101673.X90-申請當年年號的后2位1-專利申請的類別（1：發(fā)明，2：實用新型，3：外觀設(shè)計）01673-當年的申請順序號（流水號）X- 計算機校驗位申請被批準后，專利號和申請?zhí)栂嗤?003年10月1日起，由12位阿拉伯數(shù)字編碼申請年號+申請種類號+申請流水號200310102344.52003-申請當年的完整年號1-發(fā)明專利0102344-流水號，按受理同類申請的順序排列5-計算機校驗碼

文獻號文獻號先后經(jīng)歷了3個階段的調(diào)整2004年7月1日起，所有專利說明書文獻號均由表示中國國別代碼的字母CN和9位數(shù)字以及一個字母或一個字母加數(shù)字組成

CN1044964A發(fā)明專利申請的公開說明書CN1009939B發(fā)明專利申請的審定說明書CN1024920C發(fā)明專利授權(quán)的專利說明書CN2057176U實用新型專利的申請說明書CN2167799Y實用新型專利的授權(quán)說明書CN3025749D外觀設(shè)計專利的授權(quán)說明書專利號獲得授權(quán)的專利的編號在申請?zhí)柷凹印皩＠钡臐h語拼音首字母“ZL”2003年10月1日以后專利號和申請?zhí)栂嗤琙L200310103393.X變化國別代碼EP歐洲CN中國DE德國GB英國CA加拿大JP日本W(wǎng)O世界知識產(chǎn)權(quán)組織中國專利文獻的檢索工具1、中文版的專利分類表——中文版的《國際專利分類表》——中文版的《國際外觀設(shè)計分類表》2、三種專利公報——《發(fā)明專利公報》——《實用新型專利公報》——《外觀設(shè)計專利公報》3、中國專利年度索引——《中國專利索引?分類年度索引》——《中國專利索引?申請人?專利權(quán)人年度索引》——《中國專利索引?申請?zhí)?公開（告）號對照表》4、《中國專利數(shù)據(jù)庫光盤》5、中國專利局官方網(wǎng)站檢索方法常規(guī)的手工檢索:(1)分類途徑發(fā)明技術(shù)主題中文版《國際專利分類表》國際專利分類號(IPC)號1985—前一年當年《中國專利年度索引?分類年度索引》三種專利公報中的“IPC”索引專利公開(告)號專利說明書(2)申請人、專利權(quán)人途徑專利申請人、專利權(quán)人《中國專利索引?申請人、專利權(quán)人年度索引》專利公報中的“申請人”索引或“專利權(quán)人索引”專利公開(告)號專利說明書(3)專利申請?zhí)柾緩綄＠暾執(zhí)柊l(fā)明專利申請一年后實用新型專利申請約半年后專利公報上的“申請?zhí)査饕?/p>

(專利號索引)專利公開(告)號專利說明書網(wǎng)絡(luò)檢索中國國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)中國專利信息網(wǎng)中國知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)中國專利局專利信息檢索系統(tǒng)中國科技信息研究所聯(lián)機檢索系統(tǒng)北京文獻服務(wù)處信息檢索系統(tǒng)化工部情報所等（1）中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站（）

1985年9月10日以來公布的全部中國專利信息，包括發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計三種專利的著錄項目及摘要，并可瀏覽到各種說明書全文及外觀設(shè)計圖形。

中國專利文獻檢索專利類型選擇檢索入口專利信息檢索

專利說明書全文顯示：在題錄、摘要顯示頁的左側(cè)列出專利申請?zhí)?、申請公開說明書全文總頁數(shù)。點擊說明書頁碼的鏈接，就可以看到該專利說明書的全文。中國專利文獻檢索（2）中國專利信息網(wǎng)（）

中國專利文獻檢索（3）中國知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)（

）

中國專利文獻檢索（4）國家科技圖書文獻中心（

）中國專利文獻檢索（5）CNKI專利數(shù)據(jù)庫

CNKI專利數(shù)據(jù)庫收錄1985年中國專利法實施以來公開的中國發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計專利的題錄、文摘信息。中國專利文獻檢索（6）萬方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)專利數(shù)據(jù)庫

中國專利文獻檢索（1）歐洲專利局網(wǎng)站（）

該數(shù)據(jù)庫是歐洲專利局、歐洲專利組織成員國及歐洲委員會合作開發(fā)的，可免費檢索包括歐洲專利局、世界知識產(chǎn)權(quán)組織、歐洲各成員國、日本專利英文文摘以及世界范圍的專利文獻。國外專利文獻檢索（2）美國專利商標局網(wǎng)站（http：//）國外專利文獻檢索專利檢索（3）世界知識產(chǎn)權(quán)數(shù)字圖書館網(wǎng)站（）

國外專利文獻檢索專利檢索語種選擇（4）澳大利亞知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站（.au）

國外專利文獻檢索（5）日本特許廳工業(yè)產(chǎn)權(quán)數(shù)字圖書館（http://www.jpo.go.jp）

國外專利文獻檢索（6）韓國專利數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站（http://eng.kipris.or.kr/eng/main/main_eng.jsp#zoomIn）

國外專利文獻檢索（7）DerwentInnovationIndex（德溫特世界專利創(chuàng)新索引）：通過DerwentInnovationsIndex，可以訪問14,800,000余項專利，以及被引和施引專利、被引文獻和全文專利數(shù)據(jù)來源文獻。

一、專利族——人們把至少有一個優(yōu)先權(quán)相同的、在不同國家或國際專利組織多次申請、多次公布或批準的內(nèi)容相同或基本相同的一組專利文獻，稱為專利族(PatentFamily)。同族專利——同一專利族中的每件專利文獻被稱作-專利族成員(PatentFamilyMembers)，同一專利族中每件專利互為同族專利。專利族與同族專利一、專利文獻概要5.專利族與同族專利同族專利例——優(yōu)先權(quán):

優(yōu)先申請國家——US，優(yōu)先申請日期——1985.1.14，優(yōu)先申請?zhí)枴?90915——專利族:US4588244A（申請日：1985年1月14日）

JP61198582A（申請日：1985年11月30日）互為

GB2169759A（申請日：1986年1月3日）同族專利

FR2576156A（申請日：1986年1月13日）其中，美國專利(US4588244)為基本專利，其它國家的專利(JP61198582A、GB2169759A和FR2576156A)均以美國專利申請為優(yōu)先權(quán)，與美國專利共同構(gòu)成一組同族專利，即一個專利族。其中的每件專利都是該同族專利的成員，簡稱“同族專利”。7.科技報告(Sci-TechReport)【特點】內(nèi)容新穎、詳細、專業(yè)性強、出版及時、傳遞信息快，發(fā)行范圍控制嚴格，不易獲取原文?？萍紙蟾媸谦@取科技情報的重要來源。識別科技報告的主要依據(jù)有：報告名稱、報告號、研究機構(gòu)等

科技報告也稱技術(shù)報告、研究報告，它是科學研究和開發(fā)調(diào)查工作成果的總結(jié)或某一階段進展狀況的實際記錄?！緦嵗俊?007中國可持續(xù)發(fā)展科技報告》中華人民共和國科學技術(shù)部社會發(fā)展科技司編著萬方數(shù)據(jù)知識中的中國科學技術(shù)成果數(shù)據(jù)庫(cstad)是科技部指定的新技術(shù)、新成果查新數(shù)據(jù)庫。國家科技成果網(wǎng)（）國家科技圖書文獻中心:PB報告

美國國家技術(shù)信息服務(wù)處(NTIS)()出版的報告。報道美國政府資助的科研項目成果，其內(nèi)容包括自然科學和工程技術(shù)所有學科領(lǐng)域，主要側(cè)重民用工程，如土木建筑、城市規(guī)劃、環(huán)境保護、生物醫(yī)學等方面。

美國政府四大報告：AD報告美國國防技術(shù)信息中心（DTIC）（

）出版的報告。側(cè)重于軍事工程技術(shù)方面，主要報道美國國防部所屬的軍事機構(gòu)與合同單位完成的研究成果。AD報告的內(nèi)容:空間技術(shù)、海洋技術(shù)、核科學、自然科學、醫(yī)學、通信、農(nóng)業(yè)、商業(yè)、環(huán)境等。美國政府四大報告：美國政府四大報告：

NASA報告（）是美國國家航空宇航局出版的報告。NASA報告的內(nèi)容側(cè)重于航空和航天技術(shù)領(lǐng)域，廣泛涉及空氣動力學、飛行器、生物技術(shù)、化工、冶金、氣象學、天體物理、通信技術(shù)、激光、材料等方面。

DOE報告（）是美國能源部出版的報告，主要報道能源部所屬的研究中心、實驗室以及合同戶的研究成果，也有國外能源機構(gòu)的文獻。內(nèi)容包括能源保護、礦物燃料、化學化工、風能、核能、太陽能與地熱、環(huán)境與安全、地球科學等。

8.標準文獻(StandardLiterature)

是經(jīng)過公認的權(quán)威機構(gòu)批準的以特定的文件形式出現(xiàn)的標準化工作的成果。

【特點】是對標準化對象描述詳細、完整、內(nèi)容可靠、實用，有法律約束力，適用范圍明確，是從事生產(chǎn)、設(shè)計、管理、產(chǎn)品檢驗、商品流通、通科學研究的共同依據(jù)，也是執(zhí)行技術(shù)政策所必需的工具。

“ISO”：國際標準化組織（InternationalOrganizationforStandardization簡稱ISO），是一個全球性的非政府組織，是國際標準化領(lǐng)域中一個十分重要的組織。

“GB”：表示國家標準代號，屬于強制性國家標準，是具有法律屬性，在一定范圍內(nèi)通過法律、行政法規(guī)等手段強制執(zhí)行的標準。強制性標準：①藥品、食品衛(wèi)生、獸藥、農(nóng)藥和勞動衛(wèi)生標準；②產(chǎn)品生產(chǎn)、貯運和使用中的安全及勞動安全標準；③工程建設(shè)的質(zhì)量、安全、衛(wèi)生等標準；④環(huán)境保護和環(huán)境質(zhì)量方面的標準；⑤有關(guān)國計民生方面的重要產(chǎn)品標準等?！癎B/T”表示推薦性國家標準，又稱為非強制性標準或自愿性標準。是指生產(chǎn)、交換、使用等方面，通過經(jīng)濟手段或市場調(diào)節(jié)而自愿采用的一類標準。專業(yè)標準的代號是“專標”，漢語拼音的字母“ZB”加《中國標準文獻分類法》的二級類目號（《中國標準文獻分類法》）。標準類型與識別識別標準文獻的主要依據(jù)有：標準名稱、標準號標準實例、構(gòu)成GB19506-2004原產(chǎn)地域產(chǎn)品吉林長白山人參

GB/T17296-2000

表示2000年的“中國土壤分類與代碼”國家推薦性標準

ISO658-2002表示《Oilseeds-Determinationofcontentofimpurities》

國際標準。ZBG32001-87表示陽離子羥基硅油乳液的專業(yè)標準

【實例】標準代號標準順序號標準發(fā)布年代標準名稱注意：標準在不斷地補充和修訂，新的標準不斷地替代舊的標準。因此，查閱時應(yīng)以最新標準為準。

（1）萬方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)標準數(shù)據(jù)庫

中國標準文獻檢索食品添加劑（2）中國標準信息網(wǎng)()（3）中國標準服務(wù)網(wǎng)()

中國標準文獻檢索9.政府及國際組織出版物

是指各國政府部門及其所屬機構(gòu)出版的文獻，又稱官方出版物。

行政性文獻

(包括立法、司法文獻)，主要有政府法令、方針政策、規(guī)章制度、決議、指示、統(tǒng)計資料等，主要涉及政治、法律、經(jīng)濟等方面?？萍嘉墨I

主要是政府部門的研究報告、標準、專利文獻、科技政策文件、公開后的科技檔案等。【用途】了解各國的方針政策、經(jīng)濟狀況及科技水平，有較高的參考價值?！咎攸c】內(nèi)容范圍廣泛；具有權(quán)威性；一些非正式出版的文獻，不易收集10.產(chǎn)品資料(ProductLiterature)

是廠商為推銷產(chǎn)品而印發(fā)的介紹產(chǎn)品情況的文獻，包括產(chǎn)品樣本、產(chǎn)品說明書、產(chǎn)品目錄、廠商介紹等?！咎攸c】

反映的技術(shù)比較成熟，數(shù)據(jù)也較為可靠，內(nèi)容具體、通俗易懂，常附較多的外觀照片和結(jié)構(gòu)簡圖，形象、直觀。但產(chǎn)品樣本的時間性強，使用壽命較短，且多不提供詳細數(shù)據(jù)和理論依據(jù)。

【用途】

1、作為技術(shù)人員設(shè)計、制造新產(chǎn)品的一種有價值的參考資料。

2、了解各廠商出廠產(chǎn)品現(xiàn)狀、掌握產(chǎn)品市場情況及發(fā)展動向。GB/T7714-2005

文后參考文獻著錄規(guī)則對文后的參考文獻的著錄格式作了詳細的要求。

2.3文獻類型的識別及著錄規(guī)則文獻標識：[M]著錄格式：主要責任者.書名(版本)[M].出版地:出版社,出版年,頁碼

如：劉少奇.論共產(chǎn)黨員的修養(yǎng)（修訂2版）[M].北京:人民出版社，1962，(76頁).

WeinsteinL.DigitalFiltersandTheir

Applications[M].London，England：AcademicPress，1978，p472-481.

沒有文獻標識代碼的看出版社和出版地圖書：

期刊：文獻標識碼：[J].主要著錄格式：作者.文章題名[J],刊名,年,卷,期:頁碼如：鄒振揚，鄭繹根．納米TiO2的光化學特性及其在環(huán)境科學中的應(yīng)用[J].工學材料導(dǎo)報，2000，14(6)：35-39TeraokaK，NonamiT，YokogawaY，TaodaHandKameyamaT．PreparationofTi02—coatedhydroxyapatitesingle

crystals[J].JournalofMaterialResearch，2000，15(6)；1243—1244．沒有文獻標識代碼的看刊名信息和卷期信息

會議文獻：文獻標識碼：［C］著錄格式:作者.論文題目[C].會議名稱,卷

,頁碼,年如：MeowD.Mixed-typeopticalfibercurrent

sensor[C],ProceedingsofSPIE,V.1572,

p497-507,1991

SPIE（InternationalSocietyforOpticalEngineering）國際光學工程師學會

沒有文獻標識代碼的看會議名稱

文獻標識碼：［P］著錄格式:專利權(quán)人,專利名稱,專利號如：

劉加林.多功能一次性壓舌板:中國，92214985.2[P].

沒有文獻標識代碼的看專利號專利文獻：

文獻標識碼：［D］主要特征：授予學位的機構(gòu)名稱、地點及授予年份等如:高連生.公路聯(lián)網(wǎng)收費關(guān)鍵性技術(shù)的研究[D]，北京工