證券投資基金托管協(xié)議書范文（2篇）

第13頁共13頁證券投資?基金托管?協(xié)議書范?文托管?協(xié)議封面?

封面應(yīng)?標有“_?____?證券投資?基金托管?協(xié)議”的?字樣。?封面下端?應(yīng)標有托?管協(xié)議當?事人名稱?的全稱。?報送中?國證監(jiān)會?審核的稿?件,必須?標有“送?審稿”顯?著字樣。?托管協(xié)?議目錄自?首頁開始?排印。?目錄應(yīng)列?明具體的?標題及相?應(yīng)的頁碼?。托管?協(xié)議正文?一、托?管協(xié)議當?事人列?明訂立托?管協(xié)議當?事人的名?稱、住所?、法定代?表人、注?冊資本、?經(jīng)營范圍?、組織形?式、營業(yè)?期限等。?二、托?管協(xié)議的?依據(jù)、目?的和原則?訂明托?管協(xié)議的?依據(jù)、目?的和原則?。例如:?(一)?訂立托管?協(xié)議的依?據(jù)是《暫?行辦法》?、基金契?約及其他?有關(guān)規(guī)定?。(二?)訂立托?管協(xié)議的?目的是為?了明確基?金托管人?與基金管?理人之間?在基金持?有人名冊?的登記、?基金資產(chǎn)?的保管、?基金資產(chǎn)?的管理和?運作及相?互監(jiān)督等?相關(guān)事宜?中的權(quán)利?、義務(wù)及?職責,確?保基金資?產(chǎn)的安全?,保護基?金持有人?的合法權(quán)?益。(?三)訂立?托管協(xié)議?的原則是?平等自愿?、誠實信?用。三?、基金托?管人與管?理人之間?的業(yè)務(wù)監(jiān)?督、核查?訂明基?金托管人?與管理人?之間業(yè)務(wù)?監(jiān)督、核?查的事項?:(一?)基金托?管人如何?對基金管?理人的投?資運作行?使監(jiān)督權(quán)?,以及發(fā)?現(xiàn)基金管?理人違反?《暫行辦?法》、基?金契約及?其他有關(guān)?規(guī)定時的?處理方式?和程序。?(二)?基金管理?人如何對?基金托管?人托管基?金資產(chǎn)進?行核查,?以及發(fā)現(xiàn)?基金托管?人違反《?暫行辦法?》、基金?契約及其?他有關(guān)規(guī)?定時的處?理方式和?程序。?四、基金?資產(chǎn)保管?具體訂?明下列事?項:(?一)基金?托管人應(yīng)?安全保管?基金的全?部資產(chǎn);?基金資產(chǎn)?應(yīng)獨立于?基金托管?人和基金?管理人的?資產(chǎn);?(二)基?金成立時?,所募資?金的驗證?事宜;?(三)基?金銀行帳?戶的開設(shè)?和管理;?(四)?基金證券?帳戶的開?設(shè)和管理?;(五?)基金資?產(chǎn)投資的?有關(guān)實物?證券的保?管;(?六)和基?金資產(chǎn)有?關(guān)的重大?合同的保?管。五?、投資指?令的發(fā)送?、確認及?執(zhí)行具?體訂明有?關(guān)基金管?理人在運?用基金資?產(chǎn)時向基?金托管人?發(fā)送資金?劃撥及其?他款項收?付的投資?指令的事?項:(?一)基金?管理人確?定可發(fā)送?投資指令?給基金托?管人的授?權(quán)人員名?單和權(quán)限?,并通知?基金托管?人;(?二)投資?指令的內(nèi)?容;(?三)投資?指令的發(fā)?送、確認?及執(zhí)行程?序;(?四)授權(quán)?人員更換?的程序。?六、交?易安排?具體訂明?下列事項?:(一?)代理證?券買賣的?證券經(jīng)營?機構(gòu)的選?擇標準、?程序等;?(二)?基金投資?于證券后?,有關(guān)清?算交割安?排,以及?基金托管?人與基金?管理人進?行資金和?證券帳目?對帳的時?間、方式?等;(?三)封閉?式基金成?立后,可?申請上市?及擬上市?的證券交?易所、擬?上市時間?;開放?式基金成?立后,基?金托管人?與基金管?理人之間?就開放式?基金申購?與贖回的?時間、場?所、方式?、程序、?價格、費?用、收款?或付款等?方面的業(yè)?務(wù)安排。?(四)?基金持有?人買賣基?金單位的?清算、過?戶與登記?方式。?七、資產(chǎn)?凈值計算?和會計核?算具體?訂明下列?事項:?(一)基?金資產(chǎn)凈?值及基金?單位每份?資產(chǎn)凈值?計算和復?核的完成?時間及程?序;(?二)基金?托管人和?基金管理?人按各自?職責建立?基金帳冊?并定期對?帳的事宜?,以及基?金財務(wù)報?表編制和?復核的時?間、程序?。八、?基金收益?分配具?體訂明基?金收益分?配的依據(jù)?、時間及?程序等事?項。九?、基金持?有人名冊?的登記與?保管具?體訂明基?金持有人?名冊的登?記和保管?事宜。?十、信息?披露(?一)說明?基金托管?人和基金?管理人除?按《暫行?辦法》、?基金契約?及其他有?關(guān)規(guī)定進?行信息披?露外,基?金的信息?在公開披?露前應(yīng)予?保密,不?得向他人?泄露。?(二)訂?明基金托?管人和基?金管理人?在信息披?露中的職?責及信息?披露程序?。十一?、基金有?關(guān)文件檔?案的保存?說明基?金托管人?和基金管?理人按各?自職責完?整保存原?始憑證、?記帳憑證?、基金帳?冊、交易?記錄和重?要合同等?,并確定?保存期限?。十二?、基金托?管人報告?訂明基?金托管人?在基金年?度報告中?出具托管?人報告的?事宜,并?在報告中?說明上一?基金會計?年度基金?托管人和?基金管理?人履行基?金契約的?情況。?十三、基?金托管人?和基金管?理人的更?換(一?)訂明基?金管理人?提議更換?基金托管?人的條件?及更換程?序。(?二)訂明?基金托管?人提議更?換基金管?理人的條?件及更換?程序。?十四、基?金管理人?的報酬和?基金托管?人的托管?費訂明?基金管理?人的報酬?和基金托?管人的托?管費的計?提比例、?計提方法?、復核程?序、支付?方式和支?付時間等?。十五?、禁止行?為列明?托管協(xié)議?當事人禁?止從事的?行為,例?如:(?一)除《?暫行辦法?》、基金?契約及其?他有關(guān)規(guī)?定另有規(guī)?定外,基?金托管人?、基金管?理人不得?為自己或?任何第三?人謀取利?益;(?二)基金?托管人對?基金管理?人的正常?指令不得?拖延或拒?絕執(zhí)行;?(三)?除根據(jù)基?金管理人?的指令或?基金契約?另有規(guī)定?外,基金?托管人不?得動用或?處分基金?資產(chǎn);?(四)基?金托管人?、基金管?理人應(yīng)當?在行政上?、財務(wù)上?相互獨立?,其高級?管理人員?不得相互?兼職。?十六、違?約責任?(一)說?明由于托?管協(xié)議當?事人過錯?,造成托?管協(xié)議不?能履行或?者不能完?全履行的?,由有過?錯的一方?承擔違約?責任;如?因托管協(xié)?議當事人?雙方的過?錯,造成?托管協(xié)議?不能履行?或者不能?完全履行?的,根據(jù)?實際情況?,由雙方?分別承擔?各自應(yīng)負?的違約責?任。(?二)說明?托管協(xié)議?當事人違?反托管協(xié)?議,應(yīng)向?對方支付?違約金。?如果違約?已給對方?造成的損?失超過違?約金的,?還應(yīng)進行?賠償。?(三)說?明因托管?協(xié)議當事?人違約給?基金資產(chǎn)?造成實際?損害的,?應(yīng)承擔的?賠償責任?。十七?、爭議的?處理說?明發(fā)生糾?紛時,當?事人可以?通過協(xié)商?或者調(diào)解?予以解決?。當事人?不愿通過?協(xié)商、調(diào)?解解決或?者協(xié)商、?調(diào)解不成?的,可以?根據(jù)基金?契約的規(guī)?定或者事?后達成的?書面仲裁?協(xié)議向仲?裁機構(gòu)申?請仲裁,?或向人民?法院起訴?。十八?、托管協(xié)?議的效力?(一)?托管協(xié)議?經(jīng)雙方當?事人蓋章?以及雙方?法定代表?人簽字,?并經(jīng)中國?證監(jiān)會批?準后,自?基金成立?之日起生?效。托管?協(xié)議的有?效期自其?生效之日?至基金契?約終止之?日。(?二)托管?協(xié)議一式?____?_份,除?上報有關(guān)?監(jiān)管機構(gòu)?____?_份外,?托管協(xié)議?每一簽約?人持有_?____?份,每份?具有同等?的法律效?力。十?九、托管?協(xié)議的修?改和終止?(一)?訂明托管?協(xié)議的修?改程序以?及修改部?分的效力?。說明?托管協(xié)議?的修改應(yīng)?當報中國?證監(jiān)會批?準。(?二)訂明?托管協(xié)議?終止出現(xiàn)?的情形。?二十、?其他事項?二十一?、托管協(xié)?議當事人?蓋章及法?定代表人?簽字、簽?訂地、簽?訂日基?金托管人?(章)

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基金?管理人(?章)__?___?法定代表?人(簽字?)

__?___法?定代表人?(簽字)?____?_簽訂?地:

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????????????????簽訂地:?____?_簽訂?日:

_?____?年___?__月_?____?日

簽訂?日:

_?____?年___?__月_?____?日證券?投資基金?托管協(xié)議?書范文（?二）托?管協(xié)議封?面

封面?應(yīng)標有“?____?_證券投?資基金托?管協(xié)議”?的字樣。?封面下?端應(yīng)標有?托管協(xié)議?當事人名?稱的全稱?。報送?中國證監(jiān)?會審核的?稿件，必?須標有“?送審稿”?顯著字樣?。托管?協(xié)議目錄?

托管協(xié)?議目錄自?首頁開始?排印。?目錄應(yīng)列?明具體的?標題及相?應(yīng)的頁碼?。托管?協(xié)議正文?一、托?管協(xié)議當?事人列?明訂立托?管協(xié)議當?事人的名?稱、住所?、法定代?表人、注?冊資本、?經(jīng)營范圍?、組織形?式、營業(yè)?期限等。?二、托?管協(xié)議的?依據(jù)、目?的和原則?訂明托?管協(xié)議的?依據(jù)、目?的和原則?。例如：?(一)?訂立托管?協(xié)議的依?據(jù)是《暫?行辦法》?、基金契?約及其他?有關(guān)規(guī)定?。(二?)訂立托?管協(xié)議的?目的是為?了明確基?金托管人?與基金管?理人之間?在基金持?有人名冊?的登記、?基金資產(chǎn)?的保管、?基金資產(chǎn)?的管理和?運作及相?互監(jiān)督等?相關(guān)事宜?中的權(quán)利?、義務(wù)及?職責，確??；鹳Y?產(chǎn)的安全?，保護基?金持有人?的合法權(quán)?益。(?三)訂立?托管協(xié)議?的原則是?平等自愿?、誠實信?用。三?、基金托?管人與管?理人之間?的業(yè)務(wù)監(jiān)?督、核查?訂明基?金托管人?與管理人?之間業(yè)務(wù)?監(jiān)督、核?查的事項?：(一?)基金托?管人如何?對基金管?理人的投?資運作行?使監(jiān)督權(quán)?，以及發(fā)?現(xiàn)基金管?理人違反?《暫行辦?法》、基?金契約及?其他有關(guān)?規(guī)定時的?處理方式?和程序。?(二)?基金管理?人如何對?基金托管?人托管基?金資產(chǎn)進?行核查，?以及發(fā)現(xiàn)?基金托管?人違反《?暫行辦法?》、基金?契約及其?他有關(guān)規(guī)?定時的處?理方式和?程序。?四、基金?資產(chǎn)保管?具體訂?明下列事?項：(?一)基金?托管人應(yīng)?安全保管?基金的全?部資產(chǎn)；?基金資產(chǎn)?應(yīng)獨立于?基金托管?人和基金?管理人的?資產(chǎn)；?(二)基?金成立時?，所募資?金的驗證?事宜；?(三)基?金銀行帳?戶的開設(shè)?和管理；?(四)?基金證券?帳戶的開?設(shè)和管理?；

(?五)基金?資產(chǎn)投資?的有關(guān)實?物證券的?保管；?(六)和?基金資產(chǎn)?有關(guān)的重?大合同的?保管。?五、投資?指令的發(fā)?送、確認?及執(zhí)行?具體訂明?有關(guān)基金?管理人在?運用基金?資產(chǎn)時向?基金托管?人發(fā)送資?金劃撥及?其他款項?收付的投?資指令的?事項：?(一)基?金管理人?確定可發(fā)?送投資指?令給基金?托管人的?授權(quán)人員?名單和權(quán)?限，并通?知基金托?管人；?(二)投?資指令的?內(nèi)容；?(三)投?資指令的?發(fā)送、確?認及執(zhí)行?程序；?(四)授?權(quán)人員更?換的程序?。六、?交易安排?具體訂?明下列事?項：(?一)代理?證券買賣?的證券經(jīng)?營機構(gòu)的?選擇標準?、程序等?；(二?)基金投?資于證券?后，有關(guān)?清算交割?安排，以?及基金托?管人與基?金管理人?進行資金?和證券帳?目對帳的?時間、方?式等；?(三)封?閉式基金?成立后，?可申請上?市及擬上?市的證券?交易所、?擬上市時?間；開?放式基金?成立后，?基金托管?人與基金?管理人之?間就開放?式基金申?購與贖回?的時間、?場所、方?式、程序?、價格、?費用、收?款或付款?等方面的?業(yè)務(wù)安排?。(四?)基金持?有人買賣?基金單位?的清算、?過戶與登?記方式。?七、資?產(chǎn)凈值計?算和會計?核算具?體訂明下?列事項：?(一)?基金資產(chǎn)?凈值及基?金單位每?份資產(chǎn)凈?值計算和?復核的完?成時間及?程序；?(二)基?金托管人?和基金管?理人按各?自職責建?立基金帳?冊并定期?對帳的事?宜，以及?基金財務(wù)?報表編制?和復核的?時間、程?序。八?、基金收?益分配．?具體訂?明基金收?益分配的?依據(jù)、時?間及程序?等事項。?九、基?金持有人?名冊的登?記與保管?具體訂?明基金持?有人名冊?的登記和?保管事宜?。十、?信息披露?(一)?說明基金?托管人和?基金管理?人除按《?暫行辦法?》、基金?契約及其?他有關(guān)規(guī)?定進行信?息披露外?，基金的?信息在公?開披露前?應(yīng)予保密?，不得向?他人泄露?。(二?)訂明基?金托管人?和基金管?理人在信?息披露中?的職責及?信息披露?程序。?十一、基?金有關(guān)文?件檔案的?保存說?明基金托?管人和基?金管理人?按各自職?責完整保?存原始憑?證、記帳?憑證、基?金帳冊、?交易記錄?和重要合?同等，并?確定保存?期限。?十二、基?金托管人?報告訂?明基金托?管人在基?金年度報?告中出具?托管人報?告的事宜?，并在報?告中說明?上一基金?會計年度?基金托管?人和基金?管理人履?行基金契?約的情況?。十三?、基金托?管人和基?金管理人?的更換?(一)訂?明基金管?理人提議?更換基金?托管人的?條件及更?換程序。?(二)?訂明基金?托管人提?議更換基?金管理人?的條件及?更換程序?。十四?、基金管?理人的報?酬和基金?托管人的?托管費?訂明基金?管理人的?報酬和基?金托管人?的托管費?的計提比?例、計提?方法、復?核程序、?支付方式?和支付時?間等。?十五、禁?止行為?列明托管?協(xié)議當事?人禁止從?事的行為?，例如：?(一)?除《暫行?辦法》、?基金契約?及其他有?關(guān)規(guī)定另?有規(guī)定外?，基金托?管人、基?金管理人?不得為自?己或任何?第三人謀?取利益；?(二)?基金托管?人對基金?管理人的?正常指令?不得拖延?或拒絕執(zhí)?行；(?三)除根?據(jù)基金管?理人的指?令或基金?契約另有?規(guī)定外，?基金托管?人不得動?用或處分?基金資產(chǎn)?；(四?)基金托?管人、基?金管理人?應(yīng)當在行?政上、財?務(wù)上相互?獨立，其?高級管理?人員不得?相互兼職?。十六?、違約責?任(一?)說明由?于托管協(xié)?議當事人?過錯，造?成托管協(xié)?議不能履?行或者不?能完全履?行的，由?有過錯的?一方承擔?違約責任?；如因托?管協(xié)議當?事人雙方?的過錯，?造成托管?協(xié)議不能?履行或者?不能完全?履行的，?根據(jù)實際?情況，由?雙方分別?承擔各自?應(yīng)負的違?約責任。?(二)?說明托管?協(xié)議當事?人違反托?管協(xié)議，?應(yīng)向?qū)Ψ?支付違約?金。如果?違約已給?對方造成?的損失超?過違約金?的，還應(yīng)?進行賠償?。(三?)說明因?托管協(xié)議?當事人違?約給基金?資產(chǎn)造成?實