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文檔簡介

明斯基以資本主義經(jīng)濟繁榮與蕭條的長波經(jīng)濟周期理論為基礎(chǔ)，從債務-通

年．富友證券、佳木斯證券、新華證券等因違規(guī)經(jīng)營被關(guān)閉#

家證券公司(約占全部證券公司的一半以上)出現(xiàn)在“高危券商黑名

他企業(yè)不存在風險控制問題(一般企業(yè)風險控制不作為內(nèi)部控制的目標，而是作為內(nèi)部控制的構(gòu)成要素來安排)，而是說風險控制是證券公司內(nèi)部控制的軸心和

個目標)：

控制的基礎(chǔ)性目標和根本性目標，決定著第二層次目標的導向}第二層次目標即調(diào)的是，證券公司內(nèi)部控制是有局限性的，它只能為實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(不管是

中層部門——員工”構(gòu)成的縱向系統(tǒng)(如圖所示)。官(cEo)對內(nèi)部控制系統(tǒng)負全面責任。在大多數(shù)公司，財務總監(jiān)(CFO)對財務會計和報告程序的內(nèi)部控制負責．IT

礎(chǔ)”．

個公司內(nèi)部控制中發(fā)揮著重要的監(jiān)督作用，有利于內(nèi)部控制的持續(xù)有效性。(5)布局、規(guī)模，選址以及軟、硬件技術(shù)標準(含升級)等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理，

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