美國專利法若干問題

美國專利法若干問題中國社會科學院知識產(chǎn)權(quán)中心一、美國專利法的宗旨與立法史美國憲法“版權(quán)與專利權(quán)”條款(1條8款8項)為了促進實用技術(shù)的發(fā)展，國會有權(quán)保障發(fā)明者在有限的期限內(nèi)，就他們各自的“發(fā)現(xiàn)”享有專有權(quán)利上述條文，也是專利法的宗旨就發(fā)明享有專有權(quán)利有限的期限促進實用技術(shù)，而非科學（版權(quán)）像美國這樣，在憲法中寫入“版權(quán)專利條款”，并不多見除此之外，還有“貿(mào)易條款”（1條8款3項），商標法制定的依據(jù)（州際、國際、與印第安人的貿(mào)易）一、美國專利法的宗旨與立法史1787年憲法，1790年制定第一部專利法沒有公知公用的，實用的方法、產(chǎn)品、引擎、機器和設(shè)計，以及上述客體之改進保護期為14年國務(wù)卿、國防部長和司法部長組成的委員會，審查和確定有關(guān)的發(fā)明是否“足夠?qū)嵱煤妥銐蛑匾保▽＠麑彶闃藴剩﹨⒖剂擞?623年的“壟斷法”，與其他法律的制定大體相同一、美國專利法的宗旨與立法史1793年專利法取消審查制，改為注冊制重新確立專利權(quán)的客體沒有公知公用的實用的方法、機器、產(chǎn)品、物質(zhì)合成，以及上述之改進1793年專利法，再加上一些典型判例，構(gòu)成了美國專利法的基本框架1836年專利法恢復了審查制和獲得專利權(quán)的標準（足夠?qū)嵱煤妥銐蛑匾┰O(shè)立專利局及相關(guān)的審查程序一、美國專利法的宗旨與立法史1952年專利法，現(xiàn)代專利法重新編排專利法的條文將法院判例和專利局決定所認可的一些原則納入專利法中非顯而易見性界定了直接侵權(quán)、引誘侵權(quán)、協(xié)助侵權(quán)等概念又進行過一系列的修訂1984年藥品專利權(quán)保護期延長法1994年烏拉圭回合協(xié)議法1999年美國發(fā)明人保護法降低專利申請費和維持費保護期延長法外國人專利申請公開二、專利保護客體共有三類發(fā)明可以獲得專利權(quán)發(fā)明專利（utilitypatent），任何新穎而實用之：方法：原來叫技藝或藝術(shù)（art），1952改為方法，指方法、技藝或方式，包括對已知方法、機器設(shè)備、產(chǎn)品、物質(zhì)合成和材料的新的使用機器：零件或成分構(gòu)成的工具，可以產(chǎn)生一定的效果產(chǎn)品：一切人工或機器加工材料而形成之物品物質(zhì)合成：兩種或更多的物品合成的物品，無論是化學合成還是機械合成，氣體、液體、粉末、固體機器、產(chǎn)品、物質(zhì)合成有重合之處，產(chǎn)品最為廣泛以及上述客體之新穎而實用之改進二、專利保護客體外觀設(shè)計1842年將外觀設(shè)計納入專利法的保護范圍就產(chǎn)品而發(fā)明的任何新的原創(chuàng)性的和裝飾性的外觀設(shè)計裝飾性：美感新穎性：原創(chuàng)性非顯而易見性沒有規(guī)定實用性與實用藝術(shù)品、立體商標的聯(lián)系版權(quán)法、商標法、反不正當競爭法制定專門的外觀設(shè)計法的可能性，與歐洲國家的不同二、專利保護客體植物新品種1930年植物專利法（PlantPatentAct）專利法之一部分，第15章新穎性顯著的特征：與其他品種的區(qū)別非顯而易見：技術(shù)特征無性繁殖的植物新品種1975年植物新品種保護法（PlantVarietyProtectionAct）獨立于專利法，由農(nóng)業(yè)部實施，包括申請和授權(quán)有性繁殖和塊莖繁殖，但不包括真菌和微生物顯著性、一致性、穩(wěn)定性保護期一般為20年，樹木和藤本，25年二、專利保護客體植物新品種植物發(fā)明專利（utilitypatentforplant）1980年“查克拉巴蒂”案專利局，既然有1930年法和1970年法，則發(fā)明專利中的“產(chǎn)品”或“物質(zhì)合成”，不包括有生命的東西植物新品種的發(fā)明者，不能獲得發(fā)明專利的保護最高法院：1930年法是要解決兩個問題：植物是天然的產(chǎn)物；培育者經(jīng)自然幫助而育成的新品種，可以獲得專利無法書面描述；盡可能合理而完整的描述即可立法史沒有表明，產(chǎn)品或物質(zhì)合成不包括有生命的東西該案雖然是針對微生物的，但其意義超越了微生物無論是有性繁殖，還是無性繁殖，都可以獲得發(fā)明專利，促進了生物工程技術(shù)的發(fā)展二、專利保護客體計算機軟件與商業(yè)方法專利計算機軟件商業(yè)秘密保護版權(quán)保護專利權(quán)保護，進而延伸到商業(yè)方法軟件的專利權(quán)保護陽光下人所制造出來的一切東西都可以獲得專利自然法則、物理現(xiàn)象和抽象思想觀念，包括數(shù)學方法，不能獲得專利權(quán)保護二者的結(jié)合：運用自然法則、物理現(xiàn)象、抽象觀念和數(shù)學方法所作出的具體的技術(shù)發(fā)明，無論是產(chǎn)品還是方法，又可以成為專利保護的客體保護的是具體的產(chǎn)品或方法，而非抽象原則

二、專利保護客體計算機軟件專利長期以來，受數(shù)學方法例外的影響，不以專利法保護軟件任何軟件都是通過一定的算法編寫的，停留在單純數(shù)學方法層面上的不受保護但在很多情況下，軟件又具有實用性，可以解決實用問題，構(gòu)成技術(shù)方案專利權(quán)保護的是其中的技術(shù)方案，而非算法軟件與硬件的結(jié)合，構(gòu)成“機器”通過一系列的判例而確定本森，戴爾，阿斯密亞，阿拉帕特1996年“與計算機相關(guān)發(fā)明的審查指南”“數(shù)學方法例外”的突破和軟件專利的保護，促進了軟件業(yè)的發(fā)展二、專利保護客體商業(yè)方法專利商業(yè)秘密的客體技術(shù)秘密營業(yè)秘密，包括商業(yè)方法專利法的“商業(yè)方法”除外1908年“旅館”案，現(xiàn)金登記和記賬方法，屬于商業(yè)方法，不受專利法保護1934年“維特”案，商業(yè)方法一般不具有新穎性，不受專利保護1942年“帕頓”案，明確商業(yè)方法不受專利法保護專利局的審查準則，例如1994年準則，不屬于法定的保護對象如果具有新穎性和實用性，可以受到商業(yè)秘密法的保護二、專利保護客體商業(yè)方法專利沿著軟件可以獲得保護的思路當商業(yè)方法與軟件、硬件結(jié)合后，可以在符合專利法要求的條件下獲得專利將體現(xiàn)在軟件中的“商業(yè)方法”納入專利保護范圍StateStreetBank，1998年7月繼續(xù)突破“數(shù)學方法”例外，否定了原來的“兩步法”（是否涉及數(shù)學方法；如果涉及，是否適用于具體的物理的或方法的要素），以實用性為唯一標準突破商業(yè)方法例外實用性：一切能夠產(chǎn)生實用的、具體的和有形的結(jié)果的發(fā)明，都可以獲得專利法的保護轂輻金融數(shù)據(jù)系統(tǒng)可以獲得專利權(quán)保護二、專利保護客體商業(yè)方法專利“美國電話電報公司”案，1999年4月電話呼叫信息記載系統(tǒng)地方法院否定專利權(quán)（運用兩步法），聯(lián)邦巡回上訴法院推翻再次討論數(shù)學方法例外，“幾乎所有的方法都含有數(shù)學方法”，只有抽象的數(shù)學方法才不能獲得專利保護把“數(shù)學方法例外”放在了一個狹窄的地位上再次否定“商業(yè)方法例外”具有物理轉(zhuǎn)換特征的方法，只是“方法”中的一種，從而賦予了方法已廣泛的含義即使是把一種數(shù)字信號轉(zhuǎn)換成另一種數(shù)字信號的計算機軟件，只要具有廣義的實用性特征，也可以納入專利保護的范圍方法專利不一定非要產(chǎn)生有形物質(zhì)的轉(zhuǎn)換二、專利保護客體商業(yè)方法專利隨著兩個判例的作出，“商業(yè)方法”專利泛濫“硬技術(shù)”派（hardtechnology）強調(diào)技術(shù)特征，與物質(zhì)世界的關(guān)聯(lián)，與產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)否定商業(yè)方法專利與歐洲專利局的觀點接近“軟技術(shù)”派（softtechnology）現(xiàn)代經(jīng)濟與“信息產(chǎn)品”密切相關(guān)專利制度應(yīng)當適應(yīng)時代需要固守物質(zhì)財富及相關(guān)的硬技術(shù)；容納信息財富及相關(guān)的軟技術(shù)兩派的爭論：專利制度向何處去？二、專利保護客體專利客體之小結(jié)：通過判例不斷擴展“發(fā)明”的含義，包括方法、機器、物質(zhì)合成和產(chǎn)品等等概念的含義“查克拉巴蒂”案件，將有生命的物質(zhì)解釋到“發(fā)明”之中，促進了生物工程技術(shù)的發(fā)展“戴爾”、“阿拉帕特”等案件，重新解釋了“方法”、“機器”，促進了軟件業(yè)的發(fā)展“街道銀行”等案，否定了數(shù)學方法例外、商業(yè)方法例外，仍然與軟件業(yè)密切相關(guān)判例在美國專利法中的作用，可以略見一斑三、一些特殊規(guī)定發(fā)明在先原則申請人作出有關(guān)發(fā)明之前，他人已經(jīng)在美國作出了同樣的發(fā)明，并且沒有放棄、隱匿該發(fā)明，申請人不能獲得專利權(quán)確定先發(fā)明的兩步法：構(gòu)想發(fā)明；完成發(fā)明先構(gòu)想出發(fā)明，一直努力完成，則可獲得專利權(quán)基本理念：專利權(quán)來自于發(fā)明，專利局的授權(quán)僅僅是一種批準商標法中的“使用獲得權(quán)利”也是同一理念，難以改為申請在先外國人申請公開與本國人“本國申請”的不公開專利申請案一直處于保密狀態(tài)，沒有早期公開如果獲得專利權(quán)，公開申請案如果沒有獲得，則采用商業(yè)秘密的方式1999年外國專利申請之國內(nèi)公開法外國人在美國的專利申請，美國人既在國內(nèi)又在在國外的申請，自申請日起的18個月公開申請案美國人僅在美國申請，并且要求不公開，則不得公開申請案三、一些特殊規(guī)定發(fā)明人申請憲法規(guī)定：“發(fā)明者”就“他們”的發(fā)明享有權(quán)利保障發(fā)明人的人身權(quán)利折中的規(guī)定，如公司先提交申請案，然后補充發(fā)明人的姓名申請的優(yōu)惠期申請案提出以前的一年之內(nèi)，同樣的發(fā)明在國內(nèi)外刊物上公開在美國公開使用和銷售發(fā)明人自己為上述行為1839年專利法，2年的優(yōu)惠期，公開使用和銷售1939年改為1年，既可以試探市場反應(yīng)，又不至于推遲提出申請案大陸法系的作法三、一些特殊規(guī)定公正義務(wù)申請人有義務(wù)在申請過程中，就新穎性、非顯而易見性和實用性，如實提供相關(guān)的信息，包括完全披露有關(guān)的發(fā)明不公正行為或欺騙行為：故作誤導性陳述或隱瞞重要信息，將導致專利權(quán)無效1970年“拜克曼”案：專利局不具備完全的檢索能力，應(yīng)當依賴于申請人；申請人不得以敵手的方式進入專利申請程序“所有權(quán)利要求”方式：一項權(quán)利要求上的隱瞞，導致整個專利權(quán)的無效必須真實，否則在侵權(quán)訴訟中，被告將以此擊敗專利權(quán)人，災(zāi)難性的后果三、一些特殊規(guī)定充分披露與最佳方案充分披露說明書以清楚、具體和準確的方式充分描述發(fā)明以及制造和使用該發(fā)明的方式方法相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域中的或者最接近指技術(shù)領(lǐng)域中的任何人，能夠制造和使用該發(fā)明最佳方案提交申請案時，已知的實施發(fā)明的最佳方案如果隱瞞，違背公正義務(wù)，導致專利權(quán)無效除了新穎性、非顯而易見性和實用性之外的第四個專利實質(zhì)要件三、一些特殊規(guī)定專利保護期1790年專利法：授權(quán)之日起的14年，來自于英國“壟斷法”，兩個學徒期1836年專利法，多了一個7年的續(xù)展期1860年修訂專利法：參議院取消續(xù)展期，眾議院堅持，妥協(xié)后改為授權(quán)之日起的17年1994年“烏拉圭回合協(xié)議法”，改為自申請之日起的20年1995年6月7日以前的申請案：或授權(quán)后17年，或申請日起20年，取其長者1995年6月8日以后，申請日起的20年1999年“專利保護期保障法”申請日起3年內(nèi)沒有授權(quán)的，每延誤一天，保護期順延一天實質(zhì)上的授權(quán)后的17年三、一些特殊規(guī)定字面侵權(quán)與等同侵權(quán)引誘侵權(quán)與協(xié)助侵權(quán)被許可人可以挑戰(zhàn)專利權(quán)的有效性不得翻悔的例外，合同法理論讓位于專利法的公有領(lǐng)域理論被許可人最了解專利權(quán)的弱點轉(zhuǎn)讓人不得反悔，包括發(fā)明人，不得挑戰(zhàn)專利權(quán)虛假標示（falsemarking）包括假冒他人專利和冒充專利已申請專利，專利正在審查之中四、聯(lián)邦巡回上訴法院十三個巡回上訴法院，十一個序號，哥倫比亞特區(qū)，聯(lián)邦巡回上訴法法院（聯(lián)邦一級）最高法院1982年以前的專利案件聯(lián)邦地方法院審理，上訴到各巡回上訴法院有效與否、侵權(quán)與否的標準不同，F(xiàn)orumShopping1982年成立聯(lián)邦巡回上訴法院原來的關(guān)稅與專利上訴法院，索賠法院合并聯(lián)邦地方法院審理，上訴到聯(lián)邦巡回上訴法院專利復審委員會決定的上訴“親專利”的路線，促進了技術(shù)發(fā)明一系列判例，有關(guān)計算機軟件的“阿拉帕特”案，有關(guān)商業(yè)方法的“街道銀行”案四、聯(lián)邦巡回上訴法