第三講 漸進(jìn)式改革

第三講

漸進(jìn)式改革的理論與實(shí)踐

第三講

漸進(jìn)式改革的理論與實(shí)踐

教學(xué)目的和要求：通過本講教學(xué)，要求學(xué)生深入理解和重點(diǎn)掌握：中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的實(shí)質(zhì)與特征；認(rèn)識中國漸進(jìn)式改革的基本經(jīng)驗(yàn)。教學(xué)重點(diǎn)：漸進(jìn)式改革方式的實(shí)質(zhì)與特點(diǎn)；認(rèn)識中國漸進(jìn)式改革的基本經(jīng)驗(yàn)。教學(xué)難點(diǎn)：憲法制度的內(nèi)容決定改革內(nèi)容。憲法制度的變化方式?jīng)Q定著改革的方式。

內(nèi)容提要第一節(jié)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路第二節(jié)中國漸進(jìn)式改革的經(jīng)驗(yàn)與矛盾計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國家向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌東歐國家越南俄羅斯中國

第一節(jié)

向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

一、過渡問題的產(chǎn)生

1．傳統(tǒng)體制的問題和弊端(1)物質(zhì)利益第一與否定物質(zhì)利益的矛盾，導(dǎo)致動力缺乏。(2)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的硬預(yù)算約束與實(shí)際軟預(yù)算約束的矛盾，導(dǎo)致效率低下。(3)計(jì)劃和信息不充分的矛盾，計(jì)劃成為馬后炮。(4)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行需要自主經(jīng)營企業(yè)與他主經(jīng)營企業(yè)的矛盾。(5)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展和運(yùn)行需要一個企業(yè)家階層與缺乏的矛盾。(6)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的集約化與傳統(tǒng)體制粗放式發(fā)展的矛盾，導(dǎo)致無效益的增長。(7)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的開放性與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制的封閉性的矛盾。

第一節(jié)

向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

2．社會主義國家的改革歷程

50年代末60年代初:蘇東各國開始改革；

70年代末:中國開始改革

第一節(jié)

向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的出現(xiàn)是以80年代末前蘇聯(lián)和東歐各國在政治上的劇變和90年代初經(jīng)濟(jì)全面向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型為標(biāo)志的。第一節(jié)

向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

二、兩種經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型方式

1．經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型（過渡）的不同含義（1）生產(chǎn)力轉(zhuǎn)型說如：傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代工業(yè)社會的轉(zhuǎn)型；工業(yè)社會向信息社會的轉(zhuǎn)型（2）憲法制度轉(zhuǎn)型說（3）資源配置轉(zhuǎn)型說

第一節(jié)

向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和含義轉(zhuǎn)型是指歷史發(fā)展過程中的一種特殊的質(zhì)變狀態(tài)，是社會結(jié)構(gòu)劇烈的、整體的和根本的變化，即社會轉(zhuǎn)型。轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)所說的轉(zhuǎn)型，是指從傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型。

第一節(jié)

向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

2．漸進(jìn)式改革與激進(jìn)式改革的劃分漸進(jìn)式改革與激進(jìn)式改革的劃分主要是針對變遷的規(guī)模與速度而言。通過逐步深入先易后難，先增量后存量的辦法實(shí)施改革稱為漸進(jìn)式。漸進(jìn)改革的理論支持來自兩個理論：演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和保守的政治哲學(xué)。

人類社會經(jīng)濟(jì)體制是一個“信息處理”的機(jī)制。人們的知識和信息是有限的，社會變遷只能是演進(jìn)的過程。如同“攀著石頭爬山”社會的變遷如同登山。

第一節(jié)

向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

3．薩克斯的“休克療法”休克療法本是醫(yī)學(xué)術(shù)語，20世紀(jì)80年代中期，被美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩克斯引入經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。當(dāng)時玻利維亞爆發(fā)嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，通貨膨脹率高達(dá)24000%，經(jīng)濟(jì)負(fù)增長12%，民不聊生，政局動蕩。薩克斯臨危受聘，向該國獻(xiàn)出錦囊妙計(jì)：放棄擴(kuò)張性經(jīng)濟(jì)政策，緊縮貨幣和財(cái)政，放開物價(jià)，實(shí)行自由貿(mào)易，加快私有化步伐，充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用。上述做法一反常規(guī)，短期內(nèi)造成經(jīng)濟(jì)劇烈震蕩，仿佛病人進(jìn)入休克狀態(tài)，但隨著市場供求恢復(fù)平衡，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行也回歸正常。兩年后，玻利維亞的通貨膨脹率降至15%，GDP增長2.1%，外匯儲量增加了20多倍。薩克斯的反危機(jī)措施大獲成功，休克療法也名揚(yáng)世界。

第一節(jié)

向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

激進(jìn)式改革的依據(jù)是“不能兩步邁越壕溝”。哈佛大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，信奉貨幣主義理論?！靶菘睡煼ā保ú痪窒抻谥卫硗洠┑闹饕獌?nèi)容：1）嚴(yán)格的貨幣緊縮政策2）放開價(jià)格，取消價(jià)格補(bǔ)貼；3）實(shí)現(xiàn)貨幣的自由兌換；4）取消經(jīng)濟(jì)控制，打破行業(yè)壟斷；5）實(shí)現(xiàn)私有化。核心內(nèi)容：穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)（必要條件），經(jīng)濟(jì)自由化（核心）和私有化（基礎(chǔ)）

第一節(jié)

向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

休克療法則體現(xiàn)了激進(jìn)民主派實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的基本方法和手段。其基本內(nèi)涵是：在實(shí)行全面的自由化，特別是全面放開價(jià)格的同時，實(shí)行嚴(yán)格的貨幣緊縮政策，把穩(wěn)定貨幣、控制通貨膨脹、減少政府預(yù)算赤字作為政府經(jīng)濟(jì)政策的重中之重，生產(chǎn)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)政策、結(jié)構(gòu)政策、科技政策均應(yīng)讓位于或服務(wù)于貨幣緊縮政策，處于次要地位。在這種方法的炮制和推行者看來，這是經(jīng)濟(jì)盡快擺脫經(jīng)濟(jì)危機(jī)、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的惟一有效途徑。

第一節(jié)

向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

從表面來看，休克療法只是一種方法問題，只是一種局部的貨幣政策，實(shí)際上它是激進(jìn)民主派整個社會經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌指導(dǎo)思想體系的重要組成部分，其基本思想是通過“休克”這種極端手段，盡快和盡可能徹底地打碎舊制度，盡快建立起他們所向往的資本主義制度?？傊畜w現(xiàn)了激進(jìn)民主派社會經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的政治目的和意圖，是其整個經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌模式的不可分割的有機(jī)組成部分。薩克斯為俄設(shè)定的“休克式改革”方案內(nèi)容:

自由化價(jià)格自由化“三化”經(jīng)營自由化對外貿(mào)易自由化私有化—國企改革私有化穩(wěn)定化—抑制通脹,穩(wěn)定物價(jià)

第一節(jié)

向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

4．蘇東選擇“休克療法”的原因1)嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢迫使各國采取激烈的措施，盡快抑制通貨膨脹，實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定。2）這些中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國家?guī)资甑慕?jīng)濟(jì)改革的失敗使人們對漸進(jìn)式改革失去信心。3）西方國家的影響與壓力。5.以“休克療法”為主體的俄羅斯激進(jìn)經(jīng)濟(jì)改革大體經(jīng)歷一下四個階段第一階段：1992年1月至1992年5月是全國推行“休克療法”階段。第二階段：1992年6月至1992年12月是“休克療法”受挫，進(jìn)行政策調(diào)整階段。第三階段：1993年未修訂經(jīng)濟(jì)政策，重新推進(jìn)改革階段。第四階段：1994年1月，俄羅斯政府?dāng)M定了一個經(jīng)濟(jì)革新方案，正是摒棄激進(jìn)的“休克療法”，宣布“浪漫的市場改革已經(jīng)結(jié)束”。6.國有企業(yè)私有化及其措施（1）“小私有化”即工作人員不超過200人，截止1992年1月1日，固定資產(chǎn)不超過100萬盧布的國營商店、旅館、服務(wù)業(yè)以及其他小型企業(yè)的私有化，可以通過拍賣直接出售企業(yè)資產(chǎn)，或者通過競爭式經(jīng)營，或者以投資招標(biāo)形式出讓企業(yè)和租賃企業(yè)資產(chǎn)。

（2）“大私有化”國有工業(yè)部門的私有化，即工作人員超過1000人，或者截止到1992年1月1日，固定資產(chǎn)超過5000萬盧布的大型國有企業(yè)，通過將其改造為開放性股份公司，然后向私人出售股份來實(shí)施私有化。其他企業(yè)，即職工人數(shù)在200人以上，1000人以下，固定資產(chǎn)帳面價(jià)值在100萬盧布以上，5000萬盧布以下的中型企業(yè)，既可以拍賣也可以實(shí)行股份制。

7.俄羅斯“休克療法”的后果（1）經(jīng)濟(jì)長期衰退，國力下降。1990年代，俄國連續(xù)7年經(jīng)濟(jì)負(fù)增長，GDP累計(jì)下降約40%，其中工業(yè)下降46%。2005年俄經(jīng)濟(jì)總量不到中國的1/2。工廠設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施陳舊，無錢更新。10多年來科技人才大量流失，從原來250萬下降到80萬。高技術(shù)制造業(yè)衰退，在世界民用科技型工業(yè)品市場所占比重不到1%，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)偏向采掘工業(yè)，靠出口石油天然氣、原材料和電力支持經(jīng)濟(jì)增長。

（2）國有資產(chǎn)大量流失。私有化過程中，很多國企經(jīng)理與官員勾結(jié)，將企業(yè)產(chǎn)權(quán)無償或低價(jià)轉(zhuǎn)讓，國家至少損失1萬億美元。流到國外的資金（其中大部分是侵吞國有財(cái)產(chǎn)的贓款）至少3000億美元。據(jù)統(tǒng)計(jì)，私有化期間社會財(cái)富損失約1.7萬億美元，相當(dāng)于1996年GDP的4.2倍、二戰(zhàn)期間損失的2.5倍。

（3）貧富分化加劇。在私有化過程中極少數(shù)人暴富，廣大工薪階層的收入下降了50-70%。國企“大拍賣”后的1996年，4%富人的收入甚至高于80%低收入人口的總和。沒有任何一個中、東歐國家，在轉(zhuǎn)軌期顯出如此高水平的收入不平等。見下表

表

1俄羅斯的收入不平等狀況（1996年10月）

組別

人口比重（％）

國民收入比重（％）

該組人均產(chǎn)出（美元）

第5組

39.0011.364第4組

40.0023.2129第3組

17.0023.1302第2組

3.9739.42,100第1組

0.033.022,100

（4）寡頭勢力膨脹。俄羅斯私人股份銀行從1991年起就放開，少數(shù)人利用金融力量廉價(jià)收購國有大企業(yè)、侵吞國有財(cái)產(chǎn)、迅速聚集財(cái)富形成金融工業(yè)寡頭，這是俄國私有化的突出特點(diǎn)。22家大型私人企業(yè)控制了俄羅斯大型工業(yè)生產(chǎn)企業(yè)總收入的40%，就業(yè)的40%以上。1996年總統(tǒng)大選后，金融工業(yè)集團(tuán)經(jīng)濟(jì)勢力急劇膨脹。最著名的是“七巨頭”，他們控制了國家金融、工業(yè)和媒體（擁有3個全國性電視臺中的兩家，報(bào)紙雜志更不在話下）。總統(tǒng)通過寡頭的資金和媒體的支持鞏固地位，寡頭則得到政權(quán)的保護(hù)和支持，甚至被安排到政府關(guān)鍵崗位。頭號寡頭別列佐夫斯基曾說俄國的民主就是“有錢人說了算”。

總之，“休克療法”在使俄羅斯迅速走向資本主義的同時，導(dǎo)致俄羅斯經(jīng)濟(jì)蕭條、政權(quán)軟弱、社會秩序混亂、國際地位下降。普京指出：“將外國課本上的抽象模式和公式照搬到俄羅斯，不可能進(jìn)行真正的改革”。

8.普京政府的經(jīng)濟(jì)改革政策

（1）強(qiáng)化國家權(quán)力普京1999年末就任俄總統(tǒng)以來，順應(yīng)民心，調(diào)整了葉利欽時代的一些錯誤政策。他在各場合表達(dá)了新政府的執(zhí)政理念：要以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為中心，強(qiáng)化國家執(zhí)政能力，平衡社會矛盾，平息政治紛爭，實(shí)現(xiàn)強(qiáng)國目標(biāo)。

①堅(jiān)決打擊車臣分裂主義和恐怖主義，取得顯著成果。

②削弱地方勢力，制止分離傾向。葉利欽時期因政治需要賦予各聯(lián)邦較大的自主權(quán)，普京上臺后將全國劃分為7個聯(lián)邦區(qū)，制止了地方分離傾向。

③結(jié)束寡頭政治。普京上臺后，首先打擊了金融媒體大亨古辛斯基和媒體汽車大亨別列佐夫斯基，迫使他們逃亡國外。隨后石油大亨阿列克斯普若夫、工礦業(yè)大亨波塔寧被起訴。2003年政府以經(jīng)濟(jì)罪名逮捕了試圖干預(yù)議會選舉的大富豪霍多爾科夫斯基，2005年將其判刑，并開始對一些石油公司和銀行重新實(shí)行國有化。這標(biāo)志著“寡頭政治”的終結(jié)，并使普京政府的威望迅速提高。

④國家重新控制媒體?，F(xiàn)在，政府已經(jīng)控制了俄3家最大的電視臺、70%的廣播電視和80%的報(bào)紙。⑤壓制反對派，結(jié)束議會紛爭。2001年底，普京支持議會的兩個中派黨“團(tuán)結(jié)”和“祖國-俄羅斯運(yùn)動”合并為“團(tuán)結(jié)-祖國運(yùn)動黨”，成為議會第一大黨。俄共失去了對議會的控制，左、右兩翼反對派均失勢。

（2）“個案私有化”：強(qiáng)調(diào)公正，保持對戰(zhàn)略企業(yè)的控制普京在不同的場合，一方面公開承認(rèn)過去的私有化政策有失誤，私有化過程中出現(xiàn)違反法律的事實(shí)要予以追究；同時又表示，不會重新國有化，必須建設(shè)更好的行政體系與市場經(jīng)濟(jì)配套。他并表示，政府必須把市場經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)行下去。

普京政府的私有化政策有兩個特點(diǎn)。

一是強(qiáng)調(diào)程序公正，國家加強(qiáng)了對私有化的管理和監(jiān)督，在企業(yè)股份進(jìn)行拍賣前，俄聯(lián)邦資產(chǎn)關(guān)系部要對企業(yè)財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查，提出私有化建議，對出售企業(yè)的理由和時間進(jìn)行論證。限制黑箱操作和賤賣。同時規(guī)定，議會、地方政府和外國人不得參與競購國有股權(quán)。

二是保護(hù)戰(zhàn)略性企業(yè)。普京曾多次簽署法令，禁止對具有重要戰(zhàn)略意義的企業(yè)（特別是大型企業(yè)）實(shí)行私有化，以維護(hù)國家對經(jīng)濟(jì)命脈的控制權(quán)。2001年政府財(cái)政預(yù)算案第100條中，對可進(jìn)行私有化改革的企業(yè)進(jìn)行了限制，規(guī)定凡法定資金超過限制數(shù)額的“超級企業(yè)”禁止拍賣。這項(xiàng)禁令引起了主管私有化的機(jī)構(gòu)（國有資產(chǎn)部、俄聯(lián)邦財(cái)產(chǎn)基金會）的不滿，稱這是對私有化進(jìn)程的“嚴(yán)重障礙”，并游說杜馬議員，要求取消這一禁令。

（3）打擊寡頭勢力，實(shí)行石油能源工業(yè)部分國有化在2003-2004年的議會選舉和總統(tǒng)換屆期間，普京政府通過打擊寡頭勢力贏得了選舉，并重建了國有大型石油天然氣企業(yè)，加強(qiáng)了國家對戰(zhàn)略資源的控制，使俄國政治經(jīng)濟(jì)形勢顯著好轉(zhuǎn)。

在眾多石油企業(yè)中，尤科斯公司是俄國最大的私人石油企業(yè)，控制了全國石油總產(chǎn)量的17%。2002年俄石油產(chǎn)量增長7.7%，尤科斯產(chǎn)量增長了17%。2003年8月，政府批準(zhǔn)尤科斯與私人的西伯利亞石油公司（國內(nèi)第五）合并，尤科斯成為俄國第一、世界第四（或五）大私營石油公司，占全國石油開采量的29%，石油儲量遠(yuǎn)超埃克森美孚。資產(chǎn)總值超過400億美元。

尤科斯總裁霍多爾科夫斯基，擁有個人資產(chǎn)80多億美元，2003年被美國《福布斯》雜志列入全球十大富人榜。

他是公認(rèn)的親美派，其財(cái)團(tuán)中的美國背景使他得到更多的國際支持。他積極和各派政治力量拉關(guān)系，培養(yǎng)代言人，向杜馬三大反對黨提供資金支持，還表示要向親普京的統(tǒng)一俄羅斯黨提供資助。在2003年底議會選舉和2004年總統(tǒng)大選前夕，霍氏聯(lián)合大亨們計(jì)劃在議會內(nèi)組成自由派的多數(shù)派，要“推選自己的總理，霍氏被認(rèn)為是合適的人選”?；羰线€聲稱將于2007年退出商界，暗示要參加2008年的總統(tǒng)大選。

2003年7月，檢察機(jī)關(guān)逮捕了尤科斯的大股東列別杰夫以示警告，10月25日總檢察院逮捕了霍氏，以“詐騙、逃稅、偽造公文、侵占他人財(cái)產(chǎn)、拒不執(zhí)行法院判決”等罪名對他提出刑事訴訟。這一行動截?cái)嗔俗h會內(nèi)反對黨的財(cái)源，阻止了寡頭的代理人在選舉中興風(fēng)作浪，削平了國內(nèi)最有勢力的寡頭集團(tuán).從此普京徹底告別了“寡頭干政”這個葉利欽時代的政治遺產(chǎn)。

尤科斯事件后國家恢復(fù)對石油資源的控制，加強(qiáng)了國家對經(jīng)濟(jì)資源的動員能力和政治行動能力，成為抓住機(jī)遇、振興經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵步驟。從2004年起，俄政府調(diào)整了石油能源政策。第一、加強(qiáng)中央對能源控制權(quán)：2004年，議會批準(zhǔn)實(shí)施新的資源管理方案，剝奪了州一級地方政府控制當(dāng)?shù)啬茉促Y源的權(quán)力。第二、提高石油稅收。

第三、限制石油企業(yè)的外資比重：2004年11月，俄羅斯拍賣Lukoil7.59%的國有股權(quán)，被美國一家公司高價(jià)收購。此舉引起議會和媒體的爭論。2005年，普京要求起草法律草案，限制外資在俄國重要產(chǎn)業(yè)的比重。

第一節(jié)

向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

三.中國漸進(jìn)式改革的實(shí)質(zhì)與特征

1．中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的實(shí)質(zhì)

實(shí)質(zhì)：中國的漸進(jìn)性改革是在工業(yè)化和社會主義憲法制度基礎(chǔ)上進(jìn)行的市場化，憲法制度的內(nèi)容決定了改革的內(nèi)容，憲法制度的變化方式?jīng)Q定改革的方式。它把市場化、工業(yè)化與現(xiàn)代化和社會主義制度的改革三重重大的社會轉(zhuǎn)型濃縮在了同一歷史時代。具體來講又以下要點(diǎn)：第一節(jié)

向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

（1）中國的社會轉(zhuǎn)型是工業(yè)化和市場化雙重轉(zhuǎn)型的統(tǒng)一；（2）中國的市場化是以社會主義制度為基礎(chǔ)并與這種制度的改革相聯(lián)系的；第一節(jié)

向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

（3）市場制度是一個由多方面內(nèi)容組成的有機(jī)整體，向市場經(jīng)濟(jì)的過渡不僅僅涉及到資源配置方式的變化和經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型，而是包括社會經(jīng)濟(jì)、政治、文化等各方面深刻變化的整體性過程；（4）中國經(jīng)濟(jì)改革的目標(biāo)是建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)，這以目標(biāo)決定了中國經(jīng)濟(jì)改革以及經(jīng)濟(jì)過渡的根本性質(zhì)。

小崗村農(nóng)村改革

1984年建國35周年游行隊(duì)伍中的農(nóng)民方隊(duì)中的彩車“聯(lián)產(chǎn)承包好”第一節(jié)

向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

2．中國漸進(jìn)式改革的特征化事實(shí)a.沒有嚴(yán)格意義連續(xù)不變的改革目標(biāo)；b.沒有一個事先規(guī)劃好的藍(lán)圖；c.按照“從簡單到復(fù)雜”的順序模式進(jìn)行；d.通過雙軌制改革進(jìn)行；e.沒有改變?nèi)魏沃饕鎴F(tuán)體的既得利益；f.是一個實(shí)驗(yàn)的過程；g.有著巨大的地域差異。

3.從地方政府行為的特殊性來看漸進(jìn)式改革得以推進(jìn)的原因這樣一種改革方式盡管在以較低的摩擦成本啟動市場化改革方面發(fā)揮了重要的作用。然而，由于等級規(guī)則與產(chǎn)權(quán)規(guī)則的沖突，或者說政治與經(jīng)濟(jì)的沖突，從理論上說它在完成向市場經(jīng)濟(jì)體制的過渡方面存在一系列難以逾越的障礙。但是，實(shí)際上，不僅中國的市場化進(jìn)程在不斷加快，而且持續(xù)保持著較高的經(jīng)濟(jì)增長速度。中國地方政府行為的特殊性是解答這一難題的可行思路。潛在制度收益誘發(fā)地方政府對制度創(chuàng)新進(jìn)入權(quán)的競爭試點(diǎn)權(quán)——壟斷租金地方競爭——經(jīng)濟(jì)發(fā)展——吸引資金——投資環(huán)境——體制創(chuàng)新與潛在制度收益——招商引資為獲取制度創(chuàng)新的優(yōu)先進(jìn)入權(quán)：1，“戴帽下達(dá)”；2，競爭試點(diǎn)權(quán)；3，“變通”與“暗中模仿；4，自發(fā)制度創(chuàng)新，突破進(jìn)入壁壘。

地方政府的自發(fā)制度創(chuàng)新地方政府自發(fā)制度創(chuàng)新的事后追認(rèn)地方政府通過突破進(jìn)入壁壘獲取制度收益的能力與其談判實(shí)力有關(guān)，而這種實(shí)力又與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展水平及體制環(huán)境有關(guān)。在給定的條件下，地方政府通常采取以下途徑從事自發(fā)的制度創(chuàng)新：（1）“先做不說”即,只要文件沒有禁止做但能給地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來好處的事，地方政府先進(jìn)行自發(fā)的試驗(yàn)，從而避開中央政府對進(jìn)入權(quán)的管制；（2）“做了再說”即,地方政府通過自發(fā)的制度創(chuàng)新取得明顯成效后，就通過專家、媒體、名人等環(huán)節(jié)向外宣傳，以取得社會的認(rèn)同；（3）領(lǐng)導(dǎo)題詞或批示即分別邀請領(lǐng)導(dǎo)來視察并題詞，取得上級領(lǐng)導(dǎo)的個別認(rèn)同；（4）“先上車，后買票”即地方政府自發(fā)從事的制度創(chuàng)新最終獲得中央政府的認(rèn)可。

中央政府最終是否會容忍和追認(rèn)地方政府從事的自發(fā)制度創(chuàng)新活動，除了取決于其談判實(shí)力外，還取決于在地方政府為追求潛在制度收益而逐漸改變的制度結(jié)構(gòu)中，中央政府從中獲得的收益是否大于維持對進(jìn)入權(quán)管制的成本。這驗(yàn)證了所謂的“無名氏”定理，即當(dāng)統(tǒng)治者發(fā)現(xiàn)臣民們更多的自由能激勵更多的財(cái)富，并且給統(tǒng)治者增加了的財(cái)富可以抵消統(tǒng)治者放棄獨(dú)裁所增加的不安全感時，臣民的自由便會經(jīng)雙方約定而增加。地方政府為了在與其他地方的競爭中吸引更多的資源，刺激本地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，除了要求上級給予優(yōu)惠政策外，也具有通過自發(fā)的制度創(chuàng)新構(gòu)建一個相對有效率產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的動機(jī)，并期望通過有效的產(chǎn)權(quán)保護(hù)和良好的投資環(huán)境吸引外資與內(nèi)資的流入，其結(jié)果是激勵企業(yè)創(chuàng)造出更多的生產(chǎn)性利潤，使企業(yè)逐步成為獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，并且擴(kuò)大了地方政府的剩余分享額。這種地方政府對產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)事實(shí)上推進(jìn)了中國的市場化進(jìn)程。這就是為什么中國采取了自上而下的漸進(jìn)式改革不僅沒有導(dǎo)致政治與經(jīng)濟(jì)的尖銳矛盾，而且促進(jìn)了中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長。第一節(jié)

向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

四．中國改革的不同派別最主要是馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)綜合創(chuàng)新學(xué)派（代表人物：程恩富，中國社科院馬克思主義研究院院長）與新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派（代表人物：張維迎，北大光華管理學(xué)院副院長）的紛爭的1.經(jīng)濟(jì)改革中的價(jià)值判斷與目標(biāo)選擇（1）經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型目標(biāo)體制的選擇社會主義性質(zhì)；西方資本主義的市場經(jīng)濟(jì)（2）經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的方式公平與效率交互同向；效率優(yōu)先，兼顧公平（3）經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的具體過程國企改革的關(guān)鍵并非是產(chǎn)權(quán)改革問題，而是管理問題；關(guān)于國有企業(yè)改革，建立私有產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的市場制度。

第一節(jié)

向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

2.新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派下的改革目標(biāo)與方式以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為指導(dǎo)（1）中國經(jīng)濟(jì)改革的核心問題是產(chǎn)權(quán)問題。實(shí)施國有產(chǎn)權(quán)私有化（市場體系的核心和基礎(chǔ)是私有產(chǎn)權(quán)制度）（2）公有制效率必定低于私有制效率（原因在于缺乏產(chǎn)權(quán)激勵，公有制不能構(gòu)成成熟的市場經(jīng)濟(jì)的制度基礎(chǔ)）（3）產(chǎn)權(quán)改革中所出現(xiàn)的國有企業(yè)流失以及相應(yīng)出現(xiàn)的貧乏分化屬于正?，F(xiàn)象，是改革必須付出的成本。

第一節(jié)

向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

3.新馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)綜合創(chuàng)新學(xué)派下的改革目標(biāo)與方式力圖超越傳統(tǒng)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)，進(jìn)行馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的新綜合與創(chuàng)新。提出“四主型”的市場經(jīng)濟(jì)：公有制主體；勞動主體型分配；國家主導(dǎo)型市場結(jié)構(gòu)；自立主導(dǎo)型開放

第一節(jié)

向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的性質(zhì)和道路

五、中國選擇漸進(jìn)式改革的原因分析

1．中國經(jīng)濟(jì)改革的初始條件

a.經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。（經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的二元性，不能短時間建立全國統(tǒng)一的大市場）

b.原有經(jīng)濟(jì)體制的特點(diǎn)。（農(nóng)業(yè)人口多，是新市場的重要力量）

c.政治體制、社會習(xí)慣的因素。（集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合，有過渡的空間）

第一節(jié)

向市場經(jīng)濟(jì)過渡的性質(zhì)和道路

2．改革決策者對憲法制度的態(tài)度

3．傳統(tǒng)文化對路徑選擇的影響（綜合主義的目標(biāo)選擇；功利主義的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)；權(quán)威主義的控制手段）

第二節(jié)中國漸進(jìn)式改革的經(jīng)驗(yàn)與矛盾

一、中國經(jīng)濟(jì)改革的基本經(jīng)驗(yàn)

①公有制與市場機(jī)制的兼容性；

②自上而下和自下而上相結(jié)合；

③局部推進(jìn)與總體協(xié)調(diào)；

④體制內(nèi)改革與體制外改革；

⑤改革、穩(wěn)定與發(fā)展；

⑥經(jīng)濟(jì)改革與政治改革

二、中國漸進(jìn)式改革面臨的主要挑戰(zhàn)與矛盾

1、未完成的改革任務(wù)國有企業(yè)改革；金融體制改革；社會保障體系改革2、保持社會穩(wěn)定3、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展三、怎樣認(rèn)識“華盛頓共識”“北京共識”與“孟買共識”

“華盛頓共識”——約翰·威廉姆遜教授“北京共識”——喬舒亞·庫珀·拉莫教授１９９０年，由美國國際經(jīng)濟(jì)研究所出面，在華盛頓召開了一個討論２０世紀(jì)８０年代中后期以來拉美經(jīng)濟(jì)調(diào)整和改革的研討會。在會議的最后階段，美國國際經(jīng)濟(jì)研究所前所長約翰·威廉姆遜說，經(jīng)過討論，與會者在拉美國家已經(jīng)采用和將要采用的十個政策工具方面，在一定程度上達(dá)成了共識。這一共識被稱作“華盛頓共識”。“華盛頓共識”的內(nèi)容歸納起來包括１０個方面：（１）加強(qiáng)財(cái)政紀(jì)律，壓縮財(cái)政赤字，降低通貨膨脹率，穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)形勢；（２）把政府開支的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)效益高的領(lǐng)域和有利于改善收入分配的領(lǐng)域（如文教衛(wèi)生和基礎(chǔ)設(shè)施）；（３）開展稅制改革，降低邊際稅率，擴(kuò)大稅基；（４）實(shí)施利率市場化；（５）采用一種具有競爭力的匯率制度；（６）實(shí)施貿(mào)易自由化，開放市場；（７）放松對外資的限制；（８）對國有企業(yè)實(shí)施私有化；（９）放松政府的管制；（１０）保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)權(quán)。在拉美的推行和效果：國有企業(yè)私有化收入分配不公民族企業(yè)陷入困境國家職能明顯削弱，社會發(fā)展被嚴(yán)重忽視金融自由化導(dǎo)致金融危機(jī)頻發(fā)拉美國家主要經(jīng)濟(jì)與社會指標(biāo)阿根廷巴西哥倫比亞墨西哥時期1986－19981976－19961978－19951984－1994人均GDP（1980）6506449925205758人均GDP增長率0.01.03.72.4人均收入增長率-1.00.23.81.1基尼系數(shù)初期0.4170.5950.5020.491末期0.5010.5910.5440.549“華盛頓共識”雖然成為全球主流的發(fā)展理念，但仍不免遭遇其他思想的挑戰(zhàn)。主要的挑戰(zhàn)來自兩個方面：一是“歐洲價(jià)值觀”，二是“后華盛頓共識”。“歐洲價(jià)值觀”基于歐洲傳統(tǒng)的社會民主主義價(jià)值理念，在強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長的同時，倡導(dǎo)人權(quán)、環(huán)保、社會保障和公平分配。但是，近二十年來，歐洲福利社會型的資本主義在與美英自由市場資本主義的競爭中處于劣勢，歐洲國家在政策導(dǎo)向上整體向“華盛頓共識”靠攏，因此“歐洲價(jià)值觀”對“華盛頓共識”的挑戰(zhàn)是軟弱乏力的。近年來，更加有力地對于“華盛頓共識”的挑戰(zhàn)是以美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格利茨為代表的一批西方學(xué)者提出的“后華盛頓共識”?！昂笕A盛頓共識”強(qiáng)調(diào)與發(fā)展相關(guān)的制度因素，認(rèn)為發(fā)展不僅是經(jīng)濟(jì)增長，而且是社會的全面改造。因此，“后華盛頓共識”不僅關(guān)注增長，還關(guān)注貧困、收入分配、環(huán)境可持續(xù)性等問題，它還從信息不對稱出發(fā)，指出市場力量不能自動實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，承認(rèn)政府在促進(jìn)發(fā)展中的積極作用，批評國際貨幣基金組織在亞洲金融危機(jī)前后倡導(dǎo)的私有化、資本賬戶開放和經(jīng)濟(jì)緊縮政策。

然而，無論是“歐洲價(jià)值觀”還是“后華盛頓共識”，他們對于“華盛頓共識”的挑戰(zhàn)還都遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。比較起來，因?yàn)橛谐掷m(xù)的經(jīng)濟(jì)增長作后盾，“北京共識”才最有可能對“華盛頓共識”形成新的強(qiáng)有力的挑戰(zhàn)。由于中國堅(jiān)持自己的發(fā)展道路，２５年來已形成了自己的模式，而這一模式逐步被世界所認(rèn)可。從2004年５月，英國《金融時報(bào)》發(fā)表庫珀·拉莫(美國《時代》周刊高級編輯)的文章——《中國已發(fā)現(xiàn)自己的經(jīng)濟(jì)共識》，提出“北京共識”的概念。拉莫認(rèn)為，“北京共識”有三個原理：把創(chuàng)新的價(jià)值重新定位，創(chuàng)新是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的發(fā)動機(jī)和持續(xù)進(jìn)步的手段；積極維護(hù)國家版圖完整和利益；不斷精心積累具有不對稱力量的工具，如擁有４０００億美元外匯工具.美國《國際先驅(qū)論壇報(bào)》提出，中國經(jīng)濟(jì)成就可以確立為一種模式，它體現(xiàn)為一種循序漸進(jìn)、摸索和累積的方式，從易到難進(jìn)行經(jīng)濟(jì)改革，并吸取中外一切優(yōu)秀的思想和經(jīng)驗(yàn)。概括地講，世界各國學(xué)者達(dá)成的“北京共識”是：（１）一個國家的發(fā)展模式應(yīng)該由一個主權(quán)國家獨(dú)立自主地進(jìn)行探索，任何由外部強(qiáng)加的發(fā)展模式都注定是要失敗的。（２）強(qiáng)調(diào)發(fā)展的包容性、兼容性，努力把社會主義制度與市場經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來，把經(jīng)濟(jì)高速增長與社會全面發(fā)展協(xié)調(diào)起來，它可以把政府宏觀調(diào)控與市場微觀運(yùn)行結(jié)合起來，把效率與公正協(xié)調(diào)起來。（３）強(qiáng)調(diào)發(fā)展的人民性而不是特權(quán)階層性，“華盛頓共識”的目的是幫助銀行家、金融家，而“北京共識”的目標(biāo)是幫助普通人們，強(qiáng)調(diào)以人為本;（４）強(qiáng)調(diào)本民族的文化和文明傳統(tǒng)，并努力使傳統(tǒng)優(yōu)秀文化與現(xiàn)代發(fā)展加以結(jié)合；（５）強(qiáng)調(diào)發(fā)展的積累性、漸進(jìn)性，通過累積效應(yīng)發(fā)展自己等。拉莫把限制政治自由，追求市場經(jīng)濟(jì)的中國發(fā)展模式稱之為“北京共識”，將其擺在西歐發(fā)展觀念（華盛頓共識）的對立面。2008年美國金融危機(jī)后，這場爭論愈演愈烈。去年4月，劍橋大學(xué)國際研究所首席研究員斯蒂芬?哈爾珀在同名書中預(yù)測說：“中國式權(quán)威主義不會像西方所期待的那樣，朝著自由和開放的方向發(fā)展，將與西歐自由民主主義形成競爭格局，成為發(fā)展中國家可借鑒的模式?！薄氨本┕沧R（中國特有的發(fā)展模式）”是否存在？圍繞該問題，爭論愈演愈烈。有趣的是，在歐美學(xué)界越來越多的人關(guān)注該模式，而在美國的華裔學(xué)者則持反對立場。耶魯大學(xué)教授陳志武本月初在韓國翻譯出版的《沒有中國模式這回事》一書中斷言沒有中國模式。在2009年出版的這本書中，他指出中國的發(fā)展得益于1978年開始的國營企業(yè)民營化和“入世”后的出口繁榮。他指出，為了經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，中國應(yīng)追求重視自由、人權(quán)、民主等普遍價(jià)值的小政府。他警告說，如果像現(xiàn)在一樣堅(jiān)持國家主導(dǎo)模式，在未來四五內(nèi)中國將陷入嚴(yán)重危機(jī)。他還說，中國應(yīng)借鑒所謂的美國金融資本主義模式。波斯頓大學(xué)教授皮特-伯格在美國時事雜志《美國利益》3、4月號中發(fā)表了歸納爭論的論文。伯格在題為《自由共識(TheFreedomConsensus)》的論文中分析說：“中國的發(fā)展模式獨(dú)特(unique)，這毋庸置疑。中國領(lǐng)導(dǎo)人固守長期發(fā)展戰(zhàn)略，讓外國投資者產(chǎn)生信任，從而實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)定的快速增長?！彼€說：“但印度、巴西、南非的發(fā)展事例告訴我們，權(quán)威主義本身并不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要條件。從長期來看，北京共識最終也將被納入自由共識。”2010.11月6日，北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心教授、著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家林毅夫的弟子姚洋在北京大學(xué)“北京論壇(2010)”學(xué)術(shù)研討會上再次就“北京共識”提出自己的觀點(diǎn)?！叭绻f有所謂‘北京共識’的話，那么我認(rèn)為中國政治經(jīng)濟(jì)模式有以下三個特點(diǎn)?！币ρ笳f。首先是“實(shí)用主義”，包括中國在內(nèi)的很多發(fā)展中國家都抱著實(shí)用主義的態(tài)度，摸著石頭過河，在實(shí)踐當(dāng)中檢驗(yàn)真理。第二是相較于政策的“純潔性”而言，更加注重政策的“有效性”，“不管是白貓還是黑貓，能抓著老鼠就是好貓”。這些制度可能不純潔，但可達(dá)到一定目標(biāo)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)就是這樣的制度安排。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)界定不明晰，卻發(fā)揮了地方政府和企業(yè)家雙方的優(yōu)勢，在上世紀(jì)80年代的制度框架下，很好地起到了承上啟下的作用。其他如價(jià)格雙軌制、地方財(cái)政分權(quán)等，都屬于這種中間狀態(tài)的制度。就單個制度而言，它們