境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案材料轉(zhuǎn)報(bào)服務(wù)指南

Q/JXFGTG301—2018Q/JAFG事項(xiàng)編碼：36080000FG--SP-0017境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案材料轉(zhuǎn)報(bào)服務(wù)指南2018-07-26發(fā)布2018-07-26實(shí)施吉安市發(fā)展和改革委員會(huì)???發(fā)布境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案材料轉(zhuǎn)報(bào)服務(wù)指南范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了行政許可事項(xiàng)——境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案材料轉(zhuǎn)報(bào)事項(xiàng)的事項(xiàng)類型、辦件類型、行使層級(jí)、事項(xiàng)審查類型、審批依據(jù)、實(shí)施機(jī)構(gòu)名稱、實(shí)施機(jī)構(gòu)主體性質(zhì)、聯(lián)辦機(jī)構(gòu)、數(shù)量限制、申請(qǐng)條件、申請(qǐng)材料目錄、申請(qǐng)接收、辦理方式、辦事者到現(xiàn)場(chǎng)辦事次數(shù)、辦理基本流程、辦結(jié)時(shí)限、事項(xiàng)收費(fèi)、行政相對(duì)人權(quán)利和義務(wù)、咨詢途徑、監(jiān)督投訴渠道、通辦范圍、辦公地址和時(shí)間等內(nèi)容。適用范圍：凡在江西省行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)設(shè)立并具備《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》第九條規(guī)定條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)均可申請(qǐng)備案。適用對(duì)象：法人。事項(xiàng)類型：其他行政權(quán)力辦件類型：承諾件行使層級(jí)：市級(jí)事項(xiàng)審查類型審核轉(zhuǎn)報(bào)審批依據(jù)法律名稱：《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國(guó)家發(fā)改委令第9號(hào)）

條款名稱：全文引用

條款內(nèi)容：全文引用

。實(shí)施機(jī)構(gòu)名稱吉安市發(fā)展和改革委員會(huì)。實(shí)施機(jī)構(gòu)主體性質(zhì)法定機(jī)關(guān)。聯(lián)辦機(jī)構(gòu)無(wú)聯(lián)辦機(jī)構(gòu)。數(shù)量限制無(wú)數(shù)量限制。申請(qǐng)條件9.1已在工商行政管理部門辦理注冊(cè)登記。9.2符合《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國(guó)家發(fā)改委令第9號(hào)）。申請(qǐng)材料目錄申請(qǐng)報(bào)告及其申報(bào)的材料詳見(jiàn)表1。申請(qǐng)材料明細(xì)材料名稱材料來(lái)源原件份數(shù)復(fù)印件份數(shù)電子文檔份數(shù)形式標(biāo)準(zhǔn)要求項(xiàng)目申請(qǐng)備案的請(qǐng)示及項(xiàng)目備案表申請(qǐng)人自備300（1）真實(shí)有效，加蓋公章

（2）A4規(guī)格紙張打印投資主體注冊(cè)登記證明文件申請(qǐng)人自備020（1）真實(shí)有效，加蓋公章

（2）A4規(guī)格紙張打印追溯至最終實(shí)際控制人的投資主體股權(quán)架構(gòu)圖申請(qǐng)人自備020（1）真實(shí)有效，加蓋公章

（2）A4規(guī)格紙張打印最新經(jīng)審計(jì)的投資主體財(cái)務(wù)報(bào)表申請(qǐng)人自備020（1）真實(shí)有效，加蓋公章

（2）A4規(guī)格紙張打印投資主體投資決策文件申請(qǐng)人自備200（1）真實(shí)有效，加蓋公章

（2）A4規(guī)格紙張打印具有法律約束力的投資協(xié)議或類似文件申請(qǐng)人自備020（1）真實(shí)有效，加蓋公章

（2）A4規(guī)格紙張打印證明投資資金來(lái)源真實(shí)合規(guī)的支持性文件20（1）真實(shí)有效，加蓋公章

（2）A4規(guī)格紙張打印境外投資真實(shí)性承諾書(shū)20（1）真實(shí)有效，加蓋公章

（2）A4規(guī)格紙張打印企業(yè)信用信息公示報(bào)告20（1）真實(shí)有效，加蓋公章

（2）A4規(guī)格紙張打印項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告20（1）真實(shí)有效，加蓋公章

（2）A4規(guī)格紙張打印申請(qǐng)接收申請(qǐng)方式：郵遞申請(qǐng)網(wǎng)上申請(qǐng)（江西省投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)或江西政務(wù)服務(wù)網(wǎng)/吉安市分廳,點(diǎn)擊“投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)”。）電子郵件申請(qǐng)：（請(qǐng)：（jwxf@））接收：市發(fā)改委行政服務(wù)科（窗口）統(tǒng)一受理。（接收地址：江西省吉安市吉州區(qū)尚義路市民服務(wù)中心二樓市發(fā)改委窗口。聯(lián)系電話）辦理方式：郵遞服務(wù)網(wǎng)上辦理上門服務(wù)辦事者到現(xiàn)場(chǎng)辦事次數(shù)：0次。（詳見(jiàn)網(wǎng)上公布吉安市發(fā)改委“一次不跑”和“只跑一次”等政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)清單。）辦理基本流程申請(qǐng)項(xiàng)目單位登錄江西省投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)（）（以下簡(jiǎn)稱在線平臺(tái)）或江西政務(wù)服務(wù)網(wǎng)（/,吉安市分廳,點(diǎn)擊“投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)”）進(jìn)行用戶注冊(cè)登錄，選擇在線平臺(tái)“項(xiàng)目登記”中的“審批類登記”欄目，填寫(xiě)項(xiàng)目信息，項(xiàng)目單位提交項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)和相關(guān)材料，并對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé)。受理項(xiàng)目審批機(jī)關(guān)預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)后，進(jìn)行預(yù)受理并賦予項(xiàng)目代碼，進(jìn)一步對(duì)申請(qǐng)材料的完整性和符合性進(jìn)行審查。資料齊全符合要求的依法予以正式受理并向申請(qǐng)人出具《事項(xiàng)受理通知書(shū)》；不符合受理?xiàng)l件的向申請(qǐng)人出具《事項(xiàng)不予受理決定書(shū)》；申報(bào)材料不齊全或需要補(bǔ)正的，向申請(qǐng)人出具《一次性補(bǔ)齊補(bǔ)正告知單》。實(shí)人認(rèn)證：不需要。審查要點(diǎn)1.符合《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國(guó)家發(fā)改委令第9號(hào)）及省文件有關(guān)要求;2.對(duì)嚴(yán)重失信主體，限制新增項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)。辦理結(jié)果境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案材料轉(zhuǎn)報(bào)文或項(xiàng)目不予轉(zhuǎn)報(bào)決定書(shū)。辦理進(jìn)程和結(jié)果公開(kāi)查詢江西省投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)（）江西政務(wù)服務(wù)網(wǎng)（/，吉安市分廳,點(diǎn)擊“投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)”）。結(jié)果送達(dá)由市發(fā)改委行政服務(wù)科（窗口）蓋章統(tǒng)一上報(bào)，并提供審批結(jié)果郵遞服務(wù)或電子件網(wǎng)上送達(dá)。辦結(jié)時(shí)限法定時(shí)限：20個(gè)工作日。承諾時(shí)限：4個(gè)工作日（專家評(píng)審和不符合要求項(xiàng)目整改糾補(bǔ)時(shí)間不計(jì)入行政許可辦理時(shí)限）。事項(xiàng)收費(fèi)不收費(fèi)。行政相對(duì)人權(quán)利和義務(wù)申請(qǐng)人享有辦理進(jìn)程查詢權(quán)、行政復(fù)議權(quán)、行政訴訟權(quán)、投訴權(quán)等權(quán)利。申請(qǐng)人在行政關(guān)系中主要應(yīng)履行下述義務(wù)：服從行政管理的義務(wù)；協(xié)助公務(wù)的義務(wù)；維護(hù)公益的義務(wù)；接受行政監(jiān)督的義務(wù)；提供真實(shí)性、合法性和完整性信息的義務(wù)。咨詢途徑市發(fā)改委行政服務(wù)科（窗口）江西政務(wù)服務(wù)網(wǎng)（/吉安市分廳）：我要咨詢監(jiān)督投訴渠道監(jiān)督投訴電話江西政務(wù)服務(wù)網(wǎng)（/吉安市分廳）：我要投訴通辦范圍：不支持通辦。辦公地址和時(shí)間江西省吉安市吉州區(qū)尚義路市民服務(wù)中心二樓市發(fā)改委行政服務(wù)科（窗口）。夏令制：周一至周五：上午9:00-12:00下午14:00-17:00（法定節(jié)假日實(shí)行預(yù)約服務(wù)）冬令制：周一至周五：上午9:00-12:00下午14:00-17:00（法定節(jié)假日實(shí)行預(yù)約服務(wù)）網(wǎng)絡(luò)、信函提交：時(shí)間不限

（規(guī)范性附錄）

流程圖事項(xiàng)類型：其他行政權(quán)力辦件類型：承諾件辦事者到現(xiàn)場(chǎng)次數(shù)：0次事項(xiàng)名稱：境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案材料轉(zhuǎn)報(bào)（資料性附錄）

相關(guān)申請(qǐng)材料示范文本XX企業(yè)關(guān)于備案為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)書(shū)XX委(局)：根據(jù)《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》規(guī)定，現(xiàn)報(bào)上申請(qǐng)備案為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的有關(guān)文件，請(qǐng)予審查。我企業(yè)對(duì)所報(bào)以下文件材料的真實(shí)性承擔(dān)法律責(zé)任：一、公司章程（公司型創(chuàng)投企業(yè)實(shí)行委托管理的，還應(yīng)提供受托機(jī)構(gòu)的公司章程及委托管理協(xié)議；以合伙型設(shè)立的，提供合伙協(xié)議）。二、工商登記文件與營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（公司型創(chuàng)投企業(yè)實(shí)行委托管理的，還應(yīng)提供受托機(jī)構(gòu)的工商登記文件與營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；以合伙型設(shè)立的，還應(yīng)提供管理合伙人的工商登記文件與營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）。其中，工商登記文件應(yīng)為最近一期加蓋工商檔案信息查詢章的登記文件。三、投資者名單、承諾出資協(xié)議和已繳出資情況。四、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)設(shè)立以來(lái)經(jīng)營(yíng)概況。五、有關(guān)附表：附表1、《創(chuàng)投企業(yè)基本情況表》（委托管理的，還應(yīng)填附表1.2《創(chuàng)投管理企業(yè)基本情況表》）；附表2、《創(chuàng)投企業(yè)高管人員情況表》（委托管理的，還應(yīng)填附表2.2、《創(chuàng)投管理企業(yè)高管人員情況表》）；附表3、《創(chuàng)投企業(yè)資本來(lái)源情況表》；附表4、《創(chuàng)投企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債情況表》；附表5、《創(chuàng)投企業(yè)從事創(chuàng)業(yè)投資情況表》；附表6、《創(chuàng)投企業(yè)股本退出情況表》。XX企業(yè)（公章）年月日附表1：創(chuàng)投企業(yè)基本情況表創(chuàng)投企業(yè)名稱：填表日期:年月日設(shè)立日期申請(qǐng)備案日期工商注冊(cè)號(hào)稅務(wù)登記號(hào)通訊地址郵編聯(lián)系人聯(lián)系電話網(wǎng)址電郵企業(yè)性質(zhì)中資[]合資[]外商獨(dú)資[]（請(qǐng)?jiān)赱]內(nèi)劃“√”）企業(yè)形式有限責(zé)任公司[]股份公司[]有限合伙[]其他[]（注明具體形式）管理類型自聘管理團(tuán)隊(duì)[]（對(duì)合伙型，如由自然人直接任普通合伙人，按此類填寫(xiě)）委托其他創(chuàng)投企業(yè)管理[]受托機(jī)構(gòu)名稱：委托創(chuàng)投管理顧問(wèn)企業(yè)管理[]受托機(jī)構(gòu)名稱：所管理資產(chǎn)合計(jì)自有資產(chǎn)管理其他備案創(chuàng)投企業(yè)管理未備案創(chuàng)投企業(yè)管理其他資產(chǎn)(萬(wàn)元)(萬(wàn)元)(萬(wàn)元)(萬(wàn)元)(萬(wàn)元)企業(yè)職員基本情況職員總數(shù)：人；高管人員：人學(xué)歷構(gòu)成本科以下：人本科：人碩士：人博士：人從業(yè)背景結(jié)構(gòu)1.以創(chuàng)業(yè)投資為主要從業(yè)背景：人2.以企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)為主要從業(yè)背景：人3.以投資咨詢?yōu)橹饕獜臉I(yè)背景：人4.技術(shù)研究與產(chǎn)品開(kāi)發(fā)為主要從業(yè)背景：人5.以市場(chǎng)營(yíng)銷為主要從業(yè)背景：人6.以企業(yè)上市輔導(dǎo)及行業(yè)分析為主要從業(yè)背景：人7.以在政府機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)管理為主要從業(yè)背景：人8.直接從學(xué)校畢業(yè)注：一、高管人員系指擔(dān)任總部副經(jīng)理（副總經(jīng)理）及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的人員。為避免重復(fù)計(jì)算，對(duì)實(shí)行委托管理的，受托管理機(jī)構(gòu)的高管人員和職員情況不在此表填寫(xiě)。二、從業(yè)背景特指來(lái)本機(jī)構(gòu)前的從業(yè)背景，同一職員有兩種以上背景的可重復(fù)填寫(xiě)。附表1.2：創(chuàng)投管理企業(yè)基本情況表創(chuàng)投管理企業(yè)名稱：填表日期:年月日設(shè)立日期申請(qǐng)備案日期工商注冊(cè)號(hào)稅務(wù)登記號(hào)通訊地址郵編聯(lián)系人聯(lián)系電話網(wǎng)址電郵企業(yè)性質(zhì)中資[]合資[]外商獨(dú)資[]（請(qǐng)?jiān)赱]內(nèi)劃“√”）企業(yè)形式有限責(zé)任公司[]股份公司[]有限合伙[]其他[]（注明具體形式）所管理資產(chǎn)合計(jì)自有資產(chǎn)管理備案創(chuàng)投企業(yè)管理未備案創(chuàng)投企業(yè)管理其他資產(chǎn)萬(wàn)元(萬(wàn)元)(萬(wàn)元)(萬(wàn)元)(萬(wàn)元)企業(yè)職員基本情況職員總數(shù)：人；高管人員：人學(xué)歷構(gòu)成本科以下：人本科：人碩士：人博士：人從業(yè)背景結(jié)構(gòu)1.以創(chuàng)業(yè)投資為主要從業(yè)背景：人2.以企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)為主要從業(yè)背景：人3.以投資咨詢?yōu)橹饕獜臉I(yè)背景：人4.技術(shù)研究與產(chǎn)品開(kāi)發(fā)為主要從業(yè)背景：人5.以市場(chǎng)營(yíng)銷為主要從業(yè)背景：人6.以企業(yè)上市輔導(dǎo)及行業(yè)分析為主要從業(yè)背景：人7.以在政府機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)管理為主要從業(yè)背景：人8.直接從學(xué)校畢業(yè)注：一、高管人員系指擔(dān)任總部副經(jīng)理（副總經(jīng)理）及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的人員。二、從業(yè)背景特指來(lái)本機(jī)構(gòu)前的從業(yè)背景，同一職員有兩種以上背景的可重復(fù)填寫(xiě)。附表2：創(chuàng)投企業(yè)高管人員情況表創(chuàng)投企業(yè)名稱：填表日:年月日姓名性別國(guó)籍職務(wù)任職時(shí)間學(xué)歷專業(yè)出生年月日家庭住址辦公電話手機(jī)E-mail通訊地址郵編受教育經(jīng)歷工作簡(jiǎn)歷從業(yè)經(jīng)驗(yàn)創(chuàng)投及相關(guān)經(jīng)驗(yàn)類別供職機(jī)構(gòu)與職務(wù)年限1.創(chuàng)業(yè)投資2.企業(yè)管理3.投資咨詢4.技術(shù)研究與產(chǎn)品開(kāi)發(fā)5.市場(chǎng)營(yíng)銷6.企業(yè)上市輔導(dǎo)及行業(yè)分析7.在政府機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)管理業(yè)績(jī)注：為避免重復(fù)計(jì)算，對(duì)實(shí)行委托管理的，受托管理機(jī)構(gòu)的高管人員（包括在創(chuàng)投企業(yè)兼職者）情況不在此表填寫(xiě)。附表2.2：創(chuàng)投管理企業(yè)高管人員情況表創(chuàng)投管理企業(yè)名稱：填表日:年月日姓名性別國(guó)籍職務(wù)任職時(shí)間學(xué)歷專業(yè)出生年月日家庭住址辦公電話手機(jī)E-mail通訊地址郵編受教育經(jīng)歷工作簡(jiǎn)歷從業(yè)經(jīng)驗(yàn)創(chuàng)投及相關(guān)經(jīng)驗(yàn)類別供職機(jī)構(gòu)與職務(wù)年限1.創(chuàng)業(yè)投資2.企業(yè)管理3.投資咨詢4.技術(shù)研究與產(chǎn)品開(kāi)發(fā)5.市場(chǎng)營(yíng)銷6.企業(yè)上市輔導(dǎo)及行業(yè)分析7.在政府機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)管理業(yè)績(jī)附表3：創(chuàng)投企業(yè)資本來(lái)源情況表創(chuàng)投企業(yè)名稱：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元填表日期：年月日資本來(lái)源設(shè)立時(shí)承諾出資申請(qǐng)備案時(shí)實(shí)到資本1.國(guó)有資本a.政府財(cái)政出資b.國(guó)有實(shí)業(yè)企業(yè)c.國(guó)有保險(xiǎn)公司d.國(guó)有銀行e.國(guó)有證券公司f.其他國(guó)有金融機(jī)構(gòu)g.其他國(guó)有資本2.非國(guó)有資本a.非國(guó)有實(shí)業(yè)企業(yè)b.非國(guó)有保險(xiǎn)公司c.非國(guó)有股銀行d.非國(guó)有證券公司e.其他非國(guó)有金融機(jī)構(gòu)f.個(gè)人g.外資h.其他非國(guó)有資本合計(jì)注：一、“國(guó)有”包括國(guó)有獨(dú)資、國(guó)有控股（含國(guó)有相對(duì)控股）兩大類，其他計(jì)入“非國(guó)有”。二、“實(shí)業(yè)企業(yè)”包括生產(chǎn)型、服務(wù)貿(mào)易型等各類非金融企業(yè)。三、“外資”包括來(lái)自境外機(jī)構(gòu)、境外個(gè)人和境內(nèi)外資機(jī)構(gòu)等。附表4：創(chuàng)投企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債情況表創(chuàng)投企業(yè)名稱：?jiǎn)挝唬喝f(wàn)元填表日期：年月日資產(chǎn)結(jié)構(gòu)1.創(chuàng)業(yè)投資2.投資其他創(chuàng)投企業(yè)3.固定收益類投資4.貨幣資金（含銀行存款）5.自用固定資產(chǎn)6.其他資產(chǎn)資產(chǎn)總計(jì)所有者權(quán)益與負(fù)債1.所有者權(quán)益a.實(shí)收資本b.資本公積c.盈余公積d.未分配利潤(rùn)2.負(fù)債a.銀行貸款b.債券融資c.其他所有者權(quán)益與負(fù)債總計(jì)注：所有數(shù)據(jù)，均按申請(qǐng)備案時(shí)該創(chuàng)投企業(yè)的最近資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)數(shù)據(jù)填寫(xiě)。附表5：創(chuàng)投企業(yè)從事創(chuàng)業(yè)投資情況表（填設(shè)立以來(lái)投資情況）創(chuàng)投企業(yè)名稱：填表日期：年月日被投企業(yè)名稱注冊(cè)省(副省市)實(shí)施投資日期投資金額(萬(wàn)元)系對(duì)同一企業(yè)的第幾輪投資投資方式(普通股、優(yōu)先股及其他)持股比例是否中小企業(yè)是否高新技術(shù)企業(yè)行業(yè)性質(zhì)編碼創(chuàng)業(yè)階段編碼合計(jì)申請(qǐng)備案時(shí)累計(jì)投資申請(qǐng)備案前實(shí)現(xiàn)股本退出申請(qǐng)備案時(shí)在投余額案例數(shù)量（個(gè)）股本金額（萬(wàn)元）注：一、為便于副省級(jí)城市也能計(jì)算“吸引創(chuàng)業(yè)投資額與GDP占比”，被投企業(yè)注冊(cè)地，請(qǐng)?zhí)钪粮笔〖?jí)。二、由于所得稅抵扣按單筆投資分別核算，故對(duì)同一企業(yè)多次投資的，應(yīng)分別按多個(gè)案例填寫(xiě)。三、申請(qǐng)備案時(shí)累計(jì)投資=申請(qǐng)備案前實(shí)現(xiàn)股本退出+申請(qǐng)備案時(shí)在投余額。四、有N個(gè)案例退出部分股本的，加注“其中，N個(gè)案例部分退出”。五、實(shí)現(xiàn)股本退出的金額，均按當(dāng)時(shí)所持股本計(jì)，而非退出后實(shí)現(xiàn)的金額計(jì)。六、中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：投資時(shí)職工數(shù)不超過(guò)500人，年銷售額不超過(guò)2億元，資產(chǎn)總額不超過(guò)2億元。七、被投企業(yè)所屬行業(yè)類別：1)軟件產(chǎn)業(yè)；2)計(jì)算機(jī)硬件產(chǎn)業(yè)；3)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)；4)通訊；5)IT服務(wù)業(yè)；6)半導(dǎo)體；7)其他IT行業(yè)；8)環(huán)保工程；9)生物科技；10)新