綜合評(píng)價(jià)方法與案例精選CH1

現(xiàn)代綜合評(píng)價(jià)方法與案例精選

索貴彬

管理科學(xué)與工程學(xué)院信息管理與信息系統(tǒng)教研室現(xiàn)代綜合評(píng)價(jià)方法與案例精選

杜棟清華大學(xué)出版社（第二版）2008-06隨著我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，人們對(duì)各類問(wèn)題的考察視野已從分析拓廣到了綜合，而綜合評(píng)價(jià)技術(shù)正是實(shí)現(xiàn)這一轉(zhuǎn)變的有效方法。綜合評(píng)價(jià)方法的科學(xué)化、現(xiàn)代化對(duì)促進(jìn)社會(huì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步有著積極的意義。綜合評(píng)價(jià)方法是一個(gè)多學(xué)科邊緣交叉、相互滲透、多點(diǎn)支撐的新興研究領(lǐng)域。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)出現(xiàn)了不少用現(xiàn)代方法研究多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)問(wèn)題的案例。然而在研究中也還存在一些問(wèn)題，主要表現(xiàn)在：第一，在理論發(fā)展和實(shí)踐應(yīng)用之間還存在空白，缺少應(yīng)用理論基礎(chǔ)研究；第二，各方法往往結(jié)合某個(gè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題獨(dú)立地被運(yùn)用，缺少系統(tǒng)化綜合研究和集成研究。綜合評(píng)價(jià)方法有許多。一些新興的學(xué)科方法如模糊數(shù)學(xué)、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、灰色系統(tǒng)理論等等也都引入到綜合評(píng)價(jià)的研究中來(lái)?？梢钥吹?，當(dāng)前關(guān)于傳統(tǒng)的綜合評(píng)價(jià)方法以及統(tǒng)計(jì)的綜合評(píng)價(jià)方法已經(jīng)有學(xué)者進(jìn)行了比較系統(tǒng)地總結(jié)，而針對(duì)現(xiàn)代的、系統(tǒng)的綜合評(píng)價(jià)方法卻缺少系統(tǒng)的總結(jié)和介紹。我們?cè)谶@里給大家介紹幾種比較流行的現(xiàn)代綜合評(píng)價(jià)方法的理論和應(yīng)用。主要內(nèi)容包括：層次分析法、模糊綜合評(píng)判法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、灰色綜合評(píng)價(jià)法及其在經(jīng)濟(jì)管理中的典型應(yīng)用案例。主要內(nèi)容現(xiàn)代綜合評(píng)價(jià)方法與案例精選

目錄第一章概論與導(dǎo)入第二章層次分析法第三章模糊綜合評(píng)判法第四章數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法第五章灰色綜合評(píng)價(jià)法第六章復(fù)雜性系統(tǒng)協(xié)同評(píng)價(jià)法

第一章概論與導(dǎo)入第一節(jié)綜合評(píng)價(jià)概述第二節(jié)指標(biāo)體系的建立第三節(jié)指標(biāo)權(quán)重的確定第四節(jié)評(píng)價(jià)方法的選擇

第一節(jié)綜合評(píng)價(jià)概述一、評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)是人類社會(huì)中一項(xiàng)經(jīng)常性的、極為重要的認(rèn)識(shí)活動(dòng)?，F(xiàn)實(shí)社會(huì)生活中，對(duì)一個(gè)事物的評(píng)價(jià)常常要涉及到多個(gè)因素或多個(gè)指標(biāo)，評(píng)價(jià)是在多因素相互作用下的一種綜合判斷。比如要判斷哪個(gè)高校的聲望高，就得從若干個(gè)高校的在校學(xué)生規(guī)模、教學(xué)質(zhì)量、科研成果、校址的地理位置等方面進(jìn)行綜合比較；可以這樣說(shuō)，幾乎任何活動(dòng)都可以進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。隨著人們活動(dòng)領(lǐng)域的不斷擴(kuò)大，評(píng)價(jià)對(duì)象的日趨復(fù)雜，人們不能只考慮被評(píng)價(jià)對(duì)象的某一方面，必須全面地從整體的角度考慮問(wèn)題。二、綜合評(píng)價(jià)所謂綜合評(píng)價(jià)即對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的全體，根據(jù)所給的條件，采用一定的方法，給每個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象賦予一個(gè)評(píng)價(jià)值，再據(jù)此擇優(yōu)或排序。綜合評(píng)價(jià)的目的，通常是希望能對(duì)若干個(gè)對(duì)象，按一定意義進(jìn)行排序，從中挑選出最優(yōu)或最劣對(duì)象。對(duì)于每一個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象，通過(guò)綜合評(píng)價(jià)，可以找到自身的差距，便于及時(shí)采取措施，進(jìn)行改進(jìn)。多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)方法是對(duì)多指標(biāo)進(jìn)行綜合的一系列有效方法的總稱。它具備以下特點(diǎn)：綜合評(píng)價(jià)包含了若干個(gè)指標(biāo)，這多個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)分別說(shuō)明被評(píng)價(jià)事物的不同方面；評(píng)價(jià)方法最終要對(duì)被評(píng)價(jià)事物作出一個(gè)整體性的評(píng)判，用一個(gè)總指標(biāo)來(lái)說(shuō)明被評(píng)價(jià)事物的一般水平。三、構(gòu)成綜合評(píng)價(jià)問(wèn)題的要素1.評(píng)價(jià)目的：對(duì)某一事物開(kāi)展綜合評(píng)價(jià)，首先要明確為什么要綜合評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)事物的哪一方面，評(píng)價(jià)的精確度要求如何，等等。2.被評(píng)價(jià)對(duì)象：評(píng)價(jià)對(duì)象可能是人、事、物，也可能是它們的組合。同一類評(píng)價(jià)對(duì)象的個(gè)數(shù)要大于1。這一步的實(shí)質(zhì)是明確對(duì)象系統(tǒng)。評(píng)價(jià)對(duì)象系統(tǒng)的特點(diǎn)直接決定著評(píng)價(jià)的內(nèi)容、方式以及方法。3.評(píng)價(jià)者：評(píng)價(jià)者可以是某個(gè)人（專家）或某團(tuán)體（專家小組）。評(píng)價(jià)目的的確定、被評(píng)價(jià)對(duì)象的確定、評(píng)價(jià)指標(biāo)的建立、權(quán)重系數(shù)的確定、評(píng)價(jià)模型的選擇都與評(píng)價(jià)者有關(guān)。4.評(píng)價(jià)指標(biāo)：所謂指標(biāo)是指根據(jù)研究的對(duì)象和目的，能夠準(zhǔn)確地反映研究對(duì)象某一方面情況的特征依據(jù)。每個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)都是從不同側(cè)面刻畫(huà)對(duì)象所具有的某種特征。所謂指標(biāo)體系是指由一系列相互聯(lián)系的指標(biāo)所構(gòu)成的整體。它能夠根據(jù)研究的對(duì)象和目的，綜合反映出評(píng)價(jià)對(duì)象各個(gè)方面的情況。指標(biāo)體系不僅受評(píng)價(jià)客體與評(píng)價(jià)目標(biāo)的制約，而且也受評(píng)價(jià)主體價(jià)值觀念的影響。5.權(quán)重系數(shù)：相對(duì)于某種評(píng)價(jià)目標(biāo)來(lái)說(shuō)，評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的相對(duì)重要性是不同的。評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的這種相對(duì)重要性可用權(quán)重系數(shù)來(lái)刻畫(huà)。當(dāng)評(píng)價(jià)對(duì)象及評(píng)價(jià)指標(biāo)都確定之后，綜合評(píng)價(jià)的結(jié)果就依賴于權(quán)重系數(shù)了。即權(quán)重系數(shù)確定的合理與否，關(guān)系到綜合評(píng)價(jià)結(jié)果的可信程度。因此，對(duì)權(quán)重系數(shù)的確定應(yīng)特別謹(jǐn)慎。6.綜合評(píng)價(jià)模型：所謂多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)，就是指通過(guò)一定的數(shù)學(xué)模型將多個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)值“合成”為一個(gè)整體性的綜合評(píng)價(jià)值。7.評(píng)價(jià)結(jié)果：輸出評(píng)價(jià)結(jié)果并解釋其含義，依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行決策。應(yīng)該注意的是，應(yīng)正確認(rèn)識(shí)綜合評(píng)價(jià)方法，公正看待評(píng)價(jià)結(jié)果。綜合評(píng)價(jià)結(jié)果只具有相對(duì)意義，即只能用于性質(zhì)相同的對(duì)象之間的比較和排序。綜合評(píng)價(jià)的具體方法有許多，各不盡相同，但各種方法的總體思路是統(tǒng)一的，大致可分為熟悉評(píng)價(jià)對(duì)象，確立評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，確定各指標(biāo)的權(quán)重，建立評(píng)價(jià)的數(shù)學(xué)模型，評(píng)價(jià)結(jié)果的分析等幾個(gè)環(huán)節(jié)。其中確立指標(biāo)體系，確定各指標(biāo)權(quán)重，建立數(shù)學(xué)模型這三個(gè)環(huán)節(jié)是綜合評(píng)價(jià)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。四、綜合評(píng)價(jià)程序1.確立評(píng)價(jià)對(duì)象。評(píng)價(jià)的對(duì)象通常是同類事物（橫向）或同一事物在不同時(shí)期的表現(xiàn)（縱向）。2.明確評(píng)價(jià)目標(biāo)。評(píng)價(jià)目標(biāo)不同，所考慮的因素也有所不同。3.組織評(píng)價(jià)小組。評(píng)價(jià)小組通常由評(píng)價(jià)所需要的技術(shù)專家、管理專家和評(píng)價(jià)專家組成。4.構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。指標(biāo)體系是從總的或一系列目標(biāo)出發(fā)，逐級(jí)發(fā)展子目標(biāo)，最終確定各專項(xiàng)指標(biāo)。5.選擇和建立評(píng)價(jià)模型。評(píng)價(jià)問(wèn)題的關(guān)鍵在于從眾多的模型中選擇一種恰當(dāng)?shù)哪Ｐ?。任何一種綜合評(píng)價(jià)模型，都要依據(jù)一定的權(quán)數(shù)對(duì)各單項(xiàng)指標(biāo)評(píng)判結(jié)果進(jìn)行綜合，權(quán)數(shù)比例的改變會(huì)變更綜合評(píng)價(jià)的結(jié)果。6.評(píng)價(jià)結(jié)果分析。綜合評(píng)價(jià)工作是一項(xiàng)主觀性很強(qiáng)的工作，我們?cè)谠u(píng)價(jià)工作中必須以客觀性為基礎(chǔ)，提高評(píng)價(jià)方法的科學(xué)性，保證評(píng)價(jià)結(jié)果的有效性。當(dāng)然，由于綜合方法的局限性，使得它的結(jié)論只能作為認(rèn)識(shí)事物、分析事物的參考，而不能作為決策的唯一依據(jù)。第二節(jié)指標(biāo)體系的建立一、指標(biāo)選取原則評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是由多個(gè)相互聯(lián)系、相互作用的評(píng)價(jià)指標(biāo)，按照一定層次結(jié)構(gòu)組成的有機(jī)整體。在建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，應(yīng)遵循以下原則：1.指標(biāo)宜少不宜多，宜簡(jiǎn)不宜繁。關(guān)鍵在于評(píng)價(jià)指標(biāo)在評(píng)價(jià)過(guò)程中所起作用的大小。目的性是出發(fā)點(diǎn)。2.指標(biāo)應(yīng)具有獨(dú)立性。每個(gè)指標(biāo)要內(nèi)涵清晰、相對(duì)獨(dú)立；同一層次的各指標(biāo)間應(yīng)盡量不相互重疊，相互間不存在因果關(guān)系。

3.指標(biāo)應(yīng)具有代表性，能很好地反映研究對(duì)象某方面的特性。4.指標(biāo)應(yīng)可行，符合客觀實(shí)際水平，有穩(wěn)定的數(shù)據(jù)來(lái)源，易于操作，也就是應(yīng)具有可測(cè)性。選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，要嚴(yán)格遵循以上原則。此外，可以采用頻度統(tǒng)計(jì)法、理論分析法和專家咨詢法以滿足指標(biāo)選擇的各項(xiàng)原則。頻度統(tǒng)計(jì)法主要是對(duì)目前和被評(píng)價(jià)對(duì)象相關(guān)的綜合評(píng)價(jià)研究報(bào)告、論文進(jìn)行頻度統(tǒng)計(jì)，選擇那些使用頻度較高的指標(biāo)；理論分析法主要是對(duì)被評(píng)價(jià)對(duì)象的內(nèi)涵、特征、基本要素、主要問(wèn)題進(jìn)行分析、比較、綜合，選擇出那些重要的能夠反映被評(píng)價(jià)對(duì)象特征的和有針對(duì)性的指標(biāo)；專家咨詢法是在初步提出評(píng)價(jià)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步征詢有關(guān)專家意見(jiàn)，對(duì)指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整。運(yùn)用這三種方法，一般可以建立科學(xué)的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。二、指標(biāo)篩選過(guò)程指標(biāo)篩選的思路和方法如下圖所示

需要注意的是，在對(duì)備選方案進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)之前，要注意評(píng)價(jià)指標(biāo)類型的一致化處理。有些指標(biāo)是正指標(biāo)，有些指標(biāo)是逆指標(biāo)，有些指標(biāo)是定量的，有些指標(biāo)是定性的。指標(biāo)處理中要保持同趨勢(shì)化，以保證指標(biāo)間的可比性。對(duì)于效益型指標(biāo)，越大越好；對(duì)于成本型指標(biāo)，則越小越好；對(duì)于區(qū)間型指標(biāo)，屬性值在某一固定區(qū)間為最好，這就要求對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)屬性值進(jìn)行規(guī)范化處理。對(duì)于定性指標(biāo)首先要經(jīng)過(guò)各種處理，使其轉(zhuǎn)化成數(shù)量表示的指標(biāo)。對(duì)于定量指標(biāo)，其性質(zhì)和量綱也有不同，造成了各指標(biāo)間的不可共度性。需要對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)作無(wú)量綱處理。第三節(jié)指標(biāo)權(quán)重的確定明確確定指標(biāo)權(quán)重的意義為了體現(xiàn)各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的作用地位以及重要程度，在指標(biāo)體系確定后，必須對(duì)各指標(biāo)賦予不同的權(quán)重系數(shù)。權(quán)重是以某種數(shù)量形式對(duì)比、權(quán)衡被評(píng)價(jià)事物總體中諸因素相對(duì)重要程度的量值。合理確定權(quán)重對(duì)評(píng)價(jià)或決策有著重要意義。

指標(biāo)的權(quán)重是對(duì)指標(biāo)在評(píng)價(jià)過(guò)程中相對(duì)重要程度的一種反映。確定權(quán)重也稱加權(quán)。加權(quán)的方法大體上可以分為兩種：（1）經(jīng)驗(yàn)加權(quán)，也稱定性加權(quán)。它的主要優(yōu)點(diǎn)是由專家直接估計(jì)，簡(jiǎn)便易行。（2）數(shù)學(xué)加權(quán)，也稱定量加權(quán)。它以經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，數(shù)學(xué)原理為背景，間接生成，具有較強(qiáng)的科學(xué)性。另外，根據(jù)計(jì)算權(quán)數(shù)時(shí)原始數(shù)據(jù)的來(lái)源不同，大致也可歸為兩類：一類是主觀賦權(quán)法，其原始數(shù)據(jù)主要由專家根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判斷得到；另一類為客觀賦權(quán)法，其原始數(shù)據(jù)由各指標(biāo)在評(píng)價(jià)中的實(shí)際數(shù)據(jù)形成。這里需要說(shuō)明的是，并不是只有客觀賦權(quán)法才是科學(xué)的方法，主觀賦權(quán)法也同樣是科學(xué)的方法?！爸饔^”與“隨意”是兩個(gè)不同的概念。第四節(jié)評(píng)價(jià)方法的選擇一、評(píng)價(jià)方法的歷史沿革

20世紀(jì)60年代，模糊數(shù)學(xué)在綜合評(píng)價(jià)中得到了較為成功的應(yīng)用，產(chǎn)生了特別適合于對(duì)主觀或定性指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)的模糊綜合評(píng)價(jià)方法。20世紀(jì)70-80年代，產(chǎn)生了多種應(yīng)用廣泛的評(píng)價(jià)方法，諸如層次分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法等等。20世紀(jì)80-90年代，將人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和灰色系統(tǒng)理論應(yīng)用于綜合評(píng)價(jià)。當(dāng)前，多目標(biāo)、多層次綜合評(píng)價(jià)已經(jīng)涉及到人類生活領(lǐng)域的各個(gè)方面，其應(yīng)用的范圍愈來(lái)愈廣，所使用的方法也愈來(lái)愈多。

二評(píng)價(jià)方法的種類根據(jù)各評(píng)價(jià)方法所依據(jù)的理論基礎(chǔ)，綜合評(píng)價(jià)方法大體分為三大類：（1）專家評(píng)價(jià)方法。如專家打分綜合法。（2）運(yùn)籌學(xué)與其他數(shù)學(xué)方法。如層次分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、模糊綜合評(píng)判法。（3）新型評(píng)價(jià)方法。如人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)法、灰色綜合評(píng)價(jià)法。（4）綜合方法。這是幾種方法綜合使用的情況。如AHP+模糊綜合評(píng)判、模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)法。三

評(píng)價(jià)方法篩選原則

在選擇評(píng)價(jià)方法時(shí)應(yīng)適應(yīng)結(jié)合評(píng)價(jià)對(duì)象和評(píng)價(jià)任務(wù)的要求，根據(jù)現(xiàn)有資料狀況，作出科學(xué)的選擇。也就是說(shuō)，評(píng)價(jià)方法的選取主