《文學(xué)理論教程》第一章

第一章文學(xué)理論的性質(zhì)和形態(tài)本章知識點本章概述：文藝學(xué)，是一門以文學(xué)為對象，以揭示文學(xué)基本規(guī)律，介紹相關(guān)知識為目的的學(xué)科。它包括三個分支，即文學(xué)理論、文學(xué)批評和文學(xué)史。這三個分支之間相互獨立又相互聯(lián)系與滲透。文學(xué)理論具有獨特的研究對象和任務(wù)，具有鮮明的實踐性和價值取向。文學(xué)研究的視角和方法的多樣性使文學(xué)理論呈現(xiàn)出不同的形態(tài)：文學(xué)哲學(xué)、文學(xué)社會學(xué)、文學(xué)心理學(xué)、文學(xué)符號學(xué)、文學(xué)價值學(xué)、文學(xué)信息學(xué)和文學(xué)文化學(xué)等。第一節(jié)文學(xué)理論的性質(zhì)本節(jié)概述：文學(xué)理論的性質(zhì)應(yīng)從三個方面來解答：文學(xué)理論的學(xué)科歸屬、對象任務(wù)、應(yīng)有的品格。目前，國內(nèi)外文學(xué)理論界一般把文藝學(xué)區(qū)分為文學(xué)理論、文學(xué)批評和文學(xué)史三個分支，這三個分支在研究的范圍、對象、任務(wù)、功能上都有所不同。文學(xué)理論的任務(wù)一般規(guī)定為五個方面：即文學(xué)活動論、文學(xué)活動本質(zhì)論、文學(xué)創(chuàng)作論、文學(xué)作品構(gòu)成論和文學(xué)接受論。文學(xué)理論應(yīng)有的品格包括它的實踐性和它為人民、為社會主義服務(wù)的方向。知識點1:文學(xué)理論的學(xué)科歸屬20世紀(jì)以來，各門科學(xué)得到迅速的發(fā)展，分工更具體、明確，不能不影響到文學(xué)學(xué)科的發(fā)展；再加之文學(xué)實踐的需要，文學(xué)研究視角、方法的多樣化及其成熟，文藝學(xué)終于形成了若干相互獨立又相互聯(lián)系的分支，而嚴格意義上的文學(xué)理論才作為文藝學(xué)的一個獨立分支得以成立。目前，國內(nèi)外文學(xué)理論界一般把文藝學(xué)分為文學(xué)理論、文學(xué)批評和文學(xué)史三個分支，這三個分支在研究的范圍、對象、任務(wù)、功能上都有所不同。文藝學(xué)所包括的三個分支雖然各有其獨特的研究范圍、對象、任務(wù)和功能，但又是互相聯(lián)系、互相滲透、互相作用的，并不是截然分開的。文學(xué)理論要以文學(xué)史所提供的大量材料和文學(xué)批評實踐所取得的成果為基礎(chǔ)。如果文學(xué)理論不根植于具體文學(xué)作品的分析和文學(xué)發(fā)展歷史的研究，文學(xué)理論所概括的文學(xué)基本原理、概念、范疇和方法，也就成了“空中樓閣”，失去了存在的依據(jù)。反過來，文學(xué)史、文學(xué)批評又必須以文學(xué)理論所闡明的基本原理、概念、范疇和方法為指導(dǎo)，離開這種指導(dǎo)，文學(xué)史、文學(xué)批評就失去了活的靈魂，成為一堆混亂的材料的堆砌和隨心所欲的感想的拼湊。實際上，文藝學(xué)這三個分支，常常是“你中有我，我中有你”，互相包容、互相切入、互相滲透。知識點2:文學(xué)理論在文藝學(xué)中的地位文學(xué)理論是文藝學(xué)中三個分支之一，它與其他分支有極其密切的聯(lián)系，它通過對文學(xué)問題的審視，側(cè)重于研究文學(xué)中帶一般性的普遍的規(guī)律，它力圖指導(dǎo)、制約著其他分支的研究，但它本身又必須建立在對特殊的具體的作品、作家和文學(xué)現(xiàn)象的研究基礎(chǔ)上。如果我們這樣來理解文學(xué)理論的對象和任務(wù)，那么文學(xué)理論作為文藝學(xué)的一個重要分支，它以文學(xué)的普遍規(guī)律為其研究范圍，具體而言，它以文學(xué)的基本原理、概念、范疇以及相關(guān)的科學(xué)方法為其研究內(nèi)容。它雖然也涉及具體的作品、作家和文學(xué)現(xiàn)象，但一般是作為例證出現(xiàn)的。換言之，文學(xué)理論不能不具體地分析一些文學(xué)作品，涉及一些作家，接觸到一些文學(xué)現(xiàn)象，但它不像文學(xué)批評和文學(xué)史那樣，專門地去具體分析和評論一個個作家作品，一個個文學(xué)運動和文學(xué)思潮，它以哲學(xué)方法論為總的指導(dǎo)，從理論的高度和宏觀視野上闡明文學(xué)的性質(zhì)、特點和規(guī)律，建立起文學(xué)的基本原理、概念、范疇以及相關(guān)的方法。從上述這個總的對象出發(fā)，文學(xué)理論的任務(wù)一般規(guī)定為五個方面：即文學(xué)活動論、文學(xué)活動本質(zhì)論、文學(xué)創(chuàng)作論、文學(xué)作品構(gòu)成論和文學(xué)接受論。知識點3:文學(xué)理論應(yīng)有的品格我們的文學(xué)理論，是以馬克思主義為指導(dǎo)的文學(xué)理論，它作為一門科學(xué)，具有實踐性和自身獨特的價值取向。文學(xué)理論是對古今中外一切文學(xué)活動實踐的總結(jié)，它的出發(fā)點和基礎(chǔ)只能是文學(xué)活動的實踐。先有文學(xué)活動的實踐，然后才會有文學(xué)理論的概括，關(guān)于文學(xué)活動的本質(zhì)、關(guān)于文學(xué)創(chuàng)作、關(guān)于作品構(gòu)成、關(guān)于文學(xué)接受、關(guān)于文學(xué)發(fā)展的基本原理、概念范疇以及相關(guān)的方法，無一不是從文學(xué)活動的實踐中總結(jié)、提煉出來的。而且，實踐是真理的標(biāo)準(zhǔn)，真正科學(xué)的文學(xué)理論不但在于這些學(xué)說形成之時，而且在于爾后為文學(xué)實踐所印證之日。所以文學(xué)理論的實踐性品格，不但在于它來源于文學(xué)活動的實踐，而且也在于它必須經(jīng)得起文學(xué)活動的實踐的檢驗。由于文學(xué)理論的實踐性品格，所以它總是隨著文學(xué)運動、文學(xué)創(chuàng)作、文學(xué)接受的發(fā)展而發(fā)展，它永遠是生動的、變化的，而不是僵化的、靜止的。知識點4:文學(xué)理論的價值取向文學(xué)理論既然是文學(xué)實踐經(jīng)驗的總結(jié)，那么文學(xué)理論家在總結(jié)實踐經(jīng)驗時，總是要依據(jù)一定的哲學(xué)、政治、道德、美學(xué)觀點等，從而體現(xiàn)出一定的價值取向。文學(xué)理論也是一種意識形態(tài)。某種文學(xué)理論肯定什么作品，否定什么作品；贊揚什么文學(xué)現(xiàn)象，批判什么文學(xué)現(xiàn)象；提倡什么藝術(shù)趣味，反對什么藝術(shù)趣味，都應(yīng)該具有明確的價值取向。就馬克思主義文學(xué)理論而言，它作為無產(chǎn)階級的意識形態(tài)就具有鮮明的價值取向，即體現(xiàn)了無產(chǎn)階級和勞動人民的審美理想和審美趣味，它公開宣布為繁榮和發(fā)展無產(chǎn)階級和社會主義文學(xué)服務(wù)。第二節(jié)文學(xué)理論的形態(tài)本節(jié)概述：文學(xué)理論的形態(tài)主要包括以下幾個方面：文學(xué)哲學(xué)、文學(xué)社會學(xué)、文學(xué)心理學(xué)、文學(xué)符號學(xué)、文學(xué)價值學(xué)、文學(xué)信息學(xué)、文學(xué)文化學(xué)等。上述文學(xué)理論七種基本形態(tài)各有優(yōu)勢又各有局限，科學(xué)的文學(xué)理論要在馬克思列寧主義的歷史唯物主義和辯證唯物主義的指導(dǎo)下實現(xiàn)各種形態(tài)的互補，形成一種綜合協(xié)調(diào)的系統(tǒng)。知識點1：文學(xué)理論的形態(tài)（一）文學(xué)哲學(xué)文學(xué)創(chuàng)作是對社會生活的反映，即作家作為主體反映作為客體的生活，作品論、接受論中也有不少哲學(xué)層面的問題，這樣，反映論這個馬克思主義的哲學(xué)視角，是揭示文學(xué)活動的基本視角，因此以反映論為基礎(chǔ)的文學(xué)哲學(xué)是文學(xué)理論的一個基本形態(tài)。馬克思主義的認識論的文學(xué)哲學(xué)，以其科學(xué)性超越了以前的文學(xué)哲學(xué)，成為文學(xué)理論的基石。（二）文學(xué)社會學(xué)從文學(xué)創(chuàng)造到文學(xué)消費是一個組織起來的社會文化過程，這一過程不能不受一定的社會關(guān)系的制約，而浸潤著社會思潮，反映著社會風(fēng)貌，直接或間接地回答社會問題，即或文學(xué)創(chuàng)造和消費的是一些空靈的、超脫的、虛玄的、恬淡的產(chǎn)品，也不可能達到完全的“純凈”而不帶社會性。因此，社會學(xué)的視角無疑是一個重要的視角，文學(xué)社會學(xué)無疑是文學(xué)理論一種重要的形態(tài)，而且在所有的形態(tài)中具有特別重要的地位。文學(xué)社會學(xué)無論在中國還是西方都有久遠的淵源，中國古代可以上溯到孟子的“知人論世”說。在西方，文學(xué)社會學(xué)的初坯可以追溯到18世紀(jì)意大利學(xué)者維柯（B.Vico）。他在其社會學(xué)著作《新科學(xué)》中“發(fā)現(xiàn)了真正的荷馬”，并以古代希臘社會研究的成果來考察荷馬及其史詩創(chuàng)作，從而開創(chuàng)了把文學(xué)作品與時代背景、作者生平結(jié)合起來研究的方法。其后法國學(xué)者孔德（A.Comte）、斯達爾夫人從實證社會學(xué)出發(fā)，對文學(xué)社會學(xué)的建立都有所推動。但在這方面取得比較重大成果的是法國的藝術(shù)理論家丹納（H.A.Taine）。他在《英國文學(xué)史》序言、《藝術(shù)哲學(xué)》等著作中，提出了文學(xué)創(chuàng)作決定于種族、環(huán)境和時代三種因素的理論。而真正的文學(xué)社會學(xué)屬于馬克思主義。馬克思、恩格斯、列寧的一系列文藝論著是從文學(xué)社會學(xué)角度考察文學(xué)活動的典范，普列漢諾夫、盧卡契等馬克思主義理論家，對文學(xué)社會學(xué)也有重要的貢獻。（三）文學(xué)心理學(xué)創(chuàng)作—作品—接受過程，這是一個心理轉(zhuǎn)換過程，無論是文學(xué)創(chuàng)作還是文學(xué)接受，都是特殊的心理行為，因此采用心理學(xué)的視角，建立起文學(xué)心理學(xué)才能切入這些特殊的心理行為進行研究，文學(xué)心理學(xué)是文學(xué)理論的又一重要形態(tài)。古今中外的文學(xué)理論，不論自覺還是不自覺總是傾向于從心理學(xué)的角度來解釋文學(xué)活動。如中國古代文論中的“比興”說、“虛靜”說、“神思”說、“滋味”說、“物感”說、“象外”說、“妙悟”說、“童心”說、“性靈”說、“神韻”說、“意境”說、“出入”說等都具有豐富的心理學(xué)內(nèi)涵。西方文論中古希臘學(xué)者亞里斯多德提出的“凈化”說、德國學(xué)者立普斯(T.Lipps)等提出的“移情”說、英籍瑞士心理學(xué)家布洛(EdwardBullough)提出的“心理距離"說、意大利美學(xué)家克羅齊(BenedettoCroce)提出的“直覺"說、德國哲學(xué)家康德提出的“審美態(tài)度”說、奧地利心理學(xué)家弗洛伊德(SigmundFreud)提出的“無意識升華”說、瑞士心理學(xué)家榮格(CarlGustavJung)提出的“原型”說、英國學(xué)者岡布里奇(E?H?Combrich)提出的“投射”說等，也形成了文藝心理學(xué)的傳統(tǒng)。文學(xué)符號學(xué)創(chuàng)作—作品—接受的過程，又是一個符號化的過程，因為文學(xué)創(chuàng)作旨在向人們傳遞特殊的審美信息，創(chuàng)作必須運用語言符號，作品則是語言符號的結(jié)晶，文學(xué)接受則首先要破譯語言符號，這樣符號學(xué)的視角對文學(xué)理論來說就變得極為重要，而文學(xué)符號學(xué)也理所當(dāng)然地成為文學(xué)理論的一種基本形態(tài)。中西古代文論都十分重視言意關(guān)系，特別是進入20世紀(jì)以來，語言學(xué)對文論的影響極大，文學(xué)符號學(xué)已成為一個新興學(xué)科而特別引人注目。文學(xué)價值學(xué)文學(xué)創(chuàng)造到文學(xué)消費的過程，又是文學(xué)的藝術(shù)價值產(chǎn)生、確立和確證的過程。所謂價值是指某事物對人所具有的意義。文學(xué)作品顯然對人具有特殊的意義，因此它具有價值；這種價值一般不是指實用價值，而是一種特殊的藝術(shù)價值；這種藝術(shù)價值在文學(xué)創(chuàng)造中產(chǎn)生，在文學(xué)作品中得以確立，在文學(xué)消費中得以確證。因此，由價值學(xué)視角所形成的文學(xué)價值學(xué)可以也必然成為文學(xué)理論的一種形態(tài)。20世紀(jì)以來，這一新興學(xué)科已得到了人們的承認。文學(xué)信息學(xué)創(chuàng)作—作品—接受系統(tǒng)又是特殊的信息系統(tǒng)，從創(chuàng)作到作品發(fā)表，是特殊信息的傳播，文學(xué)接受則是特殊信息的接收，從文學(xué)接受再到文學(xué)創(chuàng)作則是信息的反饋。這樣一來，從信息學(xué)的視角來研究文學(xué)活動必然要形成一個新的學(xué)科——文學(xué)信息學(xué)。（七）文學(xué)文化學(xué)本分法參考了蘇聯(lián)美學(xué)家莫伊謝依?卡岡的《對藝術(shù)作綜合研究的系統(tǒng)方法》（見《美學(xué)和系統(tǒng)方法》，凌繼堯譯，中國文聯(lián)出版公司1985年版，第80頁。），在本書中作了一些改變。需要說明的是，上述文學(xué)理論七種基本形態(tài)各有優(yōu)勢又各有局限，科學(xué)的文學(xué)理論要在馬克思列寧主義的歷史唯物主義和辯證唯物主義的指導(dǎo)下實現(xiàn)各種形態(tài)的互補，形成一種綜合協(xié)調(diào)的系統(tǒng)。本分法參考了蘇聯(lián)美學(xué)家莫伊謝依?卡岡的《對藝術(shù)作綜合研究的系統(tǒng)方法》（見《美學(xué)和系統(tǒng)方法》，凌繼堯譯，中國文聯(lián)出版公司1985年版，第80頁。），在本書中作了一些改變。需要說明的是，上述文學(xué)理論七種基本形態(tài)各有優(yōu)勢又各有局限，科學(xué)的文學(xué)理論要在馬克思列寧主義的歷史唯物主義和辯證唯物主義的指導(dǎo)下實現(xiàn)各種形態(tài)的互補，形成一種綜合協(xié)調(diào)的系統(tǒng)。本章總結(jié)文藝學(xué)是一門以文學(xué)為對象，以揭示文學(xué)基本規(guī)律，介紹相關(guān)知識為目的的學(xué)科，包括三個分支，即文學(xué)理論、文學(xué)批評和文學(xué)史。這三個分支具有不同的研究對象和任務(wù)。它們之間相互獨立又相互聯(lián)系與滲透。文學(xué)理論作為研究文學(xué)普遍規(guī)律的學(xué)科，是文藝學(xué)中三個分支之一，它與其他分支有極其密切的聯(lián)系。它通過對文學(xué)問題的審視，側(cè)重于研究文學(xué)中帶一般性的普遍的規(guī)律，它力圖指導(dǎo)、制約著其他分支的研究，但它本身又必須建立在對特殊的具體的作品、作家和文學(xué)現(xiàn)象的研究基礎(chǔ)上。它以文學(xué)的基本原理、概念、范疇以及相關(guān)的科學(xué)方法為其研究內(nèi)容，以哲學(xué)方法論為總的指導(dǎo)，從理論的高度和宏觀視野上闡明文學(xué)的性質(zhì)、特點和規(guī)律，建立起文學(xué)的基本原理、概念、范疇以及相關(guān)的方法。文學(xué)理論的任務(wù)一般規(guī)定為五個方面：即文學(xué)活動論、文學(xué)活動本質(zhì)論、文學(xué)創(chuàng)作論、文學(xué)作品構(gòu)成論和文學(xué)接受論。我們的文學(xué)理論，是以馬克思主義為指導(dǎo)的文學(xué)理論，它作為一門科學(xué)，具有實踐性和自身獨特的價值取向。即體現(xiàn)了無產(chǎn)階級和勞動人民的審美理想和審美趣味，它公開宣布為繁榮和發(fā)展無產(chǎn)階級和社會主義文學(xué)服務(wù)。文學(xué)理論研究雖然只有一個認識客體——文學(xué)活動，但同一認識客體可以成為多種視角所觀照的多種對象正是由于同一客體可以形成多對象，并運用多視角、多方法加以研究，文學(xué)理論就形成了多樣化形態(tài)。文學(xué)理論的基本形態(tài)是文學(xué)哲學(xué)、文學(xué)社會學(xué)、文學(xué)心理學(xué)、文學(xué)符號學(xué)、文學(xué)價值學(xué)、文學(xué)信息學(xué)、文學(xué)文化學(xué)等。

本章常見問題試從學(xué)科歸屬、對象任務(wù)和學(xué)科品格三個角度，說明文學(xué)理論的性質(zhì)。答：研究文學(xué)及其規(guī)律的科學(xué)稱為文藝學(xué)。文學(xué)理論屬于文藝學(xué)的一個重要分支。如果說文學(xué)批評、文學(xué)史主要是研究文學(xué)中的“特殊”，即具體的作家、作品、文學(xué)現(xiàn)象的話，那么文學(xué)理論則是研究文學(xué)中的“一般”，即它的任務(wù)是探討文學(xué)活動的普遍規(guī)律、概念范疇和相關(guān)的方法，形成理論系統(tǒng)。文學(xué)理論與別的理論一樣具有實踐性和階級性的品格。由此可見，文學(xué)理論作為文藝學(xué)的一個分支，主要通過對文學(xué)活動的橫的審視側(cè)重研究其中帶一般性、普遍性的規(guī)律，一方面它制約著文藝學(xué)其他分支的研究，另一方面它本身又有賴于具體作家、作品和文學(xué)現(xiàn)象的研究作為基礎(chǔ)。2．文學(xué)理論有哪幾種基本形態(tài)？其劃分的依據(jù)是什么？答：文學(xué)理論的基本形態(tài)可分為以下七種：文學(xué)哲學(xué)、文學(xué)社會學(xué)、文學(xué)心理學(xué)、文學(xué)符號學(xué)、文學(xué)價值學(xué)、文學(xué)信息學(xué)和文學(xué)文化學(xué)。文學(xué)理論分為這些形態(tài)的依據(jù)是：文學(xué)作為人類的一種精神活動，是復(fù)雜的多層次的系統(tǒng)活動。從文學(xué)創(chuàng)作到文學(xué)作品產(chǎn)生再到文學(xué)接受，這是一個活動過程。按馬克思的理論，文學(xué)創(chuàng)作是一種“藝術(shù)生產(chǎn)”。這樣，實際上同一個文學(xué)活動，在意向上可以理解為兩個過程：文學(xué)創(chuàng)作——文學(xué)作品——文學(xué)接受文學(xué)生產(chǎn)——作品價值—