國(guó)際貿(mào)易理論前沿

第二篇政策前沿經(jīng)濟(jì)系潘anwei6868@126.com1

第四章自由貿(mào)易與保護(hù)主義之爭(zhēng)第五章戰(zhàn)略性貿(mào)易政策第六章全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)下的貿(mào)易保護(hù)主義第七章國(guó)別貿(mào)易政策2第四章自由貿(mào)易與保護(hù)主義之爭(zhēng)關(guān)于國(guó)際貿(mào)易政策的爭(zhēng)論，一直以來圍繞著自由貿(mào)易與貿(mào)易保護(hù)展開。從爭(zhēng)論的結(jié)果和趨勢(shì)看，主張自由貿(mào)易的聲音為主導(dǎo)，而從貿(mào)易政策實(shí)踐看，貿(mào)易保護(hù)卻日益盛行。實(shí)際上，貿(mào)易自由化和貿(mào)易保護(hù)始終是國(guó)際貿(mào)易政策中兩種基本類型。在世界貿(mào)易組織的框架下，貿(mào)易自由與貿(mào)易保護(hù)之間是一種相互博弈、制衡與兼容的關(guān)系。世界貿(mào)易的最大功能是讓人類分享物質(zhì)文明與精神文明的成果，雖然這種分享要付出代價(jià)。貿(mào)易保護(hù)主義和自由主義是利益至上主義的兩種手段而已，兩者宗旨一致。3第一節(jié)自由貿(mào)易理論與貿(mào)易保護(hù)理論之爭(zhēng)貿(mào)易自由化就是在貿(mào)易中消除歧視性待遇，大大降低、取消關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘，實(shí)現(xiàn)資源在全球范圍內(nèi)最優(yōu)配置，擴(kuò)大商品和服務(wù)貿(mào)易。貿(mào)易保護(hù)一般指在對(duì)外貿(mào)易中廣泛地使用多種措施去保護(hù)本國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)免受外國(guó)企業(yè)和商品沖擊，控制各種外國(guó)商品和服務(wù)進(jìn)口，同時(shí)對(duì)本國(guó)出口商品和服務(wù)給予多種優(yōu)待及補(bǔ)貼，提高本國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力，鼓勵(lì)出口。簡(jiǎn)單講“獎(jiǎng)出限入”。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和國(guó)際貿(mào)易的擴(kuò)大，倡導(dǎo)貿(mào)易自由，反對(duì)各種貿(mào)易限制，強(qiáng)化政府干預(yù)的貿(mào)易自由化觀念不斷深入人心。然而貿(mào)易保護(hù)的思潮并沒有銷聲匿跡，自由貿(mào)易受到了來自各種新群體的有力挑戰(zhàn)，包括環(huán)境保護(hù)主義者、人權(quán)主義者以及把自己的目標(biāo)以公正和權(quán)力的名義包裝起來的游說集團(tuán)。這些群體聲稱他們是為了共同的利益，而自由貿(mào)易只維護(hù)了企業(yè)和其他資本主義勢(shì)力的特殊利益。（1999，賈格迪什.巴格沃蒂，哥倫比亞大學(xué)教授、世界貿(mào)易組織顧問、聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)政策特別顧問）4一、國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展中的貿(mào)易自由化和貿(mào)易保護(hù)反復(fù)交替國(guó)際貿(mào)易政策理論從總體上可以分為保護(hù)貿(mào)易理論和自由貿(mào)易理論。自國(guó)際貿(mào)易開展以來，兩種貿(mào)易政策理論就在不斷的碰撞及較量中豐富和發(fā)展。貿(mào)易自由化和貿(mào)易保護(hù)就是在這兩種理論在國(guó)際貿(mào)易政策中的體現(xiàn)。（一）自由貿(mào)易理論和貿(mào)易自由化（二）保護(hù)貿(mào)易理論和貿(mào)易保護(hù)主義5（一）自由貿(mào)易理論和貿(mào)易自由化1.基于成本理論自由貿(mào)易說英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯密在1776《國(guó)富論》中指出：“一國(guó)出口某種產(chǎn)品是因?yàn)樵搰?guó)在這種產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)比別國(guó)先進(jìn)，擁有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，各國(guó)都只生產(chǎn)它最擅長(zhǎng)的產(chǎn)品，然后開展自由貿(mào)易，提高兩國(guó)的福利水平，反對(duì)重商主義的關(guān)稅政策和補(bǔ)貼政策?！彪S著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，李嘉圖突破絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論的局限，提出比較優(yōu)勢(shì)論，在國(guó)際分工中，處于絕對(duì)劣勢(shì)國(guó)生產(chǎn)相對(duì)成本較低的產(chǎn)品，絕對(duì)優(yōu)勢(shì)國(guó)生產(chǎn)自己最有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，開展自由貿(mào)易同樣可以節(jié)約勞動(dòng)增加產(chǎn)品，提高兩國(guó)的福利水平。以此理論為基礎(chǔ)，英國(guó)推行早期自由貿(mào)易政策，允許進(jìn)口谷物，降低谷物價(jià)格，英國(guó)的《谷物法》被廢除，是19世紀(jì)英國(guó)自由貿(mào)易政策取得的最偉大的勝利。2.基于要素稟賦差異的自由貿(mào)易理論瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和他的學(xué)生俄林從資源稟賦的角度對(duì)比較優(yōu)勢(shì)論進(jìn)行了修正和完善。其理論邏輯是：國(guó)家要素稟賦不同→要素價(jià)格差異→產(chǎn)品成本差異→產(chǎn)品價(jià)格差異→國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生。一國(guó)應(yīng)該出口該國(guó)相對(duì)豐裕和便宜的要素密集型產(chǎn)品，進(jìn)口本國(guó)相對(duì)稀缺的要素密集型產(chǎn)品，經(jīng)過自由貿(mào)易，提高要素使用效率，降低成本。其主張取消關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，從本國(guó)的自身優(yōu)勢(shì)出發(fā)，開展貿(mào)易，發(fā)達(dá)國(guó)家具有資本優(yōu)勢(shì)，因而出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品；發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)力豐富，資本短缺，要出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。6

3.基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競(jìng)爭(zhēng)的自由貿(mào)易理論20世紀(jì)70年代，一些學(xué)者開始用新的方法研究國(guó)際貿(mào)易成因。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼等以企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)來解釋國(guó)際貿(mào)易成因。企業(yè)在生產(chǎn)過程中隨著產(chǎn)量增加，產(chǎn)品平均成本降低，出現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增的情況，進(jìn)而產(chǎn)品價(jià)格下降，取得出口優(yōu)勢(shì)。另一國(guó)也選擇自己具有規(guī)模報(bào)酬遞增的產(chǎn)品生產(chǎn)，進(jìn)行自由貿(mào)易同樣提高兩國(guó)的消費(fèi)水平?？唆敻衤J(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)最終會(huì)形成少數(shù)壟斷企業(yè)控制某種商品生產(chǎn)的局面，各自利用自身優(yōu)勢(shì)生產(chǎn)異質(zhì)產(chǎn)品來滿足消費(fèi)者的不同的消費(fèi)偏好，同樣可以提高整個(gè)世界的福利水平。7（二）保護(hù)貿(mào)易理論和貿(mào)易保護(hù)主義1.漢密爾頓、李斯特幼稚工業(yè)保護(hù)理論18世紀(jì)末，由于美國(guó)的產(chǎn)業(yè)革命起步較晚，工業(yè)薄弱，其產(chǎn)品在世界市場(chǎng)上難以與英國(guó)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)，1791年首任財(cái)長(zhǎng)漢密爾頓在《工業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)和保護(hù)》報(bào)告中闡述貿(mào)易保護(hù)的觀點(diǎn)：在工業(yè)尚未建立之前實(shí)行自由貿(mào)易，會(huì)使美國(guó)產(chǎn)業(yè)被限制在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，制造業(yè)發(fā)展緩慢，造成美國(guó)經(jīng)濟(jì)受到極大損失，主張用獎(jiǎng)金鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)制造商，高關(guān)稅限制進(jìn)口工業(yè)品和奢侈品，保護(hù)國(guó)內(nèi)工業(yè)和增加財(cái)政收入。李斯特代表的德國(guó)工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)利益，極力抨擊斯密的自由貿(mào)易理論，他說“財(cái)富生產(chǎn)力比財(cái)富本身要重很多倍，向外國(guó)購買廉價(jià)商品，表明看來合算，但這樣做德國(guó)工業(yè)生產(chǎn)力就不能獲得發(fā)展，將處于落后和從屬地位，保護(hù)關(guān)稅有利于生產(chǎn)力提高?！弊杂少Q(mào)易理論忽視德國(guó)歷史和經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)，各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須經(jīng)歷五個(gè)階段（原始未開化時(shí)期、畜牧?xí)r期，農(nóng)業(yè)時(shí)期、農(nóng)工業(yè)時(shí)期、農(nóng)工商業(yè)時(shí)期），不同階段應(yīng)該實(shí)行不同的貿(mào)易政策，前三個(gè)階段又稱工業(yè)化前期，由于尚處于農(nóng)業(yè)國(guó)地位，應(yīng)實(shí)行自由貿(mào)易，加強(qiáng)與先進(jìn)國(guó)家交流，打破閉關(guān)自守的狀態(tài)，發(fā)展本國(guó)生產(chǎn)力擺脫純農(nóng)業(yè)狀態(tài)，第四階段即工業(yè)化的化的中期階段，由于已具備了形成工業(yè)國(guó)的條件，但存在著國(guó)外強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，必須實(shí)施保護(hù)貿(mào)易，這樣才可以徐蘇發(fā)展起本國(guó)的民族工業(yè)。第五階段，當(dāng)幼稚工業(yè)具有一定的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)，必須果斷地放棄保護(hù)，讓其在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)參與自由競(jìng)爭(zhēng)。由于德國(guó)正處于第四階段（農(nóng)工業(yè)時(shí)期），應(yīng)采取保護(hù)政策，保護(hù)本國(guó)幼稚工業(yè)發(fā)展，待國(guó)家具有相當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)力，財(cái)富積累到相當(dāng)高程度，再恢復(fù)自由貿(mào)易政策。李斯特主張關(guān)稅是建立和保護(hù)國(guó)內(nèi)工業(yè)的重要手段，“要達(dá)到保護(hù)目的，對(duì)某些工業(yè)品可以實(shí)行禁止輸入，或規(guī)定稅率等于全部或至少部分地禁止輸入，或通過關(guān)稅對(duì)輸入者產(chǎn)生不同程度的限制作用?！?2.凱恩斯超保護(hù)貿(mào)易政策20世紀(jì)30年代的世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)加劇了國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)矛盾，各國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家積極探索新的理論和主張以擺脫危機(jī)。凱恩斯認(rèn)為傳統(tǒng)的貿(mào)易理論忽視貿(mào)易差額通過貿(mào)易乘數(shù)會(huì)對(duì)國(guó)民收入和就業(yè)產(chǎn)生效應(yīng)，貿(mào)易順差可為一國(guó)帶來黃金，可以擴(kuò)大支付手段，壓低利息率，刺激物價(jià)上漲，增加投資，有利于國(guó)內(nèi)危機(jī)的緩和和增加就業(yè)；貿(mào)易逆差會(huì)造成黃金外流，物價(jià)下降，招致國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)趨于蕭條和增加失業(yè)人數(shù)。因此，凱恩斯主張政府積極干預(yù)經(jīng)濟(jì)，努力使國(guó)家處于出超地位。93.新貿(mào)易保護(hù)主義興起20世紀(jì)70年代以來，迫于經(jīng)濟(jì)一體化和貿(mào)易自由化潮流的壓力和影響，西方主要發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家采用比過去更加隱秘、靈活的方式，進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)。主要包括環(huán)境保護(hù)、技術(shù)認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞工標(biāo)準(zhǔn)和反傾銷、反補(bǔ)貼、特保措施等名目繁多的措施，來規(guī)避多邊貿(mào)易制度的約束，實(shí)行貿(mào)易保護(hù)，從而達(dá)到保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的目的。新貿(mào)易保護(hù)主義主要是發(fā)達(dá)國(guó)家，他們憑借經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的先進(jìn)性，構(gòu)筑起一道道環(huán)境壁壘和技術(shù)壁壘，對(duì)發(fā)展中國(guó)家肆意限制，進(jìn)行不平等貿(mào)易。10二、國(guó)際規(guī)則與貿(mào)易保護(hù)道格拉斯?諾斯（美，1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)得主）指出：制度是一個(gè)社會(huì)游戲規(guī)則，它是決定人們的社會(huì)關(guān)系，人為設(shè)定的一些制約，有利于創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。WTO就是一個(gè)制定貿(mào)易游戲規(guī)則，倡導(dǎo)自由貿(mào)易、公平貿(mào)易、反對(duì)貿(mào)易保護(hù)，解決成員國(guó)之間貿(mào)易爭(zhēng)端的組織。與過去相比，貿(mào)易似乎更自由，規(guī)則更透明、嚴(yán)密、全面。但對(duì)于裁決的最后實(shí)施卻寫明允許成員國(guó)通過保護(hù)手段（貿(mào)易救濟(jì)措施等）對(duì)違反協(xié)議的國(guó)家進(jìn)行懲罰，明顯弱化對(duì)貿(mào)易保護(hù)制裁。11

在WTO貨物多邊協(xié)定中，有一些協(xié)議專門處理可能對(duì)貿(mào)易造成障礙的非關(guān)稅措施問題，條文細(xì)致，規(guī)定明確，但總體的合理性并不能掩蓋其中含糊不合理的東西，存在諸多漏洞，成為各國(guó)阻止外國(guó)貨物或服務(wù)進(jìn)入本國(guó)生產(chǎn)新的貿(mào)易壁壘，且更具有隱蔽性和合法性。例如《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》中在技術(shù)規(guī)范的制定問題上，第2條規(guī)定成員方政府可以根據(jù)自己地理、氣候和其他理由，制定不同于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的特殊標(biāo)準(zhǔn)；如果存在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)即將完成，就應(yīng)采納國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，有基本氣候或地理因素或基本技術(shù)困難，致使國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)不足以實(shí)現(xiàn)其合法目標(biāo)的除外。這就為各國(guó)利用自己技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)限制別國(guó)進(jìn)口打開方便之門。再比如《實(shí)施衛(wèi)生與動(dòng)植物衛(wèi)生措施協(xié)議》中對(duì)保護(hù)水平確定存在模糊不清。例如條款規(guī)定：在制定或維護(hù)動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫措施以實(shí)現(xiàn)適當(dāng)?shù)膭?dòng)植物衛(wèi)生保護(hù)水平時(shí)，各成員方應(yīng)保護(hù)此類措施對(duì)貿(mào)易限制不超過為達(dá)到適當(dāng)?shù)膭?dòng)植物衛(wèi)生保護(hù)水平所要求限度。這里“適當(dāng)?shù)摹薄安怀^”“要求限度”等詞語都是不確定、不明確和有爭(zhēng)議的。總而言之，這些協(xié)議更多強(qiáng)調(diào)各成員采用自己的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)來確保實(shí)現(xiàn)各自認(rèn)為合適的保護(hù)水平等權(quán)利，由此導(dǎo)致部分國(guó)家打著科學(xué)、保護(hù)國(guó)家安全和人類健康的幌子，任意對(duì)較低技術(shù)水平的發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易限制，使得發(fā)展中國(guó)家對(duì)外貿(mào)易越來越處于不利的地位。12第二節(jié)國(guó)際貿(mào)易政策之爭(zhēng)

一、國(guó)際貿(mào)易政策之爭(zhēng)的歷史發(fā)展

歷史上，古典學(xué)派的國(guó)際貿(mào)易理論是為資產(chǎn)階級(jí)自由貿(mào)易和殖民擴(kuò)張政策作論證的。英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)斯密在《國(guó)富論》中分析論述了自由貿(mào)易和貿(mào)易保護(hù)主義，他肯定的說：“我們完全有把握相信，沒有政府的任何關(guān)注自由貿(mào)易將總是能供應(yīng)我們所需要的葡萄酒…大陸內(nèi)各國(guó)間的輸入輸出貿(mào)易自由，也是緩和糧食不足和防止饑荒的最好辦法…一國(guó)的不足很容易由另一國(guó)的豐足得到緩和”，實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義政策是沒有贏家的，依靠自由貿(mào)易才可以達(dá)到共贏。從斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論到李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)論無不證明只有自由貿(mào)易才能使得貿(mào)易雙方都獲利，力圖說明資本主義市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)制度的美好和永恒。這一古典經(jīng)濟(jì)自由貿(mào)易理論伴隨著“大英帝國(guó)”全球擴(kuò)張的進(jìn)程，貫穿于整個(gè)19世紀(jì)和20世紀(jì)30年代。在早期經(jīng)濟(jì)全球化過程中，古典經(jīng)濟(jì)自由貿(mào)易理論主要是為當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)和最強(qiáng)大的英國(guó)所主導(dǎo)的，也主要是為英國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益服務(wù)的。隨著資本主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高潮與低落，資本主義國(guó)家也并不是總是以貿(mào)易自由政策主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)，要求采取國(guó)家干預(yù)、實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的呼聲此起彼伏。13

早在重商主義時(shí)代，重商主義者就提出要采取一定的貿(mào)易保護(hù)政策如獎(jiǎng)勵(lì)出口限制進(jìn)口，給予出口補(bǔ)助金或提高關(guān)稅等方法，使本國(guó)在對(duì)外貿(mào)易中保持出超，才能獲得更多的金銀，使國(guó)家致富。19世紀(jì)德國(guó)歷史學(xué)派代表李斯特從當(dāng)時(shí)德國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后于英國(guó)的事實(shí)出發(fā)，創(chuàng)立了保護(hù)關(guān)稅政策，他說“我們已經(jīng)說明不同的國(guó)家在工業(yè)發(fā)展過程所達(dá)到的不同階段。由于這些差異，不同的國(guó)家應(yīng)采取不同的保護(hù)性關(guān)稅政策，只有這樣，這種政策才能起到最好的促進(jìn)作用?！痹?0世紀(jì)30年代爆發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)中，凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇起了很大的作用，他提出的貿(mào)易保護(hù)理論主張政府干預(yù)外貿(mào)，人為創(chuàng)造出超，這對(duì)于解決失業(yè)，增加國(guó)民收入，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇有作用。在20世紀(jì)70、80年代，發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)滯漲局面，主要資本主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，失業(yè)率較高，對(duì)外貿(mào)易發(fā)展不平衡為使經(jīng)濟(jì)擺脫滯漲，西方資本主義國(guó)家掀起了新一輪貿(mào)易保護(hù)主義。提出通過征收高額的反傾銷稅等削弱對(duì)方國(guó)家的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；通過設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘使發(fā)展中國(guó)家喪失高附加值產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；通過設(shè)置動(dòng)植物檢疫標(biāo)準(zhǔn)、勞工標(biāo)準(zhǔn)等，使發(fā)展中國(guó)家喪失在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口方面的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力…14縱觀資本主義國(guó)家貿(mào)易保護(hù)與貿(mào)易自由政策之爭(zhēng)的歷史，我們可以看到資本主義兩種貿(mào)易政策第資本主義國(guó)家所具有的相同意義，不管是貿(mào)易自由還是貿(mào)易保護(hù)都是資本主義國(guó)家發(fā)展自身經(jīng)濟(jì)的有力工具，只是在不同階段和不同時(shí)期依不同的需要來進(jìn)行采納而已。15二、自由貿(mào)易與貿(mào)易保護(hù)存在本質(zhì)上的統(tǒng)一性（一）自由貿(mào)易理論為保護(hù)貿(mào)易準(zhǔn)備好了理由（二）貿(mào)易保護(hù)主義都承認(rèn)自由貿(mào)易的正確性（三）公平與效率的平衡16（一）自由貿(mào)易理論為保護(hù)貿(mào)易準(zhǔn)備好了理由

傳統(tǒng)的自由貿(mào)易理論起源于亞當(dāng)斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論，之后李嘉圖對(duì)其進(jìn)行了發(fā)展，創(chuàng)立比較優(yōu)勢(shì)論。他們都是解釋國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易的起因及利益的最主要理論。但是，這兩個(gè)理論在分析國(guó)際貿(mào)易利益分配的時(shí)候卻含糊不清。他們只是證明通過國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易能使世界總體利益增加（表現(xiàn)為勞動(dòng)生產(chǎn)率提高、消費(fèi)水平提高、勞動(dòng)時(shí)間節(jié)約）。卻不能說明對(duì)參與國(guó)各自的具體利益有何影響。而各國(guó)參與國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易最根本的目的是要獲得較為平等或更多的貿(mào)易利益。之后的要素稟賦論認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易最重要的結(jié)果是各國(guó)更有效地利用各自優(yōu)勢(shì)要素，實(shí)行合理的國(guó)際分工，即國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工是實(shí)現(xiàn)資源合理配置的有效手段。通過國(guó)際貿(mào)易可以減少國(guó)際間要素分布不均的缺陷。因此主張實(shí)行自由貿(mào)易，各國(guó)按照要素豐缺進(jìn)行國(guó)際分工，使生產(chǎn)要素得到最有效利用，從而提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易利益。但是按照要素稟賦論，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)該充分利用國(guó)內(nèi)豐富的自然資源生產(chǎn)初級(jí)加工品，與發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)制成品交換，可以獲得最大的利益。但實(shí)際情況是，由于初級(jí)產(chǎn)品特殊屬性，使發(fā)展中國(guó)家在交換過程中遭受雙重價(jià)值損失，而且由于初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格的不斷下降，使得發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易利益的分配格局中處于不利地位。由于各國(guó)在國(guó)際較量中都是尋求民族利益最大化的利益主體，傳統(tǒng)的自由貿(mào)易理論并沒有為各國(guó)實(shí)現(xiàn)自身利益最大化提供非常有力的論證，因此其在支持自由貿(mào)易的同時(shí)，也為保護(hù)貿(mào)易準(zhǔn)備了理由。而貿(mào)易保護(hù)的實(shí)質(zhì)就是為了獲得較為平等或更多的貿(mào)易利益。17（二）貿(mào)易保護(hù)主義都承認(rèn)自由貿(mào)易的正確性

貿(mào)易保護(hù)主義是以自由貿(mào)易主義的批評(píng)者身份出現(xiàn)的，針對(duì)自由貿(mào)易主義的一些不切實(shí)際的假設(shè)和忽視貿(mào)易利益分析的弱點(diǎn)，提出了保護(hù)貿(mào)易理論。盡管貿(mào)易保護(hù)主義者對(duì)自由貿(mào)易提出了批評(píng)，但是和自由貿(mào)易者一樣，都提倡要積極主動(dòng)地參加對(duì)外貿(mào)易，承認(rèn)自由貿(mào)易的正確性。例如，重商主義是保護(hù)貿(mào)易理論的早期學(xué)說，提出要獎(jiǎng)出限入，國(guó)家干預(yù)對(duì)外貿(mào)易，但是他們主張發(fā)展對(duì)外貿(mào)易。其代表人物托馬斯.孟在《英國(guó)得自對(duì)外貿(mào)易的財(cái)富》里寫道：“對(duì)外貿(mào)易是增加我們的財(cái)富和現(xiàn)金的通常手段”“一動(dòng)不動(dòng)地放在錢柜里的金幣是死的，而流通中的資本都會(huì)不斷增值，人們開始把自己的金錢當(dāng)作誘鳥放出去，以便把別人的金幣引回來”。所以，貿(mào)易保護(hù)不等于閉關(guān)自守。再比如，幼稚工業(yè)保護(hù)論的提出者李斯特批評(píng)古典自由貿(mào)易理論“沒有考慮到各國(guó)國(guó)家的性質(zhì)以及他們各自的特有利益和情況”“在自由競(jìng)爭(zhēng)下，一個(gè)一無保護(hù)的國(guó)家要想成為一個(gè)新興工業(yè)化國(guó)家已經(jīng)沒有可能”李斯特認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易政策是整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的一部分，在不同階段應(yīng)采取不同的政策，保護(hù)只是一種手段，自由貿(mào)易才是目的。即當(dāng)被保護(hù)的幼稚工業(yè)具有一定的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)，必須果斷放棄保護(hù)，讓其在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上參與自由競(jìng)爭(zhēng)。所以保護(hù)要有期限，最長(zhǎng)30年。18（三）公平與效率的平衡自由貿(mào)易建立在專業(yè)化分工的基礎(chǔ)上，通過各國(guó)的自由競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)勝劣汰實(shí)現(xiàn)資源在全球范圍內(nèi)的優(yōu)化配置，這可以提高整體生產(chǎn)效率，同時(shí)也可在不同程度上提高參與國(guó)福利。但是世界并不是一個(gè)大同的世界，存在著彼此利益各不相同的國(guó)家，當(dāng)涉及各國(guó)生存利益時(shí)，僅考慮資源的優(yōu)化配置是不夠的，各國(guó)都能獲得發(fā)展的權(quán)利和空間就顯得尤為重要。所以在多數(shù)情況下，貿(mào)易保護(hù)就成為現(xiàn)實(shí)的選擇。自由貿(mào)易與保護(hù)貿(mào)易之間的統(tǒng)一實(shí)際上就是經(jīng)濟(jì)學(xué)中公平與效率的平衡。兩種理論都在尋求一種公平與效率的平衡在國(guó)際貿(mào)易上的實(shí)現(xiàn)。一個(gè)國(guó)家選擇貿(mào)易政策時(shí)往往是以國(guó)家利益為出發(fā)點(diǎn)的，當(dāng)自由貿(mào)易有利于國(guó)家利益時(shí)，就實(shí)行自由貿(mào)易，反之就實(shí)行保護(hù)貿(mào)易。19三、貿(mào)易保護(hù)產(chǎn)生與發(fā)展的客觀必然性（一）貿(mào)易政策的相機(jī)選擇無論發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，都是根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)條件（要素稟賦、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)容量、經(jīng)濟(jì)體制及國(guó)際環(huán)境等）來選擇貿(mào)易政策的，即使同為發(fā)達(dá)國(guó)家或發(fā)展中國(guó)家，其貿(mào)易政策取向也不盡相同。比如日本戰(zhàn)后初期以“貿(mào)易保護(hù)”為國(guó)策，利用關(guān)稅、外匯管制等對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)，為提高其產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力創(chuàng)造有利的政策環(huán)境。20世紀(jì)70、80年代后，由于美日貿(mào)易摩擦加劇，日本將貿(mào)易政策調(diào)整為進(jìn)一步開放市場(chǎng)以擴(kuò)大進(jìn)口。美國(guó)是世界經(jīng)濟(jì)實(shí)力最強(qiáng)的國(guó)家，以傳統(tǒng)貿(mào)易理論來分析，它應(yīng)該有實(shí)施完全自由貿(mào)易政策的可能性，但20世紀(jì)美國(guó)的貿(mào)易政策卻經(jīng)歷了一個(gè)從貿(mào)易保護(hù)到貿(mào)易自由，又從貿(mào)易自由到貿(mào)易保護(hù)的過程。至于發(fā)展中國(guó)家，實(shí)行貿(mào)易保護(hù)則是普遍現(xiàn)象。因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易雖然能使貿(mào)易雙方取得貿(mào)易利益，但是雙方得到的利益并不是均等的。目前發(fā)展中國(guó)家在對(duì)外貿(mào)易中貿(mào)易條件日趨惡化，在國(guó)際貿(mào)易中是受益較小的一方?，F(xiàn)實(shí)生活的反映是，只有符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律客觀要求的貿(mào)易政策的選擇，才能取得成功。貿(mào)易政策的選擇應(yīng)該根據(jù)每一階段經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)，采用最優(yōu)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)資源的置換政策——資源貿(mào)易政策與貿(mào)易保護(hù)政策的交替使用，以促進(jìn)最佳利用國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)資源與國(guó)際經(jīng)濟(jì)資源的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的逐步建立。20（二）未來貿(mào)易保護(hù)主義長(zhǎng)期存在的客觀原因1.基于國(guó)家利益不同2.基于生產(chǎn)力水平差異3.基于經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)4.基于國(guó)內(nèi)政治因素211.基于國(guó)家利益不同克魯格曼指出：如何國(guó)家無論是推行自由貿(mào)易還是保護(hù)貿(mào)易，一個(gè)基本的出發(fā)點(diǎn)就是國(guó)家利益的考慮，每個(gè)國(guó)家都是從自身利益出發(fā)尋求適合自己的貿(mào)易政策。斯密、李嘉圖選擇自由貿(mào)易是從英國(guó)工業(yè)資本家利益出發(fā)；李斯特、漢密爾頓從維護(hù)本國(guó)資產(chǎn)階級(jí)政府利益出發(fā)，選擇貿(mào)易保護(hù)政策。李斯特在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)國(guó)民體系》的序言里寫到：“如果作者是英國(guó)人，我?guī)缀醪粫?huì)懷疑亞當(dāng)斯密理論的基本原理！用我本人的名字對(duì)斯密理論展開批判，是由于忠于祖國(guó)的實(shí)情，同時(shí)今天使作者有勇氣將這部著作問世，主要由于德國(guó)的利害關(guān)系。”現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，美日汽車戰(zhàn)、美國(guó)鋼鐵反傾銷等無不映射出國(guó)家利益之爭(zhēng)，國(guó)際貿(mào)易一旦與國(guó)家利益掛鉤，就無法擺脫貿(mào)易保護(hù)思想的控制。貿(mào)易保護(hù)必然成為一種經(jīng)濟(jì)常態(tài)。222.基于生產(chǎn)力水平差異由于歷史和現(xiàn)實(shí)原因?qū)е碌膰?guó)家總體生產(chǎn)力水平較低而采取的全方位貿(mào)易保護(hù)政策。例如，18世紀(jì)末美國(guó)政府選擇貿(mào)易保護(hù)，一直持續(xù)到20世紀(jì)初；德國(guó)從19世紀(jì)初開始貿(mào)易保護(hù)一直持續(xù)到1958年歐共體建立，就是從當(dāng)時(shí)與英法相比，二者均為較落后的社會(huì)生產(chǎn)力考慮。正是由于兩國(guó)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，才有了二戰(zhàn)后美國(guó)第一德國(guó)第二的結(jié)果。233.基于經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)國(guó)家的貿(mào)易政策與經(jīng)濟(jì)周期有密切聯(lián)系，國(guó)民經(jīng)濟(jì)處于擴(kuò)張和峰頂，一般主張自由貿(mào)易，處于衰退和谷底則實(shí)行貿(mào)易保護(hù)。1929年世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)后，各國(guó)相繼放棄自由貿(mào)易政策，改為奉行貿(mào)易保護(hù)主義。為了緩和農(nóng)產(chǎn)品過剩并開拓市場(chǎng)，美國(guó)政府推行了一套以價(jià)格支持體系為手段的貿(mào)易保護(hù)政策。進(jìn)入80年代中期后，美國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入繁榮時(shí)期，鑒于國(guó)內(nèi)外形勢(shì)變化，美國(guó)國(guó)會(huì)于1985年通過新的“農(nóng)業(yè)法案”，轉(zhuǎn)而減少政府價(jià)格支持，削減政府補(bǔ)貼，促使農(nóng)場(chǎng)主參與自由競(jìng)爭(zhēng)，成為美國(guó)農(nóng)產(chǎn)品自由貿(mào)易的開端。1999年亞洲今日風(fēng)暴對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生很大沖擊，貿(mào)易保護(hù)主義又開始抬頭，2001年經(jīng)濟(jì)衰退和“9.11”事件的雙重打擊，美國(guó)GDP年增長(zhǎng)率由上一年的4.2%跌至1.1%，出于美國(guó)利益考慮，2002年3月鋼材救濟(jì)法案，5月提高木材關(guān)稅，同時(shí)宣布新的農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼法案，決定未來對(duì)農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼增加67%，補(bǔ)貼金額高達(dá)1900億美元。244.基于國(guó)內(nèi)政治因素貿(mào)易政策有時(shí)是各國(guó)各種政治因素相互斗爭(zhēng)的結(jié)果。政治家和官員是公眾選舉代表組成的。都是各自經(jīng)濟(jì)集團(tuán)利益的代表，面對(duì)貿(mào)易政策的需求者的利益誘惑、壓力或游說，政府成為貿(mào)易政策的供給者，貿(mào)易政策成為一種政治商品，其均衡價(jià)格就是政治市場(chǎng)各種利益力量競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。貿(mào)易保護(hù)者總是通過游說或院外壓力，投票選舉那些能夠增加自己利益的政治候選人，而政府官員或總統(tǒng)目標(biāo)是追求連任，往往會(huì)以貿(mào)易政策為條件向選民示意爭(zhēng)取選票。2002年，美國(guó)政府拋出增收鋼鐵稅，就是在大選之前，爭(zhēng)取西弗吉尼亞和賓夕法尼亞州的農(nóng)民支持。2003年在美國(guó)紡織品制造商協(xié)會(huì)越來越強(qiáng)硬的請(qǐng)求下，布什政府決定對(duì)中國(guó)3種紡織品針織布、袍服、胸罩實(shí)施進(jìn)口配額限制，以迎合制造商和商界意愿，為大選撈取選票。同樣，在日本，大選在即，由于自民黨的“票田”主要在農(nóng)村，為贏得選票，獲得農(nóng)民支持，2001年對(duì)來自中國(guó)的部分農(nóng)產(chǎn)品實(shí)行“緊急進(jìn)口限制”。25第三節(jié)背離自由貿(mào)易的問題有前面的分析可知，無論從理論上還是實(shí)踐中，自由貿(mào)易既不現(xiàn)實(shí)更不是最優(yōu)，必要的有節(jié)制的貿(mào)易政策成為一種客觀現(xiàn)實(shí)，而這種與自由貿(mào)易的背離同樣存在諸多問題。一、發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易政策的雙重標(biāo)準(zhǔn)二、后危機(jī)時(shí)代貿(mào)易保護(hù)主義的新趨勢(shì)26一、發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易政策的雙重標(biāo)準(zhǔn)20世紀(jì)80年代末期以來，此次金融危機(jī)爆發(fā)之前，發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家一直奉行以自由貿(mào)易政策，并隨之大大推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球化。而金融危機(jī)的爆發(fā)使得自由貿(mào)易的步伐戛然而止，金融危機(jī)以來，各種針對(duì)反傾銷調(diào)查、反補(bǔ)貼案件的貿(mào)易摩擦和爭(zhēng)端屢禁不止。一向以貿(mào)易自由主義自居的美國(guó)更是公然的使用貿(mào)易保護(hù)政策，在它推出的經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃中就強(qiáng)調(diào)要“購買美國(guó)貨”。隨著全球貿(mào)易保護(hù)主義的持續(xù)升溫，針對(duì)中國(guó)的貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查頻發(fā)，貿(mào)易摩擦加劇。由此可見，當(dāng)前發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家雖然一直鼓吹自由貿(mào)易，但他們的所作所為完全違背了自由主義的初衷，他們所謂的自由貿(mào)易，是它們有權(quán)在世界各地銷售它們的產(chǎn)品，同時(shí)設(shè)置種種壁壘，以阻止外國(guó)產(chǎn)品在本國(guó)市場(chǎng)與它自己的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)。與此同時(shí)，美國(guó)等國(guó)還借助國(guó)際貨幣基金組織、世界銀行等國(guó)際組織操縱貿(mào)易條件的變化。如1985年日本取代美國(guó)成為世界上最大的債權(quán)國(guó)，日本制造的產(chǎn)品充斥全球。美國(guó)對(duì)日貿(mào)易逆差加大，美國(guó)借助國(guó)際金融機(jī)構(gòu)促成《廣場(chǎng)協(xié)議》，迫使日元升值，從而改善美國(guó)對(duì)外貿(mào)易條件。日本從此陷入長(zhǎng)達(dá)數(shù)十年的蕭條困境。美國(guó)金融與經(jīng)濟(jì)分析專家邁克爾.赫德森感慨道：“再不要說什么自由貿(mào)易的廢話了。整個(gè)世界都要接受美國(guó)永遠(yuǎn)處于國(guó)際收支順差狀態(tài)…還要接受，其他所有國(guó)家都必須讓它們自己永遠(yuǎn)依賴著美國(guó)”由此可見，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家來說，自由貿(mào)易政策是有條件的，這種條件取決于是否對(duì)自己有利。在金融危機(jī)下，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家希望中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家極大地開放貿(mào)易市場(chǎng)，同時(shí)在其國(guó)內(nèi)又重新制定和修改不利于發(fā)展中國(guó)家的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，利用其操縱和控制世界經(jīng)濟(jì)的實(shí)力制定雙重標(biāo)準(zhǔn)。27二、后危機(jī)時(shí)代貿(mào)易保護(hù)主義的新趨勢(shì)后危機(jī)時(shí)代是貿(mào)易保護(hù)主義盛行的時(shí)期，這個(gè)時(shí)期的貿(mào)易保護(hù)主義與傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)主義不同，其目的不再局限于保護(hù)國(guó)內(nèi)幼稚工業(yè)（發(fā)展中國(guó)家）等，而是更多的把精力放在盡快擺脫經(jīng)濟(jì)危機(jī)上。這次經(jīng)濟(jì)危機(jī)從發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體擴(kuò)展開來，實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主張的也大多是發(fā)達(dá)國(guó)家，“碳關(guān)稅”“買國(guó)貨”以及大量的雙反調(diào)查和特保調(diào)查等不斷出現(xiàn)。1.美國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義具有示范作用。2.采用貨幣貶值、提高關(guān)稅、進(jìn)口限制、補(bǔ)貼及技術(shù)貿(mào)易壁壘手段保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，使WTO應(yīng)對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義作用受到限制。3.碳關(guān)稅為代表的貿(mào)易壁壘凸顯。28

1.美國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義具有示范作用。2009年2月13日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過了7870億美元的振興經(jīng)濟(jì)方案，第1640條是“購買美國(guó)貨”條款，規(guī)定經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃支持的工程項(xiàng)目必須使用美國(guó)國(guó)產(chǎn)的鋼鐵及其他制成品，除非聯(lián)邦政府認(rèn)為使用國(guó)產(chǎn)鋼材和其他制成品成本過高，會(huì)損壞公眾的利益。2009年2月25日，美國(guó)眾議院通過的綜合撥款法案727條款通過限制政府經(jīng)費(fèi)用途的方式，限制中國(guó)禽肉產(chǎn)品對(duì)美出口。在提出購買美國(guó)貨的歧視性的政府采購政策后，又相繼提出了禁止墨西哥卡車上美國(guó)公路，受益于政府援助的汽車企業(yè)必須在美國(guó)生產(chǎn)汽車等貿(mào)易保護(hù)措施。歐盟、巴西、土耳其、印尼、印度和俄羅斯等國(guó)也效仿美國(guó)相繼實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義。如部分歐盟國(guó)家推出優(yōu)先雇傭本國(guó)工人、禁止工廠外遷等變相的貿(mào)易保護(hù)措施。越南也實(shí)行了關(guān)于國(guó)家資金投資項(xiàng)目招投標(biāo)中使用國(guó)產(chǎn)物資及商品的貿(mào)易保護(hù)措施。如果你勞動(dòng)者能滿足要求時(shí)，嚴(yán)禁項(xiàng)目業(yè)主、招標(biāo)方使用外籍勞工，嚴(yán)禁國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)可以提供多數(shù)服務(wù)、商品的工程項(xiàng)目進(jìn)行國(guó)際招標(biāo)。美國(guó)是當(dāng)今世界上國(guó)際貿(mào)易的主要參與國(guó)，其實(shí)行的貿(mào)易政策具有很大的連帶效應(yīng)。其他國(guó)家會(huì)以此為示范，制定類似的政策。其政策受害國(guó)也會(huì)采取相應(yīng)的報(bào)復(fù)措施，減少由于美國(guó)政策變化給本國(guó)帶來的損害。所以，這種結(jié)果勢(shì)必導(dǎo)致世界貿(mào)易保護(hù)主義加強(qiáng)，資源不能實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置。29

2.采取貨幣貶值、提高關(guān)稅、進(jìn)口限制、補(bǔ)貼及技術(shù)壁壘等手段保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)，使WTO應(yīng)對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義作用受到限制。WTO以各種形式揭露貿(mào)易保護(hù)主義的弊端，在一定程度上遏制了貿(mào)易保護(hù)主義的蔓延，但是其作用仍顯不足。各國(guó)經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)出臺(tái)的減稅、降息、補(bǔ)貼、擴(kuò)大出口、限制進(jìn)口等政策目的是增加就業(yè)、維持國(guó)際收支平衡。這些政策可能會(huì)引起本國(guó)產(chǎn)品對(duì)外國(guó)產(chǎn)品的不公平競(jìng)爭(zhēng)，WTO通常是警告和善后，呼吁各國(guó)進(jìn)行抵制，若沒有成員國(guó)提出訴求，則只好聽之任之。訴求后的爭(zhēng)端解決機(jī)制程序復(fù)雜，耗時(shí)長(zhǎng)，勝訴的國(guó)家往往只是原則上的獲勝。30

3.“碳關(guān)稅”為代表的貿(mào)易壁壘凸顯。后危機(jī)時(shí)代，貿(mào)易保護(hù)政策工具不僅有反傾銷、反補(bǔ)貼、特別保障措施等，還有質(zhì)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、和生態(tài)環(huán)境等。國(guó)際環(huán)境和溫室氣體減排成為新的貿(mào)易摩擦焦點(diǎn)。2008年以來，美國(guó)、歐盟和日本都提出對(duì)高排放國(guó)家征收“碳關(guān)稅”。碳關(guān)稅是指對(duì)高耗能、高排放的進(jìn)口產(chǎn)品征收特別的二氧化碳排放關(guān)稅?！疤缄P(guān)稅”的提議源于歐盟，隨后美國(guó)等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體也出臺(tái)了相應(yīng)的政策，如美國(guó)國(guó)會(huì)于2009年6月通過《美國(guó)清潔能源安全法案》。該法案提出將從2020年開始實(shí)施此項(xiàng)“碳關(guān)稅”政策。美國(guó)提出碳關(guān)稅議案的目標(biāo)非常明確，就是要借此對(duì)中國(guó)、印度等未承擔(dān)約束性溫室氣體減排目標(biāo)的主要發(fā)展中國(guó)家通過懲罰性關(guān)稅實(shí)施貿(mào)易制裁。這些措施一旦被WTO通過，將使發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體獲得很多利益：一方面通過征收碳關(guān)稅使得政府收入增加；另一方面征稅使得進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格升高，削弱了外國(guó)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，阻止了一部分外國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)入，為本國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)贏得發(fā)展空間。31第六章戰(zhàn)略性貿(mào)易政策第一節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論第二節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論在貿(mào)易政策方面的實(shí)踐32第一節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論一、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的產(chǎn)生背景自二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，美國(guó)基于外交與經(jīng)濟(jì)的雙重需要，推行自由貿(mào)易政策和實(shí)施高度的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。然而從1976年以來，美國(guó)的貨物貿(mào)易連年出現(xiàn)高達(dá)千億美元的貿(mào)易逆差，外債連年累積，到1980年末，美國(guó)從世界最大的債權(quán)國(guó)變成最大的債務(wù)國(guó)，外債凈額在1994年初已累計(jì)5000億美元。同時(shí)，自20世紀(jì)80年代以來，美日歐圍繞關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)及其市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈，如半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)、航空航天等高新技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)，以前，在這些領(lǐng)域，美國(guó)一直遙遙領(lǐng)先，但從80年代后，其競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)下降，市場(chǎng)份額相對(duì)縮小。以半導(dǎo)體工業(yè)為例，1977年美國(guó)半導(dǎo)體工業(yè)占據(jù)美國(guó)市場(chǎng)95%和整個(gè)世界市場(chǎng)的57%。但是到1987年，美國(guó)成了半導(dǎo)體凈進(jìn)口國(guó)，占世界生產(chǎn)的份額由57%下降到40%。而日本則從28%上升到50%。因此，為了應(yīng)付日本和歐盟的強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)國(guó)內(nèi)要求實(shí)行戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，對(duì)高科技產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)以提高其出口競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，日本和西歐在戰(zhàn)后一直對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)行政府干預(yù)，特別是在高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，一方面對(duì)高科技產(chǎn)品的出口實(shí)施補(bǔ)貼，另一方面對(duì)進(jìn)口設(shè)置關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，這在某種程度上使美國(guó)企業(yè)在高科技應(yīng)用領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)處于相對(duì)劣勢(shì)的地位。由此，美國(guó)國(guó)內(nèi)的一些利益集團(tuán)紛紛游說國(guó)會(huì)，主張實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，以增強(qiáng)本國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。33二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論1981年，加拿大哥倫比亞大學(xué)的教授詹姆斯·布朗德、巴巴拉·斯潘塞等發(fā)表論文《潛在進(jìn)入條件下的關(guān)稅與國(guó)外壟斷租金的抽取》的論文，率先提出了在面臨外國(guó)寡頭壟斷的條件下，進(jìn)口國(guó)政府可以利用征收關(guān)稅的方法，抽取外國(guó)寡頭廠商的部分壟斷租金的觀點(diǎn)。這篇論文被多數(shù)學(xué)者認(rèn)為是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的開端。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論主張?jiān)谝?guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，一國(guó)政府可以通過進(jìn)口保護(hù)政策和出口促進(jìn)政策來影響本國(guó)廠商與外國(guó)廠商的博弈對(duì)局，使國(guó)外廠商的超額壟斷利潤(rùn)向本國(guó)轉(zhuǎn)移，增加本國(guó)的經(jīng)濟(jì)福利和加強(qiáng)在有外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的國(guó)際市場(chǎng)上的戰(zhàn)略地位。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論可以分為利潤(rùn)轉(zhuǎn)移理論和外部經(jīng)濟(jì)理論兩大分支。34

利潤(rùn)轉(zhuǎn)移論利潤(rùn)轉(zhuǎn)移論是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的主體內(nèi)容，指的是在寡頭競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際市場(chǎng)上，存在著因產(chǎn)品價(jià)格高于邊際成本而形成的超額壟斷利潤(rùn)。一國(guó)政府可以通過對(duì)出口或進(jìn)口的貿(mào)易干預(yù)，影響本國(guó)企業(yè)及其國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者的行為，改變國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的格局，從而從國(guó)外寡頭廠商抽取租金或向本國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)移利潤(rùn)，達(dá)到增加本國(guó)凈福利，并促進(jìn)本國(guó)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的。利潤(rùn)轉(zhuǎn)移論包括戰(zhàn)略性出口政策、進(jìn)口政策和以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口的政策。戰(zhàn)略性出口政策的核心內(nèi)容，是以出口補(bǔ)貼支持本國(guó)寡頭廠商擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)份額。在與國(guó)外寡頭廠商進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際市場(chǎng)上，政府通過對(duì)國(guó)內(nèi)廠商提供出口補(bǔ)貼，可使其降低邊際成本，提高在國(guó)際市場(chǎng)的銷售份額和利潤(rùn)，同時(shí)減少國(guó)外廠商的市場(chǎng)份額和利潤(rùn)；由此帶來的本國(guó)廠商的利潤(rùn)增加可以超過政府的補(bǔ)貼支出，從而使本國(guó)的國(guó)民凈福利上升。戰(zhàn)略性進(jìn)口政策的核心內(nèi)容，是用關(guān)稅抽取外國(guó)寡頭廠商的壟斷利潤(rùn)。對(duì)于不完全競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品來說，由于產(chǎn)品價(jià)格高于邊際成本，進(jìn)口國(guó)等于向出口國(guó)支付了壟斷利潤(rùn)，而關(guān)稅可以用于向國(guó)外壟斷廠商抽取壟斷利潤(rùn)。35

以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口的政策，則主要是指通過國(guó)內(nèi)市場(chǎng)保護(hù)使本國(guó)廠商獲得規(guī)模優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而擴(kuò)大在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的份額。這種理論從國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的角度來分析政府干預(yù)的理由與作用：對(duì)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)很強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)來說，對(duì)本國(guó)市場(chǎng)的保護(hù)可以使本國(guó)廠商在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的地位相對(duì)穩(wěn)定，使國(guó)內(nèi)廠商獲得一種相對(duì)于外國(guó)廠商的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，由此降低生產(chǎn)的邊際成本，同時(shí)使外國(guó)廠商在保護(hù)市場(chǎng)上的銷售量下降而邊際成本上升；國(guó)內(nèi)外廠商邊際成本的反向變化將導(dǎo)致它們分別調(diào)整保護(hù)國(guó)以外市場(chǎng)的銷量，本國(guó)廠商的產(chǎn)量將進(jìn)一步擴(kuò)張，外國(guó)廠商的產(chǎn)量將進(jìn)一步減少，從而再次對(duì)兩國(guó)廠商的邊際成本產(chǎn)生相反的影響。這種從產(chǎn)量到邊際成本的不斷循環(huán)和調(diào)整過程，將使進(jìn)口保護(hù)成為促進(jìn)出口的重要機(jī)制。36

外部經(jīng)濟(jì)理論

外部經(jīng)濟(jì)理論是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的另一項(xiàng)內(nèi)容。外部經(jīng)濟(jì)包括技術(shù)性外部經(jīng)濟(jì)和收益性外部經(jīng)濟(jì)。前者是指，廠商通過同一產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)中其他廠商的技術(shù)外溢獲得技術(shù)和知識(shí)；后者是指，廠商從同一產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)廠商的集聚中獲得市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)（包括獲得便利而低價(jià)的原材料、中間產(chǎn)品、技術(shù)工人、專業(yè)化服務(wù)等），兩者都能使廠商提高生產(chǎn)率和降低成本。技術(shù)性外部經(jīng)濟(jì)與政策干預(yù)的內(nèi)容是，在R﹠D投入強(qiáng)度大的產(chǎn)業(yè)（一般為技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，特別是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)）中，技術(shù)外溢效應(yīng)使廠商不可能完全獲得R﹠D投資的收益，由此導(dǎo)致的私人投資不足使這些產(chǎn)業(yè)不能發(fā)展到社會(huì)最佳狀態(tài)，因而需要貿(mào)易政策的扶持。如果政府采取保護(hù)或補(bǔ)貼的政策，將能夠促進(jìn)這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并增加國(guó)民福利；而外國(guó)政府對(duì)這些部門的支持和保護(hù)，可能使本國(guó)喪失或減少這些有益的技術(shù)外溢，因此本國(guó)必須采取對(duì)應(yīng)或反擊的行動(dòng)。由于這些包括高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)家利益來說具有戰(zhàn)略性意義，政府的積極干預(yù)政策對(duì)于本國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)具有戰(zhàn)略性作用。收益性外部經(jīng)濟(jì)與政策干預(yù)的內(nèi)容是，一個(gè)國(guó)家產(chǎn)業(yè)規(guī)模的大小反映了廠商所獲得的市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)（相當(dāng)于產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)）的大小，產(chǎn)業(yè)規(guī)模大的國(guó)家的廠商將具有較高的收益性外部經(jīng)濟(jì)，因而產(chǎn)業(yè)規(guī)模小的國(guó)家的廠商在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中處于不利地位。如果一個(gè)國(guó)家中處于發(fā)展初期而規(guī)模小的產(chǎn)業(yè)屬于戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，政府可以通過保護(hù)和扶持的貿(mào)易政策，支持這些產(chǎn)業(yè)的廠商擴(kuò)張產(chǎn)量，提高產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)和廠商的收益性外部經(jīng)濟(jì)，從而促進(jìn)這些產(chǎn)業(yè)較快地增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。37三、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的政策主張戰(zhàn)略性貿(mào)易政策認(rèn)為，各國(guó)政府應(yīng)該確立“戰(zhàn)略”產(chǎn)業(yè)，實(shí)施戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)政策，通過實(shí)施R﹠D補(bǔ)貼、生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼、進(jìn)口征稅、保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)等政策，扶持本國(guó)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)，增強(qiáng)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，搶占國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)份額，獲取更多的貿(mào)易利益從而改變本國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)地位、提高本國(guó)的福利水平。這些主張盡管與國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的自由化潮流完全相反，但是卻成為了20世紀(jì)90年代西方發(fā)達(dá)國(guó)家制定貿(mào)易政策的理論基石。38第二節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論在貿(mào)易政策方面的實(shí)踐一、日本的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策日本是先進(jìn)工業(yè)國(guó)家中獲得驚人成就的典型。擁有一億多人口，資源貧乏，國(guó)土狹小的日本，從戰(zhàn)爭(zhēng)的破壞和軟弱的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上迅速崛起，并成功躋身于發(fā)達(dá)國(guó)家行列；從一個(gè)貿(mào)易持續(xù)逆差的國(guó)家成功轉(zhuǎn)變?yōu)槭澜缤鈪R儲(chǔ)備最多的國(guó)家；其出口商品結(jié)構(gòu)成功地從勞動(dòng)密集型為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐约夹g(shù)和知識(shí)密集型為主，并實(shí)現(xiàn)了出口貿(mào)易的持續(xù)、穩(wěn)定、高速增長(zhǎng)。日本經(jīng)濟(jì)奇跡事是多種因素綜合的結(jié)果，但日本政府明顯地使用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是一個(gè)重要原因。二戰(zhàn)結(jié)束初期，日本為了防止經(jīng)濟(jì)崩潰和重新恢復(fù)經(jīng)濟(jì)，貫徹實(shí)施了貿(mào)易立國(guó)的發(fā)展戰(zhàn)略，日本政府對(duì)本國(guó)的貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行了全面的干預(yù)。日本政府認(rèn)為，利用國(guó)家權(quán)利優(yōu)先穩(wěn)定和恢復(fù)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)時(shí)政府首要的責(zé)任。當(dāng)時(shí)，鋼鐵工業(yè)、能源和紡織業(yè)作為三大基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)不僅一直受到日本政府優(yōu)惠政策的支持，同時(shí)，在對(duì)外貿(mào)易中也受到了多種保護(hù)。其中，直接保護(hù)的手段主要包括關(guān)稅和非關(guān)稅進(jìn)口限制措施兩大類。39

20世紀(jì)60年代以前，以外匯管制為主要內(nèi)容的非關(guān)稅進(jìn)口限制居絕對(duì)性主導(dǎo)地位。1949年12月1日，日本政府頒布實(shí)施了“外匯及對(duì)外貿(mào)易管理法”，1951年1月和1952年9月頒布實(shí)施了“進(jìn)口貿(mào)易及其對(duì)外支付管理會(huì)”、“進(jìn)口貿(mào)易及其與對(duì)外貿(mào)易相關(guān)的支付管理規(guī)則”和“進(jìn)出口貿(mào)易法”。根據(jù)這些法規(guī)，日本政府對(duì)進(jìn)口所需外匯實(shí)行了“外匯預(yù)算制度”的配額管理，以集中外匯，強(qiáng)化對(duì)外支付的管理和提高外匯資源的利用效率。這種嚴(yán)格的外匯管理制度不僅有效的限制了外國(guó)產(chǎn)品對(duì)本國(guó)民族產(chǎn)業(yè)的沖擊，而且大大提高了外匯資源的利用效率。20世紀(jì)70年代中期開始，日本的政策目標(biāo)主要是鼓勵(lì)一系列新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，即“知識(shí)密集型”產(chǎn)業(yè)，或高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。政府采用的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策工具包括：對(duì)研究和開發(fā)活動(dòng)進(jìn)行補(bǔ)貼；鼓勵(lì)設(shè)立官方和民間研究組織對(duì)具有前景的新技術(shù)項(xiàng)目進(jìn)行研究開發(fā)。日本政府對(duì)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的補(bǔ)貼主要由優(yōu)惠稅收政策給予的稅收減免，政府金融機(jī)構(gòu)提供的低息貸款以及國(guó)家和地方公共團(tuán)體提供的補(bǔ)助金等三大部分構(gòu)成。在這些措施的作用下，70年代中期之后，日本的技術(shù)水平得到迅速提高，出口商品結(jié)構(gòu)由過去的以勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主成功轉(zhuǎn)變?yōu)橐再Y本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)品為主，貿(mào)易條件和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力得到大幅度改善，國(guó)民經(jīng)濟(jì)得到高速發(fā)展，并成功加入先進(jìn)國(guó)家行列。40

二、美國(guó)的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策美國(guó)政府一向提倡自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，然而在經(jīng)歷了70年代的經(jīng)濟(jì)滯漲以及日本的猛烈競(jìng)爭(zhēng)后，美國(guó)經(jīng)濟(jì)的兩大支柱產(chǎn)業(yè)——汽車工業(yè)和鋼鐵工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)受挫，處境惡化，部分高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)也遭到明顯削弱。對(duì)此，美國(guó)歷屆政府雖然表面上仍奉行自由貿(mào)易的原則，但保護(hù)主義色彩不斷加重，以減輕國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壓力。1985年里根政府宣布“貿(mào)易政策行動(dòng)計(jì)劃”，開始了外貿(mào)政策的全面調(diào)整，其核心內(nèi)容是變自由貿(mào)易為“自由和公平貿(mào)易”，目標(biāo)在于保證外國(guó)市場(chǎng)對(duì)美國(guó)開放，保障美國(guó)獲得更多的出口機(jī)會(huì)。1988年美國(guó)國(guó)會(huì)通過“綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)力法案”，授權(quán)總統(tǒng)對(duì)貿(mào)易對(duì)手不合理或不公平的貿(mào)易做法，可單方面采取制裁措施，這就是所謂的“特別301條款”。1989年布什政府制定了“國(guó)家貿(mào)易政策綱要”，并加強(qiáng)對(duì)來自國(guó)外的所謂不公平貿(mào)易行為進(jìn)行抨擊，單方面宣布有關(guān)國(guó)家為“重點(diǎn)觀察國(guó)家”，迫使對(duì)方向美國(guó)開放市場(chǎng)?？肆诸D執(zhí)政后，不但對(duì)前政府的這一貿(mào)易政策進(jìn)行了發(fā)揮，實(shí)施保護(hù)色彩更濃、態(tài)度更富有進(jìn)攻性、手段更加強(qiáng)硬的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，而且把外貿(mào)政策放在對(duì)外政策的第一位?？肆诸D政府的戰(zhàn)略貿(mào)易政策主要內(nèi)容是運(yùn)用出口補(bǔ)貼、優(yōu)惠稅收、進(jìn)口壁壘等措施，扶持本國(guó)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)，增強(qiáng)其在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。其具體做法有：41

1.加強(qiáng)進(jìn)口限制的同時(shí)強(qiáng)迫其他國(guó)家開放市場(chǎng)。1993年1月美國(guó)宣布對(duì)包括日本、西歐和許多發(fā)展中國(guó)家在內(nèi)的19個(gè)國(guó)家的進(jìn)口鋼材征收高達(dá)109%的懲罰性關(guān)稅；同年2月，強(qiáng)硬要求歐共體停止補(bǔ)貼其航空工業(yè)；1993年上半年美日貿(mào)易談判中，美國(guó)要求日本在三年內(nèi)減少日美貿(mào)易順差的一半，增加1/3的外國(guó)制成品的進(jìn)口量，同時(shí)要求日本在未來4-5年內(nèi)將其貿(mào)易順差削減到占其國(guó)民生產(chǎn)總值的1.5%-2%。2.制定本國(guó)出口戰(zhàn)略，促進(jìn)出口增長(zhǎng)。例如，取消美國(guó)制造的計(jì)算機(jī)和超級(jí)計(jì)算機(jī)70%的出口限制；在進(jìn)出口銀行設(shè)立一個(gè)1.5億美元的基金，以為美國(guó)出口商提供長(zhǎng)期低息貸款；1995財(cái)政年度增加一項(xiàng)43億美元的預(yù)算用于促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展等。3.把貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策結(jié)合起來，加強(qiáng)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的干預(yù)。戰(zhàn)略貿(mào)易提倡者認(rèn)為，政府運(yùn)用產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的靈活結(jié)合，可以發(fā)展該國(guó)經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，憑借特定的補(bǔ)貼行為來增強(qiáng)本國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。受其影響，克林頓十分重視高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)未來成長(zhǎng)的作用。他一方面要求政府促進(jìn)高科技投資，支持能在未來提供更多高工資就業(yè)機(jī)會(huì)和出口的高技術(shù)或戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，另一方面放寬對(duì)美國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口限制，將科技轉(zhuǎn)換為國(guó)際市場(chǎng)上具有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品和服務(wù)，以對(duì)抗不斷增長(zhǎng)的來自日本和歐洲的貿(mào)易和科技競(jìng)爭(zhēng)威脅。其主要的政策措施有：1）加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，為經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)提供強(qiáng)有力的基礎(chǔ)；2）大力開展應(yīng)用科學(xué)研究，促進(jìn)科研成果商品化；3）加強(qiáng)企業(yè)與大學(xué)的科研合作；4）提出信息高速公路計(jì)劃，加快信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展。這些貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策的使用，不僅使美國(guó)率先走出90年代初的周期性衰退，而且徹底扭轉(zhuǎn)了困擾美國(guó)經(jīng)濟(jì)多年的頹勢(shì)，重新確立了在全球經(jīng)濟(jì)中不可動(dòng)搖的領(lǐng)導(dǎo)地位。42三、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在印度軟件行業(yè)發(fā)展中的應(yīng)用

印度被認(rèn)為是發(fā)展中國(guó)家成功利用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的典范。目前印度已經(jīng)成為僅次于美國(guó)的第二大軟件出口國(guó)。在戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的指導(dǎo)下，印度對(duì)其軟件產(chǎn)業(yè)實(shí)施了一系列的產(chǎn)業(yè)政策，使印度軟件的產(chǎn)業(yè)化和國(guó)際化得到迅猛的發(fā)展。主要措施有：為軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供必要的財(cái)力支持和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)支持；對(duì)軟件產(chǎn)業(yè)進(jìn)行合理的規(guī)劃和布局；重視對(duì)國(guó)際市場(chǎng)發(fā)展態(tài)勢(shì)的研究，為有效決策提供科學(xué)依據(jù)；提供資金支持，幫助企業(yè)開辟軟件出口渠道。具體，20世紀(jì)80年代前期，

印度國(guó)內(nèi)信息技術(shù)市場(chǎng)規(guī)模小，

信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)落后，投資環(huán)境不利于引進(jìn)外資，

印度信息技術(shù)軟件產(chǎn)業(yè)的起點(diǎn)是非常低的。1984年，

印度國(guó)大黨及時(shí)抓住機(jī)遇和優(yōu)勢(shì),大力發(fā)展高科技尤其是計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)，采取了包括自由化、明顯的稅收激勵(lì)和關(guān)稅特許措施，促進(jìn)軟件的出口。1986年，政府出臺(tái)“計(jì)算機(jī)軟件出口，

軟件開發(fā)和培訓(xùn)政策”,成為印度發(fā)展軟件業(yè)出口的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。1992年印度電子部發(fā)起了“軟件技術(shù)園區(qū)計(jì)劃”。中央政府為每個(gè)園區(qū)投資5000萬盧比，

主要用于中央計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、衛(wèi)星高速數(shù)據(jù)通訊等信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。同時(shí)，

政府還制定了諸如企業(yè)經(jīng)營(yíng)頭八年可免繳五年所得稅、允許資本貨物轉(zhuǎn)口、從國(guó)內(nèi)采購資本貨物時(shí)可免除貨物稅、取消進(jìn)口許可證制度、允許園區(qū)內(nèi)建立外國(guó)獨(dú)資軟件企業(yè)等一系列優(yōu)惠政策。并通過簡(jiǎn)化各種審批手續(xù),提高出口業(yè)務(wù)處理效率。為軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了良好的政策軟環(huán)境。1998年,印度通過了“信息技術(shù)超級(jí)大國(guó)”的政策綱要，

涉及國(guó)家技術(shù)政策、信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、稅收政策、公司法、人力資源開發(fā)、信息技術(shù)普及以及信息的監(jiān)管等許多方面。伴隨該計(jì)劃的實(shí)施，

印度軟件業(yè)進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展時(shí)期。正是得益于政府在軟件產(chǎn)業(yè)實(shí)施的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，

十多年來印度的軟件業(yè)才有了飛速的發(fā)展，

這是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在發(fā)展中國(guó)家成功應(yīng)用的一個(gè)典型案例。43第六章全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)下的貿(mào)易保護(hù)主義第一節(jié)金融危機(jī)下貿(mào)易保護(hù)主義形成的原因第二節(jié)后金融危機(jī)時(shí)代貿(mào)易保護(hù)的影響因素第三節(jié)

后金融危機(jī)時(shí)代貿(mào)易保護(hù)的特點(diǎn)44第一節(jié)金融危機(jī)下貿(mào)易保護(hù)主義形成的原因國(guó)際金融危機(jī)加劇了貿(mào)易保護(hù)主義。據(jù)世界貿(mào)易組織統(tǒng)計(jì)，2008年全球發(fā)起反傾銷調(diào)查208起，反補(bǔ)貼調(diào)查14起，分別增長(zhǎng)28%和27%。隨著國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義給世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇造成的不利影響越來越大，貿(mào)易保護(hù)再度成為國(guó)際社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)。一、世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)是保護(hù)主義形成的溫床二、現(xiàn)行WTO規(guī)則的不完善三、各國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)與政治環(huán)境四、國(guó)際貿(mào)易理論的創(chuàng)新45一、世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)是保護(hù)主義形成的溫床歷史證明，經(jīng)濟(jì)周期與貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)政策密切相關(guān)，貿(mào)易保護(hù)主義總是與經(jīng)濟(jì)衰退形影相隨。經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)時(shí)自由貿(mào)易和資本自由流動(dòng)使各國(guó)獲益，而經(jīng)濟(jì)陷入衰退時(shí)，貿(mào)易保護(hù)主義就會(huì)抬頭。20世紀(jì)30年代的經(jīng)濟(jì)大蕭條，為了避免外部沖擊，各國(guó)都傾向于貿(mào)易保護(hù)主義，采取以鄰為壑的政策，企圖把本國(guó)市場(chǎng)與世界市場(chǎng)隔離開來。據(jù)統(tǒng)計(jì)，從1926-1930年，有45個(gè)國(guó)家大幅度提高關(guān)稅。尤其是美國(guó)1930年國(guó)會(huì)通過《霍利-斯穆特法案》，將2萬余種進(jìn)口商品的關(guān)稅大幅度提高，是平均關(guān)稅水平由25%上升到50%多，該法案一出臺(tái)立即引起各國(guó)的不滿和報(bào)復(fù)。1931年，法國(guó)將平均關(guān)稅提高到38%，德國(guó)則提高到41%。而加拿大對(duì)美國(guó)125種出口商品提高關(guān)稅進(jìn)行回?fù)?，西班牙大幅度提高關(guān)稅阻擊美國(guó)汽車的進(jìn)口，意大利通過只購買與美國(guó)購買它們同樣數(shù)量的商品等方式限制美貨進(jìn)口，高筑的貿(mào)易壁壘加劇了各國(guó)間的緊張關(guān)系，國(guó)際貿(mào)易大幅下滑，全球貿(mào)易額從1929年的360億美元下降到1932年的120億美元，世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)進(jìn)一步加深。為了規(guī)范國(guó)際貿(mào)易秩序，1947年參加聯(lián)合國(guó)經(jīng)社理事會(huì)國(guó)際貿(mào)易組織籌委會(huì)的國(guó)家間訂立了《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》，旨在建立開放公平、無扭曲競(jìng)爭(zhēng)的“自由貿(mào)易”環(huán)境和規(guī)則。1995年1月1日WTO正式取代關(guān)貿(mào)總協(xié)定，形成了世界多邊貿(mào)易體制。46

但進(jìn)入2008年以來，隨著全球金融危機(jī)的影響日益加深，世界經(jīng)濟(jì)陷入嚴(yán)重衰退，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇成為各國(guó)經(jīng)濟(jì)政策的首要目標(biāo)。貿(mào)易保護(hù)主義再一次抬頭。據(jù)2009年3月8日世界銀行報(bào)告稱，2008年第四季度全球工業(yè)產(chǎn)值下降20%，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家分別下降23%和15%。2010年1月21日世界銀行發(fā)布的《2010年全球經(jīng)濟(jì)展望》報(bào)告中稱，2009年世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下降了2.2%。發(fā)達(dá)國(guó)家下降3.3%，其中美國(guó)下滑了2.5%。全球金融危機(jī)導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易銳減。據(jù)IMF統(tǒng)計(jì)，2008年世界貿(mào)易量下降了28%。有的國(guó)家或地區(qū)更加嚴(yán)重，2008年10月-12月土耳其、巴西、中國(guó)、意大利、法國(guó)和美國(guó)的貿(mào)易量分別下降了41%、33%、32%、26%、25%和23%，其余國(guó)家的貿(mào)易量下降幅度也都在15%以上。國(guó)際貿(mào)易如此大規(guī)模的下降在二戰(zhàn)后尚屬首次，世界銀行在發(fā)布的《2010年全球經(jīng)濟(jì)展望》報(bào)告中稱，2009年世界貿(mào)易量下降了14.4%。國(guó)際金融危機(jī)導(dǎo)致外需大規(guī)模萎縮，勢(shì)必加劇各國(guó)之間的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)。在此背景下，通過投資和穩(wěn)定國(guó)內(nèi)市場(chǎng)以緩解危機(jī)、降低失業(yè)率是許多國(guó)家的現(xiàn)實(shí)選擇。發(fā)達(dá)國(guó)家由于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)已經(jīng)非常成熟，增加投資刺激經(jīng)濟(jì)的作用十分有限，在經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃受阻的情況下，一些國(guó)家往往把貿(mào)易保護(hù)作為其緩解政治壓力、迎合民意的重要手段。47二、現(xiàn)行WTO規(guī)則的不完善現(xiàn)行的WTO規(guī)則雖然對(duì)國(guó)際貿(mào)易做了比較詳細(xì)的規(guī)定，形成了比較系統(tǒng)的制約機(jī)制，但在WTO規(guī)則和協(xié)議中，存在著不少貿(mào)易救濟(jì)措施以及“例外條款”，這也為實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義留下了漏洞和可乘之機(jī)。例如：1.有關(guān)反傾銷、反補(bǔ)貼的規(guī)定2.有關(guān)進(jìn)口數(shù)量的規(guī)定3.有關(guān)技術(shù)的規(guī)定其中的規(guī)定都有不盡合理的地方。481.有關(guān)反傾銷、反補(bǔ)貼的規(guī)定WTO規(guī)定，以低于正常價(jià)格的價(jià)格出口產(chǎn)品、該出口產(chǎn)品給進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或?qū)嵸|(zhì)損害威脅、傾銷和損害之間存在因果關(guān)系等，可被認(rèn)為是傾銷成立，進(jìn)口國(guó)可以采取反傾銷措施。為了抵消出口國(guó)對(duì)于任何商品在生產(chǎn)、制造或出口時(shí)實(shí)施直接、間接補(bǔ)助或補(bǔ)貼的影響，進(jìn)口國(guó)政府可以征收反補(bǔ)貼稅。近年來，反傾銷、反補(bǔ)貼案件甚至“雙反調(diào)查”日益增多，與這些WTO的規(guī)定不無關(guān)系。4950“雙反”調(diào)查“雙反”調(diào)查，是指對(duì)來自某一個(gè)（或幾個(gè)）國(guó)家或地區(qū)的同一種產(chǎn)品同時(shí)進(jìn)行反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查。當(dāng)進(jìn)口產(chǎn)品以傾銷價(jià)格或在接受出口國(guó)政府補(bǔ)貼的情況下低價(jià)進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，并對(duì)生產(chǎn)同類產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或?qū)嵸|(zhì)損害威脅的情況下，世界貿(mào)易組織（WTO）允許成員方使用反傾銷和反補(bǔ)貼等貿(mào)易救濟(jì)措施，恢復(fù)正常的進(jìn)口秩序和公平的貿(mào)易環(huán)境，保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的合法利益。2008年金融危機(jī)后，各國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇力度不足，更有不少發(fā)達(dá)國(guó)家一度陷入衰退，因此，貿(mào)易保護(hù)主義有所抬頭。歐美針對(duì)中國(guó)的“雙反”調(diào)查明顯增多。商務(wù)部進(jìn)出口公平貿(mào)易局的統(tǒng)計(jì)數(shù)字顯示，2010年歐盟對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品發(fā)起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查11起，是2009年7起的1.6倍，立案數(shù)量為四年來最多，涉案金額亦較大。2010年1月1日至12月31日，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)共發(fā)起58起337調(diào)查，其中有19起調(diào)查被訴方涉及中國(guó)企業(yè)，占調(diào)查總數(shù)的1/3。2011年12月21日歐盟對(duì)中國(guó)有機(jī)涂層鋼板發(fā)起“雙反”調(diào)查。歐盟在不承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，對(duì)華反傾銷調(diào)查采取歧視的、不公正的“替代國(guó)”做法的同時(shí)，執(zhí)意對(duì)中國(guó)同一產(chǎn)品進(jìn)行反傾銷和反補(bǔ)貼雙重調(diào)查。2012年1月19日，美商務(wù)部決定對(duì)原產(chǎn)于中國(guó)及越南的應(yīng)用級(jí)風(fēng)電塔產(chǎn)品發(fā)起反傾銷和反補(bǔ)貼立案調(diào)查。2011年10月18日，美國(guó)SolarWorld聯(lián)合另外6家并未公布身份的光伏企業(yè)向美有關(guān)部門提出申訴，要求對(duì)中國(guó)輸美光伏電池、組件等太陽能產(chǎn)品展開反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查。2.有關(guān)進(jìn)口數(shù)量的規(guī)定許多西方國(guó)家針對(duì)發(fā)展中國(guó)家對(duì)外貿(mào)易迅速發(fā)展的特點(diǎn)，把“數(shù)量激增”作為攻擊他國(guó)出口商品的重要手段。如WTO規(guī)定，進(jìn)口數(shù)量明顯激增、對(duì)進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或?qū)嵸|(zhì)損害的威脅、進(jìn)口增長(zhǎng)與損壞之間存在因果關(guān)系等，只要存在上述情況，進(jìn)口國(guó)為保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)可以采取保護(hù)措施。尤其是專門針對(duì)中國(guó)制定的“特保條款”最具威脅力。當(dāng)歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家找不到合適的理由實(shí)施貿(mào)易保護(hù)措施時(shí)，就會(huì)求助于特保條款。根據(jù)《中華人民共和國(guó)加入WTO議定書》第十六條，中國(guó)產(chǎn)品在出口有關(guān)WTO成員國(guó)時(shí)，如果數(shù)量增加幅度過大，以至于對(duì)這些成員的相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成損害或威脅，造成“市場(chǎng)擾亂”時(shí)，那么，這些WTO成員可單獨(dú)針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品采取保障措施，即“中國(guó)特?！睏l款。“中國(guó)特?！睂?shí)施的期限為12年，從中國(guó)入世之日到2013年12月11日終止。從2002-2009年，共有10個(gè)WTO成員方發(fā)起“中國(guó)特?！卑讣?8起，在已經(jīng)結(jié)案的