風(fēng)險(xiǎn)管理制度本

word1、目的

風(fēng)險(xiǎn)治理制度1.1建立健全企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估制度，完善風(fēng)險(xiǎn)治理機(jī)制，躲避和把控企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，增加抗風(fēng)險(xiǎn)力量，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。2、適用范圍本制度適用于企業(yè)科研生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程。包括經(jīng)營(yíng)決策風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)及效勞供給等全過(guò)程。本制度對(duì)上述過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和實(shí)施管控，作出了具體要求。3、職責(zé)企業(yè)最高治理層負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)科研生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施識(shí)別和管控。公司辦是公司治理層的辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本制度的組織實(shí)施和歸檔治理，并擔(dān)當(dāng)公司最高治理層實(shí)施科研生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策風(fēng)險(xiǎn)的疏理并形成文件。生產(chǎn)技術(shù)科負(fù)責(zé)產(chǎn)品研制開(kāi)發(fā)過(guò)程中的營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與管控。生產(chǎn)科負(fù)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中的營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與管控質(zhì)量科負(fù)責(zé)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和產(chǎn)品交付質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控。銷售科負(fù)責(zé)與顧客有關(guān)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)及外包〔協(xié)〕及物資選購(gòu)活動(dòng)中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和掌握。財(cái)務(wù)科負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)資金治理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控。4、引用文件GJB9001B-2023《質(zhì)量治理體系要求》ISO9001：2023《質(zhì)量治理體系要求》〔裝備承制單位資格審查工作秘書處20238〕5、風(fēng)險(xiǎn)定義風(fēng)險(xiǎn)，即不確定性〔對(duì)目標(biāo)〕的影響。影響是指偏離預(yù)定期，可以是正面的或負(fù)面的。風(fēng)險(xiǎn)一詞有時(shí)在負(fù)面影響的可能性使用即“危機(jī)在正面影響的可能性使用，即“機(jī)遇6、基于風(fēng)險(xiǎn)思維，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估。公司領(lǐng)導(dǎo)層風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 過(guò)程〔包括治理過(guò)程和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程實(shí)行相應(yīng)措施消退風(fēng)險(xiǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn)或者減緩風(fēng)險(xiǎn)的思想。 公司治理層應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)核心系統(tǒng)，隨時(shí)掌控質(zhì)量、產(chǎn)品和效勞等方面持續(xù)提高戰(zhàn)略決策，建立并履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任、生態(tài)責(zé)任和社會(huì)責(zé)任，開(kāi)展科研生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)治理活動(dòng)。 治理層應(yīng)在科研生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)籌劃時(shí)識(shí)別戰(zhàn)略決策和法律方面風(fēng)險(xiǎn)，洞〔工程、實(shí)現(xiàn)過(guò)程及資源投入進(jìn)展組合性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以組合性做出表達(dá)。質(zhì)量科 質(zhì)量科應(yīng)對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展識(shí)別，包括質(zhì)量文化風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品符合性風(fēng)險(xiǎn)、過(guò)程監(jiān)視、測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)等方面實(shí)施識(shí)別與評(píng)估。 質(zhì)量信息風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于內(nèi)部和外部，質(zhì)量部應(yīng)收集相關(guān)質(zhì)量信息，用基于風(fēng)險(xiǎn)思維方式，實(shí)施集合、分析，形成文件信息進(jìn)展傳遞，以求實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控。技術(shù)科 技術(shù)科應(yīng)對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)籌劃、產(chǎn)品和效勞等符合性的潛在影響實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管控，包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和效勞供給、過(guò)程等方面風(fēng)險(xiǎn)掌握。 技術(shù)科應(yīng)嚴(yán)格按質(zhì)量體系要求的產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)程序，在各階段中實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控，開(kāi)展評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)等活動(dòng)，以降低躲避風(fēng)險(xiǎn)，為顧客供給滿足產(chǎn)品。 掌握籌劃的更改，并評(píng)審非預(yù)期變更的后果，必要時(shí)實(shí)行措施消退影響。生產(chǎn)科生產(chǎn)科應(yīng)依據(jù)不同產(chǎn)品和效勞掌握條件，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素。包括生產(chǎn)力量、人員技能水平、設(shè)備精度、工作程序、生產(chǎn)環(huán)境、生產(chǎn)加工方法、質(zhì)量掌握點(diǎn)等方面識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素，并實(shí)施躲避措施。銷售科 銷售科應(yīng)確保外部供給的過(guò)程保持在其質(zhì)量治理體系掌握之中，規(guī)定外部供給過(guò)程的掌握及輸出結(jié)果的掌握。 外部方供給過(guò)程、產(chǎn)品和效勞應(yīng)滿足顧客要求和適用法律法規(guī)〔標(biāo)準(zhǔn)〕要求的力量及潛在影響。應(yīng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并保持評(píng)估記錄。 銷售科應(yīng)圍繞顧客關(guān)注焦點(diǎn)，會(huì)同質(zhì)量、生產(chǎn)技術(shù)部門識(shí)別和評(píng)估影響產(chǎn)品和效勞符合性及顧客滿足的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，特別應(yīng)識(shí)別和評(píng)估產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和效勞的全生命周期過(guò)程中全部影響，增加顧客滿足的力量的風(fēng)險(xiǎn)源，并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，進(jìn)展評(píng)估、決策和實(shí)施需要的措施，以躲避或減少或解除風(fēng)險(xiǎn)的存在，增加顧客滿足度。財(cái)務(wù)科財(cái)務(wù)科應(yīng)依據(jù)國(guó)家財(cái)務(wù)法律法規(guī)和相關(guān)政策，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際狀況，識(shí)別和評(píng)估財(cái)務(wù)治理風(fēng)險(xiǎn)，以滿足企業(yè)科研生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順當(dāng)進(jìn)展。7、風(fēng)險(xiǎn)治理要求公司治理層應(yīng)重視風(fēng)險(xiǎn)治理，建立風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，定期或不定期進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)分析，包括爭(zhēng)論應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施，以期盼消退風(fēng)險(xiǎn)源，轉(zhuǎn)變風(fēng)險(xiǎn)程度，尋求明確決策。企業(yè)在科研生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在，只有強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和實(shí)行管控措施，才能到達(dá)預(yù)期目標(biāo)要求。 各部門工作籌劃過(guò)程中應(yīng)了解可能影響預(yù)期目標(biāo)和期望結(jié)果的因素，其中可包括對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別，并考慮外部、內(nèi)部環(huán)境以及利益相關(guān)方對(duì)達(dá)成目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇。 應(yīng)深入調(diào)查、了解各方信息，強(qiáng)化信息治理，為識(shí)別分析和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)供給依據(jù)，這些信息來(lái)自顧客、供方和利益相關(guān)方。 基于風(fēng)險(xiǎn)思考思維，各部門應(yīng)建立主動(dòng)預(yù)防企業(yè)文化，在識(shí)別有影響的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇后，實(shí)施籌劃掌握風(fēng)險(xiǎn)及利用機(jī)遇的措施，并評(píng)價(jià)措施效果。 通過(guò)對(duì)市場(chǎng)需求分析，銷售科應(yīng)在開(kāi)拓市場(chǎng)、贏得客戶建立的合作伙伴關(guān)系方面識(shí)別產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)機(jī)遇、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)程度、強(qiáng)化合同評(píng)審工作、籌劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)措施，降低產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，增加產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。 生產(chǎn)科應(yīng)加強(qiáng)對(duì)外包過(guò)程、生產(chǎn)和效勞特別過(guò)程、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，并對(duì)這些過(guò)程實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量，以削減或消退風(fēng)險(xiǎn)的影響。 質(zhì)量科應(yīng)建立和健全質(zhì)量體系持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，不斷增加質(zhì)量體系運(yùn)行的有效性、充分性，才華企業(yè)治理，到達(dá)降低或躲避風(fēng)險(xiǎn)影響程度。 財(cái)務(wù)科應(yīng)依據(jù)國(guó)家相關(guān)財(cái)務(wù)治理法律法規(guī)，結(jié)合本公司實(shí)際，識(shí)別與管控財(cái)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)，并尋求應(yīng)對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)措施，躲避財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。 各部門應(yīng)依據(jù)部門職責(zé)和具體工作，在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)籌劃、生產(chǎn)和效勞供給過(guò)程、外包〔協(xié)〕選購(gòu)過(guò)程和確定顧客要求時(shí)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，并擔(dān)當(dāng)本部門職責(zé)范圍的風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)變風(fēng)險(xiǎn)的可能性和后果。必要時(shí)編制風(fēng)險(xiǎn)治理打算，籌劃風(fēng)險(xiǎn)管控