2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力提升試卷A卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力提升試卷A卷附答案單選題（共100題）1、股權投資基金為了實現(xiàn)與被投資企業(yè)的有效溝通，通常不采取的方式為（）。A.會面B.電話C.實地考察D.調查問卷【答案】D2、根據(jù)常見的股權投資基金業(yè)績報酬分配模式，基金投資者分配的比例是（）。A.20%B.30%C.70%D.80%【答案】D3、下列關于基金業(yè)務外包的說法中，正確的是（）。A.基金管理人開展業(yè)務外包應制定相應的風險管理框架及制度B.外包機構可以根據(jù)自身情況將已承諾的基金業(yè)務外包服務轉包出去C.基金管理人委托外包機構提供基金業(yè)務外包服務的，基金管理人的責任因外包而免除D.外包機構破產或者清算時，外包服務所涉及的基金資產和客戶資產列入其破產財產或清算財產【答案】A4、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員代表大會行使的職權有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C5、根據(jù)《合伙企業(yè)法》等相關規(guī)定，合伙企業(yè)生產經營所得和其他所得采?。ǎ┑脑瓌t。A.先稅后分B.先分后稅C.先稅后證D.先證后稅【答案】B6、我國《公司法》規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已經發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內不得轉讓。A.半年B.1年C.2年D.5年【答案】B7、（2018年真題）并購基金的投資運作模式與創(chuàng)業(yè)投資基金存在較為明顯的區(qū)別：創(chuàng)業(yè)投資基金投資于（）；而并購基金則投資于（）。A.有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)；價值被低估的企業(yè)B.有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)；價值被高估的企業(yè)C.大型企業(yè)；價值被低估的企業(yè)D.微小型企業(yè)；價值被高估的企業(yè)【答案】A8、（）是為市場所在地省級行政區(qū)域內的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權、債權的轉讓和融資服務的場外交易市場。A.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)B.區(qū)域性股權交易市場C.中小板D.主板【答案】B9、國有企業(yè)股權非上市轉讓原則上通過（）公開進行。A.一級市場B.產權市場C.二級市場D.區(qū)域股權市場【答案】B10、投資框架協(xié)議不可以稱為（）。A.投資條款清單B.投資風險協(xié)議C.投資備忘錄D.投資意向書【答案】B11、股權投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會采取的方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、關于股權投資基金中的市場服務機構，以下表述錯誤的是（）A.基金財產保管機構僅承擔保管責任，不同于基金托管機構承擔的相關責任B.為保障投資者合法權益，必須由基金管理人辦理基金份額登記C.基金投資者有權參與選擇承辦基金審計業(yè)務的審計機構D.律師協(xié)助清算主體制訂清算方案【答案】B13、（），新修訂的《證券投資基金法》施行，該法對非公開募集基金作了原則性的規(guī)定，并授權中國證監(jiān)會進行細化監(jiān)管。A.2005年2月7日B.2013年6月1日C.2011年12月1日D.2015年8月1日【答案】B14、信托（契約）型基金合同的內容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、（2020年真題）關于合伙型股權投資基金，以下表述錯誤的是（）A.有限合伙人以其實繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務承擔責任B.合伙型基金的參與主體包括普通合伙人、有限合伙人和基金管理人C.合伙型基金不具有獨立的法人地位D.普通合伙人對基金（合伙企業(yè)）債務承擔無限連帶責任【答案】A16、我國股權投資基金發(fā)展經過哪幾個歷史階段。（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C17、（2018年真題）某股權投資基金采用按照單一項目的收益分配方式，并設置了追趕機制與回撥機制，下列關于該基金分配順序正確的是（）。A.投資人本金、門檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回撥機制的收益、基于追趕機制的收益B.投資人本金、門檻收益、基于追趕機制的收益、基于回撥機制的收益、管理人與投資人按比例分配C.投資人本金、門檻收益、基于追趕機制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回撥機制的收益D.門檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機制的收益、基于回撥機制的收益【答案】C18、(2017年)下列關于股權投資基金管理人的說法中，錯誤的是（）。A.股權投資基金管理人可以兼營與股權投資基金無關的其他業(yè)務B.管理人應當指定至少1名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構經營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查C.管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權投資基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制D.股權投資基金管理人應當加強對關聯(lián)機構和分支機構的管理【答案】A19、（2021年真題）股權投資基金A針對目標公司B的投資流程已進入投資交割環(huán)節(jié)，以下表述錯誤的是（）A.B公司和A基金在投資協(xié)議上約定將投資款轉入B公司股東C的賬戶而不是B公司的賬戶B.A基金沒有辦理托管，在其內部決策批準后按照投資協(xié)議的要求將投資款直接轉入B公司的賬戶C.投資交割作為股權投資基金流程中的一環(huán)，需待A基金與B公司的投資協(xié)議正式生效后進行D.B公司收到A基金轉入的投資款后出具了加蓋公司公章的收據(jù)和認可股權變更的說明，這標志了投資交割的完成【答案】D20、股權投資基金的銷售機構及其從業(yè)人員從事股權投資基金募集業(yè)務的禁止行為不包括（）。A.使用本機構雇傭的人員進行股權投資基金推介B.采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關措辭C.夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”“保證”“承諾”“保險”“避險”“有保障”“高收益”“無風險”等可能誤導投資人進行風險判斷的措辭D.推介非本機構設立或負責募集的私募基金【答案】A21、()可按照基金規(guī)模作為計算基數(shù)收取，也可以按照合同約定的其他方式計算并收取。A.管理費與托管費B.信息披露費用C.會計師費和律師費D.賬戶開立以及維護費用【答案】A22、針對按照單一項目分配的模式，為了保障投資者的利益，股權投資基金通常設置（）。A.綠鞋機制B.風險預警機制C.風險對沖機制D.回撥機制【答案】D23、關于估值調整條款，說法錯誤的是（）。A.估值調整條款既可以條款形式存在于投資協(xié)議中，也可以一個專門的協(xié)議即估值調整協(xié)議形式存在B.觸發(fā)條件是目標公司的實際業(yè)績未達到事先約定的業(yè)績目標，或發(fā)生特定事件C.估值調整機制觸發(fā)后，由被投資企業(yè)創(chuàng)始股東或其他利益方按照協(xié)議約定的計算規(guī)則向股權投資基金以現(xiàn)金或股權方式提供補償D.目的是在未來公司增加發(fā)行股份時，保護其股權比例不被稀釋【答案】D24、（2018年真題）以下關于公司型基金基本稅負描述錯誤的是（）A.基金的自然人投資者以股息紅利形成取得的分配需承擔雙重征稅B.基金的公司投資者以股息紅利形式取得的分配需承擔雙重征稅C.基金所投項目若通過并購和回購等非上市股權轉讓方式退出，不屬于增值稅征稅范圍D.基金所投項目上市后通過二級市場退出時需按照稅務機關的要求繳納增值稅【答案】B25、在不進行托管的情況下，股權投資基金可以選擇（）作為基金管理人的代理人，對基金資產承擔保管職責。A.資產托管機構B.資產保管機構C.金融機構D.商業(yè)銀行【答案】B26、公司型股權投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取股份有限公司形式的股權投資基金，投資者人數(shù)不得超過（）人。A.50B.200C.2D.100【答案】B27、按照單一項目的收益分配方式具體分配流程一般不包括（）A.每個投資項目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達到投資者針對該退出部分對應的投資本金B(yǎng).剩余資金向基金投資者分配，用于彌補之前已處置的項目產生的投資虧損金額C.剩余資金繼續(xù)向基金投資者分配，直至基金投資者獲得按照全部投資本金及門檻收益率計算的門檻收益D.若基金無追趕機制，則最后的剩余資金按照約定的分配比例，在基金管理人和基金投資者之間進行分配【答案】C28、（2017年真題）按照資金性質，股權投資基金可以分為（）。A.并購基金和創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).公司型基金和合伙型基金C.人民幣基金和外幣基金D.母基金和子基金【答案】C29、某股權投資基金擬投資甲公司，甲公司息稅前利潤為1.8億元。假設甲公司每年的折舊為2000萬元，長期待攤費用為1000萬元，若按企業(yè)價值/息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法進行估值，倍數(shù)定為5.5，則甲公司價值為（）億元。A.2.1B.1.1C.11.55D.0.55【答案】C30、在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標，投資者會獲得一定補償，以彌補其由于企業(yè)的實際價值降低所受的損失。這個被稱為（）。A.觸發(fā)機制B.調整機制C.對賭安排D.補償安排【答案】C31、股權投資基金的投資者主要包括（）.A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C32、自行募集機構是指（）；委托募集機構是指（）。A.基金管理人；基金銷售機構B.基金銷售機構；基金管理人C.基金管理人；基金托管人D.投資者；基金銷售機構【答案】A33、下列關于股權投資基金法律盡職調查目的的描述，不正確的是（）。A.確認目標企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)B.發(fā)現(xiàn)和分析目標企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風險并提出解決方案C.核查目標企業(yè)所提供文件資料的合規(guī)性D.充分了解目標企業(yè)的組織結構、資產和業(yè)務的產權狀況和法律狀態(tài)【答案】C34、設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應至少擁有一個“必備投資者”，其應同時滿足的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B35、通常，同時具備下列條件，除刑法另有規(guī)定的以外，即構成“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”，即（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、(2017年)管理人應當指定至少（）名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構經營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A37、（）是指負有清算義務的主體，按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序對基金的資產、負債、權益等進行全面的清理和處置的行為。A.基金終止B.基金退出C.基金清算D.基金補償【答案】C38、定期報告由（）組成。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、A公司擬投資某項目，并擬設立一股權投資基金作為員工跟投平臺，A公司共有員工600人，其中30％的員工參與了此次跟投。則關于A公司設立的員工跟投平臺組織形式，描述正確的是（）。A.可以為有限責任公司型基金，或股份有限公司型基金B(yǎng).可以為股份有限公司型基金C.可以為合伙型基金，或契約型基金D.可以為有限責任公司型基金，或合伙型基金【答案】B40、下列不屬于盡職調查的作用的是（）。A.成本分析B.價值發(fā)現(xiàn)C.風險發(fā)現(xiàn)D.投資決策輔助【答案】A41、某政府引導基金以參股方式投資了一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，關于該政府引導基金，說法正確的是()。A.作為唯一出資人，直接對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行管理B.不該對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行直接管理，而由專業(yè)管理團隊進行管理C.作為單一最大股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權D.作為控股股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權【答案】B42、有限責任公司的清算組由（）組成A.股東B.公司高管C.董事會成員D.公司投資者【答案】A43、我國的股權投資基金行業(yè)獲得了長久的發(fā)展，主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B44、關于全國股轉系統(tǒng)掛牌流程，以下描述錯誤的是（）A.分為四個階段，決策改制、材料制作、登記掛牌、股票轉讓B.決策改制階段最為關鍵的工作是股改C.登記掛牌階段主要包括：分配股票代碼、辦理股份登記存管、公司掛牌D.材料制作階段向全國股轉系統(tǒng)報送掛牌申請及相關材料【答案】A45、(2017年)股權投資基金監(jiān)管制度的核心是（）。A.嚴格遵守法律法規(guī)B.履行投資者適當性制度C.保護投資者不受損失D.保護投資者利益和風險控制【答案】D46、基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、（2018年真題）股權投資基金與被投資公司簽署的投資協(xié)議中，下列屬于反攤薄條款的是（）。A.“如因公司的原因致使投資交割未能進行，則公司應承擔因本項目合同起草、談判和簽約而產生的所有支出”B.“本輪融資完成交割時，董事會將由*位董事組成，包括……”C.“未經投資人同意，公司現(xiàn)有股東不得將其在公司及子公司的股份質押或抵押給第三方……”D.“如果公司再次發(fā)行股權且增發(fā)時公司的估值低于投資人股權對應的公司估值，則投資人有權從創(chuàng)建人股東處以加權平均法取得額外的股權……”【答案】D48、股權投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。A.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法B.相對估值法和成本法C.清算價值法和成本法D.折現(xiàn)現(xiàn)金流法、相對估值法和創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】D49、（2017年真題）下列屬于金融資產的是（）。A.土地B.房屋C.保險產品D.汽車【答案】C50、基金托管人的職責不包括（）。A.安全保管基金財產B.按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶C.對基金財務會計報告、中期合年度基金報告做出修改D.保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料【答案】C51、普通合伙人對合伙型基金債務承擔（）連帶責任；而有限合伙人以其（）為限對合伙企業(yè)債務承擔責任。A.有限；認繳的出資額B.有限；實繳的出資額C.無限；認繳的出資額D.無限；實繳的出資額【答案】C52、（）指的是通過公開渠道向非特定對象推介基金產品A.非公開募集B.公開募集C.自行募集D.委托募集【答案】B53、（）是指股權投資基金（或其他類型投資機構，本章中統(tǒng)稱為投資機構）與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的管理，對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控并提供各項增值服務的一系列活動。A.投資前管理B.投資后管理C.事前管理D.事后管理【答案】B54、股權投資通常存在的問題不包括（）。A.信息不對稱B.外部性較強C.財務投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)管理D.決策不透明【答案】D55、下列對財務報告及相關財務資料描述錯誤的一項是（）A.對于資產負債表，重點核查公司貨幣資金、應收款項、壞賬計提、存貨周轉、對外投資、固定資產、無形資產、投資性房地產等資產項目的真實性。B.對于利潤表，重點核查收人確認、銷售成本、期間費用核算的規(guī)范性C.對于現(xiàn)金流量表，重點核查經營活動產生的現(xiàn)金流量及其變動情況，判斷公司資產流動性、盈利能力及償債能力D.對于納入合并報表范圍的重要控股子公司的財務狀況，應同樣履行充分的審慎核查程序；對于公司披露的參股子公司，應獲取最近兩年的財務報告及審計報告【答案】D56、創(chuàng)業(yè)投資基金是指主要投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權投資基金。創(chuàng)業(yè)投資基金通過注資的形式對企業(yè)的（）進行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金。A.全部股權B.增量股權C.部分股權D.轉讓股權【答案】B57、投資后管理的作用不包括（）。A.管理和防范投資風險B.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場C.提升被投資企業(yè)自身價值D.日常聯(lián)絡與溝通工作【答案】D58、募集機構或相關合同約定的責任主體應當開立基金募集結算資金專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集基金募集結算資金、向投資者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金財產等，確保資金原路返還?；鸸芾砣藨斚颍ǎ﹫笏突鹉技Y算資金專用賬戶及其監(jiān)督機構信息。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D59、（）應當建立合格投資者適當性制度。A.基金管理人B.基金托管人C.基金發(fā)行機構D.基金銷售機構【答案】A60、基金銷售機構正在募集一只5000萬元規(guī)模的信托（契約）型股權投資基金，銷售機構的以下哪種銷售方式是正確的（）。A.因剩余500萬元的基金份額未募集完畢，銷售機構將其拆分為每份50萬元讓銷售人員認購B.通過其營業(yè)網(wǎng)點將基金拆分成每份10萬元賣給營業(yè)網(wǎng)點的客戶C.通過理財平臺按照單個投資者不低于300萬元的標準向特定的10名高凈值人群推薦并募集全部基金份額D.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺將基金收益權設置成理財產品按每份10萬元賣給平臺注冊用戶【答案】C61、在已投資企業(yè)未來增加發(fā)行股份時，股權投資基金可通過（）保護其股權比例不被稀釋。A.保護性條款B.估值調整條款C.優(yōu)先認購條款D.排他性條款【答案】C62、（）制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，明確了私募投資基金管理人登記和私募基金備案的程序和要求，對私募投資基金業(yè)務活動進行目律管理。A.基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】A63、最適用于清算價值法進行估值的企業(yè)是（）。A.某正常持續(xù)運營中的機械制造企業(yè)B.某資不抵債、經營停滯的有色金屬開采企業(yè)C.某經營良好的商業(yè)零售企業(yè)D.某軟件開發(fā)企業(yè)【答案】B64、有限合伙型股權投資基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立的有限合伙企業(yè)，以下關于其中組成主體表述正確的是（）。A.至少有2名普通合伙人和1名有限合伙人組成B.至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人組成C.至少有1名普通合伙人和1名有限合伙人組成D.至少有2名普通合伙人和2名有限合伙人組成【答案】C65、盡職調查的操作流程一般包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B66、在財務盡調過程中對目標公司償債能力進行評估時，除計算其今年來資產負債率、流動比率、利息保障倍數(shù)等指標外，以下與償債能力評估相關度最高的一項工作是（）A.結合公司的盈利情況、（凈）資產收益率、公司盈利能力變動情況綜合判斷B.結合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷C.結合公司的收入情況、市場競爭情況、公司生產規(guī)模及存貨周轉等情況綜合判斷D.結合公司的稅收優(yōu)惠情況、財政補貼情況、公司對稅收政策及財政補貼的依賴程度綜合判斷【答案】B67、下列關于信托（契約）型股權投資基金的增資、退出、權益分配與清算的說法中，錯誤的是（）。A.信托（契約）型股權投資基金收益分配原則由基金合同約定B.信托（契約）型股權投資基金無須在工商行政管理機關辦理工商登記手續(xù)C.信托（契約）型基金份額轉讓的價格由基金托管人計算，基金管理人復核D.信托（契約）型股權投資基金的清算由清算小組負責【答案】C68、某投資者持有一只股權投資基金出資份額200萬元，持有1年后，因買房需要欲把基金份額轉讓給單一受讓人，受讓人必須是（）A.基金持有人B.合格投資者C.機構投資者D.基金管理人【答案】B69、（）不僅是企業(yè)發(fā)展和價值增值的重要基礎，同時也是保障投資機構投資權益的重要制度安排。A.業(yè)務發(fā)展定位B.經營風險控制C.公司治理D.高層管理人員盡職與異動情況【答案】C70、公司型股權投資基金通常的設立步驟為（）A.申請設立登記、股東名冊確定、領取營業(yè)執(zhí)照B.申請設立登記、名稱預先核準、領取營業(yè)執(zhí)照C.名稱預先核準、領取營業(yè)執(zhí)照、股東名冊確定D.名稱預先核準、申請設立登記、領取營業(yè)執(zhí)照【答案】D71、股權投資基金盡職調查的作用不包括（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.價格發(fā)現(xiàn)C.風險發(fā)現(xiàn)D.投資決策輔助【答案】B72、股權投資基金的投資后管理的期間范圍是指（）A.投資交割之后至項目清算之前B.簽訂投資協(xié)議之后至項目退出之前C.投資交割之后至項目退出之前D.簽訂投資協(xié)議之后至項目清算之前【答案】C73、下列哪項不屬于管理人內部控制的原則（）A.公平性原則B.相互制約原則C.執(zhí)行有效原則D.成本效益原則【答案】A74、股權投資基金的流動性通常（）、投資期限相對（）。A.較好；較短B.較差；較長C.較差；較短D.較好；較長【答案】B75、使用創(chuàng)業(yè)投資估值法對投資項目估值時，股權投資基金需估算（）點的股權價值。A.基金存續(xù)到期B.目標公司退出C.目標公司IPOD.目標公司被并購【答案】B76、以下不屬于法律盡職調查重點關注的內容是（）。A.公司的稅收及政府優(yōu)惠政策B.公司全體成員情況C.公司簽訂重大合同D.公司涉及訴訟及仲裁【答案】B77、股權投資基金管理人從事投資業(yè)務活動時，不得（）。A.在基金合同中明確約定股權投資基金不進行托管，且在基金合同中明確保障股權投資基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制B.管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權投資基金時，未建立防范利益輸送和利益沖突的機制C.建立與其業(yè)務特點和規(guī)模相匹配的內部治理結構D.加強對關聯(lián)機構和分支機構的管理【答案】B78、（2019年真題）關于合伙型股權投資基金清算，下列表述正確的是（）A.如果全體合伙人一致決定解散，基金可以解散清算B.基金清算退出的資產分配順序上，應優(yōu)先向合伙人分配本金C.合伙型股權投資基金解散，應當由基金管理人進行清算D.清算期間，因基金繼續(xù)存續(xù)，可以開展投資經營活動【答案】A79、股權轉讓方與受讓方對股權轉讓事宜進行初步談判時，以下不是需約定的事項的是（）。A.受讓方對目標公司開展盡職調查的相關安排B.受讓方在一定期間內的獨家談判權C.轉讓方在一定期間內的獨家談判權D.股權轉讓方與受讓方的保密義務【答案】C80、關于基金服務機構提供的服務內容，表述錯誤的是（）。A.基金募集B.估值核算C.投資決策D.份額登記【答案】C81、并購基金投資退出的方式包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D82、某公司注冊資本100萬元，有人要投資100萬元人民幣，占2%的股份,公司投后估值為（）。A.5000萬元B.500萬元C.2000萬元D.200萬元【答案】A83、企業(yè)的創(chuàng)業(yè)過程不包括（）。A.種子期B.起步期C.相對成熟期D.衰退期【答案】D84、競業(yè)禁止條款要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保董事或其他高管不得（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B85、下列不屬于股權投資基金管理人財產分離制度的是（）。A.股權投資基金財產和其他財產之間B.股權投資基金財產與股權投資基金管理人同有財產之間C.股權投資基金與基金托管人托管之間D.不同股權投資基金財產之間【答案】C86、有關募集機構的責任和義務，下列表述正確的是（）。A.募集機構在募集過程中充分履行了風險提醒義務的前提下可以向非特定對象推介基金產品B.募集過程涉及的反洗錢義務由基金托管人而非募集機構承擔履行C.募集機構在募集過程中向特定對象推介基金產品，則可以免除履行風險提醒義務D.募集過程涉及的反洗錢義務由募集機構承擔履行【答案】D87、股權投資監(jiān)管提出了向合格投資者募集、（）募集、禁止保底保收益等底線要求，違反這些底線要求，極易滑向非法集資刑事犯罪的深淵。A.公開B.非公開C.定向D.非定向【答案】B88、基金管理人需要收集充分的信息，全面識別投資風險，評估風險大小并提出風險應對的方案。應考察的內容有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D89、關于股權投資基金管理人,說法錯誤的是（）A.基金管理人可以按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作B.基金份額的銷售可以由基金管理人自行承擔C.基金管理人在有效控制風險的基礎上為自身爭取最大的投資收益D.基金產品的設計可以由基金管理人自行承擔【答案】C90、股權投資行業(yè)主要用到的