2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)強化訓練試卷A卷附答案

2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)強化訓練試卷A卷附答案單選題（共80題）1、證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務機構(gòu)未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A2、對于財政與預算撥款，銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務的機構(gòu)用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責令收回該資金，處以相當于購買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】C3、關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務，對代銷機構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D4、（2017年真題）下列各項符合設立有限責任公司的股東人數(shù)要求的是（）。A.25人B.51人C.76人D.100人【答案】A5、下列有關(guān)股份有限公司設立的說法中，正確的是（）。A.募集設立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的30%B.股份有限公司必須有公司住所C.股份有限公司設立時，發(fā)起人認足公司章程規(guī)定的出資后，應當選舉董事會和監(jiān)事會，董事會應于創(chuàng)立大會結(jié)束20日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送文件，申請設立登記D.股份有限公司只能通過募集設立的方式來設立公司【答案】B6、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C7、下列說法錯誤的是（）。A.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異B.證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5‰。C.證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和管理辦法D.證券公司應當公示對應類別的投資者具體證券交易傭金收取標準，證券公司實際收取的證券交易傭金應當與公示標準一致【答案】B8、個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（）。A.③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D9、(2018年真題)下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的B.利用募集的資金進行違法活動的C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的【答案】A10、下列說法錯誤的是（）。A.證券投資顧問業(yè)務與發(fā)布證券研究報告的立場不同B.證券投資顧問業(yè)務與發(fā)布證券研究報告的服務方式和內(nèi)容不同C.證券投資顧問業(yè)務與發(fā)布證券研究報告的服務對象有所不同D.在服務流程上，證券投資顧問服務一般是證券研究報告的重要基礎(chǔ)【答案】D11、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B12、證券公司（）的流動性風險管理職責包括負責制定流動性風險管理策略、措施和流程；監(jiān)測流動性風險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風險管理部門D.首席風險官【答案】C13、對在證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務過程中接受客戶全權(quán)委托買賣證券的直接負責的主管人A.5萬元以上10萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上15萬元以下D.5萬元以上20萬元以下【答案】B14、《證券法》規(guī)定，證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.公司訂立重要合同，提供重大擔?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響B(tài).公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況C.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，董事長或經(jīng)理無法履行職責D.持有公司3%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化【答案】D15、存在（）的，不得擔任獨立財務顧問。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D16、證券公司違反規(guī)定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，應（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B17、發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對其可采取的處罰措施是()。A.處以10萬元的罰款B.處以50萬元的罰款C.處以100萬元的罰款D.處以150萬元的罰款【答案】B18、資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負面清單包括除當?shù)卣C明已列入國家保障房計劃并已開工建設的項目外，待開發(fā)或在建占比超過（）的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)。A.5％B.10％C.20％D.30％【答案】B19、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B20、證券金融公司的資金可以用于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C21、(2018年真題)證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應當在（）指定的報刊上公告。A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券公司C.證券登記結(jié)算機構(gòu)D.證券交易所【答案】A22、管理人、托管人應當在每年（）之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告。A.1月1日B.3月31日C.4月30日D.5月1日【答案】C23、基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。A.10B.7C.5D.3【答案】C24、通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在（）的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。A.1天到365天B.182天到365天C.1天到182天D.30天到180天【答案】C25、自然人趙某屬于第二類專業(yè)投資者，則他一定具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于第一類專業(yè)投資者中的金融機構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務的注冊會計師和律師。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D26、（2017年真題）按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C27、名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000B.1000C.500D.300【答案】D28、發(fā)行人（）應當在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并承擔相應的法律責任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外°A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B29、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，正確的是（?）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A31、未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C32、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，處罰處分信息包括（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D33、下列選項不屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的是（）。A.證券的存管和過戶B.公布證券交易即時行情C.證券持有人名冊登記D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立【答案】B34、（）是指證券經(jīng)營機構(gòu)為本機構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認定的其他證券的行為。A.證券自營業(yè)務B.證券經(jīng)紀業(yè)務C.證券承銷業(yè)務D.證券發(fā)行業(yè)務【答案】A35、依法設立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明的事項包括（）等。A.①③④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】A36、下列關(guān)于有限責任公司組織機構(gòu)的說法中，錯誤的是()。A.一般的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事C.一人有限責任公司也要設股東會D.國有獨資公司不設股東會，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)行使股東會職權(quán)【答案】C37、根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，資信狀況符合（）標準的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時，轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時，需核對投資者的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務，對代銷機構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D40、下列說法錯誤的是（）。A.合格境外投資者可以在證券登記結(jié)算機構(gòu)申請開立證券賬戶B.名義持有人應當將其代理的實際投資者或基金的名稱等情況于每個季度結(jié)束后的10個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會和證券交易所C.合格境外投資者經(jīng)國家外匯管理局批準，應當在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶D.合格境內(nèi)投資者應當依照有關(guān)規(guī)定向國家外匯管理局申請經(jīng)營外匯業(yè)務資格【答案】B41、下列關(guān)于證券研究報告的利益沖突防范機制的說法，錯誤的是（）。A.經(jīng)營機構(gòu)應建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務之間的利益沖突B.經(jīng)營機構(gòu)應當采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點C.發(fā)布證券研究報告訛誤的相關(guān)人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務D.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易【答案】C42、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C43、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的證券公司，應當建立獨立董事制度。其中，證券公司有（）情形的，獨立董事不得少于董事人數(shù)的1／4。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A44、下列選項中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A45、下列屬于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對業(yè)務規(guī)則規(guī)定的監(jiān)管對象的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C46、證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A47、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，應當提供的服務包括（）。A.代收期貨保證金B(yǎng).使用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.提供期貨行情信息、交易設施D.代理客戶進行期貨交易【答案】C48、證券公司代銷基金產(chǎn)品，下列不屬于禁止性情形的是（）。A.采取抽獎、回扣或者贈送實物、保險、基金份額等方式銷售基金B(yǎng).預測基金的證券投資業(yè)績C.挪用基金銷售結(jié)算資金D.從基金管理人處收取客戶維護費【答案】D49、(2019年真題)證券公司風險控制指標不符合規(guī)定的，整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，對證券公司采取的措施不包括（）A.限制分配紅利B.停止批準新業(yè)務C.責令暫停部分業(yè)務D.停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構(gòu)【答案】C50、證券公司設董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的（）。A.1／2B.1／3C.1／4D.1／5【答案】A51、證券金融公司應當每年按照稅后利潤的（）提取風險準備金。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B52、以下選項中，（）不屬于評估普通投資者風險承受能力的主要因素。A.財務狀況B.投資知識C.風險偏好D.投資水平【答案】D53、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D54、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務的指標中，正確的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】D55、按照《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，關(guān)于申報價格最小變動單位的表述，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B56、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的,為發(fā)行失敗。A.45%B.70%C.75%D.80%【答案】B57、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務機構(gòu)未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A58、下列關(guān)于證券發(fā)行內(nèi)部控制機制的說法，正確的有（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】B59、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律、行政法規(guī)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D60、以下關(guān)于某證券公司總經(jīng)理王某的做法，正確的是（）。A.王某為了應對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權(quán)B.王某同時在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管C.王某向董事會負責D.王某對證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔責任【答案】C61、(2019年真題)下列關(guān)于證券公司信息披漏報送的事項中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.未上市證券公司無須向社會公開披露企業(yè)基本情況。B.證券公司的向社會公開披露的信息包括財務收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。C.只有上市證券公司采取向社會公開披露企業(yè)參股及控股情況。D.證券公司控股的企業(yè)無需向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送經(jīng)營管理和財務狀況等有關(guān)信息?！敬鸢浮緽62、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30％時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司（）發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.全部股東B.部分股東C.特定股東D.董事會成員【答案】A63、基金服務機構(gòu)未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息的，處（）罰款。A.1萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.1萬元以上50萬元以下D.10萬元以上50萬元以下【答案】B64、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】D65、證券公司自營業(yè)務的投資決策機構(gòu)負責確定的事項包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A66、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定。證券投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員（）。A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失B.可以接受他人委托從事證券投資C.可以向委托人承諾證券投資收益D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告【答案】A67、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C68、根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》，承銷商應當保留承銷過程中的相關(guān)資料包括但不限于（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A69、激發(fā)組織活力是指將文化建設與人才團隊建設有機結(jié)合，努力打造團結(jié)協(xié)作、多元包容的精神氛圍。其具體內(nèi)涵包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D70、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說法，正確的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D71、證券公司從事證券自營業(yè)務的，投資決策機構(gòu)負責確定具體的（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A72、下列事項中，符合《證券公司監(jiān)督管理條例》相關(guān)條款的是（）。A.證券公司的信息披露中存在誤導性陳述B.證券公司向社會公開披露的信息中未包含其控股情況C.證券公司向社會公開披露的信息應當包括經(jīng)營管理狀況D.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬信息【答案】C73、關(guān)于投資者柜臺交易產(chǎn)品的登記管理的說法錯誤的是（）。A.應當記錄投資者柜臺交易產(chǎn)品的持有及變動狀況B.及時、準確、完整地記載與柜臺交易有關(guān)的信息，并按照《證券法》的規(guī)定予以妥善保存C.應當保證產(chǎn)品持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整D.證券公司為在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記服務中可銷毀相關(guān)資料【答案】D74、證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務，拒不改正且情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和()罰款。A.3萬元以下B.1萬元以上3萬元以下C.1萬元以上5萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】A75、（202