第六章國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)課件

第六章國(guó)際貿(mào)易政策

大連理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院本章內(nèi)容概要關(guān)稅關(guān)稅的福利效應(yīng)非關(guān)稅貿(mào)易壁壘非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的福利效應(yīng)發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)政策一、關(guān)稅

關(guān)稅是一國(guó)政府對(duì)通過(guò)其關(guān)境的進(jìn)出口商品征收的稅收。關(guān)境：海關(guān)征收關(guān)稅的領(lǐng)域。關(guān)境<國(guó)境，一國(guó)在國(guó)境內(nèi)設(shè)立免稅區(qū)時(shí)關(guān)境

>國(guó)境，多國(guó)組成關(guān)稅同盟統(tǒng)一征收關(guān)稅時(shí)征收關(guān)稅的目的財(cái)政關(guān)稅：增加政府財(cái)政收入，一般稅率較低，多為發(fā)展中國(guó)家采用保護(hù)關(guān)稅：保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)，稅率較高

按對(duì)象、商品流向分類：進(jìn)口稅：進(jìn)口國(guó)在外國(guó)商品輸入時(shí)，對(duì)本國(guó)進(jìn)口商品征收的關(guān)稅。關(guān)稅中最主要的一種，主要起到保護(hù)作用。出口稅：對(duì)本國(guó)出口商品征收的關(guān)稅。發(fā)展中國(guó)家獲取財(cái)政收入，或限制初級(jí)產(chǎn)品流出。過(guò)境稅：一國(guó)對(duì)途經(jīng)本國(guó)關(guān)境，目的地為他國(guó)的商品征收的關(guān)稅1關(guān)稅的分類按計(jì)算方法分類：

從量稅：按商品數(shù)量征收的稅

從價(jià)稅：稅率為進(jìn)出口商品價(jià)格的百分比

混合稅：從量與從價(jià)混合

選擇稅：根據(jù)商品的特征分別制訂從量稅和從價(jià)稅標(biāo)準(zhǔn)，征收時(shí)根據(jù)實(shí)際情況選擇一種方法征收按差別待遇分類：進(jìn)口附加稅：除正常關(guān)稅外，按某種目的額外征收的關(guān)稅（臨時(shí)性貿(mào)易保護(hù)工具）。反補(bǔ)貼稅反傾銷稅

差價(jià)稅：按國(guó)內(nèi)商品與進(jìn)口商品之間的差額來(lái)征收的關(guān)稅。

特惠關(guān)稅：某國(guó)或某經(jīng)濟(jì)集團(tuán)對(duì)某國(guó)、某地區(qū)的進(jìn)口商品給與特別的低關(guān)稅或免稅?？梢允腔セ莸?，也可以使非互惠的最惠國(guó)待遇（most-favored-nationtreatment，MFN）

指關(guān)稅政策中的非歧視性原則，即所有簽訂最惠國(guó)待遇的國(guó)家都享受任意兩成員國(guó)貿(mào)易談判達(dá)成的協(xié)議，不存在歧視。特點(diǎn)：自動(dòng)性；同一性；相互性；普遍性。國(guó)民待遇原則是最惠國(guó)待遇原則的重要補(bǔ)充。在實(shí)現(xiàn)所有世貿(mào)組織成員平等待遇基礎(chǔ)上，世貿(mào)組織成員的商品或服務(wù)進(jìn)入另一成員領(lǐng)土后，也應(yīng)該享受與該國(guó)的商品或服務(wù)相同的待遇。國(guó)民待遇原則嚴(yán)格講就是外國(guó)商品或服務(wù)與進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)商品或服務(wù)處于平等待遇的原則。

超國(guó)民待遇超國(guó)民待遇，是指中國(guó)在同等條件下給予外商直接投資高于本國(guó)國(guó)民投資的待遇，如中國(guó)對(duì)外資企業(yè)一直采取稅收優(yōu)惠、投資優(yōu)惠、外匯管理優(yōu)惠等許多優(yōu)惠政策，這些優(yōu)惠政策在開放初期對(duì)中國(guó)更多地吸引外資的確起了重要作用。2008年1月1日期，將內(nèi)外資企業(yè)所得稅稅率統(tǒng)一為25%，此前外資的所得稅是15%，內(nèi)資是33%

。自2010年12月1日起，中國(guó)將統(tǒng)一內(nèi)外資企業(yè)和個(gè)人城市維護(hù)建設(shè)稅和教育費(fèi)附加制度，外企超國(guó)民待遇的時(shí)代宣告終結(jié)。2關(guān)稅的衡量

一國(guó)通常詳細(xì)區(qū)分進(jìn)出口商品的種類，確定應(yīng)稅商品、免稅商品及禁止進(jìn)出口的商品，制定不同進(jìn)出口商品適用的不同關(guān)稅率，規(guī)定征收關(guān)稅的規(guī)則等，所構(gòu)成的系列匯總表就是關(guān)稅稅則。單一稅則：一個(gè)稅目中只有一個(gè)稅率、適用于任何貿(mào)易國(guó)的商品復(fù)式稅則：一個(gè)稅目中訂有多個(gè)稅率，對(duì)不同貿(mào)易國(guó)的商品使用不同稅率自主稅則：一國(guó)獨(dú)立制定的稅則協(xié)定稅則：與其他國(guó)家通過(guò)貿(mào)易談判共同制定的稅則名義保護(hù)率

非加權(quán)平均關(guān)稅率：不同進(jìn)口商品關(guān)稅率的算術(shù)平均數(shù)得出平均關(guān)稅率。加權(quán)平均關(guān)稅率：以每種進(jìn)口商品在總進(jìn)口額中的比重為權(quán)重計(jì)算平均關(guān)稅率。例：假定一國(guó)有四種進(jìn)口商品A、B、C和D，進(jìn)口關(guān)稅率分別是5%、10%、20%和30%，年進(jìn)口價(jià)值分別為1,000,000美元、500,000美元、200,000美元和100,000美元。有效保護(hù)率

考慮最終產(chǎn)品和中間產(chǎn)品的關(guān)稅率后，關(guān)稅對(duì)某行業(yè)的有效保護(hù)指該行業(yè)生產(chǎn)和加工的產(chǎn)品中附加值受到保護(hù)，保護(hù)程度用國(guó)內(nèi)附加值的增加量衡量。有效保護(hù)率（rateofeffectiveprotection）：指關(guān)稅使國(guó)內(nèi)附加值提高的百分率。g——有效保護(hù)率V’——征稅后單位產(chǎn)品的附加值V——征稅前單位產(chǎn)品的附加值有效保護(hù)率國(guó)外進(jìn)口收音機(jī)成本國(guó)內(nèi)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)的收音機(jī)成本零部件$80零部件$80裝配活動(dòng)（附加值）20裝配活動(dòng)（附加值）30名義關(guān)稅10國(guó)內(nèi)價(jià)格$110進(jìn)口價(jià)格$110

有效保護(hù)率=附加值增加百分率 =（30-20）/20*100% =50%有效保護(hù)率與名義保護(hù)率g——有效保護(hù)率t——名義保護(hù)率ai——第i種進(jìn)口要素的成本在最終商品中的比例ti——對(duì)第i種進(jìn)口要素課征的名義關(guān)稅率αi為零時(shí)，有效保護(hù)率等于名義保護(hù)率t；t越大，有效保護(hù)率越大；名義關(guān)稅率t低于進(jìn)口中間產(chǎn)品的加權(quán)名義稅率時(shí)，有效保護(hù)率小于名義關(guān)稅率；如果t小于，有效保護(hù)率為負(fù)。實(shí)例

假定國(guó)內(nèi)計(jì)算機(jī)組裝廠商生產(chǎn)一單位產(chǎn)品需要進(jìn)口價(jià)值1000美元的零部件作為原材料。自由貿(mào)易時(shí)一單位計(jì)算機(jī)的價(jià)格是1500美元，對(duì)進(jìn)口計(jì)算機(jī)征收20%的名義關(guān)稅，進(jìn)口計(jì)算機(jī)的國(guó)內(nèi)價(jià)格為1800美元，其中關(guān)稅是300美元。關(guān)稅對(duì)國(guó)內(nèi)計(jì)算機(jī)廠商的名義保護(hù)率是20%，求有效關(guān)稅率；若進(jìn)口中間產(chǎn)品的關(guān)稅率提高為10%，有效關(guān)稅率的變化。

g=[(1800-1000)-(1500-1000)]/(1500-1000)=60%二、關(guān)稅的福利效應(yīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的小國(guó)，指這個(gè)國(guó)家是世界價(jià)格的接受者，產(chǎn)量和貿(mào)易量在世界中的份額非常小，小國(guó)的產(chǎn)量和貿(mào)易量的任何變化不會(huì)對(duì)世界市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響。大國(guó)的產(chǎn)量和貿(mào)易量占世界份額的比例較大，國(guó)內(nèi)供求變化足以影響世界市場(chǎng)價(jià)格。大國(guó)征收進(jìn)口關(guān)稅后進(jìn)口需求數(shù)量減少，導(dǎo)致進(jìn)口商品的世界價(jià)格下跌。大國(guó)征收進(jìn)口關(guān)稅提高了國(guó)內(nèi)價(jià)格，迫使外國(guó)廠商降低價(jià)格，因此關(guān)稅由國(guó)內(nèi)消費(fèi)者和外國(guó)廠商共同承擔(dān)，這與小國(guó)的稅賦歸屬不同。1關(guān)稅福利效應(yīng)：小國(guó)模式0P0汽車數(shù)量?jī)r(jià)格DdSdQ0Sw+tPw+tQ3Q4Q1Q2

SwPwabcd關(guān)稅的福利效應(yīng)—小國(guó)福利效應(yīng)收入效應(yīng)（c）：代表政府獲得的關(guān)稅收入；再分配效應(yīng)（a）：國(guó)內(nèi)廠商產(chǎn)量增加，消費(fèi)者剩余向國(guó)內(nèi)廠商轉(zhuǎn)移；保護(hù)效應(yīng)（b）：低效率國(guó)內(nèi)生產(chǎn)造成的資源浪費(fèi)；消費(fèi)效應(yīng)（d）：價(jià)格上漲，消費(fèi)量下降帶來(lái)的損失福利變化：消費(fèi)者剩余減少，生產(chǎn)者剩余增加政府收入增加凈損失，即保護(hù)成本（b+d）從關(guān)稅的歸屬看，國(guó)內(nèi)價(jià)格上漲完全轉(zhuǎn)稼給國(guó)內(nèi)消費(fèi)者，關(guān)稅完全由國(guó)內(nèi)消費(fèi)者負(fù)擔(dān)

0P0汽車數(shù)量?jī)r(jià)格DdSdQ0Sd+w+tPdQ3

Q4PwabcdeQ1

Q2

Sd+wPt2關(guān)稅福利效應(yīng)：大國(guó)模式福利效應(yīng)：再分配效應(yīng)：(a)

保護(hù)效應(yīng)：(b)

收入效應(yīng)：(c+e)

消費(fèi)效應(yīng)：(d)

福利變化：消費(fèi)者剩余減少，生產(chǎn)者剩余增加政府收入增加凈福利變化：e-(b+d)

從關(guān)稅的歸屬看，關(guān)稅由國(guó)內(nèi)消費(fèi)者和國(guó)外生產(chǎn)者共同負(fù)擔(dān)

小國(guó)CJH’AB0汽車小麥Q(jìng)3

I1HQ1D

I2J’

Q2Q43關(guān)稅的一般均衡分析

與自由貿(mào)易相比，征稅后小國(guó)國(guó)內(nèi)的價(jià)格升高，國(guó)際價(jià)格不變與自由貿(mào)易相比，征稅后小國(guó)擴(kuò)大進(jìn)口產(chǎn)品的生產(chǎn)，減少出口產(chǎn)品的生產(chǎn)征稅后的消費(fèi)點(diǎn)由B變?yōu)镈福利水平一定下降關(guān)稅對(duì)小國(guó)的影響CJH’AB0小麥汽車Q3

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Q2Q4大國(guó)(福利降低）CJH’AB0小麥汽車Q3

I1HQ1D

I2J’

Q2Q4大國(guó)（福利增加）征稅后，大國(guó)國(guó)內(nèi)的價(jià)格升高，國(guó)際價(jià)格降低與小國(guó)類似，征稅后大國(guó)也將擴(kuò)大進(jìn)口產(chǎn)品的生產(chǎn)，減少出口產(chǎn)品的生產(chǎn)福利水平不一定下降，要看保護(hù)成本與貿(mào)易條件效應(yīng)的比較結(jié)果關(guān)稅對(duì)小國(guó)的影響三、非關(guān)稅貿(mào)易壁壘除了關(guān)稅外，大量的非關(guān)稅的限制自由貿(mào)易的措施被統(tǒng)稱為非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。非關(guān)稅壁壘更靈活、更有針對(duì)性非關(guān)稅壁壘隱蔽性較強(qiáng)進(jìn)口配額：指一國(guó)政府在一定時(shí)期內(nèi)直接限制某種商品的進(jìn)口數(shù)量或金額。絕對(duì)配額與關(guān)稅配額全球配額與國(guó)別配額1限制進(jìn)口的非關(guān)稅壁壘

競(jìng)爭(zhēng)性拍賣：指貿(mào)易管理當(dāng)局將進(jìn)口許可證通過(guò)拍賣出售給出價(jià)最高的進(jìn)口商；固定受惠：貿(mào)易管理當(dāng)局將固定的進(jìn)口許可證分配給某些進(jìn)口商；資源使用申請(qǐng)程序：一定時(shí)期內(nèi)貿(mào)易管理當(dāng)局根據(jù)進(jìn)口商提交的進(jìn)口配額管制商品申請(qǐng)書的先后順序分配進(jìn)口許可證。進(jìn)口許可證的三種分配方法：自愿出口限制

自愿出口限制（有序銷售協(xié)定），指商品出口國(guó)在進(jìn)口國(guó)的要求和壓力下，自愿限制某些商品在一定時(shí)期內(nèi)輸送到進(jìn)口國(guó)的數(shù)量或金額。由于并非真實(shí)自愿限制出口，出口國(guó)通常將有限的出口數(shù)量或金額用在高質(zhì)量、高價(jià)格的商品上，這種做法將進(jìn)口國(guó)消費(fèi)者應(yīng)獲取的利益轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹趪?guó)廠商的利益。歧視性政府采購(gòu)

歧視性政府采購(gòu)，指一國(guó)政府根據(jù)本國(guó)法律或不成文規(guī)定，在本國(guó)政府機(jī)構(gòu)招標(biāo)采購(gòu)時(shí)給予本國(guó)廠商優(yōu)先獲取采購(gòu)訂單的一種非關(guān)稅壁壘。動(dòng)機(jī)是保證政府購(gòu)買構(gòu)成本國(guó)產(chǎn)品需求、增加本國(guó)就業(yè)、支持本國(guó)新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展等。1933年，美國(guó)就通過(guò)了《購(gòu)買美國(guó)貨法案》

1991年，《英國(guó)公共工程合同規(guī)則》；1994年，《英國(guó)公共服務(wù)合約法規(guī)》國(guó)內(nèi)含量條件國(guó)內(nèi)含量條件，也叫國(guó)內(nèi)分成條款

，即規(guī)定產(chǎn)品總價(jià)值中必須存在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的最低百分比。作用是迫使在本國(guó)銷售產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)和國(guó)外公司在生產(chǎn)這些產(chǎn)品的過(guò)程中使用國(guó)內(nèi)投入要素。生產(chǎn)商通常反對(duì)國(guó)內(nèi)含量條件，因?yàn)檫@些條件使得它們無(wú)法以更低的成本獲得生產(chǎn)投入，從而導(dǎo)致產(chǎn)品價(jià)格上升，影響競(jìng)爭(zhēng)力。部分國(guó)家針對(duì)汽車的國(guó)內(nèi)含量條件國(guó)家要求的最低國(guó)內(nèi)含量（百分比）阿根廷76巴西60馬來(lái)西亞60韓國(guó)55泰國(guó)54中國(guó)臺(tái)北50委內(nèi)瑞拉41中國(guó)40巴基斯坦40出口補(bǔ)貼，指一國(guó)為鼓勵(lì)某種商品的出口，向本國(guó)的出口商或潛在出口商提供現(xiàn)金補(bǔ)貼或財(cái)政稅收優(yōu)惠。直接補(bǔ)貼：政府直接向出口商提供現(xiàn)金補(bǔ)貼間接補(bǔ)貼：政府對(duì)出口商品的財(cái)政稅收優(yōu)惠

2其他限制自由貿(mào)易的貿(mào)易政策

目的：降低本國(guó)出口商品的價(jià)格，提高國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，擴(kuò)大商品出口。國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼（domesticsubsidies），是提供給進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品生產(chǎn)者的補(bǔ)貼。國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼

經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：低效率的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者獲得收益保護(hù)效應(yīng)對(duì)進(jìn)口國(guó)家來(lái)說(shuō)，福利損失比關(guān)稅和配額少四、非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的福利效應(yīng)0P0配額價(jià)格DdSdQ0Sw+tPw+tQ3Q4SwPwQ1Q6Q4qSqabcd國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼0P0價(jià)格DdSdPw+tQ2SwPwQ1Q3Sqab補(bǔ)貼出口補(bǔ)貼0P0價(jià)格DfSdP1Q2P2Q1Q3SqE補(bǔ)貼GF五、發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易政策長(zhǎng)期以來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)自由貿(mào)易政策推崇備至，但絕對(duì)的自由貿(mào)易從未在世界范圍內(nèi)真正實(shí)現(xiàn)，不同時(shí)期的發(fā)達(dá)國(guó)家不約而同、不同程度地貫徹貿(mào)易保護(hù)主義。自由貿(mào)易政策貿(mào)易保護(hù)政策

十九世紀(jì)，英國(guó)進(jìn)入工業(yè)化時(shí)期，自由貿(mào)易政策有利于英國(guó)放棄處于比較劣勢(shì)的原材料及農(nóng)產(chǎn)品等的生產(chǎn)，出口工業(yè)品，為英國(guó)謀得更多貿(mào)易利益。二戰(zhàn)后，英國(guó)地位被美國(guó)取代，美國(guó)成為推行自由貿(mào)易政策的典范。美國(guó)貿(mào)易自由化始于二十世紀(jì)三十年代，當(dāng)時(shí)美國(guó)國(guó)內(nèi)普遍認(rèn)為1930年的關(guān)稅法案（TariffActof1930）加劇了大蕭條，此后的關(guān)稅立法旨在消除1930年的關(guān)稅法案對(duì)經(jīng)濟(jì)的不良影響。1967年，美國(guó)在日內(nèi)瓦發(fā)動(dòng)肯尼迪回合貿(mào)易談判→制造業(yè)產(chǎn)品的關(guān)稅大幅度減讓

1973年，東京回合貿(mào)易談判→制定了設(shè)立非關(guān)稅壁壘須遵守的規(guī)則，確認(rèn)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家制成品出口給予關(guān)稅優(yōu)惠。1986年，烏拉圭回合貿(mào)易談判→發(fā)達(dá)國(guó)家關(guān)稅水平降低，取消了一些產(chǎn)品的關(guān)稅，農(nóng)產(chǎn)品出口補(bǔ)貼和關(guān)稅在既定時(shí)期內(nèi)達(dá)到削減目標(biāo)。1發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易政策的演變發(fā)達(dá)國(guó)家在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)背景下使用的貿(mào)易保護(hù)政策通常被稱為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，指政府通過(guò)采取鼓勵(lì)特定產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品出口或限制進(jìn)口的措施改善經(jīng)濟(jì)績(jī)效的經(jīng)濟(jì)政策。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策分為戰(zhàn)略出口政策和戰(zhàn)略進(jìn)口政策。實(shí)行戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的國(guó)家通常根據(jù)三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)判斷某產(chǎn)業(yè)是否值得扶持，即高人均附加值、高工資和高技術(shù)。日本：二十世紀(jì)五六十年代，通過(guò)關(guān)稅和進(jìn)口限制等措施保護(hù)和鼓勵(lì)鋼鐵、汽車和造船等產(chǎn)業(yè)發(fā)展。七十年代后期，通過(guò)研發(fā)補(bǔ)貼、提倡政企合作等，鼓勵(lì)電子、計(jì)算機(jī)等新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。美國(guó)：農(nóng)業(yè)，政府一直重視農(nóng)業(yè)技術(shù)的開發(fā)和推廣，政府在協(xié)助農(nóng)戶生產(chǎn)上起到關(guān)鍵作用；國(guó)防采購(gòu)，美國(guó)政府在國(guó)防上的大量研究與開發(fā)投資促進(jìn)了民用產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。近年來(lái)興起的“新貿(mào)易理論”建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的假定上，新貿(mào)易保護(hù)論的基本出發(fā)點(diǎn)是，發(fā)達(dá)國(guó)家政府采用適當(dāng)?shù)母深A(yù)政策糾正自由貿(mào)易中的市場(chǎng)失靈，如壟斷力量和外部性等。在新貿(mào)易理論中，征收進(jìn)口關(guān)稅是限制進(jìn)口的重要戰(zhàn)略性貿(mào)易政策之一。布蘭德（J．Brander）和斯潘瑟（B．Spencer）的研究指出當(dāng)外國(guó)廠商是壟斷者時(shí)，一國(guó)通過(guò)征收進(jìn)口關(guān)稅將攫取外國(guó)廠商的壟斷利潤(rùn)。假定外國(guó)廠商是世界市場(chǎng)上某產(chǎn)品的唯一供應(yīng)商，本國(guó)不生產(chǎn)這種產(chǎn)品、消費(fèi)完全依賴于進(jìn)口。2新貿(mào)易保護(hù)論假定本國(guó)決定對(duì)外國(guó)壟斷廠商的產(chǎn)品征收稅率為t的從量稅，相當(dāng)于增加了外國(guó)廠商的生產(chǎn)成本，外國(guó)廠商邊際成本曲線向上平移t至MCT＝MCF＋t。征收進(jìn)口關(guān)稅后，追求利潤(rùn)最大化的外國(guó)壟斷廠商重新確定的最優(yōu)出口數(shù)量是QT，價(jià)格為PT，壟斷利潤(rùn)下降為矩形PTHGCT的面積。

關(guān)稅攫取外國(guó)壟斷廠商的利潤(rùn)

（只有國(guó)外廠商提供產(chǎn)品）

價(jià)格P、成本C和收益R數(shù)量QODPTQTMCFMRQFMCT＝MCF＋tPFCTCFABHGFE征收進(jìn)口關(guān)稅后，外國(guó)廠商以更高價(jià)格出口數(shù)量更少的產(chǎn)品，本國(guó)消費(fèi)者剩余減少了四邊形PTHBPF的面積，本國(guó)政府獲得的關(guān)稅收入是CTGFCF。征收進(jìn)口關(guān)稅后本國(guó)福利水平的變化取決于四邊形PTHBPF和矩形CTGFCF的比較，只要前者小于后者，外國(guó)廠商的壟斷利潤(rùn)轉(zhuǎn)移為關(guān)稅收入后本國(guó)福利水平提高。邊際收益曲線比需求曲線更陡峭，征收進(jìn)口關(guān)稅后價(jià)格上升幅度小于成本上升幅度，當(dāng)外國(guó)廠商在本國(guó)面臨的需求曲線比較平緩（或本國(guó)進(jìn)口需求彈性較大）時(shí)，PTHEPF小于CTGFCF，征收進(jìn)口關(guān)稅提升了本國(guó)福利水平，貿(mào)易干預(yù)政策是可行的。征收進(jìn)口關(guān)稅損害了世界的福利水平。壟斷情況下較高的價(jià)格和較低的產(chǎn)量降低了福利水平，只有迫使壟斷廠商降低價(jià)格、擴(kuò)大產(chǎn)量才能增進(jìn)福利水平。對(duì)壟斷廠商征收進(jìn)口關(guān)稅的結(jié)果與增進(jìn)福利水平的目標(biāo)背道而馳，世界福利水平進(jìn)一步下降?？紤]本國(guó)廠商和外國(guó)廠商均能提供某產(chǎn)品的情形。假定本國(guó)廠商和一家外國(guó)廠商在世界范圍內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)，形成雙頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)?？唆敻衤Ｐ驼f(shuō)明，若本國(guó)廠商的生產(chǎn)過(guò)程具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，或本國(guó)廠商的邊際成本隨研究與開發(fā)投資增大而下降時(shí)，本國(guó)政府對(duì)外國(guó)廠商的商品征收進(jìn)口關(guān)稅后，本國(guó)廠商在世界市場(chǎng)上的銷售量將增加。關(guān)稅攫取外國(guó)壟斷廠商的利潤(rùn)

（雙方均能提供產(chǎn)品）

本國(guó)廠商H的銷售量qH外國(guó)廠商F的銷售量qFOH1＇H1F1＇F1qF1qH1E1H2＇H2F2＇F2qF2qH2E2H1H1＇和F1F1＇分別是本國(guó)和外國(guó)廠商對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手銷售量的反應(yīng)曲線，表示給定競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手銷售量時(shí)利潤(rùn)最大化的銷售量。交點(diǎn)E1是古諾均衡解，本國(guó)和外國(guó)廠商的銷量分別是qH1和qF1。假定本國(guó)政府希望發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，擴(kuò)大本國(guó)廠商的銷售量，決定對(duì)外國(guó)廠商征收進(jìn)口關(guān)稅或制定進(jìn)口配額，保護(hù)本國(guó)廠商。本國(guó)政府的貿(mào)易保護(hù)措施將外國(guó)廠商在本國(guó)的市場(chǎng)份額拱手讓給本國(guó)廠商，本國(guó)廠商的產(chǎn)量增加、平均成本下降，外國(guó)廠商的產(chǎn)量減少、平均成本上升。本國(guó)政府實(shí)施貿(mào)易保護(hù)政策后，本國(guó)廠商和外國(guó)廠商的新反應(yīng)曲線H2H2＇和F2F2＇相交于新的均衡點(diǎn)E2，本國(guó)廠商銷售量擴(kuò)大到qH2，外國(guó)廠商銷售量萎縮到qF2，本國(guó)廠商在政府的保護(hù)下以犧牲外國(guó)廠商利益為代價(jià)擴(kuò)大了在世界市場(chǎng)的銷售量。橫、縱坐標(biāo)分別表示本國(guó)廠商的產(chǎn)出和研究與開發(fā)投入。本國(guó)廠商的邊際成本與研究與開發(fā)投入反向變動(dòng)，研究與開發(fā)投入越高邊際成本越低，在每個(gè)產(chǎn)出水平上邊際成本下降，產(chǎn)出隨之增加，A1A1‘線表示產(chǎn)出隨研究與開發(fā)投入增加而增長(zhǎng)的關(guān)系。另外，隨著產(chǎn)量、銷售和利潤(rùn)的增加，廠商加大了研究與開發(fā)的投入，BB’線表示研究與開發(fā)投入隨產(chǎn)量變動(dòng)而變化的關(guān)系。關(guān)稅鼓勵(lì)研發(fā)投入和出口本國(guó)廠商的研究與開發(fā)投入R&D本國(guó)廠商的產(chǎn)量或銷售量qHOA1＇A1B＇R&D1qH1E1A2＇A2BqH2E2R&D2當(dāng)廠商處在兩條線的交點(diǎn)E1時(shí)，廠商達(dá)到均衡，廠商在產(chǎn)量qH1上投入的研究與開發(fā)費(fèi)用是R&D1。本國(guó)政府決定保護(hù)該行業(yè)，征收進(jìn)口關(guān)稅，不僅將外國(guó)廠商在本國(guó)的市場(chǎng)份額轉(zhuǎn)給本國(guó)廠商，而且擴(kuò)大了本國(guó)廠商在世界市場(chǎng)的份額。進(jìn)口關(guān)稅保護(hù)了本國(guó)廠商，在既定的研究與開發(fā)投入上本國(guó)廠商的產(chǎn)量或銷售量更大，A1A1＇右移到A2A2＇。征收進(jìn)口關(guān)稅后新的均衡點(diǎn)是E2點(diǎn)，與征稅前相比，研究與開發(fā)投入增加到R&D2，本國(guó)廠商的邊際成本下降，銷售量隨之增加至qH2。本國(guó)廠商世界市場(chǎng)份額的增加犧牲了外國(guó)廠商利益，外國(guó)廠商的產(chǎn)量減少、研究與開發(fā)投入減少、邊際成本上升，進(jìn)口關(guān)稅在鼓勵(lì)本國(guó)廠商增加研究與開發(fā)投入時(shí)也容易受到外國(guó)政府的關(guān)稅報(bào)復(fù)。發(fā)達(dá)國(guó)家某些行業(yè)特別依賴研究與開發(fā)投入，但由于技術(shù)改進(jìn)、產(chǎn)品創(chuàng)新和活動(dòng)具有很強(qiáng)的外部性，創(chuàng)新成果可以被其他廠商或行業(yè)無(wú)償分享，其邊際社會(huì)收益大于邊際私人收益，邊際社會(huì)成本卻小于邊際私人成本，決定該行業(yè)或產(chǎn)品存在不同程度的市場(chǎng)失靈，需要政府補(bǔ)貼具有外部性的生產(chǎn)活動(dòng)以促進(jìn)該行業(yè)或廠商的發(fā)展和出口

。本國(guó)政府出口補(bǔ)貼的影響外國(guó)廠商F的銷售量qF本國(guó)廠商H的銷售量qHOH1＇H1F＇FqF1qH1E1H2＇H2qF2qH2E2布蘭德和斯潘瑟指出，若世界范圍內(nèi)某行業(yè)只有很少幾個(gè)廠商，廠商將為爭(zhēng)奪超額利潤(rùn)而競(jìng)爭(zhēng)，此時(shí)政府對(duì)本國(guó)廠商的補(bǔ)貼將把外國(guó)廠商應(yīng)得的利益轉(zhuǎn)移給本國(guó)廠商。假定本國(guó)廠商和一家外國(guó)廠商在世界范圍內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)，形成雙頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。政府決定補(bǔ)貼本國(guó)廠商，本國(guó)廠商出口的實(shí)際邊際成本將低于生產(chǎn)的邊際成本，在外國(guó)廠商銷售量既定的情況下本國(guó)廠商擴(kuò)大出口，補(bǔ)貼后H1H1＇線右移至H2H2＇。補(bǔ)貼發(fā)生后，外國(guó)廠商相信本國(guó)廠商的銷售量將擴(kuò)大，自動(dòng)減少銷售量，保證利潤(rùn)最大化，均衡點(diǎn)變?yōu)镋2點(diǎn)，本國(guó)廠商的銷售量上升到qH2，外國(guó)廠商銷售量下降為qF2。作為報(bào)復(fù)，外國(guó)政府可能針對(duì)本國(guó)政府的補(bǔ)貼對(duì)自己的廠商也發(fā)放補(bǔ)貼，外國(guó)廠商的反應(yīng)曲線FF‘線將右移，銷售量回升，本國(guó)廠商將喪失一定市場(chǎng)份額。如果外國(guó)政府征收反補(bǔ)貼稅，外國(guó)廠商將重新獲得已經(jīng)被本國(guó)廠商占有的利潤(rùn)，本國(guó)面臨的貿(mào)易條件將惡化。無(wú)補(bǔ)貼時(shí)的支付矩陣外國(guó)廠商F生產(chǎn)不生產(chǎn)本國(guó)廠商H生產(chǎn)廠商F：－100萬(wàn)廠商H：－100萬(wàn)廠商F：0萬(wàn)廠商H：1000萬(wàn)不生產(chǎn)廠商F：1000萬(wàn)廠商H：0萬(wàn)廠商F：0萬(wàn)廠商H：0萬(wàn)政府補(bǔ)貼促進(jìn)出口的博弈分析外國(guó)廠商F生產(chǎn)不生產(chǎn)本國(guó)廠商H生產(chǎn)廠商F：－100萬(wàn)廠商H：150萬(wàn)廠商F：0萬(wàn)廠商H：1250萬(wàn)不生產(chǎn)廠商F：1000萬(wàn)廠商H：0萬(wàn)廠商F：0萬(wàn)廠商H：0萬(wàn)本國(guó)政府補(bǔ)貼時(shí)的支付矩陣假如由于歷史原因，外國(guó)廠商F是世界市場(chǎng)上的唯一生產(chǎn)者，結(jié)果是外國(guó)廠商F獲得1000萬(wàn)利潤(rùn)，本國(guó)廠商H只能選擇不生產(chǎn)。本國(guó)政府決定對(duì)本國(guó)廠商H提供250萬(wàn)的補(bǔ)貼，結(jié)果無(wú)論外國(guó)廠商選擇何種策略，H都選擇生產(chǎn)，此時(shí)外國(guó)廠商只好放棄生產(chǎn)。政府補(bǔ)貼為本國(guó)廠商創(chuàng)造了市場(chǎng)機(jī)會(huì)，政府補(bǔ)貼250萬(wàn)元給本國(guó)廠商H帶來(lái)1250萬(wàn)利潤(rùn)，其中1000萬(wàn)來(lái)自外國(guó)廠商F。貿(mào)易條件改善論和幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論是發(fā)展中國(guó)家采取貿(mào)易保護(hù)政策的兩個(gè)主要理論依據(jù)，從貿(mào)易實(shí)踐上看，發(fā)展中國(guó)家實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主要有兩種目的：一是相信發(fā)展中國(guó)家能從貿(mào)易保護(hù)中獲得更多的利益；二是使本國(guó)的某些特定產(chǎn)業(yè)從貿(mào)易保護(hù)獲利，實(shí)現(xiàn)收入再分配。對(duì)大國(guó)來(lái)說(shuō)，如果進(jìn)口品的供給比需求價(jià)格彈性小，征收進(jìn)口關(guān)稅后外國(guó)廠商將負(fù)擔(dān)較多的稅收，征收進(jìn)口關(guān)稅將外國(guó)廠商的利益轉(zhuǎn)化到本國(guó)；相反，若需求價(jià)格彈性較小，即外國(guó)廠商對(duì)大國(guó)市場(chǎng)的依賴度低，大國(guó)征收的進(jìn)口關(guān)稅大部分由本國(guó)消費(fèi)者負(fù)擔(dān)，過(guò)高關(guān)稅導(dǎo)致大國(guó)福利下降。3貿(mào)易條件改善論

最優(yōu)關(guān)稅率指一國(guó)貿(mào)易條件改善使本國(guó)福利達(dá)到最大時(shí)的關(guān)稅稅率。隨著稅率的提高，征收進(jìn)口關(guān)稅的收益大于成本，大國(guó)福利水平隨之上升。但是成本增長(zhǎng)速度快于收益上升速度，當(dāng)稅率提高到最優(yōu)關(guān)稅率時(shí)，大國(guó)福利水平達(dá)到最大。達(dá)到禁止性關(guān)稅率，即進(jìn)口為零的關(guān)稅水平時(shí)，大國(guó)回到封閉經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，大國(guó)的福利水平惡化到低于自由貿(mào)易的水平。

最優(yōu)關(guān)稅率福利水平W關(guān)稅率tOBDAtPCt*貿(mào)易條件理論的有效性取決于一國(guó)能否通過(guò)貿(mào)易保護(hù)政策影響世界市場(chǎng)價(jià)格，大部分小國(guó)沒(méi)有能力改變世界市場(chǎng)價(jià)格，該理論的有效性遭到質(zhì)疑。

普雷維什和辛格提出貿(mào)易條件惡化論，指出在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件持續(xù)惡化，而發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易條件不斷改善，貿(mào)易利益不斷地從發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)入發(fā)展中國(guó)家，造成后者的貧困化增長(zhǎng)。普雷維什和辛格認(rèn)為必須由政府實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義措施改善貿(mào)易條件、鼓勵(lì)出口、限制進(jìn)口，提高發(fā)展中國(guó)家出口商品的需求收入彈性、降低進(jìn)口商品的需求收入彈性、增加發(fā)展中國(guó)家的出口收入，實(shí)行進(jìn)口替代戰(zhàn)略，爭(zhēng)取更多的貿(mào)易利益。幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論強(qiáng)調(diào)通過(guò)貿(mào)易保護(hù)措施發(fā)展本國(guó)具有潛在比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，增加該產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，當(dāng)該產(chǎn)業(yè)強(qiáng)大到足以與其他國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)時(shí)才放棄保護(hù)。所謂幼稚產(chǎn)業(yè)指處于成長(zhǎng)階段但具有潛在比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，其成長(zhǎng)受到外國(guó)低成本沖擊，目前缺乏比較優(yōu)勢(shì)是因?yàn)樵摦a(chǎn)業(yè)發(fā)展得太晚，在外國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)下沒(méi)有保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)很難得到發(fā)展。若本國(guó)政府提供保護(hù)，幼稚產(chǎn)業(yè)最終能形成比較優(yōu)勢(shì)，此后的保護(hù)不再有現(xiàn)實(shí)意義?？梢詮膬蓚€(gè)方面判別幼稚產(chǎn)業(yè)：其一，一國(guó)廠商是否面臨更陡峭的向下傾斜的長(zhǎng)期平均成本曲線；其二，外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)也是判斷幼稚產(chǎn)業(yè)的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。

4幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論

幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論的實(shí)證檢驗(yàn)表明，大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家沒(méi)有達(dá)到幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的既定目