廣東2016年證券從業(yè)資格考試金融衍生工具概述考試試題

廣東省2016年證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試

試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.有價(jià)證券的特征不包括（）。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C期限性D.固定性.以下關(guān)于現(xiàn)金股利說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)金股利的發(fā)放是以現(xiàn)金分紅方式B.個(gè)人投資者取得現(xiàn)金紅利的過(guò)程中不用支付利息稅C.現(xiàn)金股利是將公司盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)的部分或全部發(fā)放給股東D.現(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額.同一類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券利率高，這是對(duì)__的補(bǔ)償。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.政策風(fēng)險(xiǎn)D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)4.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司變更注冊(cè)資本，必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A.中國(guó)人民銀行B.當(dāng)?shù)卣瓹.財(cái)政部D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)5.在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每（）發(fā)布一次基金份額參考凈值（IOPV）。15秒30秒1分鐘1小時(shí)督察長(zhǎng)應(yīng)在知悉可能影響高級(jí)管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.1B.3C.5D.7基金銷售監(jiān)管的主要方式不包括__。A.通過(guò)督察長(zhǎng)監(jiān)督、檢查基金銷售活動(dòng)B.對(duì)基金銷售適用性原則運(yùn)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo)C.銷售機(jī)構(gòu)的自律管理D.宣傳推介材料的報(bào)備監(jiān)管可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。目前，我國(guó)可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起__個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A.3B.6C.9D.12境外上市外資股以__標(biāo)明面值，采取記名股票的形式發(fā)行的。A.港元B.美元C.人民幣D.上市地貨幣依法持有并保管基金資產(chǎn)的是A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.證券交易所上市公司的年度報(bào)告延期最長(zhǎng)不得超過(guò)__。50日60日40日70日公司合并或者分立。登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)與依法向（）辦理變更登記。A.董事會(huì)B.法院C.公司登記機(jī)關(guān)D.股東大會(huì)在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是（）的一種特殊情形。A.期貨交易B.現(xiàn)貨交易C.期權(quán)交易D.互換交易單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__。A.1%2%C.3%D.5%關(guān)于無(wú)記名股票，下列闡述不正確的是__。A.無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便B.無(wú)記名股票安全性較差C.無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)可以分次繳納出資D.無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為11.05元，則除權(quán)（息）報(bào)價(jià)應(yīng)為__元。A．1.50B．6.40C．9.40D．11.05業(yè)務(wù)出錯(cuò)按導(dǎo)致出錯(cuò)的直接原因劃分，不包括__。A.責(zé)任性差錯(cuò)B.事故性差錯(cuò)C.出納差錯(cuò)D.技術(shù)性差錯(cuò)我國(guó)公司法規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)不包括__。A.股票數(shù)量B.股票編號(hào)C.股票發(fā)行日期D.各股東所持股份數(shù)BR選擇的市場(chǎng)均衡價(jià)值（多空雙方都可以接受的暫時(shí)定位）是前日的_A.開盤價(jià)B.收盤價(jià)C.中間價(jià)D.最高價(jià)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，目前我國(guó)證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__。A.百分之三B.千分之三C.百分之五D.千分之五在核準(zhǔn)制下，證券發(fā)行監(jiān)管要以__為中心，增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性。A.中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)B.行業(yè)自律C.加強(qiáng)監(jiān)管D.強(qiáng)制性信息披露上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運(yùn)行。1990年12月和1991年7月1991年7月和1990年12月1991年7月和1992年10月1992年10月和1991年7月營(yíng)銷人員與客戶進(jìn)行充分溝通后達(dá)成共識(shí)，認(rèn)同并購(gòu)買營(yíng)銷人員推介所在證券公司的營(yíng)銷產(chǎn)品及服務(wù)的過(guò)程是指__。A.客戶服務(wù)B.客戶促成C建立客戶關(guān)系D.客戶關(guān)系維護(hù)關(guān)于公司的財(cái)務(wù)安全性，下列說(shuō)法有誤的是__A.公司的財(cái)務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性B.通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來(lái)刻畫C.反映了公司借貸資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系，因此也稱為杠桿比率D.財(cái)務(wù)安全性分析往往涉及債務(wù)擔(dān)保比率、長(zhǎng)期債務(wù)比率、短期財(cái)務(wù)比率等指標(biāo)關(guān)于無(wú)記名股票，下列闡述不正確的是__。A.無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便B.無(wú)記名股票安全性較差C.無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)可以分次繳納出資D.無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的__。A.現(xiàn)金比例B.特殊現(xiàn)金比例C.正?，F(xiàn)金比例D.投資比例高增長(zhǎng)行業(yè)的股票價(jià)格與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系是__。A.同經(jīng)濟(jì)周期及其振幅密切相關(guān)B.同經(jīng)濟(jì)周期及其振幅并不密切相關(guān)C.大致上與經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)同步D.有時(shí)候相關(guān)，有時(shí)候不相關(guān)__是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。A.網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)B.網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)C.網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)D.網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)關(guān)于上市公司發(fā)行的可交換公司債券的發(fā)行價(jià)及面值，下列說(shuō)法正確的是__。A.發(fā)行價(jià)和面值必須保持一致，即每張100元B.面值為每張100元，發(fā)行價(jià)由上市公司股東和保薦人通過(guò)市場(chǎng)詢價(jià)確定C.面值為每張100元，發(fā)行價(jià)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)市場(chǎng)詢價(jià)確定D.發(fā)行價(jià)為每張100元，面值由上市公司股東和保薦人通過(guò)市場(chǎng)詢價(jià)確定下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是__。A.債券是一種真實(shí)資本B.債券反映和代表一定的價(jià)值C.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)關(guān)于股票除權(quán)，下列說(shuō)法正確的是__。A.在我國(guó)，一般增發(fā)股票通常要除權(quán)，而配股則不除權(quán)B.在股票名稱前加DR為除息，XD為除權(quán)，XR為權(quán)息同除C.當(dāng)實(shí)際開盤價(jià)高于這一理論價(jià)格時(shí)，就稱為貼權(quán)，在冊(cè)股東即可獲利D.凡在股權(quán)登記日擁有該股票的股東，就享有領(lǐng)取或認(rèn)購(gòu)股權(quán)的權(quán)利，即可參加分紅或配下列事項(xiàng)須由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)的是（）。A.公司財(cái)務(wù)報(bào)告B.公司年度報(bào)告C.監(jiān)事會(huì)和董事會(huì)的任免及其報(bào)酬和支付方法D.公司章程的修改根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后公告的時(shí)間是__。3個(gè)工作日內(nèi)3日內(nèi)5個(gè)工作日內(nèi)5日內(nèi)中國(guó)境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)以及證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等非存款類金融機(jī)構(gòu)，可以申請(qǐng)成為__國(guó)債承銷團(tuán)成員。A.記名式B.憑證式C.電子式D.記賬式在招聘說(shuō)明書草案初步確定的基礎(chǔ)上，應(yīng)由__編制出詳細(xì)的驗(yàn)證指引或驗(yàn)證備忘錄，經(jīng)發(fā)行人董事及其他驗(yàn)證人簽署確認(rèn)。A.主承銷商B.律師C.注冊(cè)會(huì)計(jì)師D.評(píng)估機(jī)構(gòu)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但（）的公司除外。A.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元B.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低予人民幣5億元C.最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元D.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元對(duì)在6個(gè)月內(nèi) 被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起 日后，方可使用。__A.連續(xù)兩次；5B.連續(xù)三次；5C.連續(xù)兩次；10D.連續(xù)三次；10上市公司的下列行為中，不適用于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的是__。A.按照經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購(gòu)買資產(chǎn)、對(duì)外投資的行為B.與他人新設(shè)企業(yè)、對(duì)已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資的行為C.受托經(jīng)營(yíng)、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營(yíng)、租賃的行為D.接受附義務(wù)的資產(chǎn)贈(zèng)與或者對(duì)外捐贈(zèng)資產(chǎn)的行為能夠保證本金安全的投資品種是__。A.銀行存款B.股票債券C.投資基金D.金融衍生品股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的__通過(guò)。A.2/3以上B.半數(shù)以上C.3/4以上D.全部提出套利定價(jià)理論的是__。A.夏普B.特雷諾C.理查德羅爾D.史蒂夫羅斯關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨論述不正確的是__。A.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)的期貨交易B.股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積C股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括__。A.存券銀行B.評(píng)級(jí)公司C.托管銀行D.中央存托公司__提出套利定價(jià)理論。A.威廉姆斯B.羅斯C.馬格維茨D.漢密爾頓根據(jù)__，證券公司也可以委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)。A.《公司法》B.《證券法》C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》D.《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是__。A.證券市場(chǎng)指數(shù)B.證券市值/GNPC.證券市值/GDPD.GDP/證券市值首期發(fā)行短期融資券的，應(yīng)至少于發(fā)行日前__工作日公布發(fā)行文件；后續(xù)發(fā)行的，應(yīng)至少于發(fā)行日前__工作日公布發(fā)行文件。3個(gè)；