城市軌道交通工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南(征求稿)

城市軌道交通工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南1 總則為標(biāo)準(zhǔn)城市軌道交通工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，加強(qiáng)城市軌道交通工程風(fēng)險(xiǎn)治理，有效躲避或掌握工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，編制本指南。城市軌道交通工程建設(shè)各階段均宜開展工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。本指南主要適用于城市軌道交通工程初步設(shè)計(jì)階段的土建工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，可供其他建設(shè)階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估參考。城市軌道交通工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)、客觀的原則。城市軌道交通工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，除應(yīng)符合本指南外，還應(yīng)符合國家、行業(yè)和地方相關(guān)法律法規(guī)和現(xiàn)行相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)

2 術(shù)語城市軌道交通建設(shè)過程中發(fā)生人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失、社會(huì)影響、環(huán)境影響、工期延誤等不利大事的可能性〔P〕及其損失〔C〕的組=f〔。損失亡、經(jīng)濟(jì)損失、社會(huì)影響、環(huán)境影響、工期延誤、耐久性降低等。風(fēng)險(xiǎn)大事工期延誤等各種不利大事。風(fēng)險(xiǎn)因素1或影響因素。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)象工程、分局部項(xiàng)工程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別對(duì)工程工程中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素和可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)大事進(jìn)展確認(rèn)和分類的過程。風(fēng)險(xiǎn)估量行綜合分析和估算的過程。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)險(xiǎn)等級(jí)劃分。風(fēng)險(xiǎn)承受準(zhǔn)則各方對(duì)不同等級(jí)的工程風(fēng)險(xiǎn)可承受或可容忍的水平。風(fēng)險(xiǎn)掌握為躲避、降低風(fēng)險(xiǎn)提出處置對(duì)策建議。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估量、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)掌握。3 根本規(guī)定建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在初步設(shè)計(jì)階段組織開展工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，并在工程概算中確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估費(fèi)用。工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)遵循以下圖所示工作流程〔見圖3-。243收集資料收集資料前期預(yù)備現(xiàn)場踏勘勘察設(shè)計(jì)交底方案編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案編審方案審查風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)估量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)掌握措施及建議風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制與論證報(bào)告編制報(bào)告論證圖3-1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)從國家和工程所在地建設(shè)主管部門專家?guī)熘羞x取專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)展論證。設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)經(jīng)專家論證的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，依據(jù)躲避、降低風(fēng)險(xiǎn)的原則，修改完善初步設(shè)計(jì)文件。建設(shè)單位在報(bào)送初步設(shè)計(jì)文件審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)專家論證的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。工程風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)大事發(fā)生可能性等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)城市軌道交通工程風(fēng)險(xiǎn)大事發(fā)生可能性等級(jí)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)大事發(fā)生的可能性大小，分為1級(jí)、2級(jí)、3級(jí)、4級(jí)、5級(jí)，1級(jí)為最高等級(jí)。城市軌道交通工程風(fēng)險(xiǎn)大事發(fā)生可能性等級(jí)可承受定量或定性4-1。表4-1 風(fēng)險(xiǎn)大事發(fā)生可能性等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性等級(jí)定量推斷標(biāo)準(zhǔn)〔概率區(qū)間〕定性推斷標(biāo)準(zhǔn)1P≥0.1f極可能20.01≤Pf＜0.1很可能30.001≤Pf＜0.01可能40.0001≤Pf＜0.001較可能5P＜0.0001f可能性微小風(fēng)險(xiǎn)大事發(fā)生可能性等級(jí)可綜合考慮地質(zhì)條件特別性、工程周等因素進(jìn)展定性推斷。風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)城市軌道交通工程風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)大事的損失嚴(yán)峻程度分為A級(jí)、B級(jí)、C級(jí)、D級(jí)、E級(jí)，A級(jí)為最高等級(jí)。各等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)4-2。4-2風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)推斷標(biāo)準(zhǔn)A災(zāi)難性B格外嚴(yán)峻C嚴(yán)峻D較大/需考慮E可無視風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)可考慮風(fēng)險(xiǎn)大事可能造成的人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境破壞、工期延誤、社會(huì)影響等因素或指標(biāo)，并在權(quán)重分析工程風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)〔Ⅰ級(jí)大〔Ⅱ級(jí)、較大〔Ⅲ級(jí)、一般〔Ⅳ級(jí)〕四級(jí)，Ⅰ級(jí)為最高等級(jí)。工程風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)可依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)大事發(fā)生可能性和風(fēng)險(xiǎn)損失建立風(fēng)險(xiǎn)4-3。表4-3 工程風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)矩陣表損失等級(jí)ABCDE可能性等級(jí)災(zāi)難性很嚴(yán)峻嚴(yán)峻較大可無視1極可能ⅠⅠⅡⅡⅢ2很可能ⅠⅡⅡⅢⅢ3可能ⅠⅡⅢⅢⅣ4較可能ⅡⅢⅢⅣⅣ5可能性微?、螈螈簪簪舾鞯毓こ田L(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以本指南為根底，并結(jié)合工程所在地的工程風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)治理力量和閱歷、技術(shù)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)進(jìn)展水公平因素綜合確定。1。城市軌道交通工程應(yīng)針對(duì)不同等級(jí)的工程風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)承受措施參見表4-4。4-4風(fēng)險(xiǎn)處置原則風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)承受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)掌握措施Ⅰ不行承受應(yīng)躲避或?qū)嵭袑ｍ?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)處理措施降低風(fēng)險(xiǎn)。Ⅱ不愿承受實(shí)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)處理措施，加強(qiáng)工程監(jiān)測。Ⅲ有條件承受實(shí)施常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)掌握，加強(qiáng)工程監(jiān)測。Ⅳ可以承受實(shí)施常規(guī)工程監(jiān)測。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案編審開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)收集以下資料：初步設(shè)計(jì)文件及相關(guān)資料，包括設(shè)計(jì)說明書、計(jì)算書、圖紙、概算等；故案例等；工程可行性爭論報(bào)告；價(jià)報(bào)告；工程建設(shè)區(qū)域內(nèi)水文、氣象等自然環(huán)境資料；擬建工程場地巖土工程勘察成果資料；擬建工程周邊環(huán)境調(diào)查資料；國家及地方有關(guān)法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；其它與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有關(guān)的文件、資料等。87風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案編制前，應(yīng)當(dāng)開展如下工作：收集并分析5.0.1條規(guī)定的資料；與勘察設(shè)計(jì)單位充分溝通，了解勘察設(shè)計(jì)意圖。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案應(yīng)當(dāng)主要包括以下內(nèi)容：工程概況、評(píng)估目的與評(píng)估流程、評(píng)估成果形式、技術(shù)力氣配備與質(zhì)量掌握要求等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案編制完成后，建設(shè)單位可依據(jù)工程具體狀況，會(huì)同勘察、設(shè)計(jì)等單位組織專家進(jìn)展審查。6 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案和工程實(shí)際，對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展識(shí)別、估量、分級(jí)，并提出風(fēng)險(xiǎn)掌握措施。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)在分析工程資料和現(xiàn)場踏勘的根底上，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)清單。城市軌道交通工程應(yīng)當(dāng)針對(duì)工程地質(zhì)、工程周邊環(huán)境、工程技術(shù)方案等因素進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。分析。工程周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)重點(diǎn)從周邊環(huán)境的類型、重要程度、簡單性及安全現(xiàn)狀、周邊環(huán)境與建工程的位置關(guān)系等方面進(jìn)展分析。模、平面位置與尺寸、斷面尺寸、埋設(shè)深度、圍〔支〕護(hù)構(gòu)造、地下水掌握、土方開挖方式、巖土加固、特別工程部位等方面進(jìn)展分析。城市軌道交通工程可能發(fā)生的主要風(fēng)險(xiǎn)大事有：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)大事:建〔構(gòu)〕筑物變形過大、開裂、倒塌，地下管線破壞，市政道路或橋梁變形過大、開裂、限制或制止通行、坍塌，地面過大隆沉、塌陷、列車限速或停運(yùn)、地表水灌入基坑或隧道等。明挖法風(fēng)險(xiǎn)大事：支護(hù)構(gòu)造變形過大、傾斜、斷裂、滑移、倒塌，支撐體系變形、掉落，基坑周邊土體滲水、流砂、開裂、滑移、坍塌，管涌、突涌、基底隆起等。側(cè)壁失穩(wěn)，洞底隆起等。盾構(gòu)法風(fēng)險(xiǎn)大事：掘進(jìn)困難、盾構(gòu)機(jī)姿勢(shì)失控、出土量過大、噴水涌砂、圍巖空洞等。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可承受檢查表、專家調(diào)查、工程類比、事故樹和歸納等方法。風(fēng)險(xiǎn)估量應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的根底上，通過建立合理、簡潔和可操性及風(fēng)險(xiǎn)損失。風(fēng)險(xiǎn)估量可承受專家評(píng)議、專家調(diào)查、工程類比、事故樹、概率統(tǒng)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)矩陣、層次分析、模糊綜合評(píng)判、敏感性分析等方法。工程風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和估量的根底上，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)大事等級(jí)劃分，并編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)清單。不同等級(jí)的工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)承受準(zhǔn)則，結(jié)合工程實(shí)際提測實(shí)施、施工風(fēng)險(xiǎn)掌握措施、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)治理策略等內(nèi)容。7 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)主要包括以下內(nèi)容：工程概況評(píng)估目的與依據(jù)評(píng)估對(duì)象與范圍評(píng)估程序與方法風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單風(fēng)險(xiǎn)估量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)清單風(fēng)險(xiǎn)掌握措施及建議風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論有關(guān)附圖、附表23。工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告專家論證應(yīng)重點(diǎn)審查以下內(nèi)容：12風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估依據(jù)的合法性；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的可行性；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性和準(zhǔn)確性；工程風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)的合理性；風(fēng)險(xiǎn)處置措施及建議的針對(duì)性和有效性；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論的牢靠性。附表1 城市軌道交通工程風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)劃分參考表工法 挖法工程礦山法 工程Ⅲ級(jí)Ⅱ級(jí)工程Ⅲ級(jí)Ⅳ級(jí)

描 述深度大于30m〔含30m〕的深基坑工程；深度大于20m，緊鄰既有線〔地鐵、重要既有建〔構(gòu)〕筑物、橋梁或重要市政管線的深基坑工程；深度在20～30m〔含20m〕且地質(zhì)條件簡單的深基坑工程。深度在20～30m〔含20m〕的深基坑工程；深度在10～20m，接近重要既有建〔構(gòu)〕筑物、重要市政管線等的基坑工程；深度在10～20m〔含10m〕且地質(zhì)條件簡單的基坑工程。深度在10～20m〔含10m〕的基坑工程；深度在5～10m，接近重要既有建〔構(gòu)〕筑物、重要市政管線等的基坑工程；深度在10m以內(nèi)且地質(zhì)條件簡單的基坑工程。深度在10m以內(nèi)，接近一般既有建〔構(gòu)〕筑物、市政道路的基坑工程。下穿既有軌道線路〔含鐵路〕的工程；地下二層及以上且地質(zhì)條件簡單的暗挖車站；凈跨超過15m且地質(zhì)條件簡單的單層暗挖車站；斷面寬度大于10m且地質(zhì)條件簡單的暗挖區(qū)間隧道。地下二層及以上的暗挖車站；凈跨超過15m或凈跨不超過15m但地質(zhì)條件簡單的單層暗挖車站；斷面寬度大于10m或斷面寬度為6～10m但地質(zhì)條件簡單的暗挖區(qū)間隧道；上穿或接近既有軌道線路〔含鐵路〕的暗挖工程；下穿重要既有建〔構(gòu)〕筑物、重要市政管線及河流的暗挖工程。凈跨不超過15m的單層車站；斷面寬度為6～10m的暗挖區(qū)間隧道；接近重要建〔構(gòu)〕筑物、重要市政管線及河流的暗挖工程；接近一般建〔構(gòu)〕筑物、重要市政道路的工程；〔構(gòu)〕筑物、無地下管線、無市政道路等的暗挖工程。0.3D的平行或交疊盾構(gòu)隧道。下穿既有軌道線路〔含鐵路〕的工程；穿越簡單地質(zhì)條件的工程。盾構(gòu)區(qū)間的聯(lián)絡(luò)通道；盾構(gòu)始發(fā)、到達(dá)區(qū)段；盾構(gòu)下穿重要既有建〔構(gòu)〕筑物、重要市政管線及河流的工程；穿越中等簡單地質(zhì)條件的工程。盾構(gòu)上穿或鄰近既有軌道線路〔含鐵路〕的工程；盾構(gòu)接近重要建〔構(gòu)〕筑物、重要市政管線及河流的工程；盾構(gòu)下穿一般建〔構(gòu)〕筑物、重要市政道路的；盾構(gòu)隧道外徑大于或等于10m的工程。盾構(gòu)接近一般既有建〔構(gòu)〕筑物、重要市政道路的工程；盾構(gòu)隧道外徑小于10m的工程；地質(zhì)條件和周邊環(huán)境條件簡潔的工程。注：當(dāng)建軌道交通工程承受與工程施工安全有關(guān)的技術(shù)、工藝、設(shè)備、工1112法施工時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可結(jié)合施工閱歷、治理水平進(jìn)展適當(dāng)調(diào)整。工點(diǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)大事風(fēng)險(xiǎn)狀況描述工程基坑開挖深工點(diǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)大事風(fēng)險(xiǎn)狀況描述工程基坑開挖深基坑開挖基坑坍塌、失穩(wěn)16.7爆破作業(yè)20.1站地貌上屬于剝十三號(hào)線七標(biāo) 溫涌路車站基坑 蝕殘丘地貌，局工程部為凹地，第四人身損害系沖擊層厚度較小，但砂層及軟土層均發(fā)育，場地地下水分別為松散巖類孔隙水河基巖裂隙水。暗挖