證券從業(yè)資格《證券交易》重要考點(diǎn)證券托管與存管

本文格式為Word版，下載可任意編輯——證券從業(yè)資格《證券交易》重要考點(diǎn)證券托管與存管證券從業(yè)資格《證券交易》重要考點(diǎn)：證券托管與存管

一、概念

證券托管：投資者將持有的證券囑托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

證券存管：證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

二、我國目前的證券托管制度掌管

1.上海證券交易所交易證券的托管制度

對(duì)于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起。指定交易制度于1998年4月1日起推行。

指定交易：在上海證券交易所舉行交易的投資者，務(wù)必事先指定上交所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易制度。

非指定交易：證券暫由中國結(jié)算上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。

已辦理指定交易的投資者，根據(jù)需要可以變更指定交易。辦理指定交易變更手續(xù)時(shí)，投資者須向其原指定交易參與人提出撤銷指定交易的申請(qǐng)，并由原交易參與人完成向上海證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報(bào)。申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，其撤銷即刻生效。

投資者具有以下情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易：

1撤銷當(dāng)日有交易行為的;

2撤銷當(dāng)日有申報(bào);

3新股申購未到期的;

4因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的.;

5相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。

撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，務(wù)必按規(guī)定另行選擇一個(gè)交易參與人重新辦理指定交易申請(qǐng)后，方可舉行交易。

2.深圳證券交易所交易證券的托管制度

深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。

深圳證券市場(chǎng)投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的，投資者在哪家證券營(yíng)業(yè)部買入證券，這些證券就自動(dòng)托管在哪家證券營(yíng)業(yè)部。投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營(yíng)業(yè)部買入證券。投資者要賣出證券，務(wù)必到證券托管營(yíng)業(yè)部方能舉行在哪里買入就在哪里賣出。投資者也可以將其托管證券從一家證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營(yíng)業(yè)部托管，稱為"證券轉(zhuǎn)托管'。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的片面或全部。

投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的概括程序如下：

指定交易：在深圳證券交易所舉行交易的投資者，務(wù)必事先指定上交所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易