產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金托管服務(wù)介紹

資產(chǎn)托管部：余曉東二零零六年六月我行產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)介紹目錄一、我國產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的現(xiàn)狀二、產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金托管服務(wù)介紹三、我行產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金托管服務(wù)優(yōu)勢四、中比產(chǎn)業(yè)基金托管服務(wù)經(jīng)驗我國產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的現(xiàn)狀產(chǎn)業(yè)投資基金的內(nèi)涵按照《產(chǎn)業(yè)投資基金試點管理辦法》（征求意見稿）的規(guī)定：產(chǎn)業(yè)投資基金是指一種主要對未上市企業(yè)直接提供資本支持，進行股權(quán)投資，并從事資本經(jīng)營的投資制度，即由投資者出資設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金（公司），委托產(chǎn)業(yè)基金管理人管理和運用基金資產(chǎn)，委托產(chǎn)業(yè)基金托管人托管基金資產(chǎn)，投資收益按投資者的出資股份共享，投資風(fēng)險由投資者共擔(dān)。我國產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的現(xiàn)狀產(chǎn)業(yè)投資基金的基本分類一、按投資領(lǐng)域劃分：創(chuàng)業(yè)投資基金（公司）；房地產(chǎn)信托投資基金REITS（公司）；基礎(chǔ)設(shè)施投資基金（公司）。二、按組織結(jié)構(gòu)劃分：公司型；契約型。我國產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的現(xiàn)狀產(chǎn)業(yè)投資基金的作用避免融資過度集中于銀行，使得社會融資結(jié)構(gòu)比較合理；豐富投資者的理財選擇，為投資者提供多元化的投資工具；促進科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，促進高新基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展壯大；為企業(yè)提供長期穩(wěn)定的資本來源，實現(xiàn)資本金的集聚效應(yīng)和杠桿效應(yīng)，有助于企業(yè)吸引間接融資并形成多元化融資渠道；我國產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的現(xiàn)狀我國十一五規(guī)劃第三十三章第二節(jié)指出要“加快發(fā)展直接融資”“提高直接融資比重”，其中明確提出要“發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資，做好產(chǎn)業(yè)投資基金試點工作?！蔽覈锻馍掏顿Y創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》已經(jīng)相繼出臺，有利于規(guī)范我國的創(chuàng)業(yè)投資事業(yè)。由國家發(fā)改委牽頭起草的《產(chǎn)業(yè)投資基金試點管理辦法》目前正在征求意見，不久即將正式發(fā)布，這將為我國產(chǎn)業(yè)基金的發(fā)展掃平法律上的障礙。我國產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的現(xiàn)狀我國目前已進行了產(chǎn)業(yè)投資基金的部分試點由國家開發(fā)銀行、瑞士聯(lián)邦對外經(jīng)濟部共同投資設(shè)立的中瑞合作基金是我國政府批準設(shè)立的第一只產(chǎn)業(yè)基金（1998年1月）；中比直接股權(quán)投資基金我國第一只規(guī)范運作的中外產(chǎn)業(yè)投資基金，該基金由海富基金管理公司擔(dān)任基金管理人，由浦發(fā)銀行擔(dān)任基金托管人；渤海產(chǎn)業(yè)投資基金是我國第一只中資產(chǎn)業(yè)基金，該基金于2005年11月由國務(wù)院批準籌備，第一批募集60.8億元人民幣；我國產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的現(xiàn)狀我國創(chuàng)業(yè)投資業(yè)近年來發(fā)展較快2005年我國創(chuàng)業(yè)投資業(yè)新籌集資金達195.21億元人民幣，創(chuàng)業(yè)投資商累計管理資本總額達到640億元；國外風(fēng)險投資基金明顯增加了對我國創(chuàng)業(yè)投資業(yè)的投入，外資在中國風(fēng)險資本中的份額已從2003年的5%增至2005年的33.9%。我國產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的現(xiàn)狀我國創(chuàng)業(yè)投資業(yè)近年來發(fā)展較快2004年5月，證監(jiān)會批復(fù)，同意深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，并核準了中小企業(yè)板塊實施方案。目前深圳創(chuàng)業(yè)版上市企業(yè)50家，逐漸成為創(chuàng)業(yè)投資重要的退出通道；。結(jié)論：我國的產(chǎn)業(yè)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資業(yè)十一.五期間將在政策支持和法律保障下獲得較大發(fā)展。我國國產(chǎn)產(chǎn)業(yè)業(yè)/創(chuàng)創(chuàng)業(yè)業(yè)投投資資基基金金發(fā)發(fā)展展的的現(xiàn)現(xiàn)狀狀產(chǎn)業(yè)業(yè)/創(chuàng)創(chuàng)業(yè)業(yè)基基金金的的營營銷銷重重點點：：國家家重重點點扶扶持持或或規(guī)規(guī)范范的的行行業(yè)業(yè)和和產(chǎn)產(chǎn)業(yè)業(yè)：：能源產(chǎn)業(yè)業(yè)、港口口物流行行業(yè)、廉廉租房、、REITS、、奧運產(chǎn)產(chǎn)業(yè)；國家重點點扶持的的地區(qū)或或改革開開放重點點區(qū)域：：西部地區(qū)區(qū)、東北北老工業(yè)業(yè)基地、、海峽西西岸地區(qū)區(qū)、上海海浦東新新區(qū)、天天津濱海海新區(qū)等等；創(chuàng)業(yè)投資資活躍的的地區(qū)：：北京、上上海、江江浙、廣廣東、成成都等。。目錄一、我國國產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投投資基金金發(fā)展的的現(xiàn)狀二、產(chǎn)業(yè)業(yè)/創(chuàng)業(yè)業(yè)投資基基金托管管服務(wù)介介紹三、我行行產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投投資基金金托管服服務(wù)優(yōu)勢勢四、中比比產(chǎn)業(yè)基基金托管管服務(wù)經(jīng)經(jīng)驗產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資資基金托托管服務(wù)務(wù)介紹基本服務(wù)務(wù)內(nèi)涵具有資格格的商業(yè)業(yè)銀行接接受產(chǎn)業(yè)業(yè)投資基基金公司司的委托托，與產(chǎn)產(chǎn)業(yè)基金金公司、、產(chǎn)業(yè)基基金管理理人三方方簽署《《產(chǎn)業(yè)投投資基金金托管協(xié)協(xié)議》。。托管銀行行安全保保管全部部基金資資產(chǎn)，監(jiān)監(jiān)督管理理人的投投資運作作，辦理理基金資資產(chǎn)的核核算、清清算、結(jié)結(jié)算和估估值等金金融服務(wù)務(wù)。目的是形形成基金金公司、、管理人人和托管管人三者者之間相相互制衡衡的風(fēng)險險防范機機制。托管的作作用———確?；鸾鸢踩\運作，維維護基金金持有人人的利益益；發(fā)揮銀行行特長和和信譽優(yōu)優(yōu)勢，保保障基金金資產(chǎn)的的安全；；利用銀行行結(jié)算網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢勢，確保?；鹳Y資金清算算的安全全高效；；監(jiān)督和規(guī)規(guī)范基金金管理人人的投資資行為，，確保合合規(guī)運作作；對基金資資產(chǎn)進行行科學(xué)合合理的核核算，實實現(xiàn)公允允的基金金業(yè)績評評估；為基金提提供其他他增值服服務(wù)。產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資資基金托托管服務(wù)務(wù)介紹基金管理理公司基金公司司（股東東會、董董事會））基金托管管人按合法指指令劃款款；監(jiān)督督管理人人運作；；定期復(fù)復(fù)核資產(chǎn)產(chǎn)估值，，提交相相關(guān)財務(wù)務(wù)報表交付基金金資產(chǎn)、、股東名名冊、合合同文本本、項目目資料及及其他資資產(chǎn)憑證證；監(jiān)督督托管人人業(yè)務(wù)運運作；支支付托管管費用發(fā)出投資資劃款指指令；交交付投資資形成的的合同或或協(xié)議正正本；監(jiān)監(jiān)督托管管人運作作報告基金金管理人人的運作作情況；；提交相相關(guān)報告告構(gòu)建基金金公司、、管理人人和托管管人三者者之間專專職分工工、相互互制衡、、相互監(jiān)監(jiān)督的運運作架構(gòu)構(gòu)和風(fēng)險險防范機機制。產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資資基金托托管服務(wù)務(wù)介紹為基金開開立和管管理所有有賬戶；；安全保管管所托管管基金的的資產(chǎn)；；負責(zé)基金金的資金金清算；；監(jiān)督基金金的投資資運作；；復(fù)核、審審查基金金的會計計核算；；定期出具具基金業(yè)業(yè)績報告告和托管管人報告告為基金提提供項目目信息、、項目配配套融資資支持等等的金融融服務(wù)；；為基金提提供專業(yè)業(yè)到位的的咨詢服服務(wù)財務(wù)顧問問服務(wù)(貫穿于于項目預(yù)預(yù)選、項項目評估估與決策策、項目目管理以以及投資資變現(xiàn)提提供等各各個環(huán)節(jié)節(jié)）；信息咨詢詢。主要服務(wù)務(wù)內(nèi)容產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資資基金托托管服務(wù)務(wù)介紹托管費收收入：產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)創(chuàng)業(yè)基金金的托管管費收入入一般為為注冊資資本或?qū)崒嵤召Y本本的0.15%-0.2%/年。以注冊資資本10億元人人民幣計計算，每每年托管管費收入入約為150萬萬－200萬元元。沉淀資金金收益：：由于產(chǎn)業(yè)業(yè)/創(chuàng)業(yè)業(yè)基金存存續(xù)期限限較長（（7－12年）），一般般投資進進度緩慢慢，如某某基金成成立1年年時，僅僅投資30％，，成立1.5年年時，僅僅投資35％。。其他無形形收益銀行信譽、形形象、綜合金金融服務(wù)經(jīng)驗驗、對公金和和個金業(yè)務(wù)的的帶動作用等等。托管服務(wù)綜合合收益產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投投資基金托管管服務(wù)介紹目錄一、我國產(chǎn)業(yè)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資資基金發(fā)展的的現(xiàn)狀二、產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資基金金托管服務(wù)介介紹三、我行產(chǎn)業(yè)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資資基金托管服服務(wù)優(yōu)勢四、中比產(chǎn)業(yè)業(yè)基金托管服服務(wù)經(jīng)驗我行產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資基金金托管服務(wù)優(yōu)優(yōu)勢豐富的產(chǎn)業(yè)投投資基金托管管服務(wù)經(jīng)驗1993年就就開始接受上上海市政府委委托管理上海海市養(yǎng)老保險險基金；1998年就就擔(dān)任了上海海市政府上海?？萍紕?chuàng)業(yè)投投資公司（10億資本金金）的托管銀銀行之一；為中國第一家家規(guī)范運作的的中外合資產(chǎn)產(chǎn)業(yè)基金———中比直接股股權(quán)投資基金金提供獨家托托管服務(wù)；為國內(nèi)多家創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資公司司進行實業(yè)投投資提供托管管服務(wù)；在國內(nèi)率先開開展項目類信信托投資的托托管，形成我我行托管業(yè)務(wù)務(wù)的特色。特別是我行在在股權(quán)類和實實業(yè)類投資中中積累了豐富富的經(jīng)驗，處處于國內(nèi)領(lǐng)先先的水平。獨有的資格與與品牌2002年即即著手申報產(chǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金金托管業(yè)務(wù)資資格。2003年8月我行取得得中國銀監(jiān)會會批復(fù)的中比比產(chǎn)業(yè)投資基基金托管業(yè)務(wù)務(wù)資格（銀監(jiān)監(jiān)復(fù)[2003]38號號），該基金金是由國務(wù)院院特批的規(guī)范范意義上的中中外合資產(chǎn)業(yè)業(yè)投資基金；；我行產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資基金金托管服務(wù)優(yōu)優(yōu)勢完善的業(yè)務(wù)制制度體系和風(fēng)風(fēng)險控制體系系建立了全面的的產(chǎn)業(yè)基金托管管業(yè)務(wù)規(guī)章制制度體系規(guī)章制度準備備我行產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資基金金托管服務(wù)優(yōu)優(yōu)勢SAFE-核核心托管業(yè)務(wù)務(wù)系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)投資基金金托管業(yè)務(wù)子系系統(tǒng)證券投資基金金托管子系統(tǒng)委托資產(chǎn)管理理托管子系統(tǒng)社會保障基金金托管子系統(tǒng)QFII境內(nèi)內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)子系系統(tǒng)數(shù)據(jù)接收數(shù)據(jù)復(fù)核業(yè)務(wù)管理清算處理估值表管理資金清算賬套管理賬務(wù)設(shè)置手工憑證錄入入憑證管理賬簿管理報表管理風(fēng)險監(jiān)控獨有的產(chǎn)業(yè)基基金托管業(yè)務(wù)務(wù)處理系統(tǒng)我行產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資基金金托管服務(wù)優(yōu)優(yōu)勢我行產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資基金金托管服務(wù)優(yōu)優(yōu)勢國內(nèi)產(chǎn)業(yè)投資資基金托管業(yè)業(yè)務(wù)模式的引引領(lǐng)者借鑒國際上創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資基金金、產(chǎn)業(yè)投資資基金托管業(yè)業(yè)務(wù)的經(jīng)驗，，結(jié)合國內(nèi)市市場的特點，，首創(chuàng)的產(chǎn)業(yè)業(yè)基金托管業(yè)業(yè)務(wù)模式成為為產(chǎn)業(yè)投資基基金托管市場場的引領(lǐng)者。。我行產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資基金金托管服務(wù)優(yōu)優(yōu)勢多項產(chǎn)業(yè)基金金運營研究的的處于國內(nèi)領(lǐng)領(lǐng)先的水平突出的成果有有：借鑒國國際上上創(chuàng)業(yè)投資基基金、產(chǎn)業(yè)投投資基金托管管業(yè)務(wù)的經(jīng)驗驗，結(jié)合國家家財政部的規(guī)規(guī)范設(shè)計的產(chǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金金核算辦法，，處于行業(yè)的的領(lǐng)先地位。。對產(chǎn)業(yè)投資基基金運營中的的資產(chǎn)保管和和投資監(jiān)督方方面有著深入入的研究，能能夠結(jié)合客戶戶的需求和產(chǎn)產(chǎn)品的特點設(shè)設(shè)計出相應(yīng)的的運營模式。。對產(chǎn)業(yè)投資基基金的估值模模型有著深入入的研究，處處于行業(yè)領(lǐng)先先水平。我行產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資基金金托管服務(wù)優(yōu)優(yōu)勢傳統(tǒng)公司業(yè)務(wù)務(wù)的資源優(yōu)勢勢有利于為基基金提供多樣樣化的金融服服務(wù)優(yōu)質(zhì)廣泛的機機構(gòu)客戶和項項目資源，可可以為基金提提供豐富的項項目庫；長期豐富的項項目管理經(jīng)驗驗和特有的行行業(yè)信息優(yōu)勢勢，可以為基基金提供投資資咨詢、項目目評估等財務(wù)務(wù)顧問服務(wù)；；為基金投資的的優(yōu)質(zhì)項目提提供配套的融融資服務(wù)；其他金融增值值服務(wù)。動態(tài)、全面的的托管產(chǎn)品和和理財產(chǎn)品信信息豐富的市場資資訊委托組合的最最新經(jīng)營狀況況個性化、專業(yè)業(yè)化的各類報報表、報告托管業(yè)務(wù)信息息管理系統(tǒng)大客戶信息服服務(wù)系統(tǒng)獨有的大客戶戶信息服務(wù)系系統(tǒng)ＶＩＰ

客戶戶我行產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資基金金托管服務(wù)優(yōu)優(yōu)勢目錄一、我國產(chǎn)業(yè)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資資基金發(fā)展的的現(xiàn)狀二、產(chǎn)業(yè)/創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資基金金托管服務(wù)介介紹三、我行產(chǎn)業(yè)業(yè)/創(chuàng)業(yè)投資資基金托管服服務(wù)優(yōu)勢四、中比產(chǎn)業(yè)業(yè)基金托管服服務(wù)經(jīng)驗國內(nèi)首筆成功功運作經(jīng)驗——中比基金托托管人基金成立日期2004年11月18日托管運作起始日2005年3月22日基金托管人上海浦東發(fā)展銀行中比直接股權(quán)權(quán)投資基金基基本情況介紹紹中比產(chǎn)業(yè)基金金托管服務(wù)經(jīng)經(jīng)驗中比產(chǎn)業(yè)基金金的組織架構(gòu)構(gòu)中比產(chǎn)業(yè)基金金托管服務(wù)經(jīng)經(jīng)驗監(jiān)督資產(chǎn)運用指示資產(chǎn)收付直接監(jiān)督保管監(jiān)督委托監(jiān)督管理管理運作基金資產(chǎn)管理人基金資產(chǎn)托管人委托管理資產(chǎn)重大事項報告基金資產(chǎn)重大事項報告董事會秘書處服務(wù)與協(xié)調(diào)中比基金(股東會、董事會)投資監(jiān)督委員會監(jiān)督與建議我行作為托管管銀行全程參參與了中比基基金的前期籌籌備和后期托托管運作，在在國內(nèi)相關(guān)政政策法規(guī)尚未未健全的情況況下，獨立設(shè)設(shè)計開發(fā)了產(chǎn)產(chǎn)業(yè)基金托管管運營模式，，研究制定了了產(chǎn)業(yè)投資基基金會計核算算和基金估值值方法，為中中比基金提供供了優(yōu)質(zhì)和有有效的托管服服務(wù)；國家發(fā)改委和和中國財政部部（基金主要要發(fā)起人）對對浦發(fā)銀行所所構(gòu)建的中比比基金托管運運營模式予以以了充分肯定定，中比基金金董事會對浦浦發(fā)銀行的托托管工作高度度認可。中比產(chǎn)業(yè)基金金托管服務(wù)經(jīng)經(jīng)驗產(chǎn)業(yè)基金托管管業(yè)務(wù)聯(lián)系方方式：資產(chǎn)托管部總總經(jīng)理劉劉長江：資產(chǎn)托管部市市場總監(jiān)劉劉梅梅：資產(chǎn)托管部產(chǎn)產(chǎn)品經(jīng)理余余曉東謝謝！9、靜夜四四無鄰，，荒居舊舊業(yè)貧。。。1月-231月-23Thursday,January5,202310、雨中中黃葉葉樹，，燈下下白頭頭人。。。17:56:1417:56:1417:561/5/20235:56:14PM11、以以我我獨獨沈沈久久，，愧愧君君相相見見頻頻。。。。1月月-2317:56:1417:56Jan-2305-Jan-2312、故人江海別別，幾度隔山山川。。17:56:1417:56:1417:56Thursday,January5,202313、乍見翻翻疑夢，，相悲各各問年。。。1月-231月-2317:56:1417:56:14January5,202314、他鄉(xiāng)生白發(fā)發(fā)，舊國見青青山。。05一月20235:56:14下午17:56:141月-2315、比不不了得得就不不比，，得不不到的的就不不要。。。。一月235:56下下午午1月-2317:56January5,202316、行動動出成成果，，工作作出財財富。。。2023/1/517:56:1417:56:1405January202317、做前，，能夠環(huán)環(huán)視四周周；做時時，你只只能或者者最好沿沿著以腳腳為起點點的射線線向前。。。5:56:14下午午5:56下午午17:56:141月-239、沒沒有有失失敗敗，，只只有有暫暫時時停停止止成成功功??！。。1月月-231月月-23Thursday,January5,202310、很多事情努努力了未必有有結(jié)果，但是是不努力卻什什么改變也沒沒有。。17:56:1417:56:1417:561/5/20235:56:14PM11、成功就就是日復(fù)復(fù)一日那那一點點點小小努努力的積積累。。。1月-2317:56:1417:56Jan-2305-Jan-2312、世間成事，，不求其絕對對圓滿，留一一份不足，可可得無限完美美。。17:56:1417:56:1417:56Thursday,January5,202313、不知香積積寺，數(shù)里里入云峰。。。1月-231月-2317:56:1417:56:14January5,202314、意意志志堅堅強強的的人人能能把把世世界界放放在在手手中中像像泥泥塊塊一一樣樣任任意意揉揉捏捏。。05一一月月20235:56:14下下午午17:56:141月月-2315、楚塞塞三湘湘接，，荊門門九派派通。。。。一月235:56下下午午1月-2317:56January5,202316、少少年年十十五五二二十十時時，，步步行行奪奪得得胡胡馬馬騎騎。。。。2023/1/517:56:1417:56:1405January202317、空山山新雨雨后，，天氣氣晚來來秋。。。5:56:14下下午5:56下下午午17:56:141月-239、楊柳散和和風(fēng)，青山山澹吾慮。。。1月-231月-23Thursday,January5,202310、閱讀一切好好書如同和過過去最杰出的的人談話。17:56:1517:56:1517: