2023年證券從業(yè)資格考試選擇題及答案考資料

1、目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)Ⅰ作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在〔〕類以上。A．AB．BC．DD．C2、以下不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是〔〕。A．不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件B．假借客戶的名義買賣證券C．接收客戶委托，為其購置證券后發(fā)生巨額虧損D．挪用客戶所委托買賣的證券3、以下情形說明代銷發(fā)行成功的是〔〕。A．代銷期限屆滿．向投資者出售的股票數(shù)量到達(dá)擬公開發(fā)行股票數(shù)量10%的B．代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數(shù)量到達(dá)擬公開發(fā)行股票數(shù)量30%的C．代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量到達(dá)擬公開發(fā)行股票數(shù)量50%的D．代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量到達(dá)擬公開發(fā)行股票數(shù)量80%的4、證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后〔〕個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。A．3B．5C．7D．105、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起〔〕個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A．3B．5C．7D．106、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開立〔〕。A.信用證券賬戶B．信用資金臺賬C．信用交易擔(dān)保資金賬戶D．實(shí)名信用資金賬戶7、以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為中的其他禁止行為的是〔〕。A．假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)B．委托他人代為買賣證券C．將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作D．將自營賬戶借給他人使用8、以下關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易需承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的是〔〕。A．責(zé)令依法處理非法持有的證券B．沒收全部財產(chǎn)C．沒有違法所得的，處以2萬元的罰金D．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅰ作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從輕處分9、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資參謀效勞，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括〔〕。A．客戶財產(chǎn)與收入狀況B．客戶的家庭情況C．證券投資經(jīng)驗(yàn)D．投資需求與風(fēng)險偏好10、以下選項(xiàng)中，說法不正確的是〔〕。A．股東按照認(rèn)繳的出資比例分取紅利B．公司成立后，股東不得抽逃出資C．證券承銷協(xié)議應(yīng)載明違約責(zé)任D．公開募集基金在一定條件下可以向特定對象募集資金11、證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后〔〕個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。A．3B．5C．7D．1012、以下屬于董事會的職權(quán)的是〔〕。A．對發(fā)行公司債券作出決議B．對公司合并作出決議C．決定公司的經(jīng)營方案和投資方案D．決定公司的經(jīng)營方針和投資方案13、公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括〔〕。A．營業(yè)執(zhí)照B．公司章程C．稅務(wù)登記證D．財務(wù)會計報告14、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于〔〕。A．中國證監(jiān)會B．證券交易所C．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)D．證券公司總部15、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣〔〕元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A．1000萬B．3000萬C．5000萬D．1億16、以下情形說明代銷發(fā)行成功的是〔〕。A．代銷期限屆滿．向投資者出售的股票數(shù)量到達(dá)擬公開發(fā)行股票數(shù)量10%的B．代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數(shù)量到達(dá)擬公開發(fā)行股票數(shù)量30%的C．代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量到達(dá)擬公開發(fā)行股票數(shù)量50%的D．代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量到達(dá)擬公開發(fā)行股票數(shù)量80%的17、目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)Ⅰ作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在〔〕類以上。A．AB．BC．DD．C18、證券交易所在對其會員的證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月〔〕日前報送證券交易所。A．3B．5C．7D．1019、證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得缺乏30萬元的，處以〔〕的罰款。A．30萬元以上60萬元以下B．30萬元以上50萬元以下C．10萬元以上30萬元以下D．10萬元以上60萬元以下20、以下關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易需承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的是〔〕。A．責(zé)令依法處理非法持有的證券B．沒收全部財產(chǎn)C．沒有違法所得的，處以2萬元的罰金D．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅰ作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從輕處分21、證券交易所在對其會員的證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月〔〕日前報送證券交易所。A．3B．5C．7D．1022、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的，最近〔〕年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本也應(yīng)符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。A．1B．2C．3D．423、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的〔〕。A．10%B．20%C．25%D．30%24、以下情形說明代銷發(fā)行成功的是〔〕。A．代銷期限屆滿．向投資者出售的股票數(shù)量到達(dá)擬公開發(fā)行股票數(shù)量10%的B．代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數(shù)量到達(dá)擬公開發(fā)行股票數(shù)量30%的C．代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量到達(dá)擬公開發(fā)行股票數(shù)量50%的D．代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量到達(dá)擬公開發(fā)行股票數(shù)量80%的25、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處分措施不包括〔〕。A．責(zé)令停止發(fā)行B．退還所募資金并加算銀行同期存款利息C．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款D．處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款26、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開立〔〕。A.信用證券賬戶B．信用資金臺賬C．信用交易擔(dān)保資金賬戶D．實(shí)名信用資金賬戶27、證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由〔〕存管。A．第三方存管機(jī)構(gòu)B．證券公司C．中央銀行D．證監(jiān)會28、公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括〔〕。A．營業(yè)執(zhí)照B．公司章程C．稅務(wù)登記證D．財務(wù)會計報告29、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起〔〕個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原那么進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．3B．6C．9D．1230、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正．沒收違法所得，并處以〔〕的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。A．5萬元以上10萬元以下B．3萬元以上10萬元以下C．5萬元以上15萬元以下D．5萬元以上20萬元以下31、發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損，證監(jiān)會對其保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)進(jìn)行的處分是〔〕。A．暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格6個月。并責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人B．自確認(rèn)之日起3—12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦C．對保薦代表人采取證券市場禁入的措施D．自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格32、公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括〔〕。A．營業(yè)執(zhí)照B．公司章程C．稅務(wù)登記證D．財務(wù)會計報告33、以下屬于董事會的職權(quán)的是〔〕。A．對發(fā)行公司債券作出決議B．對公司合并作出決議C．決定公司的經(jīng)營方案和投資