2023年上?！镀谪浄煞ㄒ?guī)》學(xué)習(xí)方法：期貨從業(yè)人員管理辦法考試試題

2023年上海?期貨法律法規(guī)?學(xué)習(xí)方法：期貨從業(yè)人員管理方法考試試題一、單項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意〕1、一般法人投資者申請(qǐng)開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，決策機(jī)制是〔〕。A．決策之前的預(yù)測結(jié)果B．決策的主體和決策程序C．決策的備選方案D．決策的客體、決策的主體、決策的方案2、不屬于申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的是〔〕。A．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱B．具有大專以上學(xué)歷C．通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試D．有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力3、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以〔〕承當(dāng)違約責(zé)任。A．該客戶的保證金B(yǎng)．期貨交易所的自有資金C．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D．期貨交易公司的儲(chǔ)藏金4、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格，申請(qǐng)日前〔〕的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A．1個(gè)月B．2個(gè)月C．3個(gè)月D．4個(gè)月5、〔〕是要求在某一時(shí)間段內(nèi)執(zhí)行的指令。A．停止限價(jià)指令 B．取消指令 C．限價(jià)指令 D．限時(shí)指令6、由于客戶未能在期貨公司統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，期貨公司將該客戶的期貨合約強(qiáng)行平倉，由此產(chǎn)生的費(fèi)用應(yīng)當(dāng)由〔〕負(fù)擔(dān)。A．客戶B．期貨公司C．期貨交易所D．中國證監(jiān)會(huì)7、某套利者使用套利限價(jià)指令：“買入9月份大豆期貨合約，賣出7月份大豆期貨合約，價(jià)差150元/噸〞，那么以下最優(yōu)報(bào)價(jià)情況滿足指令執(zhí)行條件的有__。A．7月份合約4350元/噸，9月份合約4450元/噸B．7月份合約4050元/噸，9月份合約4000元/噸C．7月份合約4000元/噸，9月份合約4200元/噸D．7月份合約4300元/噸，9月份合約4450元/噸8、認(rèn)為金融市場中的價(jià)格包含了一切信息，因而在任何時(shí)間的證券或期貨價(jià)格均可以看作為價(jià)值的最優(yōu)估計(jì)A：有效市場假說B：行為金融學(xué)理論C：隨機(jī)走勢(shì)理論D：套利定價(jià)理論9、按照交易標(biāo)的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是__。A．農(nóng)產(chǎn)品期貨B．有色金屬期貨C．能源期貨D．國債期貨10、以下關(guān)于看漲期權(quán)的描述，正確的是__。A．看漲期權(quán)又稱賣出期權(quán)B．買進(jìn)看漲期權(quán)所面臨的最大可能虧損是權(quán)利金C．賣出看漲期權(quán)所獲得的最大可能收益是執(zhí)行價(jià)格加權(quán)利金D．當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格低于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，應(yīng)不執(zhí)行期權(quán)11、史料記載的最早的期權(quán)交易是由____國家的哲學(xué)家進(jìn)行的。A：古羅馬B：腓尼基C：古希臘D：荷蘭，12、期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由〔〕承當(dāng)。A．期貨公司B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．中國金融期貨交易所D．期貨交易所13、表示開盤價(jià)、收盤價(jià)、最高價(jià)和最低價(jià)相同.A：陰線B：陽線C：平盤線D：十字星線14、某交易者在1月30日買入1手9月份銅合約，價(jià)格為19520元/噸，同時(shí)賣出1手11月份銅合約，價(jià)格為19570元/噸，5月30日該交易者賣出1手9月份銅合約，價(jià)格為19540元/噸，同時(shí)以較高價(jià)格買入1手11月份銅合約，其在整個(gè)套利過程中凈虧損100元，且交易所規(guī)定，1手=5噸，試推算5月30日的11月份銅合約價(jià)格是______元/噸。A．18610B．19610C．18630D．1964015、選擇期貨交易所所在地應(yīng)該首先考慮的是__。A．政治中心城市B．經(jīng)濟(jì)、金融中心城市C．沿海港口城市D．人口稠密城市16、關(guān)于強(qiáng)行平倉的執(zhí)行，說法正確的是__。A．首先由有關(guān)會(huì)員自己執(zhí)行；假設(shè)規(guī)定時(shí)限內(nèi)會(huì)員未執(zhí)行完畢，交易所將處以罰款B．首先由交易所執(zhí)行；假設(shè)規(guī)定時(shí)限內(nèi)交易所未執(zhí)行完畢，那么由有關(guān)會(huì)員強(qiáng)制執(zhí)行C．由交易所執(zhí)行D．首先由有關(guān)會(huì)員自己執(zhí)行；假設(shè)規(guī)定時(shí)限內(nèi)會(huì)員未執(zhí)行完畢，那么由交易所強(qiáng)制執(zhí)行17、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對(duì)期貨價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)受的刑事處分是__。A．單位犯該罪的，對(duì)單位判處分金B(yǎng)．自然人犯該罪，判處有期徒刑，并處分金C．單位犯該罪的，對(duì)直接責(zé)任人員判處分金D．單位犯該罪的，對(duì)直接責(zé)任人員判處有期徒刑或者拘役18、以下有關(guān)期權(quán)價(jià)格的決定因素的說法，正確的有__。A．買入期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格與期權(quán)費(fèi)成正比，而賣出期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格與期權(quán)費(fèi)成反比B．期權(quán)距到期日時(shí)間越長，期權(quán)費(fèi)就越高C．預(yù)期波動(dòng)率越大的貨幣期權(quán)，其期權(quán)費(fèi)越高D．貨幣利率越高，期權(quán)費(fèi)越低；利率越低，期權(quán)費(fèi)越高19、以下情形中，適合采取賣出套期保值策略的是__。A．加工制造企業(yè)為了防止日后購進(jìn)原料時(shí)價(jià)格上漲的情況B．供貨方已簽訂供貨合同，但尚未購進(jìn)貨源，擔(dān)憂日后購進(jìn)貨源時(shí)價(jià)格上漲C．需求方倉庫已滿，不能買入現(xiàn)貨，擔(dān)憂日后購進(jìn)現(xiàn)貨時(shí)價(jià)格上漲D．儲(chǔ)運(yùn)商手頭有庫存現(xiàn)貨尚未出售，擔(dān)憂日后出售時(shí)價(jià)格下跌20、以下關(guān)于期貨公司的說法，正確的有__。A．期貨公司是期貨市場的中介組織B．期貨公司以客戶的名義為客戶進(jìn)行期貨交易C．期貨公司可以為客戶提供期貨市場信息，進(jìn)行期貨交易咨詢D．期貨公司與客戶共同承當(dāng)交易結(jié)果21、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前__日向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。A．10B．15C．20D．3022、采用市盈率估值法公式為____A：每股價(jià)格/每股收益B：每股價(jià)格/每股凈資產(chǎn)C：企業(yè)價(jià)值/息稅、折舊、攤銷前利潤D：長期負(fù)債/(流動(dòng)資產(chǎn)－流動(dòng)負(fù)債)23、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，__可以決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。A．中國證監(jiān)會(huì)B．中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部C．財(cái)政部D．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)24、影響商品需求量的因素有〔〕。A．商品的價(jià)格B．消費(fèi)者的收入C．消費(fèi)者的偏好D．消費(fèi)者的預(yù)期25、下面對(duì)期貨基金的參與者描述正確的有__。A．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)選擇基金的發(fā)起方式，決定基金的投資方向B．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)期貨投資基金進(jìn)行具體的交易操作C．交易經(jīng)理幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易參謀，監(jiān)控商品交易參謀的活動(dòng)D．期貨傭金商負(fù)責(zé)執(zhí)行商品交易參謀的交易指令，并收取傭金二、多項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，此題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分〕1、中國金融期貨交易所結(jié)算會(huì)員分為__。A．特別結(jié)算會(huì)員B．普通會(huì)員C．全面結(jié)算會(huì)員D．交易結(jié)算會(huì)員2、在會(huì)員制期貨交易所中，____負(fù)責(zé)審查現(xiàn)有合約并向理事會(huì)提出有關(guān)合約修改的意見。A：交易規(guī)那么委員會(huì)B：合約標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)C：交易行為管理委員會(huì)D：會(huì)員資格審查委員會(huì)3、非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向〔〕提出。A．客戶B．期貨交易所C．特別結(jié)算會(huì)員期貨公司D．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司4、以下屬于的虛值期權(quán)的情形有A：看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格＜標(biāo)的物價(jià)格B：看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格＜標(biāo)的物價(jià)格C：看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格＞標(biāo)的物價(jià)格D：看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格＞標(biāo)的物價(jià)格5、以下情況中會(huì)促使本國貨幣升值的有__。A．實(shí)行擴(kuò)張性的貨幣政策B．實(shí)行緊縮性的貨幣政策C．國際收支順差擴(kuò)大D．國際收支逆差擴(kuò)大6、客戶可以通過__向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令。A．書面下單B．下單C．網(wǎng)絡(luò)下單D．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方式7、股票市場的需求主要受到以下幾方面因素影響A：流動(dòng)性B：政策因素C：居民金融資產(chǎn)結(jié)構(gòu)析調(diào)整D：機(jī)構(gòu)投資者的壯大8、2月20日，某投機(jī)者以200點(diǎn)的權(quán)利金(每點(diǎn)10美元)買入1張12月份到期，執(zhí)行價(jià)格為9450點(diǎn)的道·瓊斯指數(shù)美式看跌期權(quán)。如果到到期日，該投機(jī)者放棄期權(quán)，那么他的損失是__美元。A．200B．400C．2000D．40009、應(yīng)用旗形形態(tài)時(shí)應(yīng)注意__。A．旗形不具有測算功能B．旗形出現(xiàn)前，一般應(yīng)有一個(gè)旗桿C．旗形持續(xù)的時(shí)間不能太長D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小10、以下關(guān)于價(jià)差交易的說法，正確的有__。A．假設(shè)套利者預(yù)期不同交割月的合約價(jià)差將擴(kuò)大，那么進(jìn)行買進(jìn)套利B．建倉時(shí)計(jì)算價(jià)差，用遠(yuǎn)期合約價(jià)格減去近期合約價(jià)格C．某套利者進(jìn)行買進(jìn)套利，假設(shè)價(jià)差變大，那么該套利者虧損D．在價(jià)差交易中，交易者要同時(shí)在相關(guān)合約上進(jìn)行交易方向相反的交易11、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立〔〕，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。A．商業(yè)銀行B．期貨交易所C．期貨經(jīng)紀(jì)公司D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)12、任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取以下〔〕措施。A．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款B．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款C．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者撤消期貨業(yè)務(wù)許可證D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。13、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，以下__材料應(yīng)當(dāng)至少保存20年。A．有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案B．交易結(jié)算記錄C．錯(cuò)單記錄D．客戶投訴檔案14、以下統(tǒng)計(jì)指標(biāo)中，哪些越小，說明模型越精確A：對(duì)數(shù)似然值B：DW統(tǒng)計(jì)量C：AIC值D：SC值15、證券公司不得。A：代客戶下達(dá)交易指令B：代客戶辦理開戶手續(xù)C：代客戶接收、保管或者修改交易密碼D：利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易16、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合〔〕風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．凈資本不低于12億元B．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%C．對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%17、期貨交易所對(duì)于未能履行義務(wù)或者因其過錯(cuò)行為造成相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人的損失，應(yīng)承當(dāng)賠償責(zé)任．以下情形中，期貨交易所應(yīng)承當(dāng)賠償額不超過損失的60％．A：期貨交易所未按交易規(guī)那么規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的B：期貨公司的交易保證金缺乏，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的、由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失C：期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的D：期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對(duì)透支交易所造成的損失18、會(huì)員單位在完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面可以采取的措施有〔〕。A．加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合艦性管理B．催促投資者遵守與股指期貨交易栩關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章C．持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育D．測試投資者的股指期貨根底知識(shí)19、李甲與北京某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同炒作大豆期貨．由李甲直接操作，前后共虧損50萬元．以下關(guān)于該案的處理方式正確的是．A：認(rèn)定合同無效B：公司承當(dāng)25萬元虧損C：李甲承當(dāng)25萬元虧損D：李甲承當(dāng)50萬元虧損20、期貨公司的控股股東不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免期貨公司的__。A．監(jiān)事B．首席風(fēng)險(xiǎn)官C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D．董事21、____是黃金價(jià)格中長期走勢(shì)分析中常用的價(jià)格。A：倫敦市場的定盤價(jià)B：紐約市場的定盤價(jià)C：東京市場的定盤價(jià)D：COMEX黃金期貨的主力合約價(jià)格22、在洗錢犯罪活動(dòng)中，有以下〔〕行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。A．提供資金賬戶的