不符合控制程序

精品精品word文檔值得下載值得擁有不符合控制程序編號：一版次：標(biāo)識：擬制：審核：批準(zhǔn)：年月日發(fā)布年月日實施河南天宏焦化（集團）有限責(zé)任公司不符合控制程序目的通過實施本程序，使不合格產(chǎn)品和過程、活動的不符合，以及體系運行過程中發(fā)生的事故、事件得到有效控制，防止不合格品的非預(yù)期使用和不符合后果的擴大。適用范圍適用于綜合管理體系運行過程中出現(xiàn)的不合格品/不符合的控制。職責(zé)3.1公司管理層負責(zé)審批分管部門的嚴(yán)重不合格/重大不符合的處置。公司所有部門或人員都有責(zé)任在管理或操作過程中，將潛在的或已存在的不合格品/不符合情況通報給分廠、部門或公司，使其得到及時糾正。生產(chǎn)管理部負責(zé)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的不合格/不符合的檢查，并對處置結(jié)果進行監(jiān)督。采購部門負責(zé)采購過程中產(chǎn)生的不合格/不符合的控制。精品word文檔值得下載值得

擁有3.5技術(shù)監(jiān)督部負責(zé)產(chǎn)品實現(xiàn)過程中的不合格品或不符合的檢查，并對處置結(jié)果進行監(jiān)督。3.6安全處負責(zé)勞動保護監(jiān)測過程中的事故、事件、不符合檢查，并對處置結(jié)果進行監(jiān)督。3.7環(huán)保處負責(zé)環(huán)境監(jiān)測過程中的不符合的檢查，并對處置結(jié)果進行監(jiān)督。3.8貫標(biāo)辦公室負責(zé)綜合管理體系內(nèi)審和監(jiān)督審核過程中的不符合檢查，并對處置結(jié)果進行監(jiān)督。3.9相關(guān)部門負責(zé)對本部門發(fā)生的事故、事件、不符合（不合格）資料的收集、記錄、整理和保持。工作程序工作流程圖（見圖1）4.總2則在.體1系運行中，各單位對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康等管理的監(jiān)視和測量時，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品、過程、活動不能滿足規(guī)定要求時，應(yīng)立即執(zhí)行本程序。4.2發(fā).現(xiàn)2事故、事件、不符合（不合格）而未執(zhí)行本程序，要對直接責(zé)任者追究責(zé)任。3.不1合格品（包括顧客提供的和供方供給的物資）包括：物資的質(zhì)量、規(guī)格、型號、尺寸、質(zhì)量證明等項目不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。受潮、受損、變質(zhì)及過期的物資。精品word文檔值得下載值得擁有成品或半成品的技術(shù)指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。4.3不.合2格品的分類：在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中，通過監(jiān)視和測量發(fā)現(xiàn)的未能滿足預(yù)期控制要求的產(chǎn)品，確定為不合格品；不合格品分為一般不合格品和重大不合格品。4.3.3過程、活動的不符合包括：綜合管理體系的內(nèi)部審核、外部審核發(fā)布的不符合報告；日常監(jiān)控和測量所發(fā)現(xiàn)的不符合；在生產(chǎn)、經(jīng)營過程中發(fā)生的設(shè)備、人身及火災(zāi)等事故、事件和各類不符合現(xiàn)象；公司主管部門、各級管理人員、工程技術(shù)人員和各專（兼）職人員在檢查工作中發(fā)現(xiàn)的各類不符合現(xiàn)象；上級主管部門（單位）來公司檢查時發(fā)現(xiàn)的各類不符合現(xiàn)象；適用的法律法規(guī)與其他要求等變更所引起的不符合；顧客或相關(guān)方發(fā)出的不符合報怨；安全性評價、環(huán)境影響評價和事故（事件）調(diào)查時查出的不符合現(xiàn)象。不符合過程分為重大不符合和一般不符合：重大不符合是指安全生產(chǎn)管理中的重大（或同等性質(zhì)）以上事故、事件；設(shè)備管理中的重大事故、事件；環(huán)境管理中的嚴(yán)重污染（污染物排放指標(biāo)超標(biāo)）事件；嚴(yán)重影響正常生產(chǎn)經(jīng)營活動（或下道工序無法開展）的不符合等。b一般不符合是指重大不符合以外的各類不符合現(xiàn)象。4.4不合格品的標(biāo)識4.4.不1合格物資各采購部門應(yīng)依據(jù)《采購控制程序》，確保采購的不合格物資均能被檢查出來，并根據(jù)本程序進行處理。材料管理員對檢查出來的不合格物資進行隔離存放，避免不合格物資與合格物資混同發(fā)放使用，必要時由部門負責(zé)人將不合格物資及時運出施工現(xiàn)場。精品word文檔值得下載值得擁有檢查發(fā)現(xiàn)不合格物資不能及時運走時，在隔離存放的情況下保管員負責(zé)標(biāo)識。各采購部門應(yīng)對不合格物資的標(biāo)識與隔離進行跟蹤監(jiān)督。對不合格物資由管理人員填寫不合格物資記錄，此記錄以驗證報告為依據(jù)。采購驗證部門負責(zé)組織不合格物資的評審，并提出處置意見，主管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)審批。管理人員及質(zhì)量管理員按評審結(jié)論執(zhí)行并在物資使用過程中做好記錄。4.4.不2合格產(chǎn)品公司各級檢查人員都應(yīng)確保所有不合格品均能被查出，并按本程序進行處理。在《監(jiān)視和測量控制程序》規(guī)定的檢驗和試驗中，如發(fā)現(xiàn)不合格產(chǎn)品，責(zé)任單位應(yīng)立即采取措施進行糾正，重大不合格品應(yīng)停工，并上報主管部門按《糾正和預(yù)防措施控制程序》制定糾正措施，在沒有得到徹底糾正和處理前，單位技術(shù)負責(zé)人監(jiān)督不得進行下道工序，質(zhì)量管理員負責(zé)檢查。單位質(zhì)量管理員負責(zé)對不合格品掛牌標(biāo)識。4.5不合格品的記錄生產(chǎn)單位、供應(yīng)公司或原料公司分別對不合格產(chǎn)品和不合格物資按處置方法分類保存有關(guān)質(zhì)量文件并保證文件的齊全和準(zhǔn)確性，并符合如下要求：拒收或報廢的物資應(yīng)有評審記錄，記錄應(yīng)注明名稱、規(guī)格、數(shù)量、不合格原因、供方及采購員。讓步接收、降級使用、返工及返修的不合格物資和不合格產(chǎn)品除執(zhí)行..條款外還應(yīng)有部門以上單位技術(shù)負責(zé)人批準(zhǔn)復(fù)檢報告、復(fù)試報告等。4.6不合格品的評審4.6.不1合格判定依據(jù)：公司的生產(chǎn)經(jīng)營計劃要求；質(zhì)量指標(biāo)計劃；公司執(zhí)行的有關(guān)產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；工藝指標(biāo)計劃；精品word文檔值得下載值得擁有體系文件、國家標(biāo)準(zhǔn)等；公司的其他有關(guān)規(guī)定、制度等4.6重.大2不合格品由技術(shù)監(jiān)督部組織相關(guān)單位進行評審，并根據(jù)評審結(jié)果編制整改措施，報公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。4.6一.般3不合格品由生產(chǎn)廠組織專業(yè)技術(shù)負責(zé)人和質(zhì)量管理員參加評審，必要時可請有關(guān)部門參加，并根據(jù)評審結(jié)果編制整改措施。4.不7合格品的處置4.7不.合1格物資的處置不合格物資由采購部門負責(zé)進行驗證，獲得客觀證據(jù)，按照采購合同的約定向物資供方提交退貨文件并處理退貨事宜。如對不合格物資讓步接收和降級使用，整改措施必須經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)同意批準(zhǔn)方可執(zhí)行。顧客提供的不合格物資，糾正措施必須經(jīng)顧客代表批準(zhǔn)，并指定責(zé)任部門實施執(zhí)行。4.7.不2合格產(chǎn)品的處置當(dāng)不合格產(chǎn)品的結(jié)果造成重大影響時，由分廠上報技術(shù)監(jiān)督部，技術(shù)監(jiān)督部上報公司主管領(lǐng)導(dǎo)組織評審和處置?？梢苑倒さ牟缓细癞a(chǎn)品，分廠技術(shù)負責(zé)人制定返工方案并報技術(shù)監(jiān)督部，經(jīng)審核后下達返工通知單。發(fā)生不合格產(chǎn)品的單位接到返工方案和返工通知單后，按返工方案進行處理并記錄返工情況。不合格產(chǎn)品返工后，要按《監(jiān)視和測量控制程序》重新進行檢驗和試驗，對過程質(zhì)量進行鑒定，并留有記錄。不能返工的不合格品，由技術(shù)監(jiān)督部制訂降級處理意見，報公司主管領(lǐng)導(dǎo)審定。各部門在處置不合格品時，應(yīng)填寫《不合格品處置表》并加以保存。4.8過程、活動的不符合控制精品word文檔值得下載值得

擁有4.8來.源1綜合管理體系的內(nèi)部審核、外部審核發(fā)布的不符合項報告；日常監(jiān)控和測量所發(fā)現(xiàn)的不符合；在生產(chǎn)、經(jīng)營過程中發(fā)生的設(shè)備、人身及火災(zāi)等事故、事件和各類不符合現(xiàn)象；公司主管部門各級管理人員，工程技術(shù)人員和各專（兼）職人員在檢查工作中發(fā)現(xiàn)的各類不符合現(xiàn)象；上級主管部門（單位）來公司檢查時發(fā)現(xiàn)的各類不符合現(xiàn)象；f適用的法律法規(guī)與其他要求等變更所引起的不符合；顧客或相關(guān)方發(fā)出的不符合報怨；安全性評價、環(huán)境影響評價和事故（事件）調(diào)查時查出的不符合現(xiàn)象。4．8．2不符合的確認(rèn)、原因分析公司各部門、人員執(zhí)行《監(jiān)視和測量控制程序》，對發(fā)現(xiàn)的與體系文件規(guī)定不符合時，應(yīng)對不符合的事實加以確認(rèn)，并會同崗位人員對不符合的成因予以分析。重大不符合的原因分析，應(yīng)報公司主管領(lǐng)導(dǎo)審定。4．8．3不符合的處置4．8．3．1為消除已發(fā)現(xiàn)（或潛在）的不符合或其他不明期望情況的原因時，執(zhí)行《糾正、預(yù)防措施控制程序》。4.8.3嚴(yán).重2不符合處置a當(dāng)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合時，主管部門應(yīng)及時組織有關(guān)人員，針對不符合的性質(zhì)、嚴(yán)重程度，以及對生產(chǎn)經(jīng)營管理過程中的后續(xù)工作，產(chǎn)生的影響進行評價。確認(rèn)不符合的嚴(yán)重程度后，嚴(yán)格按照《糾正、預(yù)防措施控制程序》中有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。b針對嚴(yán)重不符合制定的糾正措施，實施前必須得到上級主管部門的審核和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)。c凡危及到人身、設(shè)備安全的嚴(yán)重不符合，當(dāng)事人員必須事先采取相應(yīng)的安全措施，確保人身和設(shè)備安全后，再進行相應(yīng)地糾正。d嚴(yán)重不符合沒有糾正前，不得以任何理由許可放行。精品word文檔值得下載值得擁有嚴(yán)重不符合評審及確認(rèn)結(jié)果的記錄、糾正措施的記錄應(yīng)予以保持。4.8.一3般.不3符合處置各部門有關(guān)人員（指生產(chǎn)、檢修、檢驗及管理人員）應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)并記錄在本職工作范圍內(nèi)出現(xiàn)的各類不符合。各部門主要管理人員（包括工程技術(shù)人員）必要時應(yīng)對本部門人員發(fā)現(xiàn)的不符合進行確認(rèn)。各部門應(yīng)及時針對一般不符合采取必要的措施，以防止不符合的擴大，影響后續(xù)的工序。各部門應(yīng)在一般不符合未糾正前加以特殊標(biāo)識，以便識別。各部門應(yīng)對發(fā)生的不符合采取有效措施，盡快消除。若在本職范圍內(nèi)無能力消除時，應(yīng)及時向上級主管部門匯報，并采取必要的對策（如更換設(shè)備、隔離放置、特殊標(biāo)識等）。凡一般不符合的許可放行，在不影響到外部和下道工序的情況下，必須經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn)。不4符合處置后的檢驗與鑒定4.8.4任.何1不符合處置后都必須進行相應(yīng)的驗證。4.8.嚴(yán)4重.不2符合處置后的驗證應(yīng)有歸口主管部門主持，召集各相關(guān)部門人員參加，最終處置結(jié)論應(yīng)經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。凡涉及到相關(guān)部門重要意見時，相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)也應(yīng)簽字。尤其是涉及到技術(shù)參數(shù)變更時，必須得到有關(guān)技術(shù)專家的確認(rèn)，并經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。4.8.4一.般3不符合處置后的驗證或鑒定應(yīng)有本部門的主管負責(zé)人組織進行，參加人員由部門確定，最終處置結(jié)論經(jīng)部門主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。4.8.不4符.合4處置后的驗證或技術(shù)鑒定結(jié)果達到要求時可放行投入使用。若達不到要求時，必須重新進行確認(rèn)和再處置。再處置后仍需驗證或技術(shù)鑒定。不4符.合5處置后的檢驗或技術(shù)鑒定的記錄應(yīng)予以保持。4.不9符合記錄整理與保管4.9嚴(yán).重1不符合的記錄、確認(rèn)意見、糾正措施、處置后的驗證和技術(shù)鑒定記錄，整理后應(yīng)得到主管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)，由責(zé)任部門及上級主管部門分別保管。一2般不符合的記錄整理后由責(zé)任部門保管。精品word文檔值得下載值得擁有

4.9凡.涉3及到設(shè)備及技術(shù)參數(shù)變更時，不符合的所有記錄應(yīng)在處置后的一個月內(nèi)整理完畢，并交主管部門保管。5相關(guān)文件《糾正、預(yù)防措施控制程序》《記錄控制程序》《監(jiān)視和測量控制程序》.公4司的全部三級文件：包括公司的崗位規(guī)程、管理標(biāo)